《技术性贸易壁垒协议》与案例

课堂导入学习背景知识：70年代，在影响国际贸易的非关税壁垒中，约有10-30%是TBT。进入90年代以来，这个比例有较大幅度的提高。据统计，近年WTO成员的TBT通报量呈上升趋势。每年保持在600件左右。1995-2001年TBT通报累计4321件。

统计显示，从1995年到2009年，世界贸易组织各成员通报的贸易措施达到23879件，其中技术性措施16974件，占总数的71%。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第一页，共57页。2009年中国全年出口贸易因技术性措施造成直接损失达359.20亿美元，成为影响中国企业出口的第一大障碍。

据统计，2009年，全国31.4%的出口企业受到技术性贸易措施不同程度的影响。受影响较大的是机电、农食产品、化矿、塑料皮革和纺织鞋帽等行业。广东、浙江、上海、北京和福建成为受技术性贸易壁垒影响最大的五个省市。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》讨论点一：我国屡遭技术性贸易壁垒的内外原因？第二页，共57页。WTO的TBT通报几乎涉及各个行业，但主要集中于机电产品、农产品及食品、化工产品等领域。

TBT通报主要集中于少数国家和区域组织。TBT通报最多的依次是荷兰、美国、日本和欧盟。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第三页，共57页。

因此，认真研究技术性贸易壁垒，尽快掌握技术性贸易壁垒对我国出口的影响，并提出相应的策略，对于及时调整我国出口战略，发展经济，稳定市场都有重要意义。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》案况链接：2009年以来我国农产品出口遭受技术性贸易壁垒统计讨论点二：我国应对国外技术型贸易壁垒的多元化策略有哪些？第四页，共57页。一、技术性贸易壁垒的含义及产生背景◆1．含义所谓技术性贸易壁垒（TechnicalBarriertoTrade，简称TBT）是指进口国为了保护本国市场，通过制定各种技术法规、技术标准、技术规范和认证制度等，对外国商品进入而设置的贸易障碍。

《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则

严格、复杂、苛刻、多变还包括卫生检疫、包装、标签、信息技术等形式第五页，共57页。WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》2。产生原因关贸总协定自成立以来，经过8轮多边贸易谈判，在削减关税和取消非关税壁垒方面取得了卓有成效的成果，国家间的贸易藩篱正在不断拆除。同时，20世纪70年代至80年代，世界经济因遭受两次石油危机的猛烈冲击而发生持续性衰退，各国为了保护本国的经济利益，显现出日益严重的贸易保护主义抬头倾向。所以，当传统的关税、配额、许可证等限制贸易的措施逐渐弱化并取消之后，看似客观公平的技术性贸易壁垒，则成为影响贸易利益的重要因素，技术性贸易壁垒已成为国际贸易保护主义的最后庇护所。

第六页，共57页。1．技术法规与技术标准

如美国制订的《食品、药品、化妆品法》、《公共卫生服务法》、《公平包装和标签法》、《茶叶进口法》、《婴儿食品法》以及其他部门制订的《控制放射性的健康与安全法》、《植物检验法》，等等。

二、技术性贸易壁垒的主要形式★《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则第七页，共57页。欧盟国家是设置技术性贸易壁垒最严厉的国家。进入欧盟市场必须符合欧盟标准EN；取得欧盟安全认证标志CE；取得ISO合格证书。第八页，共57页。

日本技术法规，如《食品卫生法》、《动植物检疫法》、《家畜传染病防治法》、《药品法》、《蚕丝法》、《电器使用与材料控制法》，对进口商品进行管制。

日本现有8184个工业标准和397个农产品标准。如外国化妆品进入日本时，不仅要求符合国际标准，还要求与日本的化妆品成分标准（JSC）、添加剂标准（JSFA）、药理标准（JP）的要求一致。第九页，共57页。讨论点三：纵观发达国家技术法规与标准，你发现哪些特点？《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则第十页，共57页。数量多：欧盟拥有技术标准就达l0余万个。日本1994-年有8184个工业标准和397个农产品标准。美国认证体系有55种。《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则要求严：如欧盟的生态纺织品标准OKO—100中对服装和纺织品中某些物质的含量以十亿分之几（PPb）为标准进行测量，如对苯乙烯的要求是不超过5PPb，乙烯环乙烷不超过2PPb。

针对性：如原西德曾制定过一部法律，规定禁止进口车门从前往后开的汽车，当时意大利生产的菲亚特500型汽车正是这种形式，结果使其完全丧失了德国的市场。

随意性：如法国规定纯毛的服装含毛率只需达到85％以上，就可以算作纯毛服装了，而比利时规定为97％，联邦德国则要求达到99％。这样德国在出口时就选择对方的标准，而在进口时就选择自己的标准，从而使得法国的羊毛制品在德国难以销售。第十一页，共57页。2．质量认证制度及合格评定程序

为了保证购买的产品确实符合各项技术标准，进口方要对其进行检验，对通过检验的产品颁发许可证明或标志。各国不同的检验标准、认证程序和方式，以及低效率的工作过程，甚至人为的破坏和阻挠，都会造成实质上的技术性贸易壁垒。

WTO非关税壁垒规则《《《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第十二页，共57页。欧盟规定：外国产品进入欧洲市场必须有较好的质量保证体系，有的要求达到ISO9002标准，有的要求达到ISO9003标准，有的还要求提供样品检验。这些烦琐、复杂的认证要求使得出口商等待认证及评定结果的时间十分漫长，往往错过了有利的出口机会。

《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则美国：目前有55种认证体系，其中产品安全认证体系UL、军用MIL、电磁兼容等是具有较大影响的认证体系。外国商品必须通过相关认证后才能顺利进入美国市场。日本：利用技术性壁垒的典型国家。凡进入日本市场的外国商品，须确定进口商品具有代表性、适用性、流通性，而且规定只有趋于多样化、个性化、感性化和市场畅销率高的外国商品才能进入日本市场。

第十三页，共57页。3．包装和标签制度

对产品包装和标签方面的要求，主要是为了保护消费者和用户的健康和安全或为了保护环境，但事实上，这些要求都超出了为达到这些目标所必需的程度，从而阻碍了国际贸易的顺利进行。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第十四页，共57页。欧盟：法律规定，易燃、易爆和腐蚀品要符合一系列特殊标志；法国的法律规定，所有商品的标签、说明书、使用手册、保修单及其他信息资料都要强制性地使用法文；欧盟对纺织品等进口产品还要求加贴生态标签。等等。欧盟对产品包装、标签的立法和规定已经成为外国产品的进入障碍。

《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则美国：食品标签的形式、字体大小、线条精细等方面都作了明确的规定，食品包装必须强制使用规定标准的食品标签，食品添加剂必须在配料标示中如实标明。美国要求大部分食品都必须标明至少含有14种营养成分的含量。在包装方面，美国要求包装物易于自然分解或可回收再用而不污染环境。等等。第十五页，共57页。4．计量单位制

出口商品能否顺利销售，所使用的计量单位制也是重要因素。一些发达国家抵制与本国计量单位不一致的商品进口。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第十六页，共57页。欧盟宣布：不再进口以英寸或磅为计量单位的任何商品，甚至包括带有双重计量单位标记的商品，这对仍然使用上述计量单位的产品进入欧盟市场形成障碍。

《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则美国：指出如果美国坚持传统的计量单位制（英制），那么向非英制国家推销商品将日益困难。它还指出，如果美国在1965年就转向米制计量单位制，1975年美国出口可增长27％以上，由此出口产品总量也会增加近6000亿美元。

第十七页，共57页。5．信息技术壁垒（如电子数据交换（EDI）、电子商务、条形码等）

电子数据交换是将贸易、运输、金融、保险、海关等业务，以一种国际公认的标准格式，通过计算机网络相互传递，从而实现有关部门之间的数据交换，完成以贸易为中心的全部工作过程，以提高贸易业务传递和处理的速度，降低成本，减少错漏，提高竞争力的一整套技术。

《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则第十八页，共57页。

美国、欧洲都已作出决定，从1992年起将全面采用电子数据交换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方式的，海关手续将被推迟受理。而美国到1999年要求海关全部采用EDI，否则不予办理。这种要求对那些不具备信息化条件的发展中国家，特别是连生存都受到威胁的最不发达国家来说，无疑是一种难以逾越的障碍。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第十九页，共57页。6．绿色技术壁垒

其内容包括：绿色技术标准、绿色环境标准、绿色包装制度、绿色卫生检疫制度等。严格的产品标准、工艺标准、操作标准以及环保要求，对很多国家特别是发展中国家的产品和服务出口构成一种新形式的壁垒。

《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则第二十页，共57页。绿色贸易壁垒的作用机理（1）价格控制机制（2）数量控制机制第二十一页，共57页。欧盟非常重视进口产品的环保问题，为此启动了ISO14000环境管理系统，要求进入欧盟国家的产品从生产前到制造、销售、使用以及最后的处理阶段都要达到规定的技术标准。1993年，欧盟正式推出欧洲环保标志。凡有此标志的商品，可在欧盟成员国自由通行。第二十二页，共57页。7．其它技术壁垒（物品编码，商品品种、规格、花色、款式和其他外观要求，国家和地区不同的风俗习惯等。）

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第二十三页，共57页。◆社会壁垒---蓝色壁垒（社会责任）

社会壁垒是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施。即借口保护社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等。对违反者予以贸易制裁，促使其改善工人的经济和社会权利。SA8000标准.pdf第二十四页，共57页。第二十五页，共57页。蓝色壁垒的影响（1）负面影响A、对产品出口的影响B、影响出口企业成本的增加C、影响外资的吸引（2）正面影响A、有利于改善劳资关系B、有利于法规建设C、有利于实现经济的可持续发展第二十六页，共57页。1。表面的合理合法性

首先，技术性贸易壁垒的制定，如其他非关税壁垒一样，往往以一系列的国际公约、条约、协定和国内法规为基本依据，从而取得了“合法”的外表；

三、技术性贸易壁垒的特点★

《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则第二十七页，共57页。其次，技术性贸易壁垒的设立有一些堂而皇之的理由，如维护人类、动植物的健康和生命安全，保护环境，维持可持续发展等等，这些都使技术性贸易壁垒有了更多合理性。

比如，日本“肯定列表制度”是利用技术性贸易壁垒拥有合法性这一特性而制定的，它是技术性贸易壁垒在现实贸易中的又一体现。第二十八页，共57页。

日本“肯定列表制度”的主要内容是“两个限量”即暂定标准和一律标准。暂定标准即是对当前通用农药、兽药和饲料添加剂都设定了新的残留限量标准；一律标准即是对尚不能确定“暂定标准”的农药、兽药及饲料添加剂都设定为0.01ppm的统一标准。

《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则知识链接：理性看待“日本肯定列表制度”第二十九页，共57页。日本通过设置严格的甚至高于国际通行标准的农药残留规定和标准来影响进口商品成本，从而达到保护本国市场的目的。第三十页，共57页。2．带有歧视性质的针对性

发达国家为了限制具有竞争性产品的进口，往往针对出口国的出口产品专门制定某种特殊标准，以达到直接限制进口、保护本国相关产业的目的。

如德国曾禁止销售车门向后开的小轿车，这正是意大利菲亚特500型号的式样；

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第三十一页，共57页。日本对于电脑规定操作系统必须用日语编程，这样就把有竞争力的美国产品阻挡在日本市场以外，从而保障了日本电脑工业的高速发展；

美国在部分行业对一些发展中国家推行“社会责任管理系统”

SA8000标准认证，把劳工标准与进口贸易结合起来，没有取得该认证的产品不能进入美国市场。第三十二页，共57页。

“日本肯定列表制度”与其他发达国家所制定的农产品中农药残留标准最明显的区别就是其标准更具有针对性。《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则“日本肯定列表制度”实施前后因药残“违规”件数

对日出口地根据原标准根据新标准中国740中国台湾222美国57法国01新西兰10第三十三页，共57页。3．在实施上更具隐蔽性

一是利用名义的合理性和形式的合法性掩盖其充当贸易壁垒的真实意图。TBT的制定和实施常以保护人类健康和生命安全以及保护环境、维持可持续发展为借口，并将这些内容写进法律、法规或规章，取得合法形式，使贸易保护的实质深藏不露，以利于这些措施的长期实施。

二是不断发展的技术和技术壁垒的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件和可能。还可以利用颁布技术规定的突发性和信息查询的不透明性来达到迅速限制进口的目的。

《WTO规则》第十章《技术性贸易壁垒协议》第三篇WTO非关税壁垒规则第三十四页，共57页。4．涉及领域广泛性

从产品角度来看，技术性贸易壁垒不但涉及初级产品，还涉及所有的中间产品和工业制成品。从过程角度分析，技术性贸易壁垒覆盖了产品的研究开发、生产、加工、包装运输和消费的全过程。如美国对进口水产品、果汁、蔬菜实施生产过程的危险分析和关键控制点制度（简称HACCP），该计划要求进口的水果、蔬菜从种植、收获、包装、肥料到操作人员个人卫生及健康，直至仓储运输工具的卫生进行全方位的监控，保证食品安全。建立从“农场到餐桌”整个食品生产、加工、储运、销售过程的监控。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第三十五页，共57页。美国要求进口汽车必须伴随各种维修机构、配件同时进口。

从领域角度看，TBT已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易及环境保护等各个领域。TBT措施的表现形式涉及法律、法令、规定、要求、程序、制度、暂行等各个方面。第三十六页，共57页。5．作用效果具有双重性

实施技术性措施有其合理和积极的一面：推行国际标准和认证制度，可以消除各国间的技术标准差异，在提高生产经营效率，促进国际贸易发展的同时，达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的。又可促使发展中国家改进生产技术、重视产品科技含量、改善商品结构、提升出口商品竞争力。

《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则第三十七页，共57页。但另一方面不容忽视的是，发达国家常常以环境保护和技术进步为幌子，对发展中国家的出口蓄意刁难，使技术性贸易壁垒实际上成为阻碍国际贸易发展的名副其实的障碍。

第三十八页，共57页。6．影响大

一旦技术性贸易措施影响贸易，其程度较之于关税和一般非关税壁垒是惊人的。一些技术性贸易措施容易产生连锁反应，从一国扩展到多国甚至全球；由一个产品涉及到相关的所有产品。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第三十九页，共57页。如美国于1973年开始将HACCP制度应用于低酸和酸化食品罐头，1997年起对输美水产品加工厂强制实施HACCP制度。现在，美、日、欧已经将HACCP制度应用于整个食品与农产品行业。并且一国实施的技术性贸易措施容易引起其他国家的仿效。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第四十页，共57页。

2002年1月30日，欧盟理事会以中国舟山产冻虾仁氯霉素含量超标为由，通过《关于对产自中国的进口动物产品实行某些保护性措施的决议》。暂停进口禁令由虾仁扩大到所有动物及含有动物成分的产品达100多种。欧盟的这一措施很快引起匈牙利和俄罗斯等国的仿效。第四十一页，共57页。7．争议性

由于技术性贸易壁垒涉及面广，有些非常复杂，且隐蔽性与合法性结合，结果不同国家之间难以协调，易引起争议，解决争议的时间一般较长。如1988年和1992年的两次“金枪鱼之战”、1997年的“虾和海龟”贸易纠纷都曾轰动一时，引起了人们对技术性贸易壁垒措施的高度重视。

《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则第四十二页，共57页。四、技术性贸易壁垒的发展趋势及新动向◆

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》1。发达国家仍是实施技术壁垒的主体

由于技术和经济发展水平的不同，各国制定和实施TBT的差别很大。一般来讲，发达成员居于主导地位，许多国际标准都是发达成员参与制定的。第四十三页，共57页。2．构成技术壁垒的标准不断增多

德国目前应用的工业标准就达1．58万种。

日本对进口大米的检测项目从42项增加到102项。

欧盟商业协会调查报告欧盟内部多达10多万条的技术标准、法规。

法国、德国、英国更为明显，仅在汽车发动机方面，仅仅是弄懂汽车发动机制造标准就得花上好几天时间，更别说时不时颁布的最新修订了。调查结果也显示，出口企业感到很头痛的一件事就是如何及时、完整地搜集这方面的信息，因为只要产品在某个小地方不能满足某个组织的标准要求，就会面临极为不利的境况。

《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则第四十四页，共57页。美国法律规定，一种产品如果在设计上有缺陷而不符合工业标准，那么在以后的使用中所发生的一切问题都应由制造商负责，而不问具体原因是否是由于这种缺陷所造成的。

第四十五页，共57页。3。技术壁垒与环境保护相结合起来例如美国食品与药品管理局规定，从1995年6月1日起，出口到美国的鱼类及其制品，必须贴上有美方证明的来自未污染水域的标签。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第四十六页，共57页。德国1996年宣布，进口的计算机、电视机必须贴上有表示全部可以回收的“蓝色天使”标志。欧盟规定，从1996年1月1日起，在欧盟市场上销售的电子、电动产品必须贴上其电磁污染符合环境标准的CE标签等等。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第四十七页，共57页。《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则4。自愿性措施呈现向强制性法规方向转化如ISO9000、ISO14000、环境标志认证、HACCP认证、有机食品认证等，以自愿为原则。但近年来，有些自愿性措施正在向强制性法规转化。第四十八页，共57页。《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》WTO非关税壁垒规则如美国规定1997年12月18日起，所有对美国出口的水产品生产企业必须强制性建立HACCP。欧盟2002年5月12日通过“生态纺织品标签”指令到2005年加贴环保标签的纺织品由19种扩大到30种。德国政府决定启用“生态食品标志”，以区别于普通食品。第四十九页，共57页。5。消费者对健康和安全性要求越来越高

比如80年代初欧盟发现一些进口牛肉中含有超量的生长性荷尔蒙成分，食用后会导致婴幼儿胸部的过度发达。因此欧盟通过了一项“零风险”措施，禁止进口含有该种荷尔蒙的牛肉。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第五十页，共57页。比利时曾经针对一种食物添加剂是否有害健康做出审查，致使使用了该种食品添加剂的鱼卵无法打入其国内市场。

2001年7月1日欧盟实行新的茶叶农药残留量检验标准达118项，有些农残限量标准提高了100倍—200倍。实施约200种农药残留标准。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第五十一页，共57页。简单结语

随着科学技术不断发展，贸易中涉及的各种技术问题将更加复杂，技术壁垒形式将更加多样；同时消费者对商品的质量、卫生和安全要求也越来越严格，对技术层面的要求也不断提高；同时，经济全球化带来的不断激烈的国际市场竞争，也使得国家间的贸易保护手段花样翻新。所有这些因素都将使技术性贸易壁垒问题不断升级，越来越成为影响国际贸易发展的重要因素。

WTO非关税壁垒规则《WTO规则》《技术性贸易壁垒协议》第五十二页，共57页。

在当代国际贸易发展中，技术性贸易壁垒正在扮演