政治学原理-【综合版】-复旦大学

政治学原理

复旦大学

国际关系与公共事务学院1教学ppt第一讲绪论2教学ppt第一节、政治的内涵3教学ppt一、政治内涵在西方的演变1．古希腊罗马——伦理政治观政治：至善的生活少数人的政治2．近代——权力政治观政治：敌我斗争多数人的政治

4教学ppt二、政治内涵在中国的演变1．古代的“政”与“治”“政者，正也”“治”，秩序之意2．西学东渐对“政治”的重新解释孙文：管理众人之事，便是政治马克思、恩格斯：一切阶级斗争都是政治斗争邓小平：社会主义现代化建设是最大的政治5教学ppt三、西方学者的政治定义1．政治是至善2．政治是国家的活动，是治理国家、夺取和维持政权的行为3．政治是公共管理活动4．政治是对权力的追求和运用6教学ppt四、马克思主义的政治定义1．马克思、恩格斯一切阶级斗争都是政治斗争人们的政治关系同人们在其中相处的一切关系一样，自然也是社会的、公共的关系7教学ppt2．列宁政治就是各阶级的斗争政治是经济的最集中的表现政治就是参与国家事务，给国家定方向，确定国家活动的形式、任务和内容政治是一种科学，是一种艺术8教学ppt政治图式差异共识制度斗争妥协9教学ppt总结政治表现为一种统治方式政治具有公共权威性质政治是公共秩序的安排10教学ppt第二节政治学的地位与范围11教学ppt一、政治学的学科地位1．政治学不是什么政治学不是历史学政治学不是社会学政治学不是意识形态灌输2．政治学是什么政治学是一门综合性学科政治学没有独立的方法论和独特的研究对象12教学ppt二、政治学的研究范围1．政治学的研究对象国家和国家活动政治制度社会公共权力公共事务政治行为13教学ppt2．政治学的内容结构《大不列颠百科全书》政治理论、政治机构、政治过程、政治关系、政治学方法美国政治学会外国、跨国政治体系和行为；国际法、国际组织和国家间行为；方法论；政治稳定和变革；政治理论；公共政策；公共行政；美国政治格林斯坦、波尔斯比《政治学手册》微观政治学；宏观政治学；非政府政治；政府体制和过程；政策制定；研究方法；国际政治

14教学ppt3．政治学的学科领域政治哲学比较政治学政治社会学政治经济学政策科学政治心理学政治发展政治文化15教学ppt三、政治学的沿革1、政治学的创建（中国与美国）2、制度主义阶段3、传统阶段（芝加哥学派的“政治科学革命”）4、行为主义阶段5、后行为主义阶段16教学ppt政治权力熊易寒

复旦大学国际关系与公共事务学院1教学ppt一、权力的定义、起源与历史1.权力概念的起源：词源：power一词来自法语的pouvoir，意指能力，这两个词又同时来源于拉丁语的potestas或potentia，意指一个人或物影响他人或他物以达到某种目标的能力。18教学ppt2、经典定义韦伯：权力意味着在一种社会关系内，自己的意志即使遇到反对也能贯彻的任何机会，而不管这些机会建立在什么基础上。（《社会学的基本概念》）达尔：A拥有支配B的权力在某种程度上就是他能够使B做某些B否则不会去做的事情。（《谁统治？》）

19教学ppt20教学ppt3、权力的起源与政治的起源：自然状态论霍布斯：在没有一个共同权力使大家慑服的时候，人们便处在所谓的战争状态下。这种战争是每一个人对每个人的战争。（《利维坦》）——政治权力是一种保卫安全的权力。洛克：那是一种完备无缺的自由状态，他们在自然法的范围内，按照他们认为合适的办法，决定他们的行动和处理他们的财产和人身，而毋需得到任何人的许可或听命于任何人的意志。（《政府论》）——政治权力是为了规定和保护财产而制定法律的权力。卢梭：没有来往、没有语言、没有理性，只有偶然发生的性关系，一个孤独、清闲、并且时常会遭到危险的野蛮人。（《论人类不平等的起源和基础》）——政治权力是一切人类苦难的源泉。21教学ppt22教学ppt4.权力的进化史（社会权力的来源）集体性的经济权力：对自然的投入、合作与回报稳定的意识形态权力、军事权力与政治权力：原始宗教、图腾与禁忌，地域间的部落竞争产生了军事权力（参考书目：《社会权力的来源》上卷，迈克尔·曼著，上海人民出版社）23教学ppt二、社会生活与权力：

作为社会交往媒介的权力观1.社会报酬(socialreward)与社会交换理论2.社会生活中的权力与社会分化现象（参考书目：《社会生活中的权力与交换》，彼得·M.布劳著）权力与资源密切相关：分配（较强意义上的权力）、交换（较弱意义上的权力）24教学ppt三、微观层面的政治权力：三维权力观1.从精英主义（elitism）谈起：帕累托：什么是精英？莫斯卡：统治阶级与政治阶级(politicalclass)米歇尔斯：组织中的寡头统治铁律米尔斯：美国的权力精英，托尔维尔以来发生了什么变化？25教学ppt2.多元主义(pluralism)的反驳

（一维权力观）A.权力的实际运作B.决策制定C.关键议题：两党的任命权，城市再造工程，公共教育D.可以观察到的明显的冲突E.主观的利益，被看作是通过政治参与揭示出来的政策偏好参考书目：罗伯特·达尔：WhoGoverns?26教学ppt3.二维权力观A.决策制定和不决策B.各项议题与潜在的议题C.可以观察到的明显的或者隐蔽的议题D.主观的利益，被看作是各种政策偏好或者愤恨参考书目：PeterBachrach&MortonS.Baratz：TwoFacesofPower27教学ppt4.三维权力观对于以行为为中心的权力观的批评A.决策制定和对于政治议程的控制（并不必然通过各种决策的方式）B.各项议题与潜在的议题C.可以观察到的明显的或者隐蔽的冲突，以及潜伏的冲突参考书目：史蒂文·卢克斯：《权力：一种激进的观点》28教学ppt29教学ppt权力的多副面孔一维权力观：决策二维权力观：议程设置三维权力观：思想控制四维权力观：生命-权力(biopouvoir)、规训性权力（福柯）De-facingpower（无面目的权力）：社会分类与边界运作（ClarissaRileHayward）

30教学ppt四、宏观层面的政治权力马克思主义的经济学模式：权力是维持特定生产关系的工具（权力的阶级性）社会契约论的法理主义模式：权力是个人让渡给国家的（权力的公共性）福柯的批评：既反对权力的经济还原论，也反对权力的支配-压抑模式，权力不是一种物品，而是一种关系、网络、无主体、去中心的，不是压迫性的，而是生产性的31教学ppt五、日常生活中的权力与反抗：弱者的武器1.从霸权(hegemony)概念谈起：一个社会集团的霸权地位表现在以下两个方面，即“统治”和“智识与道德的领导权”；霸权是意识形态支配的政治过程与制度基础；霸权理论认为，取得从属阶级的认同和被动顺从，是比制裁和强迫更为有效的统治方式。（安东尼·葛兰西：《狱中札记》）32教学ppt2.谨慎的反抗与适度的遵从赛达卡村庄中的匿名反抗：流言蜚语、偷窃粮食；无权群体的日常武器：行动拖沓，假装糊涂、虚假顺从、诽谤、纵火、破坏等等；弱者对于霸权的反抗并不一定要展现在公开的舞台上，也可以通过日常化的形式在幕后操作33教学ppt34教学ppt彭水诗案——中国式反抗《沁园春·彭水》马儿跑远，伟哥滋阴，华仔脓胞。看今日彭水，满眼瘴气，官民冲突，不可开交。城建打人，公安辱尸，竟向百姓放空炮。更哪堪，痛移民难移，徒增苦恼。官场月黑风高，抓人权财权有绝招。叹白云中学，空中楼阁，生源痛失，老师外跑。虎口宾馆，竟落虎口，留得沙沱彩虹桥。俱往矣，当痛定思痛，不要骚搞。35教学ppt3.权力与霸权霸权概念忽略了大多数从属阶级能够在其日常物质经验的基础上，对主流意识形态进行洞察和去神秘化的程度。建立在阶级对抗和意识形态统治基础上的霸权概念，以及斯科特来自马来西亚村庄的观察对其的挑战告诉我们，权力在政治统治中的运行是及其复杂的，因为它要依托另外一个概念——合法性。36教学ppt课后思考题（下节课讨论）比较延安黄碟案与绿坝花季护航，思考权力的性质与限度37教学ppt政治合法性熊易寒

复旦大学国际关系与公共事务学院1教学ppt一、合法性(Legitimacy)的含义1.马克斯·韦伯：

每一种真正的支配形式都包含着最起码的自愿服从的成分。也就是对服从的利害关系的考虑，而这种考虑可能是因为别有用心，也可能是基于真心的诚服。2.马丁·李普塞特：

合法性是指政治系统使人们产生和坚持现存政治制度是社会的最适宜制度之信仰的能力。39教学ppt二、合法性的政治意义1.政治分化2.政治认同3.政治判断4.政治责任（让-马克·夸克：《合法性与政治》）

40教学ppt三、三种合法性类型及其变种1.法理型2.传统型3.克里斯玛型（参考书目：《支配的类型》，韦伯著）4.新传统主义：各种合法性类型的组合形态（参考书目：安德鲁·华尔德：《共产党社会的新传统主义：中国工业中的工作环境和权力结构》）41教学ppt1.法理型支配代表形式为“官僚制”：1.官僚在私人生活方面是自由的，只有在公共领域里，才有服从支配的义务；2.职位有清楚界定的上下级关系；3.官僚人员具备专业的管理知识；4.报酬以货币形式来支付；5.官僚与行政工具的所有权完全分离；6.有严格的组织纪律和控制。42教学ppt43教学ppt2.传统型支配如果某一支配的正当性来自其所宣称、同时也为旁人所信服的、“历代相传”的规则及权力的神圣性，则我们称此种支配为传统型支配。传统型支配是一种身份支配，而不是职位的支配代表形式：长老制、家父长制与家产制44教学ppt45教学ppt3.克里斯玛型支配Charisma这个字眼用来表示某种人格特质；某些人因具有这个特质而被认为是超凡的，禀赋着超自然以及超人的，或至少是特殊的力量或品质。代表形式：君权神授的国王，现代革命中的领袖人物，以及僧侣团体46教学ppt47教学ppt48教学ppt49教学ppt4.新传统主义：一种合法性类型的组合形态现实中的权力类型都是三种合法性类型的组合。新传统主义(neo-traditionalism)：单位制度中上下级之间的施恩回报关系，以及庇护关系网络。（参考书目：安德鲁·华尔德：《共产党社会的新传统主义：中国工业中的工作环境和权力结构》）50教学ppt51教学ppt四、合法性与合法化危机1.权威的基础发生冲突或变得不合时宜；2.过度的竞争与没有制度化的竞争；3.不被接受的历史解释和过高的期望：对实质正义的承诺；4.负作用的社会化过程52教学ppt五、当代中国的政治合法性绩效合法性（经济增长）-为什么我们必须“保八”？-支票（福利）程序合法性（民主政治）-法理型权威-选票（权利）后强人时代的克里斯玛权威：毛主席万岁、小平你好、胡哥加油（什锦八宝饭）53教学ppt54教学ppt55教学ppt思考：两个交叉问题权力与权威权力与暴力56教学ppt国家形成熊易寒

复旦大学国际关系与公共事务学院1教学ppt一、国家的定义一、国家是一个历史概念地缘共同体取代血缘共同体前现代国家（城邦国家、部落国家、封建国家、帝国、王朝国家）与现代国家（民族国家）二、现代国家简史15世纪——民族国家；16、17世纪——文艺复兴、宗教改革，君权神授（太阳王）；18世纪——美国独立；19世纪——意大利、德意志的统一，日本明治维新；20世纪——社会主义，苏联、中华人民共和国；欧盟58教学ppt59教学ppt二、现代国家的特征民族国家（单一民族为核心，国家认同）主权意识中央集权（职业军人/常备军、官僚制、财政改革、法律系统）垄断强制手段（对暴力的合法垄断）

新的国际秩序（现代外交）

60教学ppt民族国家作为“想象的共同体”中华民族、美利坚民族、法兰西民族、德意志民族、大和民族民族主义61教学ppt民族国家形成的原因战争（十字军东征、英法百年战争（1337-1453）、英国玫瑰战争（1455-1485）、三十年战争）。四个阶段：“骑士战争”、“雇佣军战争”、“常规军战争”和“民族战争”——战争催生了（民族）国家，国家又发动战争（蒂利）——国家能力、国家与社会关系（财政汲取）中产阶级的兴起基督教的分裂（教会衰微，王权上升）罗马法62教学ppt63教学ppt三、马克思主义的国家概念“国家是表示：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在“秩序”的范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会脱离的力量，就是国家。”——恩格斯64教学ppt韦伯的国家概念国家是唯一合法垄断了强制手段的暴力机器65教学ppt四、几组相关概念nation与state的区别国家与政府的区别民族国家(nation-state)66教学ppt五、善恶两种国家观古典城邦观念：国家大于个人，国家与善的生活近代契约观念：个人大于国家，国家作为必要的恶67教学ppt六、民族国家四要素领土人口主权政府68教学ppt第二节现代国家的兴起一、现代国家形成的条件资源的大量获取安全的地缘政治持续的政治人才供给战争中获胜被统辖人口文化上同质中央权力与地方精英的强大同盟

69教学ppt二、现代国家兴起的意义1、在传统社会中属于土地贵族的政治权力，都逐渐集中到国家手中，形成中央与地方之分。2、国家的政治权力延伸至基层社会。3、民众开始向国家提出诉求（民主）。4、国家形成之后，借助国家强制力量去进行民族建构，使共同地域内的人口形成了统一的民族认同。5、在国家形成的过程中，兴起了个人的政治权利（公民权）。70教学ppt课后思考：与西欧相比，中国民族-国家的形成具有什么样的独特性？71教学ppt国家与社会关系熊易寒

复旦大学国际关系与公共事务学院1教学ppt一、流匪与驻匪：

国家与社会关系的一个隐喻1.一个稳定的匪帮，总是攫取普通人产出的一小部分作为其稳定的税源，保持普通人进行生产活动的动力。2.匪帮的臣民——即使匪帮首领年复一年地从他们身上榨取油水——也宁愿需要一个固定的匪帮而不是间或窃取他们的流动匪帮来统治。3.一个固定匪帮在他控制的土地上有自己共容利益，因此愿意提供国内秩序与其他公共物品。所以，他不是一匹捕食鹿的狼，而是一个要确保其所养的奶牛能够得到保护的牧场主。（《权力与繁荣》，曼瑟·奥尔森著）73教学ppt二、国家看待社会的方式

(seeinglikeastate)原始森林绿化74教学ppt幸福工程失败的原因1.对自然和社会的管理制度——也就是上面所说的能够重塑社会的国家简单化；2.极端现代化意识形态，也可以说是一种强烈而固执的自信，他们对科学和技术进步、生产能力的扩大、人们的需求不断得到满足，以及对自然（包括人类社会）的掌握有很强烈的信心；3.独裁主义的国家，它有愿望而且也有能力使用它所有的强制权力来使那些极端现代主义的设计成为现实；4.软弱的公民社会，这样的社会缺少抵制这些计划的能力（《国家的视角：那些试图改善人类状况的项目是如何失败的》，詹姆斯·斯科特著）75教学ppt三、市民社会概念的缘起与演进1.古希腊与古罗马时期：政治界定社会身份2.中世纪政治神学：世俗社会与教会的分离3.自然法的理性化与社会契约论的兴起4.黑格尔：市民社会与国家的分离76教学ppt1.古希腊与古罗马时期：政治界定社会身份

柏拉图的政体类型77教学ppt亚里士多德的政体类型78教学ppt古希腊-罗马的城邦国家：一元主义柏拉图、亚里士多德将国家视为人类联合体中至高无上的东西，其活动没有任何界限。后者的一元论国家是国家地位高于任何团体但允许其他团体存在；前者的一元论国家却倾向于取消其他团体并消化其功能。79教学ppt2.中世纪的“双剑论”政权只是世俗社会的一个组成部分；上帝为不同的目的赐予人类两个权力中心：世俗权威与宗教权威。基督教改革：教会-国家二元论凯撒的当归凯撒，上帝的当归上帝；然而有无数种方式使世俗事务和精神事务结合在一起。两个领域的区分只是想象中的。教皇对二元论的反对；国家对二元论的攻击80教学ppt一元论的重现：主权理论绝对主义君主制：以牺牲贵族的利益为代价逐渐巩固君主的权力民族主义情感的萌芽：法国的教士在纳税问题上支持法国国王菲利普而反对罗马教皇；当英国的亨利八世（1491-1547）宣称自己是教会的领袖时，他就统一了两个领域内部腐败和教会分裂降低了教会声望，导致教权体制在政治上受到削弱政教分离：由于教会的刺已经被拔掉，国家就可以保持中立81教学ppt3.自然法的理性化与社会契约论A.自然状态、政治社会与市民社会B.洛克传统：社会先于政府而存在C.孟德斯鸠传统：自由君主政体乃是强大的中央政权同该政权必须面对的诸多彼此勾连的机构和社会之间的均衡82教学ppt洛克“虽然这是自由的状态，却不是放任的状态。……自然状态有一种为人人所应遵守的自然法对它起着支配作用；而理性，也就是自然法，教导着有意遵从理性的全人类：人们既然都是平等和独立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或财产。”“在自然状态中，人人都拥有执行自然法的权力。……公民政府是针对自然状态的种种不方便情况而设置的正当救济。”社会有自己前政治的生命和统一性，社会有权力去确立或取消政治权力。83教学ppt4.黑格尔：市民社会与国家的分离黑格尔认为，市民社会是处于家庭和国家之间的地带，是同时与自然社会（家庭）和政治社会（国家）相对立的概念，由三个部分组成：A.需要的体系——市场经济；B.多元的体系——自愿组织；C.司法的体系——警察和司法机构。（《法哲学原理》，黑格尔著）84教学ppt小结：一元论与多元论多元论：（1）为什么有必要限制国家的功能；（2）在哪些地方实行限制；（3）在缺乏统一机构的情况下，社会如何与国家共处或整合？一元论：（1）社会需要整合；（2）国家可以完成这项工作；（3）把这种责任托付给国家所冒的风险可以被预先稳妥防范的，或者利大于弊。85教学ppt四、市民社会(civilsociety)的含义和性质1.市民社会的含义2.civil一词的历史渊源3.一个与国家相分离的领域4.自治（self-rule)性与相对独立性：5.一种可以影响政治行为的道德与社会风尚86教学ppt1.市民社会的含义（查尔斯.泰勒）A.最低限度的含义，只要存在不受制于国家权力支配的自由社团，市民社会便存在了；B.较为严格的含义，只有当整个社会能够通过那些不受国家支配的社团来建构自身并协调其行为时，市民社会才存在；C.最高级的含义，只有这些社团能够相当有效地决定或影响国家政策方向时，才能称之为市民社会。87教学ppt2.Civil一词的历史渊源Civil是西方历史进程中所发生的一种独特的现象，在11世纪左右，地区间贸易的发展，在意大利和法国南部的一些城堡的周围聚集了许多商人和手工业者，这些人占据了城堡的外围，称为外堡(burgus)，这些居民被称为(bourgeois)，这些人结成的共同体称为civitatis，也就是civil的拉丁文词根。88教学ppt3.一个与国家相分离的领域洛克：市民社会先于或外于国家黑格尔：市民社会外在于国家，但由于其私人性和特殊性，必须由代表普遍性价值的国家来调整和控制，因此国家高于市民社会马克思：国家是由市民社会中的核心性质——阶级性决定的，作为物质生产关系总和的市民社会决定国家，而不是国家来决定市民社会。89教学ppt4.自治（self-rule)性与相对独立性不受制于国家权力支配而存在的自由社团整个社会能够通过这些不受国家权力支配的社团来建构自身并协调其行为；这些社团能够相当有效地决定并影响国家政策的方向90教学ppt5.道德与社会风尚“有助于美国维护民主共和制度的原因，可以归结为下列三项：第一，上帝为美国人安排的独特的、幸运的地理环境；第二，法制，第三，生活习惯和民情。”“按贡献对它们分级。依我看，自然环境不如法制，而法制又不如民情。”——托克维尔《论美国的民主》市民社会的三个要素：一是由一套经济的、宗教的、知识的、政治的自主性机构组成的，有别于家庭、家族、地域或国家的一部分社会。二是这一部分社会在它自身与国家之间存在一系列特定关系以及一套独特的机构或制度，得以保障国家于市民社会的分离并维持二者之间的有效联系。三是一整套广泛传播的文明的抑或市民的风范。91教学ppt五、国家与社会关系的理论范式多元主义（公民社会、利益集团）法团主义政治社会(politicalsociety)（查特吉）国家嵌入社会(state-in-society)(Migdal)不成熟的公民社会(nascentcivilsociety)(White)

92教学ppt多元主义与法团主义的区别多元主义政治过程的重心是利益集团和代议机关的关系（主要是利益诉求）；法团主义则是功能团体——行业组织化的利益代表与国家的关系（包括利益聚合、被委托推行政策的责任）前者强调自发形式、多数量参与，大范围和竞争；后者强调控制、数量限制、分层处理、共容互赖。前者相信多元竞争有助于体制的平衡；后者认为有序互动才能防止失衡，达到理性调节。93教学ppt当代中国国家与社会关系的理论模型全能主义（邹傥）市民社会反抗国家(Ostergaar)准市民社会(semi-civilsociety)（何包钢）国家领导的市民社会(state-ledcivilsociety)(Frolic)第三领域（黄宗智）法团主义、地方法团主义（安戈、陈佩华、戴慕珍、张静）分类控制（康晓光）94教学ppt全能主义全能主义(totalism)

区别于极权主义(totalitarianism)

，是指政治机构的权力可以随时地无限制地侵入和控制社会每一个阶层和每一个领域的指导思想。（邹谠）95教学ppt国家与社会关系理论的局限性预设了国家与社会的二元对立，忽视了国家内部与社会内部的多样性，事实上国家和社会都不是铁板一块国家：中央-地方、条块、部门之间、地方之间，碎片化的威权(fragmentedauthoritarian)社会：宗族、村落、宗教、民族……96教学ppt六、市民社会与国家权力形态A.安全国家：国家决定社会B.立宪国家：社会制衡国家C.最小限度国家：社会决定国家D.普遍国家：国家高于社会E.民主国家：国家与社会的持续不断地良性互动97教学ppt2.国家与社会的力量对比国家社会强弱强弱98教学ppt六、市民社会与国家权力形态A.安全国家：国家决定社会B.立宪国家：社会制衡国家C.最小限度国家：社会决定国家D.普遍国家：国家高于社会E.民主国家：国家与社会的持续不断地良性互动99教学ppt六、市民社会与国家权力形态监督和制衡国家权力培育民主的价值观念与政治文化推进民主发展的进程100教学ppt赞美现代国家的N条理由1.市场经济的维护者2.民主价值的宣扬者3.公共服务的承担者4.社会保障的提供者……101教学ppt反对的声音1.大屠杀与制造战争的机器2.极权主义国家与多样性的泯灭3.社会与经济资源的掠夺者4.政治冷漠与消极自由

102教学ppt政治发展的动力社会推动：主要发生在欧美国家，无论国家、社会还是民众都没有对政治发展的方向有明确地设定，政治的走向是沿着国家与社会力量对比的方向前进的；政府推动：主要发生在后发现代化国家，由于缺乏自发的社会力量，政治发展是在国家和政府力量的推动下前进的，而且对于政治发展的方向一般有比较明确的目标和纲领。103教学ppt思考题国家应该干预社会吗？国家与社会的界限应当如何划分？104教学ppt社会阶级与国家熊易寒

复旦大学国际关系与公共事务学院1教学ppt一、什么是阶级？-列宁的定义所谓阶级，就是这样一些大的集团，这些集团在历史上一定社会生产体系中所处的地位不同，对生产资料的关系（这些关系大部分是在法律上明文规定了的）不同，在社会劳动组织中所起的作用不同，因而领得自己所支配的那份社会财富的方式和多寡也不同。所谓阶级，就是这样一些集团，由于他们在一定社会经济结构中所处的地位不同，其中一个集团能够占有另一个集团的劳动。106教学ppt一、什么是阶级？-概念的比较（1）阶级与阶层（社会分层）（2）阶级与利益集团（罗伯特•达尔）（3）阶级与身份群体（马克斯•韦伯）

107教学ppt（1）阶级与阶层阶层就是指有人社会资源多，有人社会资源少的不平等状态（富永健一）。阶级关注的是生产资料的所有权，而阶层关注的是社会经济地位，通常用收入和受教育程度来衡量——断裂（质）VS.连续统（量）。阶级是一种相对封闭的、自我循环的社会群体，相反阶层是建立在职业、收入等基础之上的可流动的群体。阶层体系体现了阶级关系，反映了阶级导致结构性经济不公平的方式。108教学ppt109教学ppt（2）阶级与利益集团利益集团是致力于影响国家政策方向的组织，它们自身并不图谋组织政府，构成了公民个人与国家机器之间的缓冲器（本特利、杜鲁门、达尔）。阶级理论关注的是统治权（国体）的问题，而利益集团理论关注的是决策过程。前者认为权力是独占的，后者则认为权力在一定程度上是分享的。110教学ppt111教学ppt（3）阶级与身份群体

韦伯所说的身份群体/地位群体（statusgroup)指的是拥有相似声望（prestige）或生活方式（lifestyle）的一群人。阶级关注的是财富的占有，身份群体关注的是社会声望。由于现代社会中最重要的社会声望是职业声望，因此身份群体与基于职业的阶层颇为相近。韦伯的多元社会分层标准：财富、声望与权力。112教学ppt113教学ppt二、阶级意味着什么？政治科学的概念背后通常隐藏着特定的意识形态（1）阶级与阶层——阶级再生产VS.社会流动（2）阶级与利益集团——阶级统治VS.多元主义（3）阶级与身份群体——经济（生产/分配）VS.文化（消费/生活方式）114教学ppt二、阶级意味着什么？（续）政治学不是政治的仆从，但政治学必须与政治并肩而行。政治是一个强有力的磁场，总是会干扰我们对于政治现象的判断。与其他的社会科学相比，政治学尤其需要反思的维度。政治科学的“科学性”，首先不在于它的客观真实、价值中立或者精确性，而在于它的反思性。不能仅仅将政治学的概念当做抽象的词汇，而必须把它放到政治现实、历史文化与社会情境中来理解。美国的社会分层研究；英国的阶级分析传统。115教学ppt三、阶级理论面临的挑战（1）理论的挑战：从“建构”到“解构”（2）现实的挑战：资本主义国家的自我创新——股份制、中产阶级的崛起、公民权的普及与福利国家116教学ppt（1）理论的挑战：从“建构”到“解构”被建构的阶级（想象的共同体？）——汤普森、裴宜理：阶级被种族、职业、性别、邻里网络、地域/籍贯、技术等因素所分割，而不是一个整体。被“解构”的阶级：如果阶级在现实生活中总是被别的社会力量所肢解、分割，那么，阶级还可以成为一个有效的分析工具吗？“阶级”的概念过时了吗？117教学ppt（1）理论的挑战：从“建构”到“解构”我强调阶级是一种历史现象，而不是把它看成一种“结构”，更不是一个“范畴”，我把它看成是在人与人的相互关系中确实发生（而且可以证明已经发生）的某种东西。当一批从共同的经历中得出结论（不管这种经历是从前辈那里得来还是亲身体验的），感到并明确说出他们之间的共同利益，他们的利益与其他人不同（而且常常对立）时，阶级就产生了。——汤普森118教学ppt（1）理论的挑战：从“建构”到“解构”马克思实际上已经预见到阶级学说可能面临的质疑与挑战——为什么在现实生活中人们并不总是作为阶级成员去行动？所以他区分了自在的阶级（在资本主义生产体系中的结构性地位）与自为的阶级（追求其客观的阶级利益），在某些国家和某些时代，阶级之所以没有显现出创造历史的能量，那是因为它还只是自在阶级(classinitself)而非自为阶级(classforitself)，阶级意识需要通过启蒙与革命来达成。119教学ppt（2）现实的挑战

股份制——所有权的社会化或“民主化”中产阶级的崛起——“新阶级”？阶层话语的偷梁换柱，实际上是“中间阶层”公民权的普及与福利国家——降低了阶级划分的显著性120教学ppt121教学ppt四、阶级的最新发展趋势（1）中国制造——资本的回归，劳资关系——阶级分析的回归（2）从“掺水”的中产阶级到“破产”的中产阶级——M型社会、“下流社会”（日本）、“穷忙族”（WorkingPoor）、次贷危机与中产阶级的赤贫化（美、英）（3）无阶级的神话破灭了吗？122教学ppt123教学ppt一亿总中流VS.下流社会（三浦展）日本厚生劳动省发布的2007年度国民生活基础调查数据显示：截至2006年，日本家庭平均收入为566万日元，比经济高峰时的1994年减少近100万日元；感觉“生活艰难”的家庭比例连续6年上升，达创纪录的57.2%。1995年，享受生活保护者为88万人，现已达150万人，为史上最高纪录；这个历来以高储蓄率著称的国家，零储蓄家庭从2000年的12.4%激增至2006年的22.9%；非正规雇佣者占全部劳动人口中的比例达33.5%，而在24岁以下的人口中，则超过50%。124教学ppt五、阶级与国家的关系马克思主义的阶级国家理论（国家的阶级性与相对自主性）伊斯顿的政治系统理论（国家的回应性）国家回归学派的国家自主性理论施蒂格勒的俘获国家（statecapture）理论国家的多重角色与内在复杂性125教学ppt国家的阶级性质“在经济发展到一定阶段而必然使社会分裂为阶级时，国家就由于这种分裂而成为必要了。”“由于国家是从控制阶级对立的需要中产生，同时又是在这些阶级的冲突中产生的，所以，它照例是最强大的、在经济上站统治地位的阶级的国家，这个阶级借助于国家而在政治上也成为站统治地位的阶级，因而获得了镇压和剥削被压迫阶级的新手段。”126教学ppt国家的相对自主性“国家决不是从外部强加于社会的一种力量……国家是社会在一定发展阶段上的产物；国家是承认：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在‘秩序’的范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会相异化的力量，就是国家。”127教学ppt用“政治系统”取代“国家”伊斯顿认为政治系统是为社会规定有价值物的权威性分配（或强制性决定），并且予以实施的行为或互动行为。它由政治团体、体制和权威机构等部分构成。它受到自然的、生物的、社会的以及心理的等外部和内部环境的包围，同时对环境的压力有适应能力和反馈信息的功能。系统和环境形成互动的联系，系统的持续通过不断的输入、输出、反馈、再输入过程实现。128教学ppt国家的回归以斯考切波、米格代尔、埃文斯、塔罗为主要代表的西方回归国家学派兴起于20世纪60、70年代，他们以“国家自主性”为出发点，强调国家对社会的主导作用，并正式提出了“国家能力”这一学理性的概念。该派学者注意到，国家目标、意志的实现，凭借的不是国家的身份，而是国家的力量。国家的力量是由国家实际掌握的资源转化而成的，而国家的资源又总是在国家的行动中不断的消耗着，因此，从社会抽取资源的能力也就成为国家最基本的能力。129教学ppt俘获国家所谓国家俘获,是指立法者和管制机构也追求自身利益的最大化,因而某些特殊利益集团能够通过“俘获”立法者和管制者而使政府提供有利于他们的管制。130教学ppt国家的多重角色与内在复杂性国家既是一个空间/场域，又是一个行动者；前者符合多元主义的想象，后者契合国家自主性的逻辑国家从来不是一个铁板一块的整体，而是一个复合的行动者国家自主性的高低不仅取决于阶级性质，而且取决于国家能力的强弱；国家的强大不仅体现为对大众（被统治阶级）的控制，而且体现在对精英（统计阶级）的有效节制131教学ppt课后思考与延伸阅读中国魏晋时期的门阀算不算阶级？从唐宋实行科举制之后，中国是不是就成了一个平铺的社会或者说无阶级的社会？——延伸阅读：钱穆《中国历代政治得失》；王亚南《中国官僚政治研究》。有人说：“中产阶级”是发达资本主义的意识形态建构出来的。你是否同意这种观点，为什么？132教学ppt参考书目[英]理查德·斯凯思：《阶级》，雷玉琼译，吉林人民出版社2005年。[英]戴维·李、布赖恩·特纳主编：《关于阶级的冲突：晚期工业主义不平等之辩论》，姜辉译，重庆出版社2005年。[美]戴维·格伦斯基编：《社会分层》，华夏出版社2005年。133教学ppt民主与民主化熊易寒

复旦大学国际关系与公共事务学院1教学ppt一、民主的涵义：是什么，不是什么实质性定义：人民主权democracy由反对isonomy“全无统治”者首创，自希罗多德开始，“民主”一词表示多数统治，大众的统治，人民的强权林肯：民治(bythepeople)，民有（ofthepeople)，民享（forthepeople)“最低限度”标准或“程序性定义”（源于熊彼特）民主就是一个由民众在定期的、有程序和有规则的竞争性选举中选择国家执政者的政治体制。折衷的观点：刘易斯(ArthurLewis)和利普哈特135教学ppt熊彼特对民主的定义就“人民”和“统治”两词的任何明显意义而言，民主政治并不意味着人民真正的统治。民主统治的意思只能是：人民有接受或拒绝要来统治他们的人的机会。民主实质上就是一种方法——就是那种为作出政治决定而实现的制度安排，在这种安排中，某些人通过争取人民选票取得作出决定的权力。民主政治就是政治家的统治。民主=选举（选举是民主的底线）136教学ppt民主的程序性要求（达尔、Whitehead）1.宪法规定，对政府政策的决策控制权归属公共官员。2.民选的官员由经常性的、公平进行的选举产生，强制手段在这个过程中是相当罕见的。3.在实践中，所有的成年人都有选举官员的投票权。4.在实践中，所有的成年人都有权利去竞选政府中的民选职位。5.在宽泛意义上的政治事务方面，公民有表达自己的权利，而无需承担严厉惩罚的风险。（待续）137教学ppt民主的程序性要求（续）6.公民有选择替代性信息来源的权利。而且，替代性的信息源是存在的并受到法律的保护。7.公民也有权成立相对独立的社团或组织，包括独立的政党和利益集团。8.民选的官员必须能够顶住非民选官员的（非正式）反对而行使宪法赋予他们的权力。9.这个政体必须是自治的(self-government)；它能够不受其他政治体系的限制。138教学ppt程序性民主定义面临的问题这个定义过于精确，因为它暗示，在实现成年人的普选权之前不存在民主。——瑞士1971年妇女获得投票权；美国1965年（投票权法案通过）之前仍没有达到最低程序要求。直到20世纪末，英国作为民主国家的地位仍是可疑的（给予非选举产生的贵族院以剩余立法权(residuallegislativeover-ridepower)，没有信息自由法案，同时越来越被欧洲法院僭越的准立法功能）。第9项最低程序要求是所有条款当中最苛刻的，这使得相对较小或对外依赖度较强的国家能否存在民主政府大成问题（例外，大部分加勒比海和中美洲表面上的民主国家、波罗的海诸共和国，等等）。139教学ppt古典民主理论与程序民主理论的区别公民的政治行为是理性,对参与政治有浓厚兴趣；公民积极参政,民主政治才能实现；民主政治具有多元目标,积极参与公共事务,藉以实现自我,人格才趋于完美.实证研究显示许多公民不一定是理性的,且对政治缺乏浓厚兴趣,政治知识也不足；大众普遍参与政治是不可能且不必要,民主政治应由专业精英担当重任；民主政治只是一种选择领导者的方法和过程,其目标在决定政治权力与社会价值分配.140教学ppt折衷的观点：

从多数统治到“尽可能多的人”民主的首要涵义是“所有可能受到某一项决策影响的人都应有机会参与该项决策，或者通过选出的代表参与决策”民主的第二层涵义是“多数人的意志应当占上风”141教学ppt二、民主的起源与演化雅典民主：雅典的公民、外邦人、奴隶；公民大会、五百人议事会、民众法庭。雅典民主与今日民主之差异：没有选举产生的政府，大多数官员由抽签产生；没有代议机构，公民直接参与；没有政党。柏拉图等思想家对民主的批评：没有分工，没有专业化；违背自然，无视人在智力和德性的不平等；剧场政治；压制富人142教学ppt亚里士多德的政体类型143教学ppt罗马共和国：混合政体（共和政体）是最佳选择启蒙思想家：孟德斯鸠认为一窝窝小暴君与单一的暴君同样可怕；伏尔泰、卢梭认为民主只适用于民风淳朴的小型国家美国的民主：分割立法权，参众两院相互节制；赋予总统“帝王般的权力”；赋予具有贵族色彩且不受民意影响的最高法院“宣布违反宪法明文规定的立法为无效之权”144教学ppt对民主的评价：历史变迁民主是个坏东西——多数人的暴政（MajorityTyranny）（柏拉图）民主是最不坏的政体（波普尔）民主是个好东西（俞可平）145教学ppt为什么民主是个坏东西民主实质上是“选主”选举的可操控性：阿罗悖论多数暴政媚俗、剧场政治民主容易受到金钱操纵146教学ppt阿罗悖论美国学者阿罗曾经给出过一个极其简单的例子：有三个选民（I,II,III）和三个候选人（A、B、C）。选民I对三个候选人的偏向是A>B>C,选民II对于三个候选人的偏向是C>A>B，选民III对于三个候选人的偏向是B>C>A。这就导致这样一个循环：在候选人A和B之间大多数选民更喜欢A（选民I和II），在候选人B和C之间大多数选民更喜欢B（选民I和III），在候选人C和A之间大多数选民更喜欢C（选民II和III）。这样，不同的选举规则就会造成不同的候选人胜出。147教学ppt民主的污点：苏格拉底之死148教学ppt民主之福音还是民主之不幸？美国动作巨星施瓦辛格当选加州州长巴西的文盲小丑特里里卡以130万的全国最高票（领先第二名两倍多）当选国会议员。竞选口号:“我最糟不过就是这样。”“联邦议员的工作是做什么?说实话,我不知道。不过投我一票,我会让你们知道。”149教学ppt民主与“金主”150教学ppt2008年美国大选各总统竞选人的开支总额高达17亿美元，是四年前的一倍多，创出新高，历史上首次突破10亿美元大关。奥巴马获得近6300万张选民票，创下美国历史上总统选举获得选民票最高纪录。麦凯恩获得大约5580万张选民票。在美国，“买”一张选票到底得花多少钱？大约是5美元到175美元之间。在2008年众议院选举中，胜利者平均每人花了130万美元，得到18.5万张选票，每张7美元。失败者们平均每人花了49.3万美元，得到9.1万张选票，每张5.42美元。每位候选人平均多花十万美元，可多拿1686张选票，也就是说，每张选票59美元。自2004年以来，在95%的议会选举中，胜出者都是花钱更多的那一位。但这并不能证明“买选票”是最有效的竞选方式，也可能是领先的候选人有着更加雄厚的民意基础，获得了更多捐赠。151教学ppt民主是最不坏的政体！？民主不能杜绝错误，但具有强大的纠错功能民主不一定能给民众带来幸福，但可以最大程度地减少他们的痛苦民众可以自由表达政治权力受到制约152教学ppt为什么民主是个好东西民主可以带来平等、和平、福利、科学决策、经济发展，减低腐败吗？错误的归因：把一些西方发达民主国家已达到的指标，如较为平等的社会、发达的经济，较为廉洁的政府等等，完全看作是民主带来的成果，进而视之为民主本身的特征。但民主至少可以带来权力制衡、合法性来源、言论与结社自由

153教学ppt三、民主的模式利普哈特：多数民主与共识民主多数民主（MajoritarianDemocracy），又称威斯敏斯特模式。多数民主的原则就是多数者统治，排斥少数；多数裁决，少数服从多数。因为多数统治的政府同少数政府相比较，更能符合大多数人的利益和要求，更接近民主的理想。少数处于在野反对的地位。多数民主适用于同质性较强的社会，主要有英国、新西兰和英国的大多数前殖民地。托克维尔：一旦多数暴政形成，则处于劣势地位的少数团体因其在政治过程中永远屈居少数的地位，如果其被压制的时间过长，这些少数团体可能被迫采取革命的手段来推翻现状。154教学ppt民主的卢旺达何以发生种族大屠杀155教学ppt多数民主不适用于异质性很强的社会1994年4月6日，卢旺达总统、胡图族人哈比亚利马纳的座机在基加利上空被导弹击落，机上人员全部遇难。胡图族人认为这是图西族人所为，立即在全国范围内发动了针对图西族人的血腥报复。7日，由胡图族士兵组成的总统卫队杀害了卢旺达女总理、图西族人乌维林吉伊姆扎纳和3名部长。在此后3个月里，先后约有100万人被杀，其中绝大部分为图西族人，主张民族和解的大量胡图族人也惨遭杀害。其后，图西族人也开始了“反方向大屠杀”。7月，图西族人领导的“卢旺达爱国阵线”控制了局势，屠杀逐渐停止。大批胡图族人逃亡国外。156教学ppt共识民主：一种替代性的选择利普哈特认为，共识民主(consensusdemocracy)强调的是在不同的利益群体之间的权力分享，其标志性特征是包容、交易和妥协。瑞士、比利时和欧盟是共识民主的典型例证。通过实证的比较研究，利普哈特认为共识民主国家在妇女代表权、政治平等、选民投票率、公民对民主的满意程度、政府与选民的亲近程度、公众对内阁的平均支持度、社会福利水平、环境保护力度等方面都高于实行多数民主的国家。157教学ppt多数民主与共识民主158教学ppt四、民主化Whitehead：1）威权政体的退出、通过竞争性选举来实现多党之间和平交接政权

；2）当所有的重要政治行动者都接受选举过程作为分配公职的唯一游戏，民主化也就宣告完成了；3）最好把民主化理解为一个复杂、长期的、动态的和结果未定的过程，它是迈向更加规则、更多共识、更富有参与性的政治类型。

查尔斯·蒂利：湖泊隐喻亨廷顿：民主化的浪潮159教学ppt令人困惑的民主图景（Whitehead）普京领导下的俄罗斯联邦可以恰当地归入“民主”的行列吗？印度尼西亚在经历了苏哈托将军32年的权威统治之后，是否走上了“民主化”的道路？哥伦比亚过去40年是拉丁美洲最受认可、最为优良的民主国家之一，那么，它现在是一个什么样的政体？……美国在奴隶制废除之前就是一个民主国家，还是说它是在此之后才开始民主化的呢？如果是后者，那么，“吉姆·克劳法”(JimCrowLaws)是如何适应了民主化的进程，这个过程业已完成了吗？2000年的总统大选与美国作为世界上最古老、最安全的民主国家的形象相一致吗？160教学ppt吉姆·克劳法吉姆·克劳法泛指1876年至1965年间美国南部各州以及边境各州对有色人种（主要针对非洲裔美国人，但同时也包含其他族群）实行种族隔离制度的法律。这些法律上的种族隔离强制公共设施必须依照种族的不同而隔离使用，且在隔离但平等的原则下，种族隔离被解释为不违反宪法保障的同等保护权，因此得以持续存在。1945年后，美国民权运动兴起，民权团体用联邦法律来抵抗吉姆·克劳法。例如著名的“布朗诉托皮卡教育局案”于1954年由美国最高法院作成判决，终止了公立学校中的种族隔离；美国国会随后在1964年通过《1964年民权法案》及《1965年投票权法案》，禁止法律上有任何形式的种族隔离和歧视政策，吉姆·克劳法在法律层面上正式走入历史。161教学ppt湖泊隐喻民主不像一座油田,只有在特定条件下经过数百年乃至上千年才能形成。民主也不像一片花园,一名巧夺天工的园丁,可以在几乎任何环境下,在一两个季节内就以这样或那样的方式让它焕发生机。民主更像是一个湖泊。一个湖泊是一个庞大的内陆水体,以数量有限的几种差异很大的方式形成……但是一旦形成就与其他湖泊共享很多特性:潮起潮落、固定落差和平面水流,温度和生物的井层分布,水波冲击成沙,等等。

162教学ppt查尔斯.蒂利的民主化理论民主化意味着增强政府代理人和政府所管辖人口同呼吸共命运的平等关系,增强政府所管辖人口对政府人员、资源和政策有约束力的协商,增强保护人口(特别是少数人口)免遭政府代表人独裁行动的侵害。民主并不是经过发展、去威权化、转型与巩固这些阶段后必然形成的，而是抗争的非预期后果。政府的角色：可能保守，也可能积极。163教学ppt第三波民主化民主化第一波始于美国独立与法国大革命，在十九世纪末带动了整个欧洲的民主运动；第二波始于第二次世界大战后的民族国家独立浪潮，但是在1960年代就逐渐衰退，第三波民主化的起点通常被认定是葡萄牙与西班牙在1973-4年之间的政权转型，其中包括南欧的希腊、拉丁美洲的巴西与阿根廷、智利等，经过了亚洲的韩国与台湾，最后以东欧的波兰、匈牙利、东德、捷克、斯洛伐克与前苏联共和国的民主化为终点。第三波民主化使得民主的治理范围与人口首次在世界上取得优势。164教学ppt三次民主化浪潮165教学ppt民主化的标准民主在于：通过大多数居民有机会参与的竞选，选出政权的主要领袖民主的前提是合法、和平民主化的标准在于：对政府的自由选择、尊重多数利益、道义的个人主义三者的结合反对党第二次合法上台执政166教学ppt民主（化）的条件阶级结构与民主抗争政治与民主经济发展与民主政治文化与民主公民社会与民主社会资本与民主国家有效性与民主167教学ppt民主化的结构性要件政府能力与受保护协商

（蒂利）没有资产阶级就没有民主（巴林顿·摩尔）中产阶级与民主（李普塞特）成熟的工人阶级(Rueschemeyer)168教学ppt民主转型与民主巩固“民主巩固”最简单的意义，就是人民已经确信民主制度是处理公共事务的最好方式，而且也愿意遵从民主制度所规定的方式来参与公共事务的决定。只有统治者愿意按照选举结果放弃权力，只有当政党轮替成为常态，民主政治才能真正稳固。第一次政权易手通常只具有象征意义，而第二次交接则说明了社会中的两大政治集团充分忠于民主，愿意在选举失败之后交出职位和权力“两次轮替检定说”(two-turn-overtest)：民主巩固至少要以两次政权和平交接为前提。169教学ppt重建我们对于民主与民主化的想象“民主”这个概念有着可评估(evaluative)和视背景而定(context-dependent)的涵义，这使得我们难以就一个单一的永恒和客观的定义达成共识。我们需要一个“流动而有根”(floatingandanchored)的民主概念，最好把民主化理解为一个长期的社会建构(socialconstruction)的过程。

170教学ppt五、政体类型：民主、威权、极权威权主义（authoritarism）极权主义（totalitarianism）极权离我们有多远：德国电影《浪潮》171教学ppt威权主义的特征（林兹、奥唐奈尔）最基本的特征：过于集中的政治权力导致缺乏社会的参与与宪法的制约威权主义的体制具有责任不分明的有限多元主义，国家垄断政治权力，但给予社会经济、文化领域一定自主性没有一套提炼过的主导意识形态除了某一发展时期之外，政治体系没有广泛的政治动员，排斥社会对政治体系的自主性参与领袖一人（有时是由少数人组成的集团）的权力虽然不受限制，但实际上却完全可以预期强调技术理性，效率导向，以有效性作为合法性来源172教学ppt极权主义（布热津斯基）一套全面渗透、作为最高统治依据的意识形态受一个领袖统率的群众性政党一套忠于元首个人的秘密警察对社会的全面监控执政党对群众信息和新闻媒体的全面控制全国控制和指挥整个经济系统173教学ppt六、当代中国的民主与民主化党内民主（公推直选，党代表常任制）人大民主基层民主（村民自治、社区选举）协商民主（浙江温岭）中国的民主化路径：（1）从党内民主到国家民主、从精英民主到大众民主（胡伟）《党内民主与政治发展：开发中国民主化的体制内资源》；（2）以基层民主为生长点（徐勇；林尚立；王力雄）174教学ppt基层民主对村委会选举的研究显示：当村民感觉到选举结果具有不确定性时，他们就会有足够的动力去参加选举,哪怕党员在竞争中始终占有优势，他们也会认为选举是公平的。这就意味着，在威权体制下，竞争性选举可以提高民众对于国家的忠诚与认同，提高政权的合法性——程序正义与政治参与村委会贿选与居委会陪选；利益结构与政治参与175教学ppt民主化的动力：

中国需要用民主来解决什么问题？合法性？——中国式的合法性来源：绩效（经济增长与社会福利）而非选票经济发展？——发展型国家/经济民族主义、规制型市场、权威主义、政经一体化开发模式、地方法团主义民生与民主：是以民主的方式来解决民生问题，还是以民生问题的改善来缓和民主化的压力？有效性与合法性的问题176教学ppt民意与民心：两种政治传统西方的民主传统是以民意为基础的，诉诸公民的理性中国的民本传统是以民心为基础的，诉诸民众的情感当民本遭遇民主，会发生什么？是中国式民主吗？177教学ppt中国式民主？（杜克大学的问卷调查）超过80％的人认为，民主体制比专制体制好，民主体制适合自己的国家。中国大陆受访者对国内民主程度的评分是七点几分（满分10分）。在亚洲7个国家和地区中排第二。（民主的供求关系）178教学ppt有些人认为可以改用其它的方法来治理我们的国家，下面列出四种方法，请问您的看法如何？1.让人民透过选举，来决定谁来领导国家；2.废除人大和选举，由专家来决定一切；3.允许不同的党派之间竞争，来决定谁来执政；4.由军队来统治国家。中国地区的结果经过数据分析发现，这两组问题的相关系数非常小。也就是说，中国老百姓向往民主，但是并不反对独裁。关键是如何理解民主179教学ppt普通中国人对民主的理解只有不到12％的人表达的是程序民主；6.3％的人认为民主是制衡独裁者；22.9％的人认为，民主指的就是自由；而将近55％的人则认为，民主是政府在作决策的时候，时刻想着人民的利益，征求和听取人民的意见，政府应该为人民服务。开明专制benevolentdictator在这方面，大陆与台湾民众看法相近180教学ppt政府体制与政府职能主讲：熊易寒国际关系与公共事务学院181教学ppt也许你有过这样一些困惑……政府应该制定最低工资标准吗？累进税制是合理的吗？美国政府应该为华尔街的错误买单吗？政府应该制定产业政策吗？什么样的住房政策能够让老百姓真正受益？廉租房、公租房、经济适应房还是国八条？小政府与大政府哪个更为优越？182教学ppt第一节现代政府组织体系183教学ppt一、政府的概念1.广义的政府：泛指各类国家权力机构，包括一切依法享有制订法律，执行和贯彻法律，以及解释和应用法律的公共权力机构，即通常所说的立法机构、司法机构和行政机构。2.狭义的政府：仅仅指国家机构中执掌行政权力、履行行政职能的行政机构。3.政府与国家的区别和联系：政府是国家的必要组成部分国家涵盖政府，政府概念小于国家概念。国家是主权概念，政府是政权概念；公民可以合法地挑战政府，但是不能合法地挑战国家；政府的正常更替不会带来国家的灭亡。184教学ppt二、我们为什么需要政府？来自艾滋病问题的启示：1.全球艾滋病情况扫描2.艾滋病在人群中的分布情况3.艾滋病在国家间分布的情况4.艾滋病仅仅是个医学问题吗？185教学ppt到2001年底，全球4000万感染艾滋病毒的人群中，只有70万人(1.75%)接受了治疗，其中50万都居住在高收入国家，正是艾滋病药物延长了他们中很多人的生命。在这些国家中，2001年只有不到2.5万人死于艾滋病。但是在非洲，到2001年年底，2850万感染的人们中只有3万人接受了治疗。2001年，艾滋病夺去了300万人的生命，而非洲就占了220万。如今，在撒哈拉以南的非洲地区，几乎社会各阶层的人都受到艾滋病的威胁。撒哈拉以南非洲国家军人艾滋病的感染率已经达到20%至40%。在艾滋病肆虐的国家，这一数字甚至达到50%至60%。在肯尼亚，每年死亡的警察中，有3／4是死于艾滋病；在赞比亚，每年死亡的国家干部中有2／3死于艾滋病。186教学ppt世界艾滋病疫情分布187教学ppt中国艾滋病疫情分布188教学ppt政府的治理策略全国范围内男性行为人群干预工作以暗娼人群为目标的干预措施覆盖面和深度不断加大针对吸毒人群的美沙酮维持治疗工作在全国稳步推进有效遏制了艾滋病经采供血途径的传播预防母婴传播工作稳步进展，自愿咨询检测全面展开189教学ppt云南大理政府支持男同性恋酒吧190教学ppt美沙酮替代疗法对于鸦片类毒品依赖者，通过长期限量口服美沙酮，替代毒品注射，抑制他们对海洛因的渴求和使用海洛因带来的欣快感。同时通过提供心理治疗、行为干预、健康和就业咨询等社会支持服务，使毒品依赖者提高或恢复他们各自的社会功能。服用美沙酮口服液可以有效地控制海洛因、鸦片毒瘾达24至36小时。在维持治疗中服用恰当剂量的美沙酮口服液，不会使服用者过度镇静和产生快感，同时美沙酮的副作用很小。为减轻吸毒者对海洛因的依赖，控制艾滋病在吸毒人群中的传播，并减少与毒品有关的违法犯罪，我国开始在部分地区的吸毒人群中开展美沙酮维持治疗试点工作。191教学ppt美沙酮治疗并非完全的脱毒治疗，也有一定的副作用，具有成瘾性，会形成药物依赖，是用一种危害性较小的“毒品”取代另一种最危险的毒品。台湾地区由以往的“围堵缉捕”逐步改以“施行美沙酮替代疗法”。台湾成立了一个县市政府的毒品危害防治中心来执行替代疗法。毒品防治中心和替代疗法对毒品成瘾者产生一定程度的正面成效，例如能够减少其对于毒品的依赖，有助于回归正常生活，甚至是重回工作职场，但由于替代疗法无法根治其毒瘾，因而亦存在一些无法解决的问题，例如毒瘾者戒毒意志不坚。192教学ppt三、政府组织体系的横向结构1.分权制衡式结构：以美国为代表总统为最高行政长官，内阁由总统任命，对总统负责；议会提出议案，由总统签署通过，总统如果否决，议会可以2/3多数强行通过；最高法院可以审查议会法案是否违宪。最高法院议会总统193教学ppt2.议会集权式结构：英国为代表议会上院下院最高法院首相和内阁议会是英国政府的权力中心：议会分为上院和下院，上院是英国最高上诉法院，掌握着司法权，体现了立法权和司法权的合一；上院议长作为大法官参加内阁，又是立法、司法和行政的融合；下院有立法权和监督权；下院多数党领袖出任内阁首相，执掌最高行政权，对议会负责，受议会监督，是立法和行政的融合。194教学ppt3.元首集权式结构：法国为代表总统议会内阁最高法院国家元首的权力凌驾于其他各政府机构之上，成为立法、行政和司法三大权力的“仲裁者”和“保证人”。在行政上，总统拥有不受议会控制的对于行政人员的广泛任命权，统领一切内政外交大权；在立法上，总统拥有法律审批权，议会通过的法律要送交总统签署颁布；另外，总统还拥有将法律草案提交全民公投通过的权力；在司法上，总统作为司法独立的保证人，担任最高司法会议的主席；总统有权以任何理由解散国民会议，无需任何副署。195教学ppt四、政府组织体系的纵向结构1.什么是单一制：中央政府拥有全部权力，只是为了管理的需要，才由中央政府自上而下授予地方政府一定权力。因此，所有权力都归中央政府保留，中央政府具有最终决定权。中央政府可以随时根据需要决定其授予地方政府的权力数量和种类、程度和范围，以求在维护中央政府权威和发挥地方政府积极性之间取得平衡。地方政府受中央政府领导和控制，必须严格服从中央政府的权威，故不存在严格意义上的权力划分，只有职能范围的划定。196教学ppt2.单一制结构形式面临的问题和挑战民国时期的联省自治运动：美制-法制之争一国两制问题民族区域自治问题197教学ppt3.什么是联邦制：联邦制政府遵循“保留权力的分权”原则。这一原则认为，地方政府的权力是固有的，中央政府的权力是地方政府自下而上让予的。中央政府的权力采取列举的办法，即在宪法或法律中对其所应具有的权力加以明确规定，而凡是没有列举的权力都由地方政府保留。198教学ppt4.美国的地方政府美国地方政府管什么？不管什么？（地方政府包括县政府、镇政府、市政府、学区、特别区）以提供公共产品和服务为基本职能，并不介入微观经济活动。美国地方政府的人员组成：技术官僚和议员两套班子：一套是由不拿报酬（或只有少量补贴）的市民志愿者组成的各种理事会和委员会，他们对政府决策起参谋和咨询作用。另一套是以市经理为首的行政机构，他们受雇于市政府，是全日制的政府雇员，政府决策的执行者和政府日常事务的管理者。199教学ppt美国地方政府技术官僚的招聘广告招聘职位：规划建设局局长职位性质：高级主管上级主管：市政最高行政长官部门职工人数：76工资：100，000～120，000美元，根据资历而定其他福利：车费补助3000美元/年；退休金、医保；年假四周资格要求：硕士，城市规划/建筑，公共行政管理知识领域：（1）精通各种联邦、州以及适用于地方政府有关城市规划、建筑的法律；（2）精通各种其他市政法规（3）精通各种政府购买程序以及与承包商谈判的技巧（4）精通市政预算程序和预算控制（5）最低10～15年以上类似的管理经验200教学ppt美国地方政府的议员们道纳斯格罗夫市，伊利诺伊州议会人数：7名（含市长）市长：金融律师，刚竞选成功议员一：家庭妇女，议员资历14年，连任4届议员二：律师，议员资历6年议员三：小业主，开冰淇淋店议员四：当地小学清洁工，刚竞选成功议员五：某银行职员，议员资历6年议员六：律师，议员资历8年201教学ppt第二节三大政府组织机构1.立法机构2.行政机构3.司法机构202教学ppt1.立法机构立法机构的形式：一院制和两院制立法机构的代表性：议会的构成要反映一个国家的人口学组成特征。（中国的“无知少女”）立法机构的职权：立法权；决定权；任免权；财政权；行政监督权203教学ppt英国的上议院204教学ppt英国的下议院205教学ppt2.行政机构行政机构的形式：总统制：最高行政机构由选举产生总统，其他成员由总统依法律程序任命，总统向选民和宪法负责；委员会制：最高行政机构成员由议会选举产生，并向议会负责，是一种集体元首制，政府首脑只是一个行动委员会的主席，瑞士为代表；内阁制：最高行政机构由议会中占多数席位政党或政党联盟组织，内阁总理（首相）由国家元首任命，或者经国家元首提名由议会选举产生。半总统制：政府向议会负责，总理由总统任命，其他成员由总理提名，总统任命，法国最为典型。半总统制其实比总统制的总统权力大，内阁是其附属，议会不能弹劾总统，总统却可以解散议会。206教学ppt3.司法机构英国的司法机构：上议院是英国的最高司法机构。英国的法官均由委任产生，大法官、常任法官、上院议员和上诉法院由首相提名，英王任命，其余由大法官自行任命。专职法官要保持“政治中立”。没有与法院并行的检察机关。法国的司法机构：最高司法机构为最高司法会议，由总统任主席，司法部长任副主席，下设司法部，掌管法国法院组织系统的一系列组织、人事等权力。分为普通法院和行政法院两套系统，互不隶属。没有独立的检察机关，但是法院内副设检察院。中国的司法机构：包括并行的法院和检察机关，法院是审判机关，包括基层、中级、高级和最高人民法院四个层级。检察机关和法院在权力地位上是平级的，二者之间是分工负责和相互制约的关系。207教学ppt第三节政府职能1.政府职能的含义：所谓政府职能就是指政府作为社会中最大的公共组织在维持社会稳定、保护社会公平、促进社会发展诸方面所应该担负的职责和能够发挥的功能。政府职责是指政府在这种特殊组织所应该肩负的责任；政府功能是指政府将其所肩负的社会寄托的责任付诸行动时对社会产生的作用。208教学ppt2.公共物品与制度供给和尚吃水的故事：集体行动和搭便车理论公共物品（publicgoods）的特征：生产具有不可分性，要么向全体提供，要么不提供；规模效益远超过私人物品；对其的消费有非排他性；对消费者收取费用的交易成本特别高；209教学ppt3.政府职能的范围和强度：210教学ppt政府的大小之辨：大而全还是小而精浙江慈溪某官员：“过去我们的省委书记讲政治，浙江的经济发展得很好；后来的省委书记讲文化