公司合规培训模拟试题及答案

公司合规培训模拟试题及答案一、选择题1.物资集团合规举报电话为：*********2.物资集团合规举报邮箱为：*********3.合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每两年开展（A）次。A.一次B.两次C.三次D.四次4.合规管理的基本原则为独立性原则、及时性原则、适用性原则、全面性原则和__________。AA.系统性原则B.真实性原则C.有效性原则D.一致性原则5.《中国铁建股份有限公司合规行为准则》中严禁的“腐败行为”系指（A）A.直接或间接地提供、给予、收受或索取有价值的物品，不正当地影响另一方的行为。B.任何作为或不作为，包括失实陈述，即明知或不顾实情误导，或企图误导一方以获得财务或其它利益或者避免义务。C.双方或多方之间的安排，图谋达到不正当目的，不当地影响另一方的行为。D.直接或间接地削弱或伤害、威胁削弱或伤害任何一方或其财产，不正当地影响一方的行为。6.“招标人或其母公司、关联企业或个人曾被联合国或其他国际组织列为恐怖组织”属____级别风险：AA.特定B.第一C.第二D.第三7.“有第三人帮助、参与或代表各单位进行项目投标”属____级别风险：CA.特定B.第一C.第二D.第三8.“招标人或其现任股东、高级管理人员、关联企业，涉嫌腐败、欺诈、垄断、串谋、逃税、漏税、洗钱等非法行为，或因此受到指控”属____级别风险：BA.特定B.第一C.第二D.第三9.下列哪项不属于《投标合规管理实施细则》中的公务人员？BA．政府的官员、雇员、代表B．中国铁建的雇员C．形式公共权力的政治组织的官员、雇员D．政府直接或间接控制或施加决定性影响力的公共企业的官员10.下列哪项不属于投标合规管理应遵循的原则？BA．客观B．公开C．独立D．公正11.招标人方面的合规风险级别共有（D）个级别？A．1B．2C．3D．412.在与第三方合作前，（B）应对第三方进行尽职调查。A．合规办公室B．业务部门C．合规官D．公司聘用的律师事务所13.各单位与第三方签订正式书面协议时，应包含的附件是（C）。A．《第三方合规申明》B.《第三方调查问卷》C．《诚信合规协议》D．《第三方评估表》14.《第三方尽职调查实施细则》适用于各单位对拟合作金额超过人民币_____万元的第三方的尽职调查。CA.30B.40C.50D.6015.“第三方不配合完成尽职调查问卷”属_____级别风险：AA.特定B.第一C.第二D.第三16.“第三方被股份公司列入禁止合作名单”属_____级别风险：BA.特定B.第一C.第二D.第三17.“第三方为自然人且合同金额超过200万元人民币或等值金额”属______级别风险：CA.特定B.第一C.第二D.第三18.按照《中国铁建股份有限公司第三方尽职调查实施细则》规定，各单位业务部门在完成调查问卷和第三方评估表后，应立即提交（B）判断是否存在“高风险信号”。A.本单位业务部门负责人B.本单位合规官C.本单位首席合规官D.本单位合规办公室19.按照《中国铁建股份有限公司第三方尽职调查实施细则》规定，特定级别风险包括（B）。A.第三方被股份公司列入禁止合作名单——第一级别B.第三方不配合完成尽职调查问卷C.项目或合同履行地所在国家或地区在股份公司所发布的当年高风险国家或地区名单中——第二级别D.项目涉及的政府机构、国际组织、官员指定或推荐该第三方——第二级别20.《采购合规管理实施细则》适用于各单位超过人民币______万元以上金额的采购合规管理。AA.50B.100C.150D.20021.“采购相对方拒绝配合完成合规尽职调查”属_____级别风险。AA.特定B.第一C.第二D.第三22.“项目或合同履行地所在国家或地区在股份公司所发布的当年高风险国家或地区名单中”属_____级别风险。CA.特定B.第一C.第二D.第三23.物资集团采购钢材时，“采购相对方要求向其提供大额预付款或大额提高授信额度”属_____级别风险。CA.特定B.第一C.第二D.第三24.下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险？A．采购相对方拒绝配合完成合规尽职调查。—特定B．采购相对方是出于投标目的而新设的公司或合伙企业。—第二级别C．项目涉及的政府机构、国际组织、官员指定或推荐该采购相对方。—第二级别D．采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。答案：D25.员工向合同相对方提出的涉及合规管理方面的异议信函或通知，或答复相对方异议的文件时，必须（）A．由业务部门审核后处理B．取消与该合同相对方的合作C．向本单位业务部门报告，并报备本单位合规主管部门。D．报备本单位合规主管部门答案：C26.________应贯穿合同管理的全过程，包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。BA.合同管理B.合同合规管理C.采购管理D.投标管理27.各单位业务部门在签署合同前，应将合同及相关资料提交________进行合规审核.BA.本单位业务负责人B.本单位合规主管部门C.股份公司业务主管部门D.股份公司合规主管部门28.各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施，控制现金支付的审批并保留文件记录，所有现金支付至少经（）位员工审批（发起现金支付的当事人除外）。BA．1B．2C．3D．429.在现金支付合规审批流程中，现金使用人填写审批表后，由（A）进行审核。A．业务部门负责人B．财务部门C．合规主管部门D．部门出纳30.中国铁建各单位应当严格控制提供、接受纪念品的次数，一般情况下，每年向同一人员或机构提供纪念品不得超过（）次。每年接受同一人员或机构的纪念品不得超过（）次。AA.4次2次B.4次1次C.2次2次D.2次1次31.按照《中国铁建股份有限公司业务招待合规管理实施细则》规定，因工作需要，各单位为公务人员或者其他人员提供差旅的，应报(A)审批。A.业务部门负责人和合规官B.业务部门负责人C.合规官D.首席合规官32.按照《中国铁建股份有限公司业务招待合规管理实施细则》规定，在提供餐饮招待时，员工应遵守（A）A.餐饮活动的费用必须合理B.费用支出不局限于合理的商业目的C.费用支出只需符合公司规章制度，无需遵守当地习俗和法律D.费用支出无具体标准限制33.股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不超过（B）元。A．300B．600C．400D．80034.股份公司部门副职及以上人员开展外事接待、商务接待活动，宴请一般客人的标准每次人均最高不得超过（B）元。A.260B.300C.150D.16035.股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不得超过______元；BA.500B.600C.700D.80036.各单位应当严格控制提供、接受纪念品的次数，一般情况下，每年向同一人员或机构提供纪念品不得超过____次。每年接受同一人员或机构的纪念品不得超过_____次。BA.5;3B.4;2C.6;3D.5;237.各单位人员应在接受纪念品或者招待结束后____日内，按照《业务招待审批（备案）表》进行备案。DA.7B.10C.15D.3038.各单位人员因公出差原则上不接受任何人员或机构提供的差旅接待，确因某种原因接受第三方接待的，应当在出差结束后______日内，按照《业务招待审批（备案）表》进行备案。AA.7B.10C.15D.3039.股份公司负责人开展的其他公务接待活动，宴请要客的标准每次人均最高不得超过___A__元（含酒水、饮料）A.300B.400C.500D.60040.以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（A），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。A.捐赠赞助合规审批表B.诚信合规申明C．第三方合规申明D．员工合规申明二、判断题41.合规系指各单位及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范、各单位章程及规章制度等要求。√42.首席合规官由分管或负责市场开发、经营、招投标、采购等人员担任。×43.各单位合规官和高风险岗位员工必须定期进行合规培训。√44.员工在日常经营行为中力争达到最高道德标准，并满足坚持诚信合规、维护公平竞争、防止腐败贿赂、禁止内幕交易、回避利益冲突、保守商业秘密等方面的合规要求。√45.员工合规声明的签署与遵照执行仅针对各单位中国籍员工。×46.举报人身份、举报内容及后续调查人、证人、调查情况严格保密。√47.腐败行为系指直接或间接地提供、给予、收受或索取有价值的物品，不正当地影响另一方的行为。√48.欺诈行为系指任何作为或不作为，包括失实陈述，即明知或不顾实情误导，或企图误导一方以获得财务或其它利益或者避免义务。√49.串通行为系指双方或多方之间的安排，图谋达到不正当目的，不当地影响另一方的行为。√50.胁迫行为系指直接或间接地削弱或伤害、威胁削弱或伤害任何一方或其财产，不正当地影响一方的行为。√51.妨碍行为系指故意破坏、伪造、改变或隐瞒调查所需的证据材料或向调查人员提供虚假材料，企图严重妨碍对腐败行为、欺诈行为、胁迫行为或串谋行为指控进行的调查；威胁、骚扰或胁迫任何一方使其不得参与调查或透露与调查相关的所知信息。√52.各单位员工违反《合规行为准则》的，根据股份公司《职工违纪违规处分规定（试行）》给予直接解除劳动合同的处分。×给予警告直至接触劳动合同53.《投标合规管理实施细则》仅适用于各单位及其员工在境外开展的经营投标活动。×境内外54.《投标合规管理实施细则》适用于中国铁建全系统。√55.投标合规管理应遵循公正、客观、独立的原则。√56.合规风险为特定级别的，各单位原则上不得投标，除非存在特殊情况或在已采取了适当措施减轻影响的情况下，并经股份公司首席合规官和分管该业务的副总裁以上职级领导批准。×此描述为一级57.招标人决定废标并重新招标或各单位新发现了不合规信息时无需重新进行合规资格审查和风险评估分级。×58.各单位投标部门应要求投标负责人签署《投标文件真实性证明表》。合规官应对投标文件中业绩、人员简历、资产、资质等招标文件要求如实披露的事项的真实性进行审核，并在《投标文件真实性证明表》中签字。√59.任何部门或个人发现不合规行为后应立即向本单位合规主管部门报告。√60.合规风险为特定级别的，各单位原则上不得投标，除非存在特殊情况或已采取了适当措施减轻影响的情况下，可以进行投标。×61.《第三方尽职调查实施细则》规定对于各单位拟合作金额不超过人民币50万元的第三方也需要进行尽职调查。×62.尽职调查的方式包括由第三方填写《第三方调查问卷》、与第三方及其员工口头交流、核对有关资料、从公开渠道获得重要信息、聘请中介机构对其进行尽职调查等。√63.在与第三方合作前，业务部门应对其进行尽职调查，以评估其履约能力以及在履约过程中能否遵守相关法律法规、股份公司《合规行为准则》等合规制度。√64.尽职调查的方式包括由第三方填写《第三方调查问卷》、与第三方及其员工口头交流、核对有关资料、从公开渠道获得重要信息、聘请中介机构对其进行尽职调查等。√65.各单位业务部门在完成调查问卷和第三方评估表后，应立即提交本单位合规官判断是否存在“高风险信号”。√66.各单位应向第三方提供股份公司《合规行为准则》，该第三方收到《合规行为准则》后无需进行签收。×67.各单位只有获得证明第三方提供服务的有效票据后，才能批准支付。√68.第三方合规风险为第一级别的，各单位原则上不得与该第三方合作，除非特殊情况或在已采取了适当措施减轻影响的情况下，且获得股份公司首席合规官和分管该业务的副总裁或以上职级领导批准。√69.参与采购活动的员工应遵守公司保密规定，严格保守商业秘密，维护公司利益。√70.参与采购活动的人员可要求或允许投标方在投标截止期后修改投标文件，或在投标完成后要求折扣。×71.各单位应按照现行有效的规章制度要求，建立并定期维护合格采购相对方名册。√72.采购相对方风险属于第二级别的，股份公司及二级单位如需与其签订合同或开展业务合作，须获得股份公司合规办公室和相关业务部门负责人的批准；三级以下单位在与其签订合同或开展业务合作前，须获得其二级单位首席合规官和分管该业务的副总经理的批准，并按季度报股份公司合规办公室备案。√73.采购不包括技术、管理、运营方法及实践等咨询服务采购或接受许可。×74.工程分包采购时，应确保工程分包符合法律法规、工程总包合同的约定。√75.任何采购均应对采购相对方进行尽职调查，采购部门应当根据尽职调查结果编制《采购相对方评估表》。√76.合同合规管理只包括合同管理中合同的订立和履行环节。×77.各单位业务部门在签署合同前，应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核。√78.非经本单位合规主管部门事先审核，不得变更、补充或解除合同。√79.合同合规管理适用各单位合同管理制度的规定。√80.变更、补充或解除合同无需经本单位合规主管部门事先审核。×81.各单位合规主管部门应定期审查本单位的合同合规管理文件材料，确保本细则流程有效、可靠。√82.现金支付合规管理实施细则所称现金支付是指以现金或现金等价物形式进行的支付，包括匿名、不可追溯的预装信用卡、礼品卡、油卡、支票或汇票。√83.若业务所在地的银行、金融机构业务开展存在局限性，则允许使用现金购买当地项目设备材料、办公用品，以及支付当地员工工资、融通费等。×84.现金支付合规审批表由现金使用人填写完毕后，需提交审核的部门依次为财务部门、业务部门负责人和合规主管部门。×财务部门最后85.各单位员工在业务招待中必须严格执行股份公司业务招待管理制度。√86.股份公司总部员工开展其其他公务接待活