《经济法》10本科课件

经济法经济管理学院任课教师：刘晶电话mail：liujing1822@经济法经济管理学院绪论第一节法律的基本理论法律的概念、特征法律与道德的关系法律渊源、法系法律关系主体（公民、法人、国家）法律关系的内容客体（物、行为、人格利益、智力成果）绪论第一节法律的基本理论主体（公民、法人、国家）法律渊源—法律的形式

形式

制定机关宪法（具有最高的法律效力）全国人民代表大会法律（法律效力仅次于宪法）全国人民代表大会及常务委员会行政法规国务院地方性法规地方国家机关部门规章国务院的组成部门及直属机构司法解释最高人民法院国际条约或协定国家之间法律渊源—法律的形式形式第二节法律行为和代理制度一、法律行为1.含义：以意思表示（明示、默示）为要素，设立、变更或终止权利义务的合法行为。2.法律行为的分类单方法律行为多方法律行为有偿法律行为无偿法律行为要式法律行为不要式法律行为主法律行为从法律行为第二节法律行为和代理制度单方法律行为有偿法律行为要式法律二、法律行为的成立与生效1.法律行为的成立：必须有相对人、意思表示、标的2.法律行为的生效：已经成立的法律行为因为符合法律规定的有效要件而取得法律认可的效力。3.法律行为的生效要件实质要件：主体、意思表示、不违反法律及公共利益形式要件：口头、书面、推定、沉默二、法律行为的成立与生效实质要件：主体、意思表示、不违反法律三、无效民事行为1.含义：缺少民事法律行为的有效要件，不发生当事人预期法律后果的民事行为。2.无效民事行为的种类1)无民事行为能力人独立实施的民事行为2)限制民事行为能力人依法不能独立行使的行为3)受欺诈而为的民事行为4)受胁迫而为的民事行为5)乘人之危所为的民事行为全部无效部分无效三、无效民事行为全部无效6)恶意串通损害他人利益的民事行为7)违反法律或者社会公共利益的民事行为8)以合法形式掩盖非法目的的民事行为9)违反国家指令性计划的民事行为四、可变更、可撤销的民事行为1.含义：指依照法律规定，由于行为的意思与表示不一致或者意思表示不自由，导致非真实意思表示，可有当事人请求人民法院或者仲裁机构予以变更或撤销的民事行为。6)恶意串通损害他人利益的民事行为2.特点1）行为在撤销前有效2）该行为的效力应以撤销为要件3）这个行为的撤销是由有撤销权的人提出实施，其他人不能主张撤销4）具有撤销权的人可以选择撤销，也可以选择不撤销5）可撤销行为一旦被撤销，法律后果和无效民事法律行为是一样的，自始无效2.特点3.种类1）重大误解的民事行为2）显失公平的民事行为3）受欺诈、胁迫而订立的不损害国家利益的合同或者乘人之危而订立的合同4.法律后果返还财产、恢复原状赔偿损失追缴财产，收归国有、集体或返还给第三人其他制裁3.种类返还财产、恢复原状五、附条件和附期限的法律行为1.附条件2.附期限六、代理制度1.代理：代理人在代理权限内，已被代理人的名义与第三人实施法律行为，由此产生的法律后果直接由被代理人承担的一种法律制度。附延缓条件附解除条件延缓期限—始期解除期限—终期五、附条件和附期限的法律行为附延缓条件延缓期限—始期注意：并非所有的民事行为都能代理：遗嘱、结婚、收养子女、预约绘画、演出等。2.代理与相关概念的区别1）代理与委托2）代理与代表3）代理与行纪行使权利的名义不同从事的事务不同代理涉及三方、委托两方代表人是法人机关，因此代表人与法人同属一个民事主体代表人的法律行为就是法人试试的行为，不存在效力归属的问题行纪是以自己名义活动行纪的法律效果由行纪人承担注意：并非所有的民事行为都能代理：遗嘱、结婚、收养子女、预约3.代理的种类4.代理权—核心—法律资格5.代理权的滥用6.无权代理1）本人追认视同代理，本人不追认，视为拒绝2）相对人行使撤销权委托代理法定代理制定代理自己代理双方代理代理人和第三方恶意串通没有代理权的代理行为超越代理权的代理行为代理权终止后的代理行为善意必须是本人行使追人权之前3.代理的种类委托代理自己代理没有代理权的代理行为善意7.表见代理1）含义：指无权代理人的代理行为客观上存在是使相对人相信其有代理权的情况，且相对人主观上为善意，因而可以向被代理人主张代理的效力。2）法律效果被代理人被代理人应受无权代理人和相对人实施的民事行为的拘束

相对人可以行使善意相对人的撤销权7.表见代理课后习题1.下列规范性文件中，属于行政法规的是（）。

A.全国人民代表大会常务委员会制定的《中华人民共和国证券法》

B.国务院制定的《企业国有资产监督管理暂行条例》

C.财政部制定的《会计基础工作规范》

D.上海市人民代表大会常务委员会制定的《上海市技术市场条例》

课后习题1.下列规范性文件中，属于行政法规的是（2.根据《民法通则》的规定，下列选项中，属于无效民事行为的是（）。

A.限制民事行为能力人实施的民事行为

B.恶意串通损害第三人利益的民事行为

C.所附条件尚未成就的附条件民事行为

D.因重大误解而实施的民事行为2.根据《民法通则》的规定，下列选项中，属于无效民事行为的是第一章经济法基础理论一、经济法的产生二、经济法的发展三、经济法的概念和调整对象1.经济法：是指国家在经济管理和协调经济发展活动过程中形成的经济关系的法律规范的总称。2.调整对象市场主体关系市场监督关系宏观调控关系第一章经济法基础理论一、经济法的产生市场主体关系四、经济法的特征五、经济法的地位与作用地位：独立的、重要的法律部门作用：促进社会经济全面发展、维护公平竞争和市场经济秩序巩固和推动经济改革发展，促进对外经济交流与合作。六、经济法的基本原则法律规范的易变性公法和私法属性兼具程序保障的非独立性经济民主与经济自由相结合政府行为优位责、权、利、效相结合四、经济法的特征法律规范的易变性经济民主与经济自由相结合第二节经济法律关系一、经济法律关系的概念和特征1.经济法律关系：指经济法主体在进行经济管理和经济活动过程中所形成的，由经济法加以确认的经济权利和经济义务的关系。2.特征：国家意志和当事人意志的统一经济权利和经济义务的统一宏观调控与市场调节的统一当事人自觉实现和国家强制力保证实现的统一第二节经济法律关系国家意志和当事人意志的统一二、经济法律关系的构成要素主体内容（权利和义务）客体国家机关企业和其他社会组织企业的内部组织和有关人员农村承包经营户、个体工商户、自然人所有权法人财产权经营管理权经济职权债权知识产权物行为智力成果二、经济法律关系的构成要素国家机关所有权物三、经济法律关系的确立法律事实第四节经济法律责任一、“两罚”原则二、承担经济法律责任的原则过错原则无过错原则行为事件合法行为违法行为自然现象社会现象三、经济法律关系的确立行为合法行为自然现象三、经济法律责任的形式经济责任行政责任刑事责任支付违约金支付赔偿金罚款强制收购没收财产警告罚款没收违法所得、没收非法财物责令停产、停业暂扣或者吊销许可证、暂扣坐着吊销执照行政拘留等主刑附加刑三、经济法律责任的形式支付违约金警告主刑21.下列各项中，不属于经济法律关系的有（）。

A.消费者因向商场购买商品而形成的买卖关系

B.消费者因商品质量而与商场形成的赔偿与被赔偿关系

C.税务机关与纳税人形成的征纳关系

D.税务局局长与税务干部形成的领导与被领导的关系

21.下列各项中，不属于经济法律关系的有（）。

A.消第二章个人独资企业法律制度

一、个人独资企业法律概述1.个人独资企业：指依照《中国个人独资企业法》在中国境内设立，由一个自然人投资，财产为一个投资人个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。2.个人独资企业法：国家关于个人独资企业的各种法律规范的总称。3.个人独资企业法的基本原则二、个人独资企业的设立第二章个人独资企业法律制度一、个人独资企业法1.个人独资企业的设立条件2.个人独资企业的设立程序三、个人独资企业的投资人和事务管理1.个人独资企业的投资人（依法转让和继承）注意：投资人的财产和企业的财产区别2.个人独资企业的事务管理3.聘用的管理人员不得从事的行为四、个人独资企业的权利五、个人独资企业的解散和清算提出申请工商登记分支机构的登记投资人受托人或被聘用的人善意第三人1.个人独资企业的设立条件提出申请投资人1.个人独资企业的解散2.个人独资企业的清算

通知和公告债权人财产清偿顺序清算期间对投资人的要求投资人的持续偿债责任（5年）1.个人独资企业的解散通知和公告债权人第三章合伙企业法

第一节合伙企业法律制度概述1.合伙：两个以上的人为了共同的目的，相互约定共同出资、共同经营、共享收益、共担风险的自愿联合。2.合伙企业：指自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》在中国境内设立普通合伙企业和有限合伙企业。3.合伙企业法：国家立法机关或者其他有权机关依法制定的，调整合伙企业合伙关系的各种法律规范的总称。第三章合伙企业法注意：采取合伙制的非企业专业服务机构（特殊的普通合伙企业）外国企业或者个人在中国设立合伙企业2.合伙企业法的基本原则第二节普通合伙企业1.含义：指由普通合伙人（自然人、法人和其他组织）组成，合伙人对合伙企业债务依照《合伙企业法》规定承担无限连带责任的一种合伙企业。注意：国有独资公司、国有企业、上市公司、公益性的事业单位、社会团体2.普通合伙企业的设立设立条件合伙企业的设立登记、分支机构2个以上的合伙人书面协议出资合伙企业名称和经营场所注意：采取合伙制的非企业专业服务机构（特殊的普通合伙企业）设3.合伙企业财产4.合伙事务执行5.合伙企业的损益分配清偿：约定协商出资比例平均分配、分担6.合伙企业与第三人的关系（不可对抗善意第三人）7.入伙和退伙8.特殊的普通合伙企业合伙企业财产的构成合伙企业财产的性质合伙人财产份额的转移（清算前私自转移财产，善意第三人，恶意第三人）其他合伙人一致同意财产份额出质合伙人执行非合伙人参与经营管理（合伙人一致同意）合伙企业财产的构成（清算前私自转移财产，其他合伙人一致同意合

第三节有限合伙企业1.含义：指由有限合伙人和普通合伙人共同组成，普通合伙人对合伙企业承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任的合伙组织。2.有限合伙企业设立的特殊规定3.有限合伙企业事务执行的特别规定20~50个，1个名称企业协议出资形式登记事项普通合伙人执行禁止有限合伙人执行合伙事务有限合伙企业的利润分配有限合伙人的权利第三节有限合伙企4.有限合伙企业财产出质与转让的规定转让财产提前30日通知合伙人，其他合伙有优先购买权5.有限合伙人债务清偿的特别规定（一个人财产清偿，不足的申请法院执行相应的合伙企业财产）6.有限合伙企业入伙和退伙7.合伙人性质转变的规定第四节合伙企业的解散和清算1.解散合伙期限届满，不在经营协议的解散事由出现全体合伙人决定解散合伙人已不具备法定人数满30天合伙协议约定的合伙目的已无法实现依法被吊销营业执照法律法规规定的其他情况4.有限合伙企业财产出质与转让的规定1.解散合伙期限届满，不2.合伙企业的清算3.财产的清偿顺序清算费用职工工资、社会保险、法定补偿金缴纳拖欠税款清偿债务分配债务（财产不足的情况）赔偿民事责任缴纳罚款、罚金4.注销登记（原合伙企业中的普通合伙人承担责任的问题）5.清算人的法律责任2.合伙企业的清算第四章公司法

第一节公司法概述一、公司的概念、特征及分类1.公司：指股东依法以投资方式设立，以营利为目的，以其认缴的出资或认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部独立法人财产对公司债务承担责任的企业法人。(是指根据公司法设立的以营利为目的的企业法人。)2.公司的特征：1）公司是依法定条件和程序设立的企业法人2）公司是以营利为目的的经济组织3）公司是以股东投资行为为基础设的第四章公司法4）公司具有独立的法人资格财产独立、独立承担民事责任、独立的组织机构“公司法人人格否定制度”或“揭开公司面纱”3.公司的分类公司股东责任范围公司的信任基础无限公司有限责任公司两合公司股份有限公司股份两合公司人合公司资合公司人合兼资合公司4）公司具有独立的法人资格无限公司人合公司公司之间是否具有控股或从属关系公司的内部管理关系公司国籍股份有限公司的股票是否在证券交易所上市子公司母公司本公司分公司本国公司外国公司上市公司非上市公司公司之间是否具有控股或从属关系子公司本公司本国公司上市公司4.我国现行立法体系下的公司1）有限责任公司和股份有限公司2）一人有限责任公司3）国有独资公司4）上市公司5）外商投资公司二、公司法人财产及公司法人财产权1.公司法人财产：公司设立时，由股东投资以及公司成立后在经营过程中形成的财产的总和。公司法人财产与公司股东的财产区别4.我国现行立法体系下的公司2.公司法人的财产权3.公司法人财产权的限制三、股东及股东权利1.股东：指持有公司股份或出资的人。可以是自然人、也可以是法人。2.股东权利：股东向公司出资或认购股份而对公司享有的权利，也称之为股东权或股权。3.股东权利的分类1）自益权和共益权2）单独股东权和少数股东权3）普通股东权和少数股东权《经济法》10本科课件4）固有权和非固有权4.股东权利的内容1）表决权2）选举权和被选举权3）依法转让出资额或者股份的权利4）知情权5）建议和咨询权6）新股优先认购权7）股利分配请求权8）提议召开临时股东大会的权利9）临时提案权10）异议股东股份收买请求权4）固有权和非固有权11）申请法院结算公司的权利5.股东权利滥用的禁止四、公司法的概念、特征及性质1.公司法：是规定公司法律地位，调整公司组织关系，规范公司在设立、变更与终止过程中组织行为的法律规范的总称。1994年7月1日2.特征：1）组织法与行为法的结合2）强制性与任意性结合3.公司法的性质11）申请法院结算公司的权利

第二节公司的登记管理一、公司登记：指公司设立、变更、注销时，申请人依法向公司登记机关提出申请，公司登记机关依法审查，在确认符合条件后予以核准并记载法定登记事项的行为。二、公司登记管辖1.国家工商行政管理总局2.省、自治区、直辖市工商行政管理局3.省、自治区、直辖市工商行政管理局以下部门三、登记事项（七项）四、设立登记五、变更登记六、注销登记第二节公司的登记管理

第三节有限责任公司一、有限责任公司：也称有限公司，是指由50个以下的股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。二、有限责任公司的设立1.浮动条件：50人以下2.财产条件：人民币3万，首次缴纳不低于注册资本的20%、30%、6个月、3.组织条件：公司章程（法定性文件）4。设立程序：（公司登记）公告（不公告不能对抗善意第三人）、不得抽逃出资、股东名册三、有限责任公司的组织机构第三节有限责任公司1.股东会（权利机关）：1/10、1/3、2个月，15日普通决议特别决议2.董事会（决策机关）：3—13人、董事长3年、职权3.监事会（监督机构）：任期3年、职权、每年召开一次4.经营管理机关（董事会聘任、常设业务执行机关）经理不是必设机构，而是选设机构、职权四、公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务五、一人有限责任公司的特别规定1.一人有限责任公司：指股东仅为一人（自然人或法人），并由该股东持有公司全部出资的有限责任公司。2.相关特别规定：注册资本最低10万元、一次缴清、注明自然人独资或法人独资、不设股东会、年度财务报告、承担连带责任的情况。1.股东会（权利机关）：1/10、1/3、2个月，15日六、国有独资公司的特别规定1.国有独资公司：是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府委托本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。2.特别规定：1）章程的制定：资产监督管理机构或董事会制定报请2）组织机构的规定：资产监督管理机构行使股东权，董事任期3年，董事会成员可以兼任经理，监事会中职工代表不得少于1/3七、有限责任公司的股权转让1.股权转让：指有限责任公司的股东依照一定程序将自己持有的股权让与受让人，受让人取得该股权而成为公司股东或增加持有公司的出资额。六、国有独资公司的特别规定2.股权转让的限制1）股东之间转让2）股东向股东以外的人转让：须经半数以上同意3.股权转让的程序4.股权回购请求权第四节股份有限公司一、含义：也称股份公司，指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。二、设立1.设立条件1）2—50人、过半数在中国境内有住所、发起人承担筹备事项2.股权转让的限制2）财产条件：500万、3000万，发起设立20%，募集设立（发起人）35%，出资（同有限责任公司）3）组织条件：公司章程2.设立方式：发起设立、募集设立3.设立程序：签发起人协议报经有关部门批准制订公司章程认购股份选举董事会、监事会（召开创立大会）公告4.设立公司失败的后果三、股份有限公司的结构1.股东大会2.董事会3.监事会4.经理2）财产条件：500万、3000万，发起设立20%，募集设立四、上市公司五、上市公司独立董事制度1.独立董事的含义2.独立董事的条件3.独立董事的职权4.独立董事的撤换、辞职六、股东诉讼第五节公司董事、监事、高级管理人员一、公司董事、监事、高级管理人员的资格二、公司董事、监事、高级管理人员的义务三、股东派生诉讼、股东直接诉讼四、上市公司第六节公司会计一、公司财务会计：指在会计法规、会计原则或者会计制度的指导下，以货币为主要计量形式，对公司的整个财务活动和经营状况进行记帐、算账、报账，为公司管理者和其他利害关系人定期提供公司财务信息的活动。二、公司财务会计报告1.内容：1）资产负债表2）利润表3）现金流量表4）附注（对报表进一步说明）第六节公司会计2.财务会计报告的编制、验证和公示1）编写——董事会2）验证——会计师事务所3）公示——共股东查阅、上市公司公告三、利润分配1.利润：指公司在一定会计期间的经营成果，包括营业利润、投资净收益金和营业外收支净额。2.利润分配的顺序：3.公积金1）公积金：是指公司在资本之外所保留的资金金额，又称为附加资本或准备金。（一种强制性制度）2）分类盈余公积金：从公司税后利润中提取的公积金。2.财务会计报告的编制、验证和公示法定公积金：按照公司税后利润的10%提取，累计达到50%可以不再提取任意公积金：按照公司股东或者股东大会决议，从公司税后利润中提取。2）资本公积金：直接由资本原因形成的公积金，股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。3）公积金的主要用途法定公积金：按照公司税后利润的10%提取，累计达到50%可第七节公司合并、分立、增资、减资一、公司合并1.公司合并：是指两个以上的公司依照法定程序，不需要经过清算程序，直接合并成一个公司的行为。（公司并购：是指一切涉及公司控制权转移和合并的行为，包括公司合并、资产收购、股权转让）2.公司合并的种类1）吸收合并2）新设合并3.公司合并的程序4.公司合并各方的债权、债务承担二、公司分立：一个公司依法分为两个以上的公司1.公司分立的种类第七节公司合并、分立、增资、减资1）派生分立2）新设分立注意：公司分立不同于资产转让2.公司分立的程序3.公司分立前的债务承担三、公司注册资本的减少和增加1.注册资本的减少：也称减资，指公司更具需要，依照法定条件和程序，减少公司的资本总额。2.注册资本的增加：也称增资，指公司更具需要，依照法定条件和程序，增加公司的资本总额。3.减资和增资的情况4.减资和增资的程序：2/31）派生分立第八节公司解散与清算一、公司解散：指公司发生章程规定的出破产以外的解散事由而停止业务活动，并进入清算程序的过程。1.公司解散的原因二、公司清算：是指公司解散或者被依法宣告破产后，依照一定的程序借宿公司事务，收回债权，偿还债务，清理资产，并分配剩余财产，终止消灭公司的过程。1）公司在清算期间的行为限制2）清算组及其组成3）清算组的职权4）清算工作程序第八节公司解散与清算第九节外国公司的分支机构一、外国公司二、外国公司的分支机构的法律地位三、外国公司的分支机构的设立四、外国公司的分支机构的权利和义务第十节违反公司法的法律责任一、公司发起人、股东的法律责任二、公司的法律责任三、清算组的法律责任四、承担资产评估、验资或者验证的机构的法律责任第九节外国公司的分支机构五、公司登记机关的法律责任六、其他有关法律责任五、公司登记机关的法律责任第五章外商投资企业法律制度

第一节外商投资企业法律制度概述一、外商投资企业：外国投资者经中国政府批准，在中国境内投资举办的企业。二、种类三、外商投资企业的权利和义务四、外商投资企业的投资项目中外合资企业中外合作企业外商独资企业中外合资股份有限公司第五章外商投资企业法律制度第一节五、外商投资的出资方式、比例和期限鼓励类项目限制类项目禁止类项目允许类项目现金实物场地使用权工业产权、专有技术其他财产权利出资方式出资比例25%出资期限一次缴清6个月约定分期缴付3个月15%收购国内企业资产或股权3个月经批准6个月60%，1年内付清鼓励类项目现金出资方式出资比例25%出资期限一次缴清六、外商投资企业投资者股权变动七、外国投资者并购境内企业八、外国投资者对上市公司战略投资九、外商投资企业合并与分立1.含义：指依照中国法律在中国境内设计的中外合资经营企业、具有法人资格的中外合作经营企业、外资企业的合并或分立。2.合并后的性质3.注册资本投资比例---------25%现金----------3个月实物、工业产权--------6个月六、外商投资企业投资者股权变动投资比例---------25

第二节中外合资经营企业一、中外合资经营企业：又称股权式合营企业、简称合营企业。它是由外国公司、企业和其他经济组织或者个人同中国的公司、企业或者其他经济组织，依照中国的法律和行政法规，经中国政府批准，设在中国境内的，由双方共同投资、共同经营，按照各自的出资比例共担风险、共负盈亏的企业。二、组织形式和组织机构三、经营管理（董事一致同意的事项）四、出资额转让五、存续期限、解散和清算第二节中外合资经营企

第三节中外合作经营企业法律制度一、中外合作经营企业：又称契约式合营企业、简称合作企业。它是由外国公司、企业和其他经济组织或者个人同中国的公司、企业或者其他经济组织，依照中国的法律和行政法规，经中国政府批准，设在中国境内的，由双方通过合作经营企业合同约定各自的权利和义务的企业。二、合作企业与合营企业的区别三、组织形式、组织机构和经营管理合营方式组织形式投资回收方式经营管理机构利润分配方式第三节中外合作经营企业法律制度合

第四节外资企业法律制度一、外资企业：又称外商独资经营企业。它是指外国公司、企业和其他经济组织或者个人，依照中国的法律和行政法规，经中国政府批准，设在中国境内的，全部资本由外国投资者投资的企业。（不包括外国企业在中国设立的分支机构）二、设立外资企业的法律程序----县级或县级以上三、组织形式、组织机构四、外资企业经营管理----财务会计管理五、外资企业期限、终止和清算第四节外资企业法律制度第六章破产法第一节破产法的基本理论一、破产与破产法1.破产：指对丧失清偿能力的债务人，经法院审理并在其监督之下，强制清算全部财产，公平清偿全体债权人的法律制度。2.破产法：指规定债务人丧失清偿能力时，法院强制对其财产进行清算分配，公平清偿债权人，或通过债务人与债权人会议达成的和解协议清偿债务，或进行企业重整，避免债务人破产的法律规范的总称。第六章破产法第一节破产法的基本理论二、破产法的适用范围1.主体适用范围：所有的企业法人，合伙企业、农民专业合作社、民办学校2.低于适用范围：有限制的普及主义原则第二节破产申请与受理一、破产原因：也称破产界限，指认定债务人丧失清偿能力，当事人得以提出破产申请，法院据以启动破产程序的法律事实。（不能清偿、资不抵债、停止支付）二、破产申请的提出1.申请人：债权人、债务人、破产企业的职工（2/3职工同意）2.管辖：债务人住所地人民法院管辖二、破产法的适用范围三、破产申请的受理申请人可以上诉的情况：不受理、受理后驳回申请第三节管理人制度一、管理人：是破产程序中最为重要的机构。指破产宣告后成立的，全面接管破产企业并负责破产财产的保管、清理、股价、处理和分配等破产清算事务的专门机构。（狭义的管理人仅指破产管理人）二、管理人的资格与指定1.资格：有关部门、机构的人员，律师事务所，会计师事务所，破产清算事务所2.管理人的更换三、破产申请的受理三、管理人的职责与责任第四节债务人财产一、债务人的财产注：债务人财产的取回二、破产撤销权与无效行为1.破产撤销权：指管理人对债务人在破产案件受理前的法定期间内进行的欺诈逃债或损害公平清偿的行为，有申请法院撤销，并追回财产的权利。2.破产清算程序终结后两年内、两年后破产申请受理时属于债务人的全部财产破产申请受理后至破产程序终结前债务人取得的财产三、管理人的职责与责任破产申请受理时属于债务人的全部财产三、取回权1.取回权：人民法院受理破产申请后，债务人占有的不属于债务人的财产，该财产的权利人可以通过管理人取回。（只限于取回原物）2.司法实践中的种类：加工承揽、货物托运、租赁、保管、信托。四、抵销权：是指债权人在破产申请受理前对债务人即破产人负有债务的，无论是否已到清偿期限、标的是否相同，均可在破产财产最终分配确定前向管理人主张相互抵销的权利。五、别除权：指对破产人的特定财产享有担保权的权利人，对该特定财产享有优先受偿的权利。六、提存：指非可归责于债务人的原因，导致债务额人无法履行债务或者难于履行债务的情况下，债务人将标的物交由提存机关保存，以终止权利三、取回权义务关系的行为。一切费用由债权人承担，5年时效。七、破产费用与共益债务1.破产费用：指在破产程序中为全体债权人共同利益而支付的各项费用的总和。2.共益债务：指在破产程序中为全体债权人利益由债务人财产负担的债务的总和。第五节破产债权一、破产债权：是依破财程序启动前原因成立的，经依法申报确认，并得由破产财产中获得清偿的可强制执行的财产请求权。1.债务人所欠职工的工资、医疗、伤残补助、抚恤费用、基本养老保险、基本医疗保险及其他的补偿金，不必申报。义务关系的行为。一切费用由债权人承担，5年时效。2.破产债权申报的特别规定：债务人的保证人或者其他连带债务人3.破产债权的确认：管理人、债务人、债权人对债权表记载的债权有异议的，可以向受理破产申请的人民法院提起诉讼。第六节债权人会议一、债权人会议：是由所有依法申报债权的债权人组成的，以保障债权人共同利益为目的，为实现债权人的破产程序参与权，讨论决定有关破产事宜，表达债权人意志，协调债权人行为的破产议事机构。二、破产人会议的召集与职权三、债权人委员会：债权人会议设置的常设监督机构，选任机关。2.破产债权申报的特别规定：债务人的保证人或者其他连带债务人第七节重整程序与和解制度一、重整：是指对已经或者可能发生破产原因但又有挽救希望的法人企业，通过对各方利害关系人的利益协调，借助法律强制进行营业重组与债务清理，以避免破产、获得更生的法律制度。二、和解：预防债务人破产的法律制度之一。在发生破产原因时，债务人可以提出和解申请及和解协议草案，由债权人会议表决，如能通过，再经人民法院裁定认可后生效执行，可以避免被宣告破产。第七节重整程序与和解制度第八节破产清算程序一、破产宣告：是指法院依据当事人的申请或法定职权裁定宣布债务人破产以清偿债务的活动。二、破产财产的变价和分配1.破产财产的变价：以货币分配为基本方式，通过拍卖方式进行2.破产财产的分配（即清偿顺序）三、破产程序的终结第八节破产清算程序第七章合同法（总则）第一节合同的基本理论一、合同与合同法1.合同：是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。2.合同法：是调整平等主体之间商品交换关系的法律规范的总称。是私法、自治法、财产交易法3.《合同法》的不适用范围4.合同法的基本原则：平等、意思自治、公平、诚实信用、守法、不损害社会公共利益婚姻收养监护第七章合同法（总则）第一节合同的基本理论婚姻二、合同的分类三、合同的相对性第二节合同的订立一、合同订立的程序：要约承诺（一）要约1.要约邀请：希望他人向自己发出要约的意思表示。2.要约：希望同他人订立合同的意思表示。3.要约的生效有名合同无名合同单务合同双务合同诺成合同实践合同主体的相对性内容的相对性人的相对性合同相对性的例外债的保全买卖不破租赁分包人与发包人托运人与区段承运人二、合同的分类有名合同单务合同诺成合同主体的相对性债的保全《合同法》第十六条：要约到达受要约人时生效。采用数据电文形式订立合同，收件人指定特定系统接受数据电文的，该数据电文进入该特定系统的时间，视为到达时间；未指定特定系统的，该数据电文进入收件人的任何系统的首次时间，视为到达时间。4.要约的撤回与撤销《合同法》第十七条：要约可以撤回。撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。

《合同法》第十八条：要约可以撤销。撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达

受要约人。《合同法》第十九条：有下列情形之一的，要约不得撤销：

（一）要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；

（二）受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经为履行合同作了准备工作

《合同法》第十六条：要约到达受要约人时生效。5.要约的失效（二）承诺1.含义：受要约人同意要约的意思表示。2.承诺的期限：要约确定的期限3.承诺期限的起算：要约以信件或者电报作出的，承诺期限自信件载明的日期或者电报交发之日开始计算。信件未载明日期的，自投寄该信件的邮戳日期开始计算。要约以电话、传真等快速通讯方式作出的，承诺期限自要约到达受要约人时开始计算。（《合同法》第二十四条）4.承诺的生效：条承诺通知到达要约人时生效。承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行为时生效。

采用数据电文形式订立合同的，承诺到达的时间适用本法第十六条第二款的规定拒绝要约的通知到达要约人；要约人依法撤销要约；

承诺期限届满，受要约人未作出承诺；

受要约人对要约的内容作出实质性变更。

5.要约的失效拒绝要约的通知到达要约人；5.承诺的撤回6.承诺的迟延（被追认有效）与迟到（被追认无效）7.承诺的内容：对内容做出实质性变更的，视为新要约二、合同成立的时间与地点时间合同的标的数量质量价款报酬履行期限履行地点和方式违约责任解决争议的方法承诺生效时合同成立以合同书形式，双方当事人签字或盖章成立采用信件、数据电文等形式，鉴定确认书时成立5.承诺的撤回合同的标的承诺生效时合同成立

地点三、格式条款四、免责条款下列免责条款无效第三节合同的效力一、合同的生效不同的合同类型，合同的生效时间不同承诺生效的地点；数据电文形式的，收件人的主营业地，经常居住地；合同形式签字或盖章地。造成对方人身伤害的因故意或者重大过失造成对方财产损失的依法成立的合同，原则上自成立时生效法律、行政法规规定应当办理批准、登记的当事人对合同可以附条件或附期限承诺生效的地点；造成对方人身伤害的依法成立的合同，原则上自成二、效力待定的合同第四节合同的履行一、合同的履行规则1.约定不明时合同内容的确定规则限制民事行为能力人独立订立的与其年龄、智力、精神状况不相符合同；无权代理人订立的合同；无处分权人订立的合同。质量要求不明确的价款或者报酬不明确的履行地点不明确的履行期限不明确的履行方式不明确的履行费用的负担不明确的二、效力待定的合同限制民事行为能力人独立订立的与其年龄、智力2.向第三人履行和由第三人履行向债权人承担违约责任3.中止履行、提前履行、部分履行二、同时履行抗辩权：互负债务，同时履行。三、先履行抗辩权：互负债务，履行由先后顺序。四、不安抗辩权：有先后顺序，先履行人有确切证据，暂时中止合同的权利。五、代位权1.含义：三条因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权，但该债权专属于债务人自身的除外。

代位权的行使范围以债权人的债权为限。债权人行使代位权的必要费用，由债务人负担。

提存385页债权人有权拒绝、除外情况、增加费用由债务人承担2.向第三人履行和由第三人履行向债权人承担违约责2.代位权诉讼中的主体：债权人（原告）、次债务人（被告），胜诉费用被告承担，被告住所地人民法院3.法律效果：债权债务关系消灭，次债务人对债务人的抗辩，可以向债权人主张。六、撤销权1.含义：指债务人实施了减少财产的行为，危机债权人债权实现时，债权人为保障自己的债权请求人民法院撤销债务人处分行为的权利。2.撤销权行使的期限：自知道或应当知道一年内。3.法律效果：双方返还4.撤销权诉讼中的主体：债权人（原告）、债务人（被告），受益人（第三人）。5.撤销权诉讼中的管辖：被告住所地人民法院2.代位权诉讼中的主体：债权人（原告）、次债务人（被告），胜

第五节合同的变更和转让一、合同的变更—内容二、合同的转让—主体三、债务承担四、债权债务的概括移转—权利、义务债权转让的条件禁止债权转让的情形债权转让的效力债务人第三人第五节合同的变更和转让债权转让

第六节合同的终止一、合同终止的基本理论1.含义2.合同终止的情况二、清偿三、解除四、抵消五、提存1.含义2.法律效果合意解除法定解除约定抵消法定抵消第六节合同的终止合

第七节违约责任一、违约责任的基本理论1.含义2.特点二、违约形态三、违约责任的承担方式四、免责事由预期违约届期违约继续履行补救措施损害赔偿赔偿损失支付违约金定金第七节违约责第八章担保法第一节担保物权一、含义：指债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，债权人依法享有就担保财产优先受偿权利。特征：从属性不可分性物上代位性第八章担保法第一节担保物权从属性二、抵押1.含义：指债务人或者第三人不转移对财产的占有，将该财产抵押给债权人，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形时，债权人有权依法以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。提供财产担保的债务人或者第三人为抵押人，债权人为抵押权人（债权人），提供的财产为抵押物。2.抵押合同应当采用书面形式二、抵押3.《物权法》中可以作为抵押物的有：4.《物权法》不得抵押的财产：建筑物和其他土地附着物建设用地使用权以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权生产设备、原材料、半成品、产品正在建造的建筑物、船舶、航空器交通运输工具法律、行政法规规定禁止抵押的其他财产土地所有权耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位所有权不明或者有争议的财产依法被查封、扣押、监管的财产法律、行政法规规定不得抵押的其他财产应当登记3.《物权法》中可以作为抵押物的有：建筑物和其他土地附着物土5.抵押登记

登记为对抗第三人的效力6.抵押权的效力抵押人的权利抵押权人的权利7.抵押权的实现：未登记的，抵押权未设立，但抵押合同已经生效，抵押物登记记载的内容与抵押合同约定的内容不一致，以登记内容为准在一审法庭辩论终结前能过补办登记，法院可以认定抵押有效抵押物的占有权抵押物的收益权抵押物的处分权设定多项抵押的权利保全抵押物放弃抵押权或者变更抵押权的顺序优先受偿权5.抵押登记未登记的，抵押权未设立，但抵押合同已经生效，抵押1）清偿顺序没有约定的情况下：实现抵押权的费用主债权的利息主债权2）多个抵押权并存时的清偿顺序3）与其他物权并存使得清偿三、质押1.含义：指债务人或者第三人将其动产或权利移交债权人占有，将该财产作为债的担保，当债务人不履行债务或发生当事人抵押权已登记的，按登记的先后顺序清偿，同一顺序的，按比例清偿抵押权已登记的先于未登记的抵押权未登记的，按比例清偿抵押权与质权并存：抵押权优先抵押权与留置权并存：留置权优先1）清偿顺序没有约定的情况下：实现抵押权的费用主约定的实现抵押权的情形时，债权人有权依法以该财产变价所得优先受偿。2.应当以书面形式订立质权合同3.法律保护善意质权人的权利4.在主债务清偿前，质权人有权占有质物，并收取孳息，但并非取得孳息的所有权，而是将孳息作为质押标的5.权利质押的权利有：四、留置1.含义：指债权人合法占有债务人的动产，在债务人不汇票、支票、本票债券、存款单仓单、提单可转让的基金份额、股权可转让的商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权应收账款法律规定的其他财产权利约定的实现抵押权的情形时，债权人有权依法以该财产变价所得优先旅行到期债务时，债权人有权依法留置该财产，并有权就该财产优先受偿的权利。2.债权人的占有必须合法，因侵权占有的不能产生留置权，留置权可以善意取得。3.优先受偿顺序：（同一动产）已设抵押或质押权，又被留置，留置权人优先受偿。旅行到期债务时，债权人有权依法留置该财产，并有权就该财产优先

第二节合同担保的基本理论1.含义：指法律规定或者合同约定的以保证合同履行、保障债权人利益实现的法律措施。2.特征：从属性、补充性3.合同的担保方式（5种）4.反担保：指被担保的债务人或者第三人向担保债权人履行债务的担保人提供的担保。5.担保合同的无效保证抵押质押定金留置依法律规定而设立合同双方当事人约定第二节合同担保的基本理论保证合同双方当事人约定6.担保合同无效的法律责任二、保证1.含义：指第三人（保证人）和债权人约定，当债务人不履行其债务时，该第三人按照约定履行债务或者承担责任的担保方式。分为一般保证和连带责任保证。2.保证合同：指保证人与债权人订立的在主债务人不履行债务时，由保证人承担保证债务的协议。3.对保证人的限制主合同有效而担保合同无效主合同无效而导致担保合同无效担保人因无效担保合同向债权人承担赔偿责任后，可向债务人追偿主债务人不得同时为保证人国家机关原则上不得为保证人学校、幼儿园、医院等以公益为目的事业单位、社会团体不得为保证人企业法人的职能部门不得担任保证人企业法人的分支机构，原则上不得担任保证人6.担保合同无效的法律责任主合同有效而担保合同无效主债务人不4.保证方式5.保证责任1）保证担保的责任范围：主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。2）主合同的变更与保证责任的承担3）保证期间与保证的诉讼时效一般保证连带责任保证单独保证共同保证按份共同保证连带共同保证债权人转让主债权的法律责任债权人许可债务人转让债务的法律责任债权人与债务人协商变更主合同的法律责任主合同当事人协商以新贷还旧贷的法律责任保证期间：除斥期间，6个月保证的诉讼时效：2年4.保证方式一般保证单独保证按份共同保证债权人转让主债权的法4）特殊情况下的保证责任5）保证人的抗辩权6）共同保证下的保证责任7）不承担保证责任的情形6.保证人的追偿权三、定金1.含义2.定金的生效3.定金的法律效力：双倍，20%3.违约金4）特殊情况下的保证责任第九章工业产权法律制度第一节知识产权的基本理论一、知识产权：是指智力成果的创造人对所创造的智力成果和工商活动的行为人对所拥有的标记依法享有的权利的总称。1.特点：无形性、法定性、专有性、地域性、时间性2.知识产权的范围：著作权、专利权、商标权、发现权、发明权和其他成果权。3.我国加入国际公约：1980年6月世界知识产权组织

2001年加入WTO

年加入《保护供工业产权巴黎公约》第九章工业产权法律制度第一节知识产权的基本理论二、知识产权法1.知识产权法：是指调整在创造、利用智力成果和商业标记过程中所产生的各种权利义务关系的法律规范的总称。2.调整对象：智力成果的创造与知识产权的授予、智力成果的利用与交换、知识产权受到侵权和救济、知识产权的管理。3.立法情况：《专利法》2008年12月、

《商标法》2001年10月

《著作权法》2001年10月第二节专利法律制度一、专利权：是指专利权人在法定期限内对其发明创造成果享有的专有权利。（具有排他权）二、专利法：指调整因发明创造的开发、实施及其保护等二、知识产权法发生的各种社会关系的法律规范的总称。三、专利权的主体1.发明人或者设计人2.职务发明创造的单位四、专利权的客体1.发明：指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。2.实用新型：指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。（仅限于有固定形状、构造的产品）3.外观设计：指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。发生的各种社会关系的法律规范的总称。五、授予专利权的条件1.发明和实用新型：新颖性、创造性、实用性2.外观设计：新设计与原有设计的明显区别，是否具有新颖性3.不授予专利权的项目：科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种（不包括方法）、用原子核变换方法获得的物质、对平面印刷品的图案色彩或者二者的结合做出的主要起标识作用的设计。六、专利的取得、行使和转让七、专利权的终止和无效八、专利实施的强制许可九、专利权的保护：发明20年、实用新型和外观设计10年五、授予专利权的条件

第三节商标法律制度一、商标：是指由文字、图形、字母、数字、三维标志和色彩组合以及上述要素的组合，适用于一定的商品或服务项目，用以区别商标使用者与同类商品的生产经营或者同类服务业经营者的显著标记。（驰名、著名、知名）二、商标法：是指调整商标的组成、注册、使用、管理和商标专用权的保护等的法律做规范的总称。三、商标权：指商标所有人对其商标拥有的独占的、排他的权利。1.商标权的主体：自然人、法人和其他组织2.商标权的客体：注册商标第三节商标法律制3.不得作为商标使用的标志4.不得作为商标注册的标志四、注册商标的申请和审查核准五、注册商标的变更、续展和转让1.续展：有效期10年，在期满前6个月内申请续展，在此期间未续展的，可以给予6个月的宽限期，每次续展的有效期为10年。2.注册商标的转让六、注册商标的使用许可和争议裁定1.许可的种类：独占使用许可、排他使用许可、普通使用许可2.争议裁定：商标经核准注册之日起5年内，向商标评审委员会申请裁定。3.不得作为商标使用的标志七、驰名商标：指在中国为相关公众广为知晓并享有较高声誉的商标。七、驰名商标：指在中国为相关公众广为知晓并享有较高声誉的商标第十章金融法第一节银行业监督管理法一、银行业监督管理概述1.对金融领域采取分业独立设立家督管理机构银行业—银监会、保险业—保监会、证券业—证监会2.银行业监督管理的对象金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、国务院批准的其他金融机构（含其在境外的业务活动）3.监管原则：1）依法、公开、公正和效率的原则第十章金融法第一节银行业监督管理法2）独立监管原则3）国内外协同监管原则4）审慎监管原则二、银行业监督管理机构对银行业金融机构市场准入的监督管理1.对银行业金融机构设立、变更、终止的批准2.对银行业金融机构股东的审查3.对银行业金融机构高级管理层任职资格的审查—实施市场禁入三、对银行业金融机构的经常性监督管理非现场的监督管理、现场的监督管理、建立银行业突发事件处理机制2）独立监管原则四、银行业监督管理机构监督管理的措施1.要求报送及责令披露有关信息2.基于审慎监管的措施现场检查责令限期改正监管谈话接管或重组撤销对相关人员采取措施四、银行业监督管理机构监督管理的措施现场检查

第二节中央银行法一、中央银行：指代表国家制定和实施货币政策，对金融业实施监督管理并从事有关金融业务活动的特殊金融机构。中国人民银行是我国的中央银行，是政府的银行、发行的银行、银行的银行，在国务院的领导下制定相应政策。1.组织机构：行长负责制，行长1人（国务院总理提名、全国人大决定、国家主席任免），副行长若干（由国务院总理任免）2.中国人民银行的分支机构3.货币政策委员会第二节中央银行法中国人民银行的金融业务中国人民银行的业务限制三、中国人民银行的财务会计：独立的财务预算制度，编制会计年度财务报表。四、中国人民银行的金融监督管理及法律责任货币政策经理国库代理经营政府债券业务银行间的清算业务人民币的管理印制、发行管理流通管理残币管理中国人民银行的金融业务货币政策印制、发行管理

第三节商业银行法一、商业银行：指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。1.商业银行的设立条件：设立全国性商业银行注册资本10亿，设立城市商业银行的注册资本最低限额为1亿，设立农村商业银行的注册资本5000万，均应是实缴资本。有健全的管理制度和组织机构，经营场所，安全防范措施。2.设立程序：申请，审查批准，工商登记，公告。3.商业银行分支机构：营运资金总额不得超过总行资本的60%第三节商业银行法4.商业银行的变更5.商业银行的终止（解散、撤销、破产）二、商业银行的主要业务范围三、商业银行的监督管理1.自身监管2.国务院银行业监督管理机构监管3.中央银行监管4.审计机关监管四主要法律责任存款业务贷款业务其他业务（结算类业务、债券类业务、同业拆借）4.商业银行的变更存款业务

第四节外汇管理的法律规定一、外汇：是指以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产。包括外国货币、外币支付凭证、外币有价证券、特别提款权、欧洲货币单位、其他外汇资产。二、外汇管理的主要内容1.经常项目外汇管理2.资本项目外汇管理3.金融机构外汇业务管理4.人民币汇率和外汇市场管理三、违反外汇管理规定的法律责任：逃汇、套汇第四节外汇管理的法律规定

第五节票据法一、票据：（广义）各种有价证券和凭证。（狭义）指票据法上的票据。1.特征：有价证券、以交付一定金额为目的、权利与票据不可分离、自行支付或委托他人支付、无条件支付金额、可转让的证券。二、票据法：规定票据的种类、行式、内容以及各当事人之间权利义务关系的法律规范的总称。1996年1月1日实施《票据法》2000年11月14日《票据法司法解释》公布第五节票据法三、票据法律关系四、票据法律行为1.票据行为成立的有效要件1）行为人必须具有从事票据行为的能力2）行为人的意思表示必须真是或去缺陷3）票据行为必须符合法律、法规的规定2.票据记载事项1）种类：汇票、本票、支票2）金额记载：大小写一致3）票据收款人的记载4）年月日的记载3.票据行为的代理：无权代理、越权代理主体：出票人（发票人）、持票人、承兑人、付款人、受款人、背书人、被背书人、保证人内容：依法享有的权利和承担的义务客体：一定数额的金钱，而不能是某种物品三、票据法律主体：出票人（发票人）、持票人、承兑人、五、票据权利与抗辩1.票据权利：指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利。包括付款请求权（一次请求权）和追索权（二次请求权、从票据权利）。2.票据权利的补救：挂失止付、公示催告、普通诉讼3.票据的抗辩：指票据的债务人依据《票据法》的规定，对票据债权人拒绝履行已取得行为。1）对物抗辩2）对人抗辩3）票据抗辩的限制4.票据的伪造和变造五、票据权利与抗辩一、汇票:出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。二、本票:出票人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。三、支票:出票人委托银行或者其他金融机构见票时无条件支付一定金额给收款人或者持票人的票据。一、汇票:出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条第十一章证券法

第一节证券法概述一、证券1.证券的含义：（广义）以证明或者设定权利为目的而制成的凭证。（狭义）仅指资本证券。2.证券的分类是否可以作为一种财产流通：有价证券、无价证券证券形式与证券权利之间的关系：设权证券、证权证券证券的表现形式：实物证券、簿记证券证券是否记名：记名证券、不记名证券3.证券市场：证券发行与交易的场所。市场的功能：发行市场、流通市场第十一章证券法第一节证券法概述发行和交易的证券品种：股票市场、基金市场、衍生证券4.证券市场的主体证券发行人、投资者、证券中介机构、交易场所、证券自律性组织、证券监管机构二、证券活动和证券管理的原则1.公开、公平、公正原则2.自愿、有偿、诚实信用原则3.守法原则4.证券业与其他金融业分业经营管理为主，混业经营另作规定的原则5.政府统一监管与行业自律原则6.国家审计监督原则发行和交易的证券品种：股票市场、基金市场、衍生证券证券法：是指调整证券发行、交易以及国家在管理证券机构和管理证券的发行、交易活动的过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。1999年7月1日颁布实施2006年1月1日实行（修改后）证券法：是指调整证券发行、交易以及国家在管理证券机构和管理证二、公司股票1.股票的含义：指公司签发的证明股东所持股份的凭证。（有价证券、要式证券、无偿还期限的证券、高风险金融工具）2.股票的种类依股东的权利、义务：普通股、优先股按投资主体的性质：国有股、发起人股、社会公众股是否记载股东姓名：记名股、无记名股按投资者是以人民币认购和买卖还是外币认购或买卖：内资股（A股）、外资股（境内B股，境外H\N\S股）二、公司股票3.股票的形式（书面或证权监督管理机构规定的其他形式）通过计算机采用电子信息的形式4.记载内容：公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。5.股票的转让1）在证券交易所交易2）发起人持有本公司（公开发行）股票，自公司成立之日起1年内不得转让。3）董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%所持股份自上市交易之日起1年内不得转让。所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受上述限制3.股票的形式（书面或证权监督管理机构规定的其他形式）通过计4）公司不接受本公司的股票作为质押权的标的5）公司不得收购自身股票，有例外。6.股权转让的方式1）记名股票转让2）无记名股票的转让3）上市公司股票的转让7.记名股票被盗、遗失或者灭失的处理4）公司不接受本公司的股票作为质押权的标的三、公司债券1.公司债券的含义：指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。2.特征1）公司债券的持有人是公司的债权人2）公司债券持有人，不问公司是否有盈利3）公司债券到了约定期限，公司必须偿还债券本金4）公司债券持有人享有优先于股票持有人获得清偿5）公司债券的利率一般是不变的，风险较小3.公司债券的种类三、公司债券记名公司债券、无记名公司债券可转换公司债券、不可转换公司债券上市的公司债券、非上市的公司债券3.公司债券的发行4.公司债券的转让公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。记名公司债券的转让方式、无记名公司债券的转让方式可转换公司债券的持有人对转换股票或者不转换股票有选择权记名公司债券、无记名公司债券第十二章经济仲裁与经济审判第一节经济仲裁一、仲裁法概述1.仲裁：也称“公断”，是指双方当事人在争议发生前或争议发生后达成协议，自愿将其争议交付第三者居中评断是非并作出裁决，双方当事人都有义务执行裁决的一种解决争议的方式。2.仲裁法：调整在仲裁中发生各种关系的法律规范的总称。3.1995年9月1日实施第十二章经济仲裁与经济审判第一节经济仲裁4.仲裁范围：平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷；注意：婚姻、收养、监护、抚养、继承纠纷和依法应由行政机关处理的行政争议，不能仲裁。5.仲裁法的基本原则：1）意思自治原则2）仲裁独立原则3）依法解决原则6.仲裁法的基本制度1）协议仲裁制度2）或裁或判制度3）一裁终局制度4.仲裁范围：平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠二、仲裁委员会和仲裁协会1.仲裁委员会事业单位法人（政府和商会同一组建），在司法行政部门登记委员会主任1名，副主任2~4人，委员7~11人，法律、经济贸易专家不得少于2/3。2.仲裁协会社会团体法人，自律性组织，对仲裁委员会进行监督。三、仲裁协议：双方当事人以书面方式请求仲裁委员会仲裁合同纠纷和其他财产权益纠纷的共同意思表示。包括仲裁条款和仲裁协议书。二、仲裁委员会和仲裁协会1.仲裁协议的内容：请求仲裁的意思表示，仲裁事项，选定的仲裁委员会。2.仲裁协议的独立性：合同的变更、解除、终止或者无效，不影响仲裁协议的效力。3.仲裁协议无效：1）约定的仲裁事项越出法律规定的仲裁范围的；2）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人订立仲裁协议的；3）一方采取胁迫手段，迫使对方订立的仲裁协议的。一方请求仲裁委员会作出决定，另一方请求法院作出裁定的，由人民法院裁定。当事人对仲裁协议的效力有异议，应当在仲裁庭首次开庭前提出。1.仲裁协议的内容：请求仲裁的意思表示，仲裁事项，选定的仲裁四、仲裁程序1.申请和受理1）仲裁的申请2）仲裁的受理3）仲裁当事人的权利2.仲裁庭的组成：可有三人组成也可以由一人组成一种形式：当事人约定由三名仲裁员组成仲裁庭的，应当各自选定或者各自委托仲裁委员会主任指定一名仲裁员，第三名仲裁员由当事人共同选定或者共同委托仲裁委员会主任指定。第三名仲裁员是首席仲裁员。另一种形式：当事人约定由一名仲裁员成立仲裁庭的，应当由当事人共同选定或者共同委托仲裁委员会主任指定仲裁员。四、仲裁程序3.开庭和裁决五、申请撤销仲裁裁决1.申请撤销仲裁裁决的情况：1）没有仲裁协议的；2）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁的；3）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；裁决所根据的证据是伪造的；4）对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的；5）仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为的；

人民法院经组成合义庭审查核实裁决有前款规定情形之一的，应当裁定撤销。

人民法院认定该裁决违背社会公共利益的，应当裁定撤销。3.开庭和裁决2.人民法院撤销仲裁裁决的程序六、仲裁裁决的执行1.一方当事人申请执行裁决，另一方当事人申请撤销裁决的，人民法院应当裁定中止执行。2.人民法院裁定撤销裁决的，应当裁定终结执行。撤销裁决的申请被裁定驳回的，人民法院应当裁定恢复执行。七、涉外仲裁的特别规定2.人民法院撤销仲裁裁决的程序

第二节经济审判一、经济审判：是经济司法的重要组成部分，是指人民法院依法对国内经济纠纷案件和涉外经济纠纷案件进行审理判决的活动。二、经济审判机构及收案范围1.经济审判机构：最高人民法院、地方各级人民法院，各铁路运输中级人民法院和基层人民法院设立的经济审判庭，以及海事法院设立的海事审判庭和海商审判庭。2.受案范围包括：经济合同纠纷案，技术合同纠纷案，涉外和涉港、澳、台经济纠纷案，农村承包合同纠纷案，经济损坏赔偿纠纷案，工业产权纠纷案，企业破产案，企业联营、承包经营、租赁经营合同纠纷等。第二节经济审判三、经济审判的案件管辖：级别管辖（中级和高级）、地域管辖、移送管辖和指定管辖。四、经济纠纷审判程序第一审程序第二审程序审判监督程序执行程序五、涉外经济纠纷审判程序的特别规定一般原则管辖诉讼期间司法协助三、经济审判的案件管辖：级别管辖（中级和高级）、地域管辖、移经济法经济管理学院任课教师：刘晶电话mail：liujing1822@经济法经济管理学院绪论第一节法律的基本理论法律的概念、特征法律与道德的关系法律渊源、法系法律关系主体（公民、法人、国家）法律关系的内容客体（物、行为、人格利益、智力成果）绪论第一节法律的基本理论主体（公民、法人、国家）法律渊源—法律的形式

形式

制定机关宪法（具有最高的法律效力）全国人民代表大会法律（法律效力仅次于宪法）全国人民代表大会及常务委员会行政法规国务院地方性法规地方国家机关部门规章国务院的组成部门及直属机构司法解释最高人民法院国际条约或协定国家之间法律渊源—法律的形式形式第二节法律行为和代理制度一、法律行为1.含义：以意思表示（明示、默示）为要素，设立、变更或终止权利义务的合法行为。2.法律行为的分类单方法律行为多方法律行为有偿法律行为无偿法律行为要式法律行为不要式法律行为主法律行为从法律行为第二节法律行为和代理制度单方法律行为有偿法律行为要式法律二、法律行为的成立与生效1.法律行为的成立：必须有相对人、意思表示、标的2.法律行为的生效：已经成立的法律行为因为符合法律规定的有效要件而取得法律认可的效力。3.法律行为的生效要件实质要件：主体、意思表示、不违反法律及公共利益形式要件：口头、书面、推定、沉默二、法律行为的成立与生效实质要件：主体、意思表示、不违反法律三、无效民事行为1.含义：缺少民事法律行为的有效要件，不发生当事人预期法律后果的民事行为。2.无效民事行为的种类1)无民事行为能力人独立实施的民事行为2)限制民事行为能力人依法不能独立行使的行为3)受欺诈而为的民事行为4)受胁迫而为的民事行为5)乘人