航运公司SMS内审员培训课件

ISM/NSM规则理解2012年航运公司SMS内审员培训

ISM/NSM规则理解2012年

一、规则概述二、规则产生背景三、NSM规则条款四、规则理解要点(包括ISMC修正案)

五、SMS文件简介内容一、规则概述内容内容一、规则产生背景●ISM规则产生背景世界海运四大现象与海事的关系有关国际公约规则履行情况与海事的关系人为因素对海事的影响及其引起的反思有关方面对事故居高不下局面的反应ISM规则的形成●NSM规则出台背景内容一、规则产生背景内容二、规则概述规则简介规则的基本要求实施NSM规则的效果内容二、规则概述

内容三、NSM规则条款(重点介绍NSM规则条款。除个别章节条款不同外，ISM规则各章节理解及要求与NSM规则相同，ISM规则2008年修正案内容在第四部分介绍。)前言第一部分实施第二部分审核发证内容三内容

四、规则理解要点规则五个主要特征规则的目标规则的核心内容——安全管理体系安全管理体系的审核和发证内容四、规则理解要点

五、SMS文件简介安全管理体系文件的层次结构NSM规则对SMS文件的一般要求内容内容一、规则概述ISM规则简介全称INTERNATIONALMANAGEMENTCODEFORTHESAFEOPERATIONOFSHIPSANDFORPOLLUTIONPREVENTION《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》简称

INTERNATIONALSAFETYMANAGEMENTCODE

《国际安全管理规则》“ISM规则一、规则概述ISM规则简介一、规则概述ISM规则IMO第18届大会（1993年11月4日）以大会决议A.741(18)通过。1994年6月由SOLAS1974缔约国大会通过的该公约新增第IX章规定为强制性规则。公约规定的生效要求1998年7月1日起，适用于客船、高速客船和500总吨及以上的油轮、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；2002年7月1日起，适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。一、规则概述ISM规则一、规则概述ISM规则生效我国规定1998年7月1日起，适用于客船、高速客船、油轮、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；1999年1月1日起,适用于内地航行香港航线的高速客船；2000年7月1日起，适用于营运500总吨及以上其他货船的公司（公司及代表船取证，文件上船运行；其他船舶取证日期仍为2002年7月1日）；2002年7月1日起，适用于移动式近海钻井装置。一、规则概述ISM规则生效一、规则概述NSM规则简介全称《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》简称《国内安全管理规则》“NSM

规则”

颁布交通部2001年7月12日以交海发[2001]383号文发布一、规则概述NSM规则简介一、规则概述NSM规则简介生效规定2003年1月1日（第一批）：国内载客定额50人及以上跨省航行的客滚船、旅游船、高速客船)；150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船。2004年7月1日（第二批）：载客定额50人及以上所有跨省航行的客船(内河客渡船除外)；500总吨及以上国内航行的油船（港内作业除外）。2007年7月1日（第三批）：500总吨及以上沿海跨省航行的散货船和其他货船。一、规则概述NSM规则简介基本要求由负责船舶营运的公司建立并在船岸实施经船旗国主管机关认可的安全管理体系(SMS)从而使公司能够具有船舶营运的安全作法和安全工作环境，针对已认定的所有风险制定防范措施并不断提高船岸人员安全管理技能一、规则概述基本要求一、规则概述一、规则概述基本要求做到安全管理符合强制性规定及规则并对建议的适用的规则、指南和标准予以考虑，最终实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标。核心要求公司应建立、实施和保持安全管理体系一、规则概述基本要求实施NSM规则的效果（2008年统计：02年至07年分别为）单船年度滞留率7.29，1.76，1.65，2.97，1.81，4.32单船年度事故率3.16，2.83，4.75，3.27，1.63，1.19单船年度事故死亡率0.07，0.008，0.011，0.018，0.003，0.003一、规则概述实施NSM规则的效果一、规则概述一、规则概述实施NSM规则的效果

-单船平均经济损失(万元)5.92，3.87，6.72，5.24，1.61，1.73-船舶在航率74.36，75，76.28，76.27，76.89，78.01一、规则概述实施NSM规则的效果实施NSM规则的效果:SMS正在发挥作用促进了国内航运公司安全管理工作的规范化和科学化，特别是强制实施《国内安全管理规则》的航运公司，为保障安全管理体系的持续有效运行，加大了安全管理投入、聘用了必需的专业管理人员、加强了安全管理力度，对所属船舶的安全和防污染管理工作日趋规范，同时，也能保证公司与船舶联系渠道的畅通，为体系内船舶提供了必要的资源保障和岸基支持，公司的安全管理水平有不同程度的提高。

一、规则概述实施NSM规则的效果:SMS正在发挥作用一、规则概述二、规则产生背景●ISM规则产生背景世界海运四大现象与海事的关系

1、船舶老龄化状况:1993年，全球80655艘100总吨及以上商船平均船龄近18年原因:船东延长船舶服务年限船多货少，效益下降结果:船东为压缩营运成本减少维修保养预算延长老船使用年限影响：事故发生率上升二、规则产生背景●ISM规则产生背景二、规则产生背景船舶老龄化与海事发生有关年份沉没的散货船艘数死亡人数最大/最小船龄（艘数）1990612523Y/15Y(1)1991915524Y/16Y（1）199223022Y/20Y（1）199337424Y/18Y（1）1994514826Y/14Y（1）总计25532二、规则产生背景船舶老龄化与海事发生有关年份沉没的散货船艘数二、规则产生背景2、船员素质下降，配员大幅减少降低硬件成本的同时，减少船员开支雇佣低工资船员亚洲船员成为多数。缺乏充分的培训和足够的海上资历，或者由于健康条件差和语言不通，缺乏专业知识、技术能力和交流能力，导致事故和险情。减少船舶配员单船船员数如下外国中国90年代以前20-4030-5090年代20左右30左右二、规则产生背景2、船员素质下降，配员大幅减少外国中国90年二、规则产生背景船员素质下降，配员大幅减少裁员使劳动强度加大BritishMerchantNavyOfficers`Union（英国高级商船船员协会）62%会员平均工作时间超过76h/w，平均超过13h/D23%会员工作时间48-76h/W船舶周转加快，船员劳动强度大大提高航维修保养受到影响船舶靠离码头和在港作业增加了很大的难度船员过劳导致多起事故二、规则产生背景船员素质下降，配员大幅减少二、规则产生背景3、非标准管理方便旗船主要方便旗国家：巴拿马、利比里亚、马尔他、塞浦路斯、圣文森特、洪都拉斯和马哈马等，巴拿马、利比里亚因此而拥有世界最大的商船队有些开放登记的国家，其主管机关缺乏足够的专业技术人员，管理能力较差，有的根本没有检验和监督管理机构，除了每年收取船舶登记费，很少管理1967—1997年世界55起万吨级以上油轮溢油事故中，利比里亚籍船舶为17起，约占31%二、规则产生背景3、非标准管理二、规则产生背景非标准管理

-方便旗船：方便旗船管理较松，使管理严的国家的船队处于非平等竞争地位，因而尽管有些方便旗船事故发生率较非方便旗船事故发生率明显要多，仍有许多船东去买方便旗。虽然方便旗政策遭到许多国家的强烈反对，状况至今没有明显改变单船公司：船东投资规模，或躲避风险和连带责任。无船公司：租船经营，不负责安全和防污染。二、规则产生背景非标准管理二、规则产生背景4、通信现代化及其影响对安全的促进船长权力的削弱以前：现场指挥者+决策者现在：现场指挥者+决策执行者导致：依赖性越来越强、责任感越来越差，管理不严，易发生事故。二、规则产生背景4、通信现代化及其影响二、规则产生背景二、有关强制性国际公约规则履行情况与海事的关系当时有关安全与防污染的主要国际公约（LL66，TM69，COLREG72，SOLAS74，MARPOL73/78,STCW78)）已得到普遍接受，且修改和批准频率明显加快，船舶技术标准越来越高，但全世界海事不仅未下降，重特大海事还增加，有两种可能：1、公约规则本身存在严重不足；2、公约规则没有得到有效履行。二、规则产生背景二、有关强制性国际公约规则履行情况与海事的关二、规则产生背景三、人为因素的影响与反思人为因素已越来越引起国际海运界的普遍关注国际海事组织（IMO）海上安全委员会（MSC）和海洋环境委员会（MEPC）经过各有关国家专家长期研究，于1997年6月23日联合发布了《人为因素统一术语》（MSC/Circ.813,MEPC/Circ.330号通函），将与人为因素相关的术语分为6大项45小项二、规则产生背景三、人为因素的影响与反思二、规则产生背景人为因素的6大项45小项人的错误人的不良行为易激动（冲动）恐慌（慌张）个人问题忧虑精神创伤酗酒吸毒注意力不集中伤害精神疾病身体疾病消极故意误操作疲劳士气低落缺乏自律视力障碍工作负荷过大海上环境自然环境险恶机舱设计方面的不良人为因素影响不良操作不良维护安全管理操作知识不足船舶状况了解不足船舶操作知识不足规则标准了解不足船上程序了解不足不熟悉工作职责语言不熟悉二、规则产生背景人为因素的6大项45小项缺乏自律二、规则产生背景人为因素的6大项45小项管理指挥失败不能保证纪律监督不足协调交流不足硬件资源管理不善配员不足人力不足工作安排不合理不合理的规定、方针、程序和实际行动良好的规定、方针、程序和实际行动的不适当应用精神影响（脑力）缺少对周围环境、状态的认识和理解缺乏洞察力不正确认识错误概念结论二、规则产生背景人为因素的6大项45小项精神影响（脑力）二、规则产生背景人为因素相关方面与人的责任心、精神状态、健康程度、习惯和技术业务素质相关与船舶及其设备的操作、维护相关与船岸管理相关与船东、营运人和船长的决策相关。当时海事分析结论:人为因素占80%→管理原因占80%（64％）→岸上管理占80％（51.2％）。二、规则产生背景人为因素相关方面二、规则产生背景分析：当时公约总的来看无技术问题，但公约涉及公司管理的甚少，且公司、船旗国履约差。结论：

公约对管理问题重视不够；公约没有得到有效履行，而公约涉及公司管理内容不足是影响履约的重要原因之一。二、规则产生背景分析：当时公约总的来看无技术问题，但公约涉及二、规则产生背景四、有关方面对当前事故居高不下局面的反映

1、保险业事故多发，严重影响保险业，有的由于过高的赔付率面临破产保险商纷纷采取对策对高风险船（如老旧船）和安全记录差的船公司实行超高保险费率或拒保等向国际海事组织呼吁：必须采取措施，加强管理，加强检验二、规则产生背景四、有关方面对当前事故居高不下局面的反映二、规则产生背景2、船级社面对保险商的呼吁，IACS对船级社实行质量体系认证，加强检验质量的管理分析以往发生的事故认为：导致事故发生的原因中，船舶操作、维护和管理是主要因素多途径向国际海事界建议，针对这些主要原因采取相应措施。

3、西方社会、舆论和政府敦促国际海事组织采取行动二、规则产生背景2、船级社二、规则产生背景五、ISM规则的形成国际海事组织(IMO)采取四项措施修改STCW1978并强调船员的操作技能加强PSC并制定有关船舶安全和防止污染操作性要求的监督程序建立FSA并帮助发展中国家解决履约困难等一系列措施制定和实施ISM规则是其中的重要一项。二、规则产生背景五、ISM规则的形成二、规则产生背景在采取上述措施的过程中，IMO制定了以下大会决议：1979:A.441(XI)A.443(XI)--公司与船长的信息交流，权力1981:A.481(XII)—最低配员原则1987:A.569(15)—陆地管理部门（客滚船）1989:A.647(16)—船舶安全操作和防污染指南1991:A.680(17)A.681(17)—船舶安全操作和防污染管理评估1993:A.741(18)--ISM规则（IMO第18届大会（1993年11月4日）以大会决议A.741(18)通过，1994年6月由SOLAS1974缔约国大会通过的该公约新增第IX章规定为强制性规则）二、规则产生背景在采取上述措施的过程中，IMO制定了以下大二、规则产生背景●NSM规则出台背景一、我国国际航运公司实施ISM规则取得的效果：1、安全管理工作日趋规范，总体安全管理水平明显提高；2、降低我国船舶在国外的被滞留率、脱离重点检查名单方面发挥了重要作用；3、99年6月统计表明：单船事故率由16.3%降到4.1%，单船死亡人数由万分之二十九降到万分之五，单船年度事故经济损失由16.5万元降到13.4万元，船舶单船年度事故率、单船年底事故死亡率和单船年度事故损失率等都明显下降。二、规则产生背景●NSM规则出台背景二、规则产生背景二、当时国内航运公司存在的问题和水上安全形势：

国内航运公司的安全管理水平相对较低、安全管理状况和船舶技术状况相对较差，主要表现在：1、主要依靠被动反应型的安全管理方法，安全管理跟着事故走；2、重效益轻安全；3、职能交叉，船岸衔接不畅；4、岸基管理人员不到位、素质相对较差、管理力量单薄；5、规章制度不健全或不落实；6、船况普遍较差；7、公司安全管理责任未落实或不到位。

当时我国海上交通安全形势严峻，重特大海上交通事故时有发生

二、规则产生背景二、当时国内航运公司存在的问题和水上安全形势二、规则产生背景

交通部海上安全监督局着手研究ISM规则国内化问题，2001年“ISM规则国内化研究”课题通过了交通部组织的专家组评审，在该课题研究成果的基础上，应用ISM规则原理，结合我国实际情况，制定了《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（试行），并于2001年7月12以交海发【2001】383号文件发布。二、规则产生背景交通部海上安全监督局着手研究ISM规则目录前言第一部分实施

1总则

2安全和环境保护方针

3公司的责任和权力

4指定人员

5船长的责任和权力

6资源和人员三、NSM规则条款目录三、NSM规则条款目录第一部分实施

7船上操作方案的制定

8应急准备

9不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析

10船舶和设备的维护

11文件

12内部审核、有效性评价和管理复查第二部分审核发证

13发证和定期审核

14核发临时证书

15审核管理

16证书三、NSM规则条款目录三、NSM规则条款前言1、为了保障水上交通安全，保护水域环境，应用《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（ISM规则）的原理，结合我国实际情况，制定本规则。2、本规则是为了提供船舶安全营运和防止污染的管理标准。3、考虑到航运公司及其船舶状况各有不同，本规则依据安全和防污染要求的一般原则和总体目标制定。4、本规则用概括性术语写成，船岸不同层次的管理人员应当对所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识。5、高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性则对船舶的安全和防污染起决定性作用。三、NSM规则条款前言三、NSM规则条款1总则1.1定义

以下定义适用于第一部分和第二部分。1.1.1“本规则”系指由中华人民共和国交通部颁布的“中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则”。1.1.2“公司”系指中国籍船舶的所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织，如船舶管理人或光船承租人。1.1.3“主管机关”系指中华人民共和国海事管理机构。三、NSM规则条款第一部分实施1总则三、NSM规则条款1总则1.1定义1.1.4“安全管理体系”系指能使公司人员有效执行公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。1.1.5“符合证明”系指签发给公司，表明该公司符合本规则要求的证明文件1.1.6“安全管理证书”系指发给船舶,表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的证明文件。1.1.7“客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并被证实的有关安全或安全管理体系要素的量或质的信息、记录或事实声明。三、NSM规则条款第一部分实施1总则三、NSM规则条款1总则1.1定义1.1.8“不符合规定的情况”系指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。1.1.9“重大不符合规定的情况”系指已发现的对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事项或情况，包括未能有效和系统地实施本规则的有关要求。1.1.10“周年日”系指对应于有关证明文件有效截止日期的每一年中的该月该日。三、NSM规则条款第一部分实施1总则三、NSM规则条款

1总则1.2目标1.2.1本规则的目标是保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及造成财产损失。1.2.2公司的安全管理目标应包括：

.1提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；

.2针对已认定的所有风险制定防范措施；

.3不断提高船、岸人员的安全管理技能以及安全与环境保护应急反应能力。三、NSM规则条款第一部分实施

1总则三、NSM规则条款三、NSM规则条款

第一部分实施1总则1.2目标1.2.3公司的安全管理体系应保证：

.1符合强制性规定和标准；

.2充分考虑国际海事组织、主管机关、船舶检验机构和行业组织所建议的规则、指南和标准。三、NSM规则条款

第一部分实施1总则

1总则1.3适用范围

本规则适用于国内航行船舶及其公司。

1.4安全管理体系的功能要求

公司应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系：

.1安全和环境保护方针；

.2保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程序和须知；

.3船、岸人员的职责、权限和相互间的联系渠道；

.4事故和不符合规定情况的报告程序；

.5对紧急情况的准备和反应程序；

.6内部审核、有效性评价和管理复查程序。

三、NSM规则条款

第一部分实施

1总则三、NSM规则条款

第一部分实施

2安全和环境保护方针

2.1公司应制定安全和环境保护方针，其内容应能说明如何实现第1.2条所述目标。2.2公司应当采取措施，确保船岸各级机构均能始终贯彻执行此方针。

三、NSM规则条款

第一部分实施

2安全和环境保护方针

三、NSM规则条款

第一部分

3公司的责任和权力3.1如果负责船舶安全和防污染管理责任的实体不是船舶所有人，则船舶所有人与该实体必须签订符合以下规定的船舶管理协议，并将双方的详细情况报告主管机关：

.1当船舶安全和防污染与生产、经营、效益发生矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境的原则；

.2船舶管理公司同意承担本规则所规定的所有责任和义务；

.3在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污染的事务具有最终决定权。三、NSM规则条款

第一部分实施

3公司的责任和权力三、NSM规则条款

第一部分实施

三、NSM规则条款

第一部分实施

2008年1月1日实施的《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》（交通部2007年6号令）第十四条对船舶委托管理协议要求新增以下二款内容：（四）委托方应当向受托方提供足够的资源，确保受托方有效开展船舶安全与防污染管理工作；（五）委托方船舶的船员配备和调动、船舶及设备维护、应急反应等方面应当服从受托方的指令。

并明确报告主管机关的具体规定：委托方、受托方应当将双方及其船舶的详细情况及船舶管理协议报受托方所在地和船籍港所在地的交通部直属海事管理机构或者省级交通主管部门所属的海事管理机构备案。三、NSM规则条款

三、NSM规则条款

第一部分实施3公司的责任和权力3.2对管理、执行以及审核监控安全和防污染工作的所有人员，公司应当用文件形式明确规定其责任、权力及相互关系。3.3为使指定人员能够履行职责，公司有责任确保对其提供足够的资源和岸基支持。三、NSM规则条款

第一部分实施3公司的责任和权力

4指定人员4.1公司应当任命指定人员，以直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道。4.2公司应当以文件形式明确规定指定人员的责任和权力。指定人员的责任和权力应包括：

.1对公司船岸的安全和防污染工作进行监控；

.2确保公司向船舶提供足够的资源和岸基支持。

三、NSM规则条款

第一部分实施

4指定人员三、NSM规则条款

第一部分实施

５船长的责任和权力

5.1公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任：

.1执行公司的安全和环境保护方针；

.2激励船员遵守该方针；

.3以简明方式发布相应的指令；

.4核查具体要求的遵守情况；

.5复查安全管理体系并向公司岸上管理部门报告其存在的缺陷三、NSM规则条款

第一部分实施

５船长的责任和权力

三、NSM规则条款

第一部分实三、NSM规则条款

第一部分实施５船长的责任和权力5.2公司应当保证在安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明，确定船长的绝对权力和责任，以便船长能够就安全和防污染事务做出决定，并在必要时要求公司给予协助。

三、NSM规则条款

第一部分实施５船长的责任和权

6资源和人员

6.1公司应当确保船长：

.1具有适当的指挥资格；

.2完全熟悉公司的安全管理体系；

.3得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。6.2公司应当保证按照有关规定为每艘船舶配备合格并健康的船员。6.3公司应当建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员熟悉其职责，凡需在开航前发出的重要指令均应当标明并以书面形式下达。

三、NSM规则条款

第一部分实施

6资源和人员

三、NSM规则条款

第一部分实施6资源和人员6.4公司应当保证安全管理体系内的所有人员充分地理解有关规定标准和相关指南。6.5公司应当建立有关程序，以标识为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。6.6公司应当建立有关程序，确保船员能够及时获得有关安全管理体系的信息。6.7公司应当保证船员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。

三、NSM规则条款

第一部分实施6资源和人员三、NSM规则条款

第一部分实施

7船上操作方案的制定

对涉及船舶安全和防污染的关键性的船上操作，公司应当建立如何制订有关方案和须知（包括需要的检查清单）的程序。与之相关的各项工作，应明确规定由适任人员承担。

三、NSM规则条款

第一部分实施

7船上操作方案的制定

对涉及船舶安全和防污染的关键性

8应急准备

8.1公司应当建立程序，以标识、描述船上可能出现的紧急情况，并明确对这些紧急情况如何做出反应。8.2公司应当制定应急行动的训练和演习计划。8.3安全管理体系应提供措施，确保公司能在任何时候对其船舶所面临的危险、紧急情况和事故做出反应。

三、NSM规则条款

第一部分实施

8应急准备

三、NSM规则条款

第一部分实施

9不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析

9.1公司应当建立程序，确保不符合规定的情况、事故和险情及时报告公司，并保证进行调查和分析，以便改进安全和防污染工作。9.2公司应当建立实施纠正措施的程序。三、NSM规则条款

第一部分实施

9不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析

三、NS

10船舶和设备的维护

10.1公司应当制定程序，保证船舶及设备按照有关规定和标准以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。10.2为满足这些要求，公司应当保证：

.1按照适当的间隔期进行检查；

.2任何不符合规定的情况及可能的原因得到报告；

.3采取适当的纠正措施；

.4保存这些活动的记录。

三、NSM规则条款

第一部分实施

10船舶和设备的维护

三、NSM规则条款

第一部分10船舶和设备的维护10.3公司应当制定有关程序，以便标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统，并提供具体措施，以提高这些设备和系统的可靠性。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。10.4第10.2条所述的检查和第10.3条所提及的措施应纳入船舶的日常操作性维护。

三、NSM规则条款

第一部分实施10船舶和设备的维护三、NSM规则条款

第一部分

11文件

11.1公司应当建立有关程序，对与安全管理体系有关的所有文件和资料进行控制。11.2公司应当保证：

.1在所有相关场所均能够获得有效的文件；

.2文件的更改应由经授权的人审查批准；

.3被废止的文件应及时清除。11.3用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册”。公司应以最有效的方式保存文件。每艘船舶均应配备与之有关的全部文件。

三、NSM规则条款

第一部分实施

11文件

三、NSM规则条款

第一部分实施

12内部审核、有效性评价和管理复查

12.1公司应当定期开展内部审核，以核查安全与防污染活动是否符合安全管理体系的要求。除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施内部审核的人员应当不从属于被审核的部门。12.2公司应当定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当对安全管理体系进行管理复查。三、NSM规则条款

第一部分实施

12内部审核、有效性评价和管理复查

三、NSM规则条款三、NSM规则条款

第一部分实施12内部审核、有效性评价和管理复查12.3内部审核及管理复查的结果应当告知所有负有责任的人员，以提请他们注意。12.4负有责任的管理人员应当对所发现的缺陷及时采取纠正措施。

12.5内部审核、有效性评价、管理复查及可能采取的纠正措施应当按文件规定的程序进行。三、NSM规则条款

第一部分实施12内部审核、有效性13发证和定期审核

13.1船舶应当由已取得与该船相关的“符合证明”或符合14.1条要求的“临时符合证明”的公司营运。13.2对于符合本规则要求的公司，主管机关将签发有效期不超过5年的“符合证明”。该证明作为公司符合本规则要求的证据。三、NSM规则条款

第二部分审核发证13发证和定期审核

三、NSM规则条款

第二部分13发证和定期审核13.3“符合证明”只对适用的船舶种类有效。船舶种类以初次审核确定的为准。“符合证明”新增船种，必须通过审核并证实公司的管理能力满足本规则关于该船种的要求。13.4“符合证明”的有效性服从于由主管机关在周年日前、后三个月内进行的年度审核。三、NSM规则条款

第二部分审核发证13发证和定期审核三、NSM规则条款

第二部分审三、NSM规则条款

第二部分审核发证13发证和定期审核13.5如果公司没有申请13.4条所要求的年度审核，或者有客观证据表明存在重大不符合规定情况的，主管机关将收回“符合证明”。13.5.1如果收回“符合证明”，所有相关的“安全管理证书”或“临时安全管理证书”也应收回。13.6船上应当保存一份“符合证明”副本，以便船长在接受主管机关查验时出示。三、NSM规则条款

第二部分审核发证13发证和定13发证和定期审核13.7经审核，船上的管理及操作符合经认可的公司安全管理体系要求的，主管机关或主管机关认可的机构将向船舶签发有效期不超过5年的“安全管理证书”。该证书作为船舶符合本规则有关要求的证据。13.8“安全管理证书”的有效性服从于由主管机关或主管机关认可的机构进行的至少一次的中间审核。如果只进行一次中间审核，且“安全管理证书”的有效期为5年，中间审核须在证书的第二和第三个周年日之间进行。三、NSM规则条款

第二部分审核发证13发证和定期审核三、NSM规则条款

第二部分审核13发证和定期审核13.9除了13.5.1条的规定之外，如果公司没有申请13.8条所要求的中间审核，或者有客观证据表明存在重大不符合规定情况的，主管机关将收回“安全管理证书”。13.10公司应当在“符合证明”或“安全管理证书”有效期届满前申请换证审核。当换证审核在所持“符合证明”或“安全管理证书”有效期届满之前三个月内完成时，新签发的“符合证明”或“安全管理证书”自完成换证审核之日起有效，且有效期自原证书有效期届满之日起不超过5年。三、NSM规则条款

第二部分审核发证13发证和定期审核三、NSM规则条款

第二部分审三、NSM规则条款

第二部分审核发证13发证和定期审核13.11当换证审核在所持“符合证明”或“安全管理证书”有效期届满之日三个月前完成时，新签发的“符合证明”或“安全管理证书”自完成换证审核之日起有效，且有效期自完成换证审核之日起不超过5年。三、NSM规则条款

第二部分审核发证13发证和定

14核发临时证书

14.1新成立的公司或对“符合证明”增加船种的公司，主管机关在审核公司安全管理体系满足本规则1.2.3条目标要求后，向其签发有效期不超过12个月的“临时符合证明”，但该公司必须做出在“临时符合证明”有效期内实施满足本规则全部要求的安全管理体系的计划。“临时符合证明”的一份副本应当保存在船上，以便船长在接受主管机关查验时出示。

三、NSM规则条款

第二部分审核发证

14核发临时证书

三、NSM规则条款

第二部分审核14核发临时证书

14.2新造船舶交付使用或公司新承担对某一船舶的安全和防污染管理责任的，经主管机关或主管机关认可的机构审核确认满足下述要求后，向船舶签发有效期不超过6个月的“临时安全管理证书”：

.1“符合证明”或“临时符合证明”覆盖了该船船种；

.2公司已向船舶提供了安全管理体系文件及相关信息；

.3公司已做好三个月内对该船实施内部审核的计划；

.4高级船员熟悉安全管理体系及其实施的计划安排；

.5标明为重要的指令已在开航前下达。14.3特殊情况下，主管机关可以对“临时安全管理证书”的有效期做出不超过6个月的展期。三、NSM规则条款

第二部分审核发证14核发临时证书

三、NSM规则条款

第二部分审

15审核管理

有关安全管理体系审核发证的规则及程序，由中华人民共和国海事局制定。

16证书

“符合证明”、“安全管理证书”、“临时符合证明”和“临时安全管理证书”由中华人民共和国海事局确定格式并统一制作。三、NSM规则条款

第二部分审核发证

15审核管理

有关安全管理体系审核发证的规则及程序四、规则理解要点

主要特征

1、鲜明的针对性ISM规则从以下三方面提供管理标准安全管理（方针、安全管理体系）安全操作和维护（操作和维护的程序、方案和须知）防止污染（防止污染的措施、应急和反应技能）管理标准明显区别于技术标准重点放在公司管理上，而不是直接针对船舶技术操作，通过规范公司的管理行为来保证船舶的安全和防污染管理。没有规定任何的船舶技术标准，而是通过要求建立SMS来保证履约，从而使船舶的技术和操作标准得到保证。四、规则理解要点主要特征2、全面的相关性从管理方式看,全面包括人事管理海务管理机务管理从现代管理方式看,全面包括组织及责任过程与程序资源从涉及面看,全面涉及公司内所有与安全防污有关的人船旗国主管机关及其认可的机构港口国主管机关四、规则理解要点2、全面的相关性四、规则理解要点3、完整的系统性强调组织机构的系统性运作系统监控系统强调对管理过程的全面系统控制强调管理依据文件化并将文件依据形成系统ISM规则的章节结构为SMS提供了文件结构基础

4、不断的自我完善性运行按ISM规则要求建立的SMS,会使管理活动始终不断地处于自我完善之中四、规则理解要点3、完整的系统性四、规则理解要点5、广泛的适用性ISM规则原理适用于所有船舶只能用概括性的语言表述只能规定一般的原则和目标结论一个公司的SMS不能被另一公司照抄船、岸的不同管理层，对规则应有不同程度的理解,层次越高，理解应越深ISM规则只提供了管理方法，SMS有效性关键取决于最高管理层的承诺各级人员的责任心、态度、能力和主观能动性四、规则理解要点5、广泛的适用性四、规则理解要点ISM规则总目标保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境（特别是海洋环境）造成危害和对财产造成损失，这是ISM规则的总目标。公司安全和环保管理目标提供船舶营运的安全作法和安全工作环境；针对已认定的风险，制定防范措施；以及提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备SMS的保证目标符合强制性规定及规则；对国际海事组织、主管机关、船级社和其他海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。

四、规则理解要点ISM规则总目标四、规则理解要点SMS定义SMS定义是指能够使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的管理体系SMS特点它是一个闭环的、动态的、自我调整和完善的管理系统它涉及船舶安全和防止污染的一切活动它把船舶安全和防止污染管理中的策划、组织、实施和检查、监控等活动要求集中、归纳、分解和转化为相应的文件化的目标、程序、方案和须知体系本身使所有的体系文件受控四、规则理解要点SMS定义四、规则理解要点如何正确理解和认识安全管理体系不能简单地将其理解为一个文件体系，更不能将其理解为传统的规章制度（包括操作规程）一个有效的安全管理体系必然要涉及到与安全和防止污染管理有关的组织机构及其职责和职能分配，也必然涉及按照管理程序所实施的管理过程控制，更会涉及实施管理所需的资源（包括人员、资金、装备、材料、技术和软件等）支持等一个安全管理体系的有效实施，就意味着一个公司安全和防止污染管理机制的基本形成四、规则理解要点如何正确理解和认识安全管理体系四、规则理解要点SMS的功能要求每个公司都要建立、实施和保持一个安全管理体系，这个体系应当包括六项功能要求

安全和环境保护方针；确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的须知和程序；船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；事故和不符合规定情况的报告程序；对紧急情况的准备和反应程序；内部评审和管理复查程序。四、规则理解要点SMS的功能要求四、规则理解要点公司运行SMS的条件公司系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何机构或个人，如管理人或光船承租人按照上述定义,公司可以是船舶所有人,也可以不是船舶所有人。如不是船舶所有人，一要承担船舶所有人的船舶营运责任，二要同时承担ISM/NSM规则规定的所有责任和义务非船舶所有人承担“公司”责任，要与所有人订立有关责、权、利的协议。船舶委托管理协议要求：2007年6号部令第十四条规定的五款内容四、规则理解要点公司运行SMS的条件四、规则理解要点四、规则理解要点任何公司的安全管理体系都要得到认可得到认可的证据是获得主管机关或主管机关认可机构签发的“符合证明”为了说明船舶是由得到认可的公司营运，公司“符合证明”的副本还要配备到船船舶运行安全管理体系的状况和程度也要得到认可得到认可的证据是取得主管机关或其认可机构签发的“安全管理证书”公司和船舶运行安全管理体系的情况，还要接受主管机关或其认可机构的定期审核四、规则理解要点任何公司的安全管理体系都要得到认可四、规则理解要点总则（ISM1）2010年7月1日生效实施的2008年ISM修正案：1.1.10中将“包括”改为“或”。该款修改后明确“未能有效和系统地实施ISM规则的要求”是构成“重大不符合规定情况”之一。（原来要求也一样：“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。）四、规则理解要点总则（ISM1）四、规则理解要点总则（ISM1）2010年7月1日生效实施的2008年ISM修正案：1.2.2.2改为“对其船舶、人员及环境已标识的所有风险进行评估并制定适当的防范措施”。该款修改后要求公司对现有SMS文件做相应的修改，明确是对其船舶、人员及环境已标识的所有风险，同时要体现公司对已标识的所有风险进行评估的过程及结果。要求公司在SMS文件中增加有关对已标识风险评估的程序或在有关操作须知中体现对风险评估的内容。四、规则理解要点总则（ISM1）安全和环境保护方针（ISM2）

方针应说明如何实现ISM规则1.2条所述的目标；可以将方针分三个层次原则（方针的高度概括）目标（总目标、管理目标、体系保证目标）措施（如何实现目标的保证）四、规则理解要点安全和环境保护方针（ISM2）四、规则理解要点公司的责任和权力（ISM3）1、哪家公司负责船舶的安全和防污染管理。2、安全管理体系所有人员的责任、权力和相互关系以文件形式明确规定。现有的责任制规定没有这么具体；往往只规定到部门；普遍缺乏对权力的规定；相互关系没有规定。3、保证指定人员履行其职责。四、规则理解要点公司的责任和权力（ISM3）四、规则理解要点指定人员和船长在SMS中的作用指定人员为保证各船的安全营运和提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或几名能直接同最高管理层联系的岸上人员。被指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸上的支持。四、规则理解要点指定人员和船长在SMS中的作用四、规则理解要点指定人员的责任和权力（ISM4）

规则明确规定：

1、提供公司与船上之间的联系渠道；

2、对船岸安全营运和防止污染方面进行监控；

3、确保按需要提供足够的资源和岸上的支持。

四、规则理解要点指定人员的责任和权力（ISM4）四、规则理解要点指定人员的责任和权力

实际还包括：体系的建立、保持和改进；内审的主持；不符合规定情况的处理；体系文件的管理；资源的调动权等。公司应保证指定人员的地位，明确赋予其责任和权力，总经理要给予高度的支持。一般均有总经理签署的指定人员的任命书。四、规则理解要点指定人员的责任和权力四、规则理解要点

船长的责任和权力（ISM5）

注意规则第3章已规定了责任和权力；船舶的操作特性决定了船长的绝对权威，要求船长既承担实施责任者又是监控者；

5.1的责任主要是有关SMS运行方面的责任，而不是船长操作船舶的责任。四、规则理解要点船长的责任和权力（ISM5）四、规则理解要点船长的责任和权力（ISM5）

船长的在船上的地位决定了船长具有绝对的权力，公司必须以书面声明的形式公开赋予船长的绝对权力。一方面促进船长履行其权力和责任，督促公司还“权”于船长，另一方面也可保证船长在特殊情况下，为了安全和防污染，有权做出背离体系的规定。四、规则理解要点船长的责任和权力（ISM5）四、规则理解要点四、规则理解要点2010年7月1日生效实施的2008年ISM修正案：5.1.5开头增加“定期”。该款的修改要求公司在相应的SMS文件中明确“定期”的期限，但具体的时间间隔由公司根据自身的实际情况确定。（原5.1.5：复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。要求：船长复查安全管理体系要明确一定的方式和适当的间隔期，间隔期的期限无强制要求，一般应高于公司复查的频次，船长离任前通常要开展一次复查）四、规则理解要点2010年7月1日生效实施的2008年ISM船岸人员的适任与培训6.1保证船长（建立程序）：具有适当的指挥资格；(指挥能力,应急处理能力,组织能力等)

完全熟悉公司的SMS

；得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。6.2保证船员配备（建立程序）：合格、持证并健康四、规则理解要点船岸人员的适任与培训四、规则理解要点船岸人员的培训和适任6.3新聘和换岗人员（建立程序）涉及岸基和船上所有新聘和换岗人员的职责熟悉。新聘和转岗船长、大副、轮机长的职责熟悉培训必须由公司岸基组织实施

。

开航前须知（指令）----针对新聘和换岗船员在开航后可能会立即从事的操作，对这些操作的方案或须知这些船员在开航前均需熟悉，因而以文件形式予以标明并以文件形式下达至船员，以促使其开航前熟悉。四、规则理解要点船岸人员的培训和适任四、规则理解要点船岸人员的培训和适任6.4有关规定、规则和指南的理解

1、体系所有人员与其相关的规定、规则和指南的获得；

2、保证这些人员对其相关的规定、规则和指南的充分理解。6.5培训（建立程序）

1、标明各种可能需要的任何培训；

2、保证向体系人员提高其可能需要的培训。四、规则理解要点船岸人员的培训和适任四、规则理解要点船岸人员的适任与培训6.6书面信息的传递：工作语言、传递方式等6.7口头交流：工作语言关键在于如何保证四、规则理解要点船岸人员的适任与培训四、规则理解要点关于关键性船上操作第7章要求：对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作,公司应当建立制定有关方案和须知的程序。该章还要求,对与之相关的各项工作,应明确规定并分配给适任人员。公司要制定一个“关于制定关键性船上操作方案和须知”的一个程序。操作方案和须知的制定工作，应当明确规定并分配给适任人员。需要制定许多方案和须知。已明确的船上关键性操作必须要有相应的操作方案或须知，相关操作应明确适任人员。四、规则理解要点关于关键性船上操作四、规则理解要点关键性船上操作包括两类特殊操作:指其错误仅在已造成危险情况时或事故已发生时才会明显看出的操作，如海图改正临界操作:指其错误会立刻导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作，如恶劣气候条件下航行关键性船上操作定义:其错误可能或将要导致事故或险情的操作四、规则理解要点关键性船上操作包括两类四、规则理解要点四、规则理解要点2010年7月1日生效实施的2008年ISM修正案：修改为：对涉及人员、船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应当制定有关程序、方案或须知包括必要的检查清单。与之相关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员。

该章修改后由原来要求SMS中建立一个描述怎样制定关键性船上操作方案和须知的程序改为要求对关键性船上操作制定有关程序、方案或须知包括必要的检查清单，同时增加了涉及人员安全的关键性船上操作，语言描述更加顺畅、要求更加明确。（不强制要求公司取消SMS中原来已制定的描述如何制定关键性船上操作方案和须知的程序）

四、规则理解要点2010年7月1日生效实施的2008年ISM应急反应（ISM8）（建立程序）对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标明、阐述和反应程序公司应当制定应急行动的训练和演习计划岸基、船舶、船岸一体化演习安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对其船舶所面临的危险、事故和紧急局面做出反应四、规则理解要点应急反应（ISM8）（建立程序）四、规则理解要点四、规则理解要点2010年7月1日生效实施的2008年ISM修正案：8.1修改为：对于船上可能出现的紧急情况，公司应当予以标识并制定对其做出反应的程序。由原来要求SMS中建立对紧急情况如何标识、如何描述和如何反应的程序改为要求SMS中对紧急情况进行标识，并制定一个如何做出反应的程序，同时删除了“描述”的内容，意思表达更明确。（不强制要求公司取消SMS中原来已制定的标识、描述的程序）四、规则理解要点2010年7月1日生效实施的2008年ISM日常改进（ISM9）ISM规则第9章是关于对不符合规定情况、事故和险性报告、调查、分析和处理的规定。解决的是日常如何改进管理的问题。其要点是公司能按程序得到所有不符合规定情况、事故和险情的报告，并按程序进行调查、分析，从而纠正、改进管理工作。重点理解纠正包括纠正、纠正措施和预防措施。四、规则理解要点日常改进（ISM9）四、规则理解要点应急与日常性改进的比较两章比较，好比前者解决“战争中”的问题，后者解决“战后”的问题。2010年7月1日生效实施的2008年ISM修正案：9.2在“公司应当建立实施纠正措施的程序”最后增加“包括避免不符合规定情况、事故、险情重复发生的措施”。该条修改后要求公司SMS实施纠正措施的程序中加入避免不符合规定情况、事故、险情重复发生措施的内容，对处理“不符合规定情况、事故、险情”提出了更高的要求，有利于促进公司进一步完善其安全管理体系。（描述更到位，要求相同）四、规则理解要点应急与日常性改进的比较四、规则理解要点船上操作和维护（ISM10）船舶维护方面主要是抓住规则第10章的以下几个要求公司应当制定船舶维护程序，通过实施该程序保证船舶维护符合有关强制性规定、规则和公司自己可能制定的附加要求。为使船舶维护符合有关规定、规则和公司附加要求，要制定和实施保证措施，包括检查、报告、分析、纠正和记录等要求。这些保证措施要实施于日常性操作维护之中。四、规则理解要点船上操作和维护（ISM10）四、规则理解要点船上操作和设备维护

安全管理体系中要包括标明关键性设备和技术系统的程序，也要包括提高关键性设备和技术系统可靠性的措施。这项程序和措施也要实施于日常性操作维护之中。

要点：关键性设备和技术系统的标明，如何提高其可靠性措施，这些措施与日常维护结合。四、规则理解要点船上操作和设备维护四、规则理解要点四、规则理解要点2010年7月1日生效实施的2008年ISM修正案：10.3删除了“在安全管理体系中建立有关程序，以便”。该条修改后由原来要求制定如何标识会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统的程序改为对会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统进行标识，意思表达更通顺。

（不要求建立标识程序，也不强制要求公司取消SMS中原来已制定的如何标识会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统的程序）

四、规则理解要点2010年7月1日生效实施的2008年ISM文件控制文件包括两类安全管理体系文件安全管理体系的相关文件和资料。文件管理要求公司应当按照所建立的文件控制程序进行管理每个公司都应当以最有效的方式对文件予以保存每艘船舶都应配备与其相关的全部文件。四、规则理解要点文件控制四、规则理解要点文件控制文件控制文件控制包括起草、会签、审查、批准、编号、版次、页次、受控状态、持有人、回收、清除等许多方面无论文件控制程序如何规定，都要满足以下基本要求各有关部门均能获得有效文件文件的更改应当由经授权的人审查批准被废止的文件应及时清除。文件控制程序可以参考质量体系要求四、规则理解要点文件控制四、规则理解要点SMS的完善内审建立程序，定期开展，每年至少一次。核查活动与SMS的符合性。实施内审人员不得从属于被审核部门。有效性评价

建立程序，定期开展，评价SMS的有效性。四、规则理解要点SMS的完善四、规则理解要点SMS的完善管理复查建立程序，必要时进行，最高管理者主持。内审、评价和复查的结果及时告知责任人员。对内审、评价和复查所发现的缺陷及时纠正。采取这些措施，既是为了保证体系的运行，更是为了改进和完善体系，使体系始终处于不断完善之中。四、规则理解要点SMS的完善四、规则理解要点四、规则理解要点2010年7月1日生效实施的2008年ISM修正案：12.1修改为“公司应当在不超过12个月的间隔期内对船上及岸基实施内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。特殊情况下，间隔期不应超过15个月”。该条修改后明确要求公司应对船上及岸基实施内审，而且有了时间限制，不超过12个月最多不超过15个月。（无论何种情况，公司在接受外审前应完成公司船上及岸基内审）

12.2删除了“必要时还应当对安全管理体系进行复查”。该条修改后取消了必要时对安全管理体系复查的环节和内容。（但该章标题和12.5款仍有复查两字

）

四、规则理解要点2010年7月1日生效实施的2008年ISM四、规则理解要点2010年7月1日生效实施的2008年ISM修正案：第13章“发证和定期审核”中增加了13.12、13.13和13.14款有关SMC换证审核

新证书签发或原证书展期的规定。审核发证规则和程序会作相应修改。14.4.3“公司已做好三个月内审核该船的计划”修改为“公司已做好三个月内对该船实施内审的计划”。该款修改后意思更明确。四、规则理解要点2010年7月1日生效实施的2008年ISM五、SMS文件简介安全管理体系文件层次结构手册程序须知相关文件相关文件五、SMS文件简介安全管理体系文件层次结构相关五、SMS文件简介安全管理体系文件层次结构体系文件结构并没有固定的形式，通常有三种。第一种包括安全管理手册、安全管理程序和安全管理须知等三层文件框架；第二种包括安全管理手册、安全管理程序、安全管理须知、安全管理活动记录等四层文件框架；第三种包括安全管理手册、安全管理程序（职责手册）、安全管理须知、相关外来文件及资料等四层文件框架。（目前浙江辖区航运公司体系文件普遍采用这种层次结构）五、SMS文件简介安全管理体系文件层次结构序号NSM规则NSM规则对SMS文件的要求SMS文件 章节号层次

12.1安全和环境保护方针 M

2 3.2 管理、执行及审核监控安全和防污工作所有人员的责任、权力和相互关系规定（职责手册）P

3 4 指定人员任命（包括职责、授权文件）及其通信联络方法 M

4 5.2 公司强调船长权力的声明M

5 6.1 保证船长具有指挥资格和完全熟悉公司SMS的规定（可入聘用程序）P

6 6.2 船员聘用及配备规定(程序)P

7 6.3 新聘及转岗人员熟悉职责程序P

8 6.3 保证重要指令在开航前下达的须知(可纳入熟悉职责程序) P

9 6.4 保证所有人员充分理解有关规定、规则和指南的规定（可纳入培训程序）P 106.5标明并保证提供SMS所需支持性培训的程序(可与NSM6.4要求一同考虑并纳入培训程序)P

五、SMS文件简介序号NSM规则NSM规则对SMS文序号NSM规则NSM规则对SMS文件的要求SMS文件 章节号层次11 6.6 以工作语言向船员提供SMS相关信息的程序P 12 6.7 保证船员履行SMS规定职责时有效交流的规定(可纳入船员聘用程序)P

13 7 制定关键性船上操作方案和须知的程序 P 14 7 关键性船上操作方案和须知* I

15 8.18.3 船上紧急情况的标明、阐述和反应程序(含措施)* P/I 16 8.2 应急行动的训练和演习计划P/I

17 9.1不符合规定的情况、事故和险情的报告、调查和分析程序* P 18 9.2，12.4，12.5不符合规定情况纠正程序

P19 10.1，10.2. 船舶维护程序和/或须知*P/I

五、SMS文件简介序号NSM规则NSM规则对SMS文件序号NSM规则NSM规则对SMS文件的要求SMS文件 章节号层次20 10.310.4重要设备和技术系统的标明程序及提高设备和技术系统可靠性的措施*P/I

2111.111.211.3SMS及其相关文件、资料的控制程序 P

2211.3安全管理手册 M

2312.112.312.412.5SMS内部评审程序 P

24 12.2，12.3，12.4，

12.5SMS有效性评价及复查程序P

注:①带*的项目一般是多份文件②M:SMM;P:Procedure;I:Instruction五、SMS文件简介序号NSM规则NSM规则对SMS文件谢谢大家！谢谢大家！ISM/NSM规则理解2012年航运公司SMS内审员培训

ISM/NSM规则理解2012年

一、规则概述二、规则产生背景三、NSM规则条款四、规则理解要点(包括ISMC修正案)

五、SMS文件简介内容一、规则概述内容内容一、规则产生背景●ISM规则产生背景世界海运四大现象与海事的关系有关国际公约规则履行情况与海事的关系人为因素对海事的影响及其引起的反思有关方面对事故居高不下局面的反应ISM规则的形成●NSM规则出台背景内容一、规则产生背景内容二、规则概述规则简介规则的基本要求实施NSM规则的效果内容二、规则概述

内容三、NSM规则条款(重点介绍NSM规则条款。除个别章节条款不同外，ISM规则各章节理解及要求与NSM规则相同，ISM规则2008年修正案内容在第四部分介绍。)前言第一部分实施第二部分审核发证内容三内容

四、规则理解要点规则五个主要特征规则的目标规则的核心内容——安全管理体系安全管理体系的审核和发证内容四、规则理解要点

五、SMS文件简介安全管理体系文件的层次结构NSM规则对SMS文件的一般要求内容内容一、规则概述ISM规则简介全称INTERNATIONALMANAGEMENTCODEFORTHESAFEOPERATIONOFSHIPSANDFORPOLLUTIONPREVENTION《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》简称

INTERNATIONALSAFETYMANAGEMENTCODE

《国际安全管理规则》“ISM规则一、规则概述ISM规则简介一