合同管理理论与方法控制

***大学工程项目管理研究所所长***教授二OO二年四月合同管理理论与方法第八讲合同控制方法1。合同实施保证体系的建立2。合同实施控制（监督、跟踪、诊断、变更和索赔管理）3。合同变更管理；一、合同实施保证体系的建立（1）合同分析和交底为了保证合同管理的连续性和一致性（2）将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包商。（3）在合同实施前与其他相关的各方面，如业主、监理工程师、承包商沟通，召开协调会议，落实各种安排。（4）在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，对合同作解释。（5）合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证。二、合同工程师的工作：合同监督：对自己，对分包商，对对方按照计划和合同实施工程，预定的工程范围；预定的质量要求；预定的合同责任。承包商的预警责任、对明显的错误的责任；监督作为控制的基本工作。涉及项目管理系统中合同管理子系统的工作程序：(l)检查合同实施进度和各种计划落实情况；(2)协调各方面的工作，对后期工作作安排；(3)讨论和解决目前已经发生的和以后可能发生的各种问题，并作出相应的决议；(4)讨论合同变更问题，作出合同变更决议，落实变更措施，决定合同变更的工期和费用补偿数量等。（5）其他如图纸批准程序，工程变更程序，分包商的索赔程序，分包商的帐单审查程序，材料、设备、隐蔽工程、已完工程的检查验收程序，工程进度付款帐单的审查批准程序，工程问题的请示报告程序等。跟踪；对比分析，寻找差异与合同规定；与计划（工程范围、工期、质量）；与预算；与合同确定的假设条件（包括环境因素）。诊断：问题分析、责任分析、趋向分析。对业主的告知责任，沟通责任。措施（变更）。在合同实施控制是多层次的：工程范围；质量；工期；价格；承包商/业主责任；工程管理程序（帐单审查、验收、结算、变更、索赔等）的执行。这方面的问题的处理和控制内容丰富多彩。三、合同变更(一)FIDC合同对工程变更的范围的扩大：（1）FIDIC合同扩大了工程变更的范围。它包括对工程的任何更改，经工程师指示或批准作为变更。（1.1.6.9）1）承包商为业主的人员、业主的其他承包商、任何合法的公共当局的人员提供适当的服务、承包商的设备和临时工程，导致不可预见的费用增加。（4.6）2）工程现场遇到不可预见的物质条件，承包商执行工程师的任何导致工程变更的处理指示。（4.12）3）工程师指定分包商。（5.1）(一)FIDC合同对工程变更的范围的扩大：4）由于非承包商责任，工程师改变合同所规定的试验的位置或细节，或指示承包商进行附加试验，（7.4）或指示承包商提供附加样品。（7.2）5）承包商预测将来可能会发生对工程造成不利影响、增加合同价格、延误工期的事件或情况，向工程师发出通知，工程师要求承包商提出这些影响的估计和处理建议。如果工程师批准承包商的处理建议，则产生变更。（8.3）6）工程师指令暂停超过84天，承包商要求复工。在要求提出后28天工程师没有给出许可，承包商可将暂停所影响的工程部分作为删减项目，引起变更。（8.11）7）在缺陷通知期，承包商修补非承包商责任的缺陷引起变更。（11.2）(一)FIDC合同对工工程变更更的范围围的扩大大：8）工程师师要求承承包商调调查任何何缺陷的的原因，，而这些些缺陷非非承包商商责任和和应承担担的风险险。（11.8）9）工程师师指令工工程变更更，包括括：任何工作作内容的的数量的的改变；；任何工作作内容的的质量或或其他特特性的改改变；任何部分分工程的的标高、、位置或或尺寸的的改变；；任何工作作的删减减，但业业主不能能将删减减的工工程在交交他人实实施。永久工程程所需要要的任何何附加工工作、生生产设备备、材料料或服务务；实施工程程的顺序序或时间间的改变变等。除了得到到工程师师指示或或批准了了变更，，承包商商不得对对永久工工程作任任何改变变或修改改。(一)FIDC合同对工工程变更更的范围围的扩大大：10）承包商商提出价价值工程程。承包包商可随随时向工工程师提提交书面面建议，，提出可可以加快快竣工，，降低业业主工程程施工、、维护或或运行的的费用，，或提供供竣工工工程的效效率或价价值，或或给业主主带来其其他利益益的建议议。承包商应应自费地地编制该该建议书书，如经经过工程程师批准准，则形形成变更更。如果果已批准准的建议议书中包包括永久久性工程程的改变变，则承承包商负负责相关关设计，，并承担担相应的的合同责责任。如如果此项项改变导导致合同同价值的的减少，，工程师师应商定定或决定定将其中中的一半半计入合合同价格格中。（2）变更程程序1）要求承承包商提提出一份份建议书书，承包包商应尽尽快作出出书面答答复：或或提出他他不能照照办的理理由，或或提交变变更建议议，包括括：对建议完完成工作作的说明明，以及及实施的的进度计计划；对原进进度计计划和和竣工工时间间作出出必要要的修修改建建议；；对变更更估价价的建建议。。2）工程程师在在收到到建议议书后后应尽尽快作作出答答复，，批准准、不不批准准、或或提出出意见见。3）由工工程师师向承承包商商发出出执行行每项项变更更的指指示。。（3）变更更价格格的调调整应按照照合同同规定定的测测量和和估价价的条条款进进行估估价。。在如如下情情况下下，应应对相相关的的费率率或价价格进进行调调整：：1）对非非“固固定费费率项项目””，如如果：：工作量量的变变化量量超过过工程程量表表中所所列数数量的的10％；此数量量变化化与该该项工工作规规定的的费率率乘积积，超超过中中标合合同金金额的的0.01％；此数量量变化化直接接改变变该项项工作作的单单位成成本超超过1％。2）合同同中没没有规规定该该项工工作的的费率率或价价格；；3）由于于工作作性质质不同同，或或在与与合同同中任任何工工作不不同的的条件件下实实施，，未规规定适适宜的的费率率或价价格。。新的费费率或或价格格应对对合同同中相相关工工作的的费率率或价价格加加以合合理的的调整整后得得出。。如没有有相关关的费费率或或价格格可供供推算算，应应根据据该工工作的的合理理成本本和利利润，，并考考虑其其他相相关事事项后后得出出。工程项项目中中合同同变更更的种种类和和逻辑辑关系系业主要求设计实施组织与方法实施过程工期和成本合同责任环境变化各种变变更之之间有有如下下关系系：1．环境境变化化会导导致所所有方方面的的变化化；2．业主主要求求的变变化会会导致致：设设计的的修改改、施施工组组织和和实施施方法法的修修改，，合同同责任任的变变化。。3.设计的的修改改会导导致组组织实实施方方式的的修改改；4.实施组组织和和方式式的修修改会会导致致实施施过程程的修修改等等。通常反反向是是很少少的。。(三)工程变变更责责任分分析工程变变更量量最大大、最最频繁繁，在在索赔赔中占占的份份额最最大。。1．设计计变更更设计变变更会会引起起工程程量的的增加加、减减少，，新增增或删删除工工程分分项，，工程程质量量和进进度的的变化化，实实施方方案的的变化化。它它的起起因可可能有有：(1)由于业业主要要求、、政府府城建建环保保部门门的要要求、、环境境变化化（如如地质质条件件变化化）、、不可可抗力力、原原设计计错误误等，，必须须由业业主承承担责责任。。(2)承包商商施工工过程程、施施工方方案出出现错错误、、疏忽忽而导导致设设计的的修改改，必必须由由承包包商负负责。。例如如在某某桥梁梁由于于钻头头脱落落，无无法取取出，，桩孔孔报废废。重重新设设计，，改在在原桩桩两边边各打打一个个小桩桩承受受上部部荷载载。(3)承包商商承担担设计计。承承包商商设计计文件件必须须经过过工程程师批批准。。对不不符合合招标标文件件中业业主要要求的的设计计，工工程师师有权权不认认可。。这种种不认认可不不属于于索赔赔事件件。(三)工程变变更责责任分分析2．施工工方案案的变变更(1)在投标标文件件中，，承包包商的的施工工组织织设计计不作作为合合同文文件的的一部部分。。对此此有如如下问问题应应注意意：1）但它它也有有约束束力。。业主主向承承包商商授标标就表表示对对这个个方案案的认认可。。它必必须符符合业业主的的目标标，业业主需需要对对它配配合，，如供供应图图纸、、场地地、资资金等等。2）合同同规定定，承承包商商应对对所有有现场场作业业和施施工方方法的的完备备、安安全、、稳定定负全全部责责任。。这一一责任任表示示在通通常情情况下下由于于承包包商自自身原原因（（如失失误或或风险险）修修改施施工方方案所所造成成的损损失由由承包包商负负责。。3）它又又隐含含着承承包商商对决决定和和修改改施工工方案案具有有相应应的权权利：：业主主不能能随便便干预预承包包商施施工方方案；；为了了更好好地完完成合合同目目标（（如缩缩短工工期）），或或在不不影响响合同同目标标的前前提下下承包包商有有权采采用更更为科科学和和经济济合理理的施施工方方案，，业主主不得得随便便干预预。(三)工程变变更责责任分分析2．施工工方案案的变变更《案例》按合同同规定定的总总工期期计划划，应应于××年×月×日开始始现场场搅拌拌混凝凝土。。因承承包商商的混混凝土土拌和和设备备迟迟迟运不不上工工地，，承包包商决决定使使用商商品混混凝土土，但但为业业主否否决。。而在在承包包合同同中未未明确确规定定使用用何种种混凝凝土。。承包包商不不得已已，只只有继继续组组织设设备进进场，，由此此导致致施工工现场场停工工、工工期拖拖延和和费用用增加加。对对此承承包商商提出出工期期和费费用索索赔。。而业业主以以如下下两点点理由由否定定承包包商的的索赔赔要求求：（1）已批批准的的施工工进度度计划划中确确定承承包商商用现现场搅搅拌混混凝土土，承承包商商应遵遵守。。（2）拌和和设备备运不不上工工地是是承包包商的的失误误，他他无权权要求求赔偿偿。(三)工程变变更责责任分分析2．施工工方案案的变变更《案例》最终将将争执执提交交调解解人。。调解解人认认为：：因为合合同中中未明明确规规定一一定要要用工工地现现场搅搅拌的的混凝凝土（（施工工方案案不是是合同同文件件），，则商商品混混凝土土只要要符合合合同同规定定的质质量标标准也也可以以使用用，不不必经经业主主批准准。因因为按按照惯惯例，，实施施工程程的方方法由由承包包商负负责。。他在在不影影响或或为了了更好好地保保证合合同总总目标标的前前提下下，可可以选选择更更为经经济合合理的的施工工方案案。业业主不不得随随便干干预。。在这这前提提下，，业主主拒绝绝承包包商使使用商商品混混凝土土，是是一个个变更更指令令，对对此可可以进进行工工期和和费用用索赔赔。但但该项项索赔赔必须须在合合同规规定的的索赔赔有效效期内内提出出。当然承承包商商不能能对此此要求求业主主补偿偿任何何费用用。最终承承包商商获得得了工工期和和费用用补偿偿。(三)工程变变更责责任分分析2．施工工方案案的变变更4）在工程中中承包商采采用或修改改实施方案案都要经过过工程师的的批准或同同意(或同意)。如果工程程师无正当当理由不同同意可能会会导致一个个变更指令令。这里的的正当理由由通常有：：①工程师有证证据证明或或认为，使使用这种方方案承包商商不能圆满满完成合同同责任。如如不能保证证质量和工工期。②承包商要求求变更方案案（如变更更施工次序序、缩短工工期），而而业主无法法完成合同同规定的配配合责任。。例如，无无法按这个个方案及时时提供图纸纸、场地、、资金、设设备，则有有权要求承承包商执行行原定方案案。(2)重大的设计计变更常常常会导致施施工方案的的变更。如如果设计变变更应由业业主承担责责任，则相相应的施工工方案的变变更也由业业主负责。。反之，则则由承包商商负责。(三)工程变更责责任分析2．施工方案案的变更(３)对不利异常常的地质条条件所引起起的施工方方案的变更更，一般作作为业主的的责任。一一方面这是是一个有经经验的承包包商无法预预料现场气气候条件除除外的障碍碍或条件，，另一方面面业主负责责地质勘察察和提供地地质报告，，则他应对对报告的正正确性和完完备性承担担责任。两类地质条条件问题。。(三)工程变更责责任分析2．施工方案案的变更(4)施工进度的的变更。施施工进度的的变更是十十分频繁的的：在招标标文件中，，业主给出出工程的总总工期目标标；承包商在投投标书中有有一个总进进度计划(一般以横道道图形式表表示)；中标后承包包商还要提提出详细的的进度计划划，由工程程师批准(或同意)；在工程开工工后，每月月都可能有有进度的调调整。通常常只要工程程师(或业主)批准(或同意)承包商的进进度计划(或调整后的的进度计划划)，则新进度度计划就成成为有约束束力的。如果业主不不能按照新新进度计划划完成按合合同应由业业主完成的的责任，如如及时提供供图纸、施施工场地、、水电等，，则属业主主的违约行行为。(三)工程变更责责任分析2．施工方案案的变更《案例》在某工程中中，业主在在招标文件件中提出工工期为24个月。在投投标书中，，承包商的的进度计划划也是24个月。中标标后承包商商向工程师师提交一份份详细进度度计划，说说明18个月即可竣竣工，并论论述了18个月工期的的可行性。。工程师认认可了承包包商的计划划。在工程中由由于业主原原因(设计图纸拖拖延等)造成工程停停工，影响响了工期，，实际总工工期仍小于于24个月，但承承包商仍成成功地进行行了工期和和与工期相相关的费用用索赔，因因为18个月工期计计划是有约约束力的。。(三)工程变更责责任分析2．施工方案案的变更问题分析：：(1)合同鼓励承承包商提前前竣工（提提前竣工奖奖励条款））。承包商商为了追求求最低费用用(或奖励)可以进行工工期优化，，这属实施施方案，是是承包商的的权力，只只要他保证证不拖延合合同工期和和不影响工工程质量。。(2)承包商不能能因自身原原因采用新新的方案向向业主要求求追加费用用，但工期期奖励除外外。(3)业主在作出出同意(批准，认可可)前要考虑到到对业主的的其它合同同，如供应应合同、其其它承包合合同、设计计合同的影影响。如果业主不不能或无法法做好协调调，则可以以不同意承承包商的方方案，要求求承包商按按原合同工工期执行，，这