兴业证券新三板业务宣传课件

兴业证券新三板业务宣传课件新三板业务宣传

兴业证券华中分公司

2014年2月21日新三板业务宣传目录一、新三板市场简介二、新三板市场特点三、企业挂牌新三板的益处四、企业挂牌新三板的条件五、企业挂牌流程六、新三板地方扶持政策七、新三板未来发展前景八、成功案例目录一、新三板市场简介一、新三板市场简介（1）概念全称为非上市股份有限公司股份报价转让系统。（2）性质是中国证监会倡导建设的全国性统一监管下的场外市场，是成长初期的创业型高新技术企业板块，将成为主板、中小板或创业板上市企业的孵化器和蓄水池。（3）对象专门针对注册在国家级高新区内的科技型中小企业提供的资本市场股权融资及转让平台。一、新三板市场简介（1）概念二、新三板市场特点（1）相对主板、中小板及创业板，其准入门槛低（2）便利性强（3）挂牌效率高，成本低（4）融资便捷规范（5）成为中小科技企业上市的蓄水池和孵化器。二、新三板市场特点（1）相对主板、中小板及创业板，其准入门槛三、企业挂牌新三板的益处投融资功能培育孵化后备企业公司治理规范企业价值发现股权交易三、企业挂牌新三板的益处投融资功能培育孵化后备企业公司治理规发展前景广阔的行业

目前国内最热门的三大行业是医生、律师、证券。而我国证券市场规模到2020年将有可能增长8倍,行业发展空间十分巨大。050100150200250300中国（流）发展中国家马来西亚香港美国中国（总）证券规模占GDP的比重

（中国为2002年，其它市场数据为1999年数据）发展前景广阔的行业目前国内最热门的三大行业是医生、律师极具吸引力的行业

证券业属金融服务业，在我国经济中占据着举足轻重的地位；证券经营机构和从业人员在市场发展和日常运行中担负着重要职责，发挥着不可替代的作用。证券业是智力密集型的行业，逾12万的从业人员队伍是证券市场的宝贵财富，正以高素质和高专业水准服务于中国证券市场7000万之众的投资者。从事证券金融行业成为相当多毕业生的理想追求。

极具吸引力的行业

证券业属金融服务业，在我国经济中占据着举二、关于我们ABOUTUS二、关于我们ABOUTUS兴业概况ABRIEFACCOUNT

兴业证券股份有限公司是全国创新类证券公司，经营范围涵盖证券自营和代理买卖、证券承销和上市推荐、证券投资咨询、委托资产管理、网上证券委托业务、发起设立证券投资基金等。公司注册资本金14.9亿元，注册地在神建省福州市，在全国各主要经济中心城市设有4个投资银行业务网点和24个证券营业部。兴业概况ABRIEFACCOUNT兴业证券股兴业概况ABRIEFACCOUNT

自1990年创业以来，兴业证券严格遵照“法制、监管、自律、规范”监管方针，孜孜不倦致力于建设专业化的服务体系、营销体系和管理体系，证券承销业务稳步增长，市场份额不断上升，各项主营业务指标进入行业20强，已从地方性券商迅速成长为在业界具有相当影响力的全国性证券公司。根据中国证券业协会数据，2006年兴业证券的总资产、营业收入、利润总额、人均利润和净利润等5项指标跻身全国20强，分别列第18、第17位、第18位、第19和第18位。2006年12月，兴业投行被深交所评为“优秀投资银行”。

兴业概况ABRIEFACCOUNT自199股东和股权结构序号股东名称持股数（万股）持股比例（%）

1 福建省财政厅 31710 21.2819%2 福建投资企业集团公司 12900 8.6577%3 兴业银行股份有限公司 9280 6.2282%4 上海申新（集团）有限公司 7800 5.2349%5 上海巴士实业（集团）股份有限公司 7800 5.2349%6 海鑫钢铁集团有限公司 3871 4.6144$

兴业证券股分有限公司前六大股东股东和股权结构序号股东名称

股东大会财务会计部理财服务中心存管结算中心风险控制部客户资产管理部证券投资部信息技术部研究发展中心人力资源部经纪事业部投资银行总部北京代表处

董事会 董事长总裁监事会副总裁审计与风险控制委员会提名委员会薪酬与考核委员会发展战略委员会董事会秘书兴业概况－组织架构

办公室 福州营销中心股东大会财务会计部理财服务中心存管结算中心风险控制部客户资兴业概况－发展历程

第一阶段：初创阶段（1991年－1993年）

1991年作为兴业下属的一个证券营业部，开始“兴业证券”创业。

1992年成为沪深交易所首批异地会员。

1993年担任福建省首次公开发行股票发行团的主干事，并主承销3家股票。第二阶段：成长阶段（1994－1998年）

1994年正式设立“福建兴业证券公司”，为兴业银行的全资附属子公司，注册资本1亿元。

1995年规避证券市场的国债期货、证券回购风险，显示稳健经营风格。

1996年业务中心向上海转移。

1997年盈利4.28亿元，名列行业第9。

1998年筹划股份制改制。兴业概况－发展历程第一阶段：初创阶段（1991年－1993兴业概况－发展历程

第三阶段：壮大阶段（1999年－2001年）

1999年增资并改制为股份有限公司，当选中国证券业协会副理事长单位。

2000年首批被核准为经营各类证券业务的综合类证券公司。

2001年各类业务、财务指标跻身行业20强。

第四阶段：变革和转型阶段（2002年－2005年）

2002年公司将委托资产管理业务风险释放，首次提出变革和转型

2003年公司为主发起设立兴业基金管理公司获准筹建。

“兴业可转债浊合型证券投资基金”获2006年十大明星基金

2004年实施业务流程再造，全面推进公司变革与转型。

2005年首批被授予“规范类券商”资格兴业概况－发展历程第三阶段：壮大阶段（1999年－2001兴业概况－发展历程

第五阶段：全新的发展阶段（2006年－至今）

2007年募集资金增资扩股，总股本增至15.08亿，净资产突破25亿

2008年通过中国证券业协会组织的从事相关创新活动证券公司评审， 加入创新类券商兴业概况－发展历程第五阶段：全新的发展阶段（2006年－至兴业概况－资本实力和经营绩效

兴业证券是完全依靠市场竞争而成长起来的证券公司，净资产收益率多年位居业内前列。2007年上半年，兴业证券实现净资产收益率75.45％，在公布半年报的55家券商中排名第4位。

兴业概况－资本实力和经营绩效兴业证券◈秉承“艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治”的16字兴业精神

◈坚持“专业化、规范化、市场化”的战略指导思想专业化：提供高品质的金融服务与建设专业化的服务团队

规范化：经营规范化、管理规范化、服务规范化市场化：主动适应外部环境的变化，用市场引导发展；效率优先、内 部公平竞争，实行激励与约束结合的机制、优胜劣汰。专业化是公司的立足之本；规范化是公司长远发展的基础；市场化是推动公司发展的动力

经营理念◈秉承“艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治”的16字◈坚持“稳健规范、长远发展”的经营原则摒弃急功近利倾向，确立“立足长远发展、谋求持续盈利”的价值取向始终把合规经营、稳健运作放在重要位置上，致力于建立完善的内控机制合内控制度，规范业务流程，规范各项管理，加强内部风险防范正确处理稳健经营、长远发展与充分把握市场机会之间的关系。经营理念◈坚持“稳健规范、长远发展”的经营原则经营理念业务介绍－投资银行业务

兴业证券具备17年丰富的投行业务经验，为客户提供证券承销及上市推荐、资产重组顾问、收购兼并顾问、金融创新等全方位金融服务，帮助企业不断成长。兴业证券投行业务采取差异化和目标集聚策略，围绕特定产业和领域形成核心竞急力，在医药、铁路、钢铁、食品、机械、化工等行业形成良好客户基础。兴业证券投行业务获得市场和客户的高度认可。2006年4月，兴业证券在证券时报举办的评选活动中，兴业证券被评为“最佳中小板投行”。

2006年12月，兴业投行业务被深交所评为“优秀投资银行”。业务介绍－投资银行业务兴业证券具备17年丰富的投行业业务介绍－证券经济业务业务介绍－证券经济业务业务介绍－证券投资业务■前瞻性地洞察证券市场发展变化趋势，把握证券市场投资机会，及时规避市场风险。■多年的市场历练造就了一支高水平的投资经理团队，形成稳健理性的专业投资风格。■证券投资业务以良好的风险控制以及捕捉市场机会的能力，创造了17年连续盈利的记录，近三年投资收益率处于业内领先水平。业务介绍－证券投资业务■前瞻性地洞察证券市场发展变化趋势业务介绍－客户资产管理业务■全面清理了历史遗留的不规范客户资产委托管理业务，风险陷患彻底化解。■成功向基于增值服务收费的业务模式转型，正在积极开展规范的机构定向资产管理业务，并正在积极筹备集合理财产品计划业务介绍－客户资产管理业务■全面清理了历史遗留的不规范客业务介绍－证券研究业务■拥有一支高层以次的研究团队，40名研究员大多数是各行业各领域专业人才，全部了具有硕士以上学历，具有深厚的证券理论功底和专业研究实力。■具备鲜明的研究特色，在生物医药领域的研究处于业界领先地位，在投资策略、食品饮料、钢铁有色、IT科技等研究领域已形成优势，福建地区上市公司的研究优势更行到市场认同，有力地支持了公司其他业务的发展，机构客户的服务也处于业内较前位置。■过去的4年中，20个研究课题在中国证监会、中国证券业协会、沪深交易所等组织的课题评选中获奖。业务介绍－证券研究业务■拥有一支高层以次的研究团队，40业务介绍－固定收益与衍生产品业务■2007年6月，荣获上海证券交易氤在定收益证券综合电子平台交易大赛普通交易商桂冠。■2007年9月，获准创设1.75亿份南航认沽权证。业务介绍－固定收益与衍生产品业务■2007年6月，荣获上

兴业基金管理公司

兴业证券控股的兴业基金是投资能力最强的基金管理公司之一，参股的南方基金是中国资产管理规模最大的基金管理公司。兴业基金旗下基金产品取得令市场瞩目的业绩，其中兴业可转债基金2007年11月获得晨星两年期五星评级,是国内唯一获得五星评级的保守配置型基金；兴业趋势基金和兴业全球视野基金分别荣获2007年度“十佳基金”和“十佳新秀基金”称号（《新闻晨报》），被誉为“兴业双子星”，成立以来的回报率达578.06％和263.99%（截至2007年10月31日）

业务介绍－基金管理业务兴业基金管理公司业务介绍－基金管理业务

2007年9月，收购华商期货有限公司，增加注册资本至1亿元并更名为兴业期货有限公司，搭建起金融期货产品业务平台，正在积极备战股指期货业务。业务介绍－金融期货业务2007年9月，收购华商期货有限公司，增加注册资本业务布局兴业证券在全国经济中心城市设立了24个营业网点，形成了以福建为基地，上海为中心，北京、深圳为两翼，主要经济城市为支点，向全国发展的业务构架。已设营业部网点投行网点筹建网点福建省内设有11个营业部业务布局业务布局兴业证券在全国经济中心城市设立了24个营业网点，形成一级市场客户（不完全）兴业客户北京华联复星实业实达电脑上海巴士长江通信中国武夷福建东百三木集团福耀玻璃福建三农河南天方华意压缩闽东电机平高电气杉杉股份上海华源上海望春花金丰投资厦门信达天宇电气一级市场客户（不完全）兴业客户北京华联复星实二级市场客户至2007年底，二级市场客户数达

778905户基金客户南方基金管理有限公司华夏基金管理有限公司大成基金管理有限公司华安基金管理有限公司长盛基金管理有限公司国泰基金管理有限公司富国基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司嘉实基金管理有限公司海富通基金管理有限公司易方达基金管理有限公司。。。兴业客户二级市场客户至2007年底，二级市场客户数达778905户★核心理念

“以人为本、专业立司；提升员工价值、创造客户价值”★经营目标

“适应变化要求，推动公司转型，致力于将兴业证券打造成优质的专业金融服务公司”企业文化与专业团队

★核心理念★经营目标企业文化与专业团队兴业证券团结、务实、进取的高层管理集体有长期在金融、证券经营部门和证券监管机构工作的经验，中层管理团队具有多年从业经历和良好的职业素养以及专业知识和技能。团结务实进取兴业团队－管理团队兴业证券团结、务实、进取的高层管理集体有长期在金融、证券经营兴业证券经过17年的发展与积累，已经形成“以人为本，专业立司”的企业文化,其中“提升员工价值，创造客户价值”是公司文化建设的核心。

党、团、工会和妇女组织开展一系列职工文化建设活动，组建了不同类别的文体协会丰富公司员工的文化生活。公司一直致力推行企业执行文化建设，“提高执行力”是每一个兴业人对自己的起码要求，它促使全体员工将战略转化为实际行动，以流程、团队协作和责任制的方式去完成公司的整体推进。兴业文化兴业证券经过17年的发展与积累，已经形成“以人为本，专业立司我们的目标－－－优质的金融服务公司n

金融服务领域富有创造力、竞争力、吸引力、永续经营的客户综合理财方案提供商。n

对创新的不懈追求形成我们恒动的活力和生机n专业化的团队、专业化的服务是我们最大的竞争优势n

我们以诚信赢得客户的信赖，以开放的机制聚集优秀人才n

稳健经营、规范运作，控制风险、趋吉避害，谋求公司的可持续发展，努力实现员工价值、股东权益和客户价值的最大化。兴业未来我们的目标－－－优质的金融服务公司n金融服务领域富有创造力三、兴业人才储备计划欢迎你的加盟WELCOMEABOARD!三、兴业人才储备计划欢迎你的加盟WELCOMEABOARD人才储备计划是公司经纪业务系统人才开发与培养方面的重要举措，对公司经纪业务的长远发展具有重要意义。该计划旨在通过系统的招聘、选拔、培训和考核，将新入司的员工打造为认同兴业文化，有良好的工作习惯、具备合作精神、有一定营销服务技能的生力军，为公司经纪业务系统建立高素质、高忠诚度的专业型人才梯队，有利于进一步提高公司经纪业务系统人才的整体素质，推进公司整体战略目标的实现。

兴业人才储备计划人才储备计划是公司经纪业务系统人才开发与培养方面的重要举措，岗位职责建立和完善客户档案，为客户的开户、交易、查询、资金存取、交割等提供优质高效服务。及时把握证券市场发展动向，正确预测市场走向，为客户提供专业化的证券投资资讯服务。加强与客户沟通联系，积极开发新客户，建立广泛的人力资源。参与营业部例会、各类培训活动，提高自身专业营销服务水平。岗位职责建立和完善客户档案，为客户的开户、交易、查询、资金存一流投资理财专家+一流的营销专家＝兴业投资顾问可以为投资者量身定做单位/家庭/个人综合投资理财计划，并且实施执行的丰富学识和素养。

和善的面容、优雅的举止、虔诚的心灵、智慧的头脑……

但凡客户看不到、想不到的，我们帮助他看到、想到，并真正为他创造价值……职业描述一流投资理财专家+一流的营销专家＝兴业投资顾问可以为投资者量投资顾问胜任素质模型岗位胜任特质激情

对行业前景有较强的认可程度，有强烈的意愿在证券行业实现自身的人生价值即使工作环境不是非常令人愉快，也能充满干劲能以爱岗敬业、勇于奉献的实际行动，推动公司健康发展执着遭受挫折和打击后不盲目悲观，能在分析原因后不断的尝试能在不利环境中寻求积极因素，并利用积极因素实现目标学习能力

注意寻找机会，不断地学习，及时把握证券市场发展动向，熟悉并掌握各类金融服务产品不断地从客户、同事和领导那里获得反馈意见参与营业部例会、各类培训活动，提高自身专业营销服务水平富有爱心

能设身处地为客户着想，并愿意帮助客户；对客户的需要与担忧非常敏感，并采取行动尽可能减少客户的焦虑和挫折感投资顾问胜任素质模型岗位胜任特质激情对行业前景有较强的认可程专业技能销售技能

能积极开发新客户，建立广泛的人脉资源有效倾听并发现客户需求，介绍金融产品的特性可以为客户带来的好处，为客户提供资产增值服务与客户进行有效的沟通，恰当处理异议，并善于达成交易理财能力

知晓相关理财知识，具备现代理财观念熟悉理财产品，掌握各理财产品的特点熟练运用理财工具，并能根据客户的需求为客户设计理财方案信息搜集与运用

通过相关工具（如公司平台）或有计划的努力，得到需要的资料信息对得到的信息进行有效的分析，在工作中具体运用，并及时向公司与客户传递相关信息投资顾问胜任素质模型专业技能销售能积极开发新客户，建立广泛的人脉资源理财知晓相关校园招聘推介

提交个人简历

人才测评面试

确定储备人员名单、实习录用、系统培训

招聘流程校园招聘推介提交个人简历人才测评面试确定储备人员名单、实习录培训内容金融基础知识专业理财营销技能客户服务实战演练团队建设聘请业内一流的专业营销顾问辅导，对投资顾问进行完整的专业技能培训，公司为每位投资顾问支付大量训练费用。兴业投资顾问全方位职业训练培训内容聘请业内一流的专业营销顾问辅导，对投资顾问进行完整的走进兴业阶段目标：完成学员初期团队建设工作。让员工初步了解兴业证券、感受兴业文化与经营理念，全方位的认知公司组织架构及业务范围。一、团队建设二、走进兴业---企业文化三、走进兴业---经营概览与业务介绍走近客户阶段目标：了解经纪业务流程，熟悉客户服务流程及标准，初步掌握产品特质与营销服务技巧，围绕客户需求，通过模拟与实战训练，结合单兵作战及团队展业方式，系统地掌握客户营销服务全过程，完成理论知识到实践技能的转化，一、经纪业务产品与服务目标：了解营业部组织管理架构及经纪业务流程，初步了解营业部产品特质，熟悉客户服务流程及标准，进行初步的客户接触，创建潜在客户名单。二、如何成为一名合格的投资顾问目标：通过系统化的技能培训及沙盘演练，对经纪业务营销服务技能及知识进行巩固与提高，让学员认知如何才能成为一名合格的投资顾问。三、营销服务演练-开放式基金销售目标：系统的讲解开放式基金品种与销售模式,结合客户群体需求分析进行开放式基金销售演练,组织学员以开放式基金销售为突破口进行全程的模拟演练,提升员工营销服务技能四、营销服务实战目标：围绕客户需求，进行全方位实战训练，学员结合单兵作战及团队展业方式，以开放式基金与兴业理财产品为核心,系统地掌握客户营销服务全过程，完成理论知识到实践技能的转化，并在团队总结中不断地经验分享、提炼升华。

二、走进兴业---企业文化三、走进兴业---经营概览与业务介储备人员投资顾问助理投资顾问中级投资顾问高级投资顾问资深投资顾问首席投资顾问个人发展路线投资顾问团队负责人市场总监助理市场总监营业部总经理组织发展路线我们尊重不同的个性和选择，并设置了不同的成长通道。兴业投资顾问职业空间储备人员投资顾问助理储备投资顾投中高资首个人发展路线投资团队市营组织发展路线我们发展线路目标年龄技能要求投资顾问助理22岁成为合格的从业人员，基本了解各种证券品种，初步建立人际资源投资顾问23岁全面熟悉各种证券品种，具有较强的分析研究能力，能够建立较为广泛的人际资源，成为中级管理人员。中级投资顾问25岁熟悉各种金融产品，在某一领域有独到的研究建树，能够建立相当广泛的人际资源，个人具有极强的竞争力兴业投资顾问职业生涯规划发展线路目标年龄技能要求投资顾问助理22岁成为合格的从业人员高级投资顾问26岁熟练分析各种金融产品，能够给客户全面的财务解决方案，具有个人品牌，成为高级管理者。资深理财顾问28岁能够在各种金融产品发挥、创新。能够为深入进行财务诊断和方案解决，拥有知名的个人品牌。首席理财顾问30岁成为业内的领导者，在金融研究、创新方面成为高手，拥有绝对的大型核心客户，成为市场的风向标兴业投资顾问职业生涯规划（续）高级投资顾问26岁熟练分析各种金融产品，能够给客户全面的财务给你一生的财富－－－兴业帮助你完成金融白领的职业生涯规划！

“职业金融白领”=“朝阳行业+全程培训+价值提升+职业发展”=“金融投资顾问”

兴业投资顾问为你打开事业之门

给你一生的财富－－－兴业帮助你完成金融白领的职业生涯规划！四、与国际接轨的人力资源管理体系HUMANRESOURCESMANAGEMENTPOLICIES四、与国际接轨的人力资源管理体系HUMANRESOURCE兴业证券人力资源管理体系绩效管理体系以人为本专业立司薪酬管理体系培训开发体系文化建设体系兴业证券与全球著名的人力资源咨询机构华信惠悦（WatsonWyatt）合作，对公司的人力资源管理进行全面提升，初步建立了一整套科学的、与国际接轨的人力资源管理体系。兴绩效管理体系以人为本薪酬管理体系培训开发体系文化建设体系兴绩效计划时间：新绩效期的开始绩效实施与管理时间：整个绩效期内

绩效考核时间：绩效期结束时

绩效反馈面谈时间：绩效结果出来时

绩效管理公司目标分解与工作分析动态管理强调沟通绩效考核结果的应用绩效管理体系绩效计划绩效实施与管理绩效考核

绩效反馈面谈绩效公薪酬管理体系以市场为导向，保持公司在同行业内具有竞争力绩效优先、兼顾公平

总原则基本工资＋业务提成＋业绩奖励＋保险＋住房公积金薪资结构薪酬管理体系以市场为导向，保持公司总原则基本工资＋业务提成＋薪酬部分介绍【基本工资】基本工作是按照职员薪资等级确定的基础工资，每月固定发放。【业务提成】基于每月业务表现。【业绩奖励】业绩奖励是根据职员对公司发展做出的贡献而发放的奖励。薪酬部分介绍【基本工资】基本工作是按照职员薪资等级确定的基础福利部分介绍投资顾问一、基本福利二、其他福利

带薪休假、探亲假、工休假等各类培训、学历提高教育费用计划补充医疗保险等

社会保险和商业保险。其中社会保险包括基本养老保险、失业保险、基本医疗保险和工伤生育保险等。福利部分介绍投资顾问一、基本福利二、其他福利带薪休假、探亲培训开发体系一、目标建立学习型组织二、指导思想培训是员工最大的福利学习是组织发展的动力培训开发体系一、目标建立学习型组织二、指导思想培训是员工最大主要培训类型

公司文化培训通用管理职能培训职能类别培训业务类别培训学历提高教育职员国内外考察培训主要培训类型公司文化培训共同成长一起兴业

THANKYOU共同成长一起兴业THANKYOU兴业证券新三板业务宣传课件新三板业务宣传

兴业证券华中分公司

2014年2月21日新三板业务宣传目录一、新三板市场简介二、新三板市场特点三、企业挂牌新三板的益处四、企业挂牌新三板的条件五、企业挂牌流程六、新三板地方扶持政策七、新三板未来发展前景八、成功案例目录一、新三板市场简介一、新三板市场简介（1）概念全称为非上市股份有限公司股份报价转让系统。（2）性质是中国证监会倡导建设的全国性统一监管下的场外市场，是成长初期的创业型高新技术企业板块，将成为主板、中小板或创业板上市企业的孵化器和蓄水池。（3）对象专门针对注册在国家级高新区内的科技型中小企业提供的资本市场股权融资及转让平台。一、新三板市场简介（1）概念二、新三板市场特点（1）相对主板、中小板及创业板，其准入门槛低（2）便利性强（3）挂牌效率高，成本低（4）融资便捷规范（5）成为中小科技企业上市的蓄水池和孵化器。二、新三板市场特点（1）相对主板、中小板及创业板，其准入门槛三、企业挂牌新三板的益处投融资功能培育孵化后备企业公司治理规范企业价值发现股权交易三、企业挂牌新三板的益处投融资功能培育孵化后备企业公司治理规发展前景广阔的行业

目前国内最热门的三大行业是医生、律师、证券。而我国证券市场规模到2020年将有可能增长8倍,行业发展空间十分巨大。050100150200250300中国（流）发展中国家马来西亚香港美国中国（总）证券规模占GDP的比重

（中国为2002年，其它市场数据为1999年数据）发展前景广阔的行业目前国内最热门的三大行业是医生、律师极具吸引力的行业

证券业属金融服务业，在我国经济中占据着举足轻重的地位；证券经营机构和从业人员在市场发展和日常运行中担负着重要职责，发挥着不可替代的作用。证券业是智力密集型的行业，逾12万的从业人员队伍是证券市场的宝贵财富，正以高素质和高专业水准服务于中国证券市场7000万之众的投资者。从事证券金融行业成为相当多毕业生的理想追求。

极具吸引力的行业

证券业属金融服务业，在我国经济中占据着举二、关于我们ABOUTUS二、关于我们ABOUTUS兴业概况ABRIEFACCOUNT

兴业证券股份有限公司是全国创新类证券公司，经营范围涵盖证券自营和代理买卖、证券承销和上市推荐、证券投资咨询、委托资产管理、网上证券委托业务、发起设立证券投资基金等。公司注册资本金14.9亿元，注册地在神建省福州市，在全国各主要经济中心城市设有4个投资银行业务网点和24个证券营业部。兴业概况ABRIEFACCOUNT兴业证券股兴业概况ABRIEFACCOUNT

自1990年创业以来，兴业证券严格遵照“法制、监管、自律、规范”监管方针，孜孜不倦致力于建设专业化的服务体系、营销体系和管理体系，证券承销业务稳步增长，市场份额不断上升，各项主营业务指标进入行业20强，已从地方性券商迅速成长为在业界具有相当影响力的全国性证券公司。根据中国证券业协会数据，2006年兴业证券的总资产、营业收入、利润总额、人均利润和净利润等5项指标跻身全国20强，分别列第18、第17位、第18位、第19和第18位。2006年12月，兴业投行被深交所评为“优秀投资银行”。

兴业概况ABRIEFACCOUNT自199股东和股权结构序号股东名称持股数（万股）持股比例（%）

1 福建省财政厅 31710 21.2819%2 福建投资企业集团公司 12900 8.6577%3 兴业银行股份有限公司 9280 6.2282%4 上海申新（集团）有限公司 7800 5.2349%5 上海巴士实业（集团）股份有限公司 7800 5.2349%6 海鑫钢铁集团有限公司 3871 4.6144$

兴业证券股分有限公司前六大股东股东和股权结构序号股东名称

股东大会财务会计部理财服务中心存管结算中心风险控制部客户资产管理部证券投资部信息技术部研究发展中心人力资源部经纪事业部投资银行总部北京代表处

董事会 董事长总裁监事会副总裁审计与风险控制委员会提名委员会薪酬与考核委员会发展战略委员会董事会秘书兴业概况－组织架构

办公室 福州营销中心股东大会财务会计部理财服务中心存管结算中心风险控制部客户资兴业概况－发展历程

第一阶段：初创阶段（1991年－1993年）

1991年作为兴业下属的一个证券营业部，开始“兴业证券”创业。

1992年成为沪深交易所首批异地会员。

1993年担任福建省首次公开发行股票发行团的主干事，并主承销3家股票。第二阶段：成长阶段（1994－1998年）

1994年正式设立“福建兴业证券公司”，为兴业银行的全资附属子公司，注册资本1亿元。

1995年规避证券市场的国债期货、证券回购风险，显示稳健经营风格。

1996年业务中心向上海转移。

1997年盈利4.28亿元，名列行业第9。

1998年筹划股份制改制。兴业概况－发展历程第一阶段：初创阶段（1991年－1993兴业概况－发展历程

第三阶段：壮大阶段（1999年－2001年）

1999年增资并改制为股份有限公司，当选中国证券业协会副理事长单位。

2000年首批被核准为经营各类证券业务的综合类证券公司。

2001年各类业务、财务指标跻身行业20强。

第四阶段：变革和转型阶段（2002年－2005年）

2002年公司将委托资产管理业务风险释放，首次提出变革和转型

2003年公司为主发起设立兴业基金管理公司获准筹建。

“兴业可转债浊合型证券投资基金”获2006年十大明星基金

2004年实施业务流程再造，全面推进公司变革与转型。

2005年首批被授予“规范类券商”资格兴业概况－发展历程第三阶段：壮大阶段（1999年－2001兴业概况－发展历程

第五阶段：全新的发展阶段（2006年－至今）

2007年募集资金增资扩股，总股本增至15.08亿，净资产突破25亿

2008年通过中国证券业协会组织的从事相关创新活动证券公司评审， 加入创新类券商兴业概况－发展历程第五阶段：全新的发展阶段（2006年－至兴业概况－资本实力和经营绩效

兴业证券是完全依靠市场竞争而成长起来的证券公司，净资产收益率多年位居业内前列。2007年上半年，兴业证券实现净资产收益率75.45％，在公布半年报的55家券商中排名第4位。

兴业概况－资本实力和经营绩效兴业证券◈秉承“艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治”的16字兴业精神

◈坚持“专业化、规范化、市场化”的战略指导思想专业化：提供高品质的金融服务与建设专业化的服务团队

规范化：经营规范化、管理规范化、服务规范化市场化：主动适应外部环境的变化，用市场引导发展；效率优先、内 部公平竞争，实行激励与约束结合的机制、优胜劣汰。专业化是公司的立足之本；规范化是公司长远发展的基础；市场化是推动公司发展的动力

经营理念◈秉承“艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治”的16字◈坚持“稳健规范、长远发展”的经营原则摒弃急功近利倾向，确立“立足长远发展、谋求持续盈利”的价值取向始终把合规经营、稳健运作放在重要位置上，致力于建立完善的内控机制合内控制度，规范业务流程，规范各项管理，加强内部风险防范正确处理稳健经营、长远发展与充分把握市场机会之间的关系。经营理念◈坚持“稳健规范、长远发展”的经营原则经营理念业务介绍－投资银行业务

兴业证券具备17年丰富的投行业务经验，为客户提供证券承销及上市推荐、资产重组顾问、收购兼并顾问、金融创新等全方位金融服务，帮助企业不断成长。兴业证券投行业务采取差异化和目标集聚策略，围绕特定产业和领域形成核心竞急力，在医药、铁路、钢铁、食品、机械、化工等行业形成良好客户基础。兴业证券投行业务获得市场和客户的高度认可。2006年4月，兴业证券在证券时报举办的评选活动中，兴业证券被评为“最佳中小板投行”。

2006年12月，兴业投行业务被深交所评为“优秀投资银行”。业务介绍－投资银行业务兴业证券具备17年丰富的投行业业务介绍－证券经济业务业务介绍－证券经济业务业务介绍－证券投资业务■前瞻性地洞察证券市场发展变化趋势，把握证券市场投资机会，及时规避市场风险。■多年的市场历练造就了一支高水平的投资经理团队，形成稳健理性的专业投资风格。■证券投资业务以良好的风险控制以及捕捉市场机会的能力，创造了17年连续盈利的记录，近三年投资收益率处于业内领先水平。业务介绍－证券投资业务■前瞻性地洞察证券市场发展变化趋势业务介绍－客户资产管理业务■全面清理了历史遗留的不规范客户资产委托管理业务，风险陷患彻底化解。■成功向基于增值服务收费的业务模式转型，正在积极开展规范的机构定向资产管理业务，并正在积极筹备集合理财产品计划业务介绍－客户资产管理业务■全面清理了历史遗留的不规范客业务介绍－证券研究业务■拥有一支高层以次的研究团队，40名研究员大多数是各行业各领域专业人才，全部了具有硕士以上学历，具有深厚的证券理论功底和专业研究实力。■具备鲜明的研究特色，在生物医药领域的研究处于业界领先地位，在投资策略、食品饮料、钢铁有色、IT科技等研究领域已形成优势，福建地区上市公司的研究优势更行到市场认同，有力地支持了公司其他业务的发展，机构客户的服务也处于业内较前位置。■过去的4年中，20个研究课题在中国证监会、中国证券业协会、沪深交易所等组织的课题评选中获奖。业务介绍－证券研究业务■拥有一支高层以次的研究团队，40业务介绍－固定收益与衍生产品业务■2007年6月，荣获上海证券交易氤在定收益证券综合电子平台交易大赛普通交易商桂冠。■2007年9月，获准创设1.75亿份南航认沽权证。业务介绍－固定收益与衍生产品业务■2007年6月，荣获上

兴业基金管理公司

兴业证券控股的兴业基金是投资能力最强的基金管理公司之一，参股的南方基金是中国资产管理规模最大的基金管理公司。兴业基金旗下基金产品取得令市场瞩目的业绩，其中兴业可转债基金2007年11月获得晨星两年期五星评级,是国内唯一获得五星评级的保守配置型基金；兴业趋势基金和兴业全球视野基金分别荣获2007年度“十佳基金”和“十佳新秀基金”称号（《新闻晨报》），被誉为“兴业双子星”，成立以来的回报率达578.06％和263.99%（截至2007年10月31日）

业务介绍－基金管理业务兴业基金管理公司业务介绍－基金管理业务

2007年9月，收购华商期货有限公司，增加注册资本至1亿元并更名为兴业期货有限公司，搭建起金融期货产品业务平台，正在积极备战股指期货业务。业务介绍－金融期货业务2007年9月，收购华商期货有限公司，增加注册资本业务布局兴业证券在全国经济中心城市设立了24个营业网点，形成了以福建为基地，上海为中心，北京、深圳为两翼，主要经济城市为支点，向全国发展的业务构架。已设营业部网点投行网点筹建网点福建省内设有11个营业部业务布局业务布局兴业证券在全国经济中心城市设立了24个营业网点，形成一级市场客户（不完全）兴业客户北京华联复星实业实达电脑上海巴士长江通信中国武夷福建东百三木集团福耀玻璃福建三农河南天方华意压缩闽东电机平高电气杉杉股份上海华源上海望春花金丰投资厦门信达天宇电气一级市场客户（不完全）兴业客户北京华联复星实二级市场客户至2007年底，二级市场客户数达

778905户基金客户南方基金管理有限公司华夏基金管理有限公司大成基金管理有限公司华安基金管理有限公司长盛基金管理有限公司国泰基金管理有限公司富国基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司嘉实基金管理有限公司海富通基金管理有限公司易方达基金管理有限公司。。。兴业客户二级市场客户至2007年底，二级市场客户数达778905户★核心理念

“以人为本、专业立司；提升员工价值、创造客户价值”★经营目标

“适应变化要求，推动公司转型，致力于将兴业证券打造成优质的专业金融服务公司”企业文化与专业团队

★核心理念★经营目标企业文化与专业团队兴业证券团结、务实、进取的高层管理集体有长期在金融、证券经营部门和证券监管机构工作的经验，中层管理团队具有多年从业经历和良好的职业素养以及专业知识和技能。团结务实进取兴业团队－管理团队兴业证券团结、务实、进取的高层管理集体有长期在金融、证券经营兴业证券经过17年的发展与积累，已经形成“以人为本，专业立司”的企业文化,其中“提升员工价值，创造客户价值”是公司文化建设的核心。

党、团、工会和妇女组织开展一系列职工文化建设活动，组建了不同类别的文体协会丰富公司员工的文化生活。公司一直致力推行企业执行文化建设，“提高执行力”是每一个兴业人对自己的起码要求，它促使全体员工将战略转化为实际行动，以流程、团队协作和责任制的方式去完成公司的整体推进。兴业文化兴业证券经过17年的发展与积累，已经形成“以人为本，专业立司我们的目标－－－优质的金融服务公司n

金融服务领域富有创造力、竞争力、吸引力、永续经营的客户综合理财方案提供商。n

对创新的不懈追求形成我们恒动的活力和生机n专业化的团队、专业化的服务是我们最大的竞争优势n

我们以诚信赢得客户的信赖，以开放的机制聚集优秀人才n

稳健经营、规范运作，控制风险、趋吉避害，谋求公司的可持续发展，努力实现员工价值、股东权益和客户价值的最大化。兴业未来我们的目标－－－优质的金融服务公司n金融服务领域富有创造力三、兴业人才储备计划欢迎你的加盟WELCOMEABOARD!三、兴业人才储备计划欢迎你的加盟WELCOMEABOARD人才储备计划是公司经纪业务系统人才开发与培养方面的重要举措，对公司经纪业务的长远发展具有重要意义。该计划旨在通过系统的招聘、选拔、培训和考核，将新入司的员工打造为认同兴业文化，有良好的工作习惯、具备合作精神、有一定营销服务技能的生力军，为公司经纪业务系统建立高素质、高忠诚度的专业型人才梯队，有利于进一步提高公司经纪业务系统人才的整体素质，推进公司整体战略目标的实现。

兴业人才储备计划人才储备计划是公司经纪业务系统人才开发与培养方面的重要举措，岗位职责建立和完善客户档案，为客户的开户、交易、查询、资金存取、交割等提供优质高效服务。及时把握证券市场发展动向，正确预测市场走向，为客户提供专业化的证券投资资讯服务。加强与客户沟通联系，积极开发新客户，建立广泛的人力资源。参与营业部例会、各类培训活动，提高自身专业营销服务水平。岗位职责建立和完善客户档案，为客户的开户、交易、查询、资金存一流投资理财专家+一流的营销专家＝兴业投资顾问可以为投资者量身定做单位/家庭/个人综合投资理财计划，并且实施执行的丰富学识和素养。

和善的面容、优雅的举止、虔诚的心灵、智慧的头脑……

但凡客户看不到、想不到的，我们帮助他看到、想到，并真正为他创造价值……职业描述一流投资理财专家+一流的营销专家＝兴业投资顾问可以为投资者量投资顾问胜任素质模型岗位胜任特质激情

对行业前景有较强的认可程度，有强烈的意愿在证券行业实现自身的人生价值即使工作环境不是非常令人愉快，也能充满干劲能以爱岗敬业、勇于奉献的实际行动，推动公司健康发展执着遭受挫折和打击后不盲目悲观，能在分析原因后不断的尝试能在不利环境中寻求积极因素，并利用积极因素实现目标学习能力

注意寻找机会，不断地学习，及时把握证券市场发展动向，熟悉并掌握各类金融服务产品不断地从客户、同事和领导那里获得反馈意见参与营业部例会、各类培训活动，提高自身专业营销服务水平富有爱心

能设身处地为客户着想，并愿意帮助客户；对客户的需要与担忧非常敏感，并采取行动尽可能减少客户的焦虑和挫折感投资顾问胜任素质模型岗位胜任特质激情对行业前景有较强的认可程专业技能销售技能

能积极开发新客户，建立广泛的人脉资源有效倾听并发现客户需求，介绍金融产品的特性可以为客户带来的好处，为客户提供资产增值服务与客户进行有效的沟通，恰当处理异议，并善于达成交易理财能力

知晓相关理财知识，具备现代理财观念熟悉理财产品，掌握各理财产品的特点熟练运用理财工具，并能根据客户的需求为客户设计理财方案信息搜集与运用

通过相关工具（如公司平台）或有计划的努力，得到需要的资料信息对得到的信息进行有效的分析，在工作中具体运用，并及时向公司与客户传递相关信息投资顾问胜任素质模型专业技能销售能积极开发新客户，建立广泛的人脉资源理财知晓相关校园招聘推介

提交个人简历

人才测评面试

确定储备人员名单、实习录用、系统培训

招聘流程校园招聘推介提交个人简历人才测评面试确定储备人员名单、实习录培训内容金融基础知识专业理财营销技能客户服务实战演练团队建设聘请业内一流的专业营销顾问辅导，对投资顾问进行完整的专业技能培训，公司为每位投资顾问支付大量训练费用。兴业投资顾问全方位职业训练培训内容聘请业内一流的专业营销顾问辅导，对投资顾问进行完整的走进兴业阶段目标：完成学员初期团队建设工作。让员工初步了解兴业证券、感受兴业文化与经营理念，全方位的认知公司组织架构及业务范围。一、团队建设二、走进兴业---企业文化三、走进兴业---经营概览与业务介绍走近客户阶段目标：了解经纪业务流程，熟悉客户服务流程及标准，初步掌握产品特质与营销服务技巧，围绕客户需求，通过模拟与实战训练，结合单兵作战及团队展业方式，系统地掌握客户营销服务全过程，完成理论知识到实践技能的转化，一、经纪业务产品与服务目标：了解营业部组织管理架构及经纪业务流程，初步