决策理论与方法复习资料

决策理论与分析资料第一章导论一、决策的基本概念人们为了实现一定的目标，在占有一定信息和经验的基础上，根据主客观条件的可能性，提出各种可行方案，采用一定的科学方法和手段，进行比较、分析和评价，依照决策准则，从中筛选出最满意的方案，并根据方案实施的反馈情况对方案进行修整控制，直至目标实现的整个系统过程。二、决策分析的基本要素决策者、决策目标、决策方案、自然状态、决策结果、决策准则三、决策分析的基本原则1.经济原则2.系统原则3.预测原则4.可行原则5.方向原则6.信息原则7.民主原则8.科学原则四、公共部门决策的定义为公共部门中具有决策权的组织或个人根据公共利益的原则，为了有效地实现公共部门的管理目标，从多种可能的决策方案中作出选择或决定的过程六、公共部门决策的特点1.决策主体的公共性2.决策内容的社会性3.决策收益的公益性4.决策依据的法规性5.决策方式的民主化第二章从经验决策到科学决策一、经验决策（一）含义：经验决策主要是指决策者凭经验制定决策的活动与过程。（二）经验决策的基本方法：直接判断法、淘汰法、排队法、归类法二、科学决策（一）含义1.狭义：把科学技术及其方法运用于决策分析2.广义：决策方法技术的科学化，决策组织、决策制度等的科学化（二）科学决策的标志1.个人决策发展为集团决策。2.单纯的定性分析发展为定性与定量相结合的分析。3.注重决策的结果到注重决策的全过程。第三章中国的决策文化与基本经验一、具有代表性的中国传统决策文化观念（一）“中庸”决策观1.决策行为的基本准则:“中庸之道(儒家学说)“中”：不偏不倚，无过无不及。“庸”：有三义：用也，常也，普通也。2.合理性：行为方式、结果不走极端3.不足：折中主义（二）“无为”决策观1.决策行为的基本准则:“无所作为(道家学说)2.“无为”原则的内容：（1）贵柔:“天下莫柔弱于水，而攻坚强者莫之能胜，其无以易之”（2）守雌、守黑、守辱:“知其雄，守其雌”，“知其白，守其黑”，“知其荣，守其辱”（3）不争:“不尚贤，使民不争”，“水善利万物而不争”，“善胜敌者不与争,善用人者为之下”。◆合理性：可作为策略“时机”“塞翁失马”◆局限：消极（三）“经验”决策观1.决策的标准和依据：实际经验和行为效果（墨家学说）2.决策的标准——三表：“言必有三表。何谓三表？于墨子言曰：有本之者，有原之者，有用之者”。“本”：前人或古人的经验，“上本之于古者圣王之事”；“原”：广大人民群众的经验，“下原察百姓耳目之实”；“用”：行动的实际效果，“观其中国家百姓人民之利”。3.合理性：逻辑、理性引入决策（四）“权谋”决策观1.决策的前提和基础：“权势”和“谋略”（法家学说）“法”：政权统一的标准。“法者，宪令著于官府，刑罚必于民心，赏存乎慎法，而罚加乎奸令者也”。《定法》“术”：国君根据“法”控制官僚的手段或谋略。“势”：国家政权或政治权力。2.合理性：对行政决策格局进行了有益探索3.不足：时代局限（五）“知变”决策观1.决策正确的关键：信息和正确的判断估计（战争决策理论，《孙子兵法》）2.决策的三个原则：（1）“知己知彼”的信息原则（2）“校之以计”的预测原则（3）“奇正相生”的变化原则《孙子兵法》：军事著作，论述策略问题的杰作。它论述的军事决策的基本原则，对于其它决策来说，同样存在着普遍意义。二、当代中国政府决策的指导思想和基本方法（一）实事求是的思想路线（二）调查研究和群众路线的方法三、我国政府决策的基本经验1坚持共产党在政府决策中的领导地位2遵循实事求是的思想路线，重视调查研究，坚持领导与群众相结合的决策方法3坚持民主集中制的组织原则4尊重专家的意见，按科学态度决策第四章现代西方决策理论模式现代西方决策模式的分类一、理性决策模式主要代表人物：英国学者J.边沁、美国学者F.W.泰勒等人。（一）决策准则：最大化准则(最优）决策时谋求最大效益，在经济领域则是求得最大利润；在抉择方案时进行最优选择，即从诸多方案中选择最优方案。（二）决策程序：（1）发现问题、（2）提出目标、（3）设计方案、（4）预测后果、（5）分析比较、（6）选择最优方案（三）理性决策模式在应用中必须满足的条件：1.能得到所需要的全部的详细的决策信息2.能了解所有人的社会价值偏好及相对比3.能寻找到所有的决策方案；4.能准确地预测和估计每一方案产生的全部后果5.能选择最经济有效的决策方案（四）理性模式的主要缺陷有：1.社会上许多价值是彼此相互冲突的，这些冲突着的价值难以比较和衡量；2.决策者的环境使决策者无法观察到或正确衡量各种社会价值，决策者本身的动机和目标往往是难以捉摸的3.决策者一旦找到一个可行的方案，就不想继续寻找最佳的途径了；4.决策者受个人能力、需要和资料的限制，这妨碍他们进行理性决策5.现行政策的沉积成本（投资）大大减少了决策者考虑其他政策方案的机会；6.现有的科学技术尤其是社会科学的预测能力，不足以帮助决策者了解每一政策方案所产生的后果。所以，若要遵守政策分析的理性模式的话，理性模式与大致正确的决策之间必须妥协二、有限理性决策模式主要代表人物：赫伯特·A·西蒙(HerbertA.Simon)（一）对理性决策模式论的批评1.事实上决策者并不具有有关决策状况的全部信息。2.决策者处理信息的能力受到各种条件的限制。3.理性决策模式理论并不符合决策过程的实际状况。4.一个能力有限的决策者不可能在复杂的决策状况中做出最佳决策。5.事实上不存在具有普遍承认绝对的最佳决策。（二）决策的准则：满意准则所谓满意的决策准则，就是在决策时，确定一套标准，用来说明什么是令人满意的最低限度的替代办法（即备用方案）。如果考虑中的替代办法满足了或者超过了所有这些标准，那么这个替代办法就是令人满意的。在按照原定标准寻找不到令人满意的任何选择办法时，就有必要考虑改变原定的标准。（三）决策的程序第一阶段：“情报活动”；第二阶段：“设计活动”；第三阶段：“抉择活动”；第四阶段：“审查活动”。上述四个阶段的关系：关键性的是前两个阶段，后两个阶段则次之。阶段的划分只是就一般意义上而言。各阶段循环所提示的序列要复杂得多，制定某一特定决策的每个阶段，其本身就是一个复杂的决策制定过程。（四）决策过程中的冲突及其解决方式所谓冲突，就是指决策的标准机制发生故障，以致个人或群体在选择行动的替代办法方面，遭到了挫折。决策过程冲突的原因：1.因联合决策带来冲突；2.因个人对实际的了解的不同产生冲突；3.因组织成员目标的不同引起冲突。解决冲突的方式：解决问题方式;劝说方式;协议方式;权术（五）西蒙对现代管理理论的贡献1.把管理中的决策这一重要环节突出出来，并提出了一套系统的决策理论，开创了管理理论发展的新时代。2.西蒙一改过去对管理进行静态研究的研究方法，提出要对决策过程作动态的考察，这是管理理论研究方法上的一次重大变革。3.西蒙指出用“满意准则”代替“最优准则”，强调其实用性，从而使决策理论与决策实践更加接近。三、渐进决策模式主要代表人物：林德布洛姆(C.E.Lindblom)（一）渐进决策模式政策制订所根据的是过去的经验，经过渐进变迁的过程，而获得共同一致的政策。它以现行的政策作为基本方案，在与其它新方案相互比较后，制订出对现行政策的修改、增加的新政策。（二）对理性决策模式论的批评1．决策者并不是面对一个既定的问题，而必须对他们的所谓问题加以明确界定并予以说明。2．决策分析并非是万能的，对一项复杂的决策来说，分析永远是没有穷尽的，有时或许还会造成错误；而且在现实的决策中，也不可能漫无止境地分析下去。3．决策受到决策者价值偏好的影响。价值观是不能被证实的，分析的方法既无法证明人的价值观，也无法命令他们在价值偏好上一致。（三）渐进决策的特点1.渐进决策过程是一个不断探索、逐步前进的过程。2.渐进决策过程中的理性分析只对决策方案进行边际分析。3.在渐进决策过程中，理性分析与党派分析是结合在一起的。4.渐进决策过程是一个利益冲突和价值分配的政治过程。（四）渐进决策的基本原则1．按部就班的原则2．积小变为大变的原则3．稳中求变的原则（五）推行渐进决策的原因1.决策的渐进性是由政治的一致性决定的2.决策的渐进性也是由技术上的困难造成的3.决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的（六）评价：1.渐进决策模式理论的合理性：（1）以历史和现实的态度将决策的运行看成是一个前后衔接的不间断的过程；（2）注重事物变化的量的积累，以量变导致质变，强调在改变现状时必须维持社会和组织的稳定，避免引起动荡的变革。（3）在决策方案选择上，注重决策者决策能力的有限性与客观事物发展的无限性之间的矛盾。（4）在决策环境上,强调社会安定对决策的影响,主张决策必须首先保持社会稳定,反对政策的大起大落。2.渐进决策模式论的局限性：（1）保守性——比较适宜于安稳和变动不大的环境，反对根本性的变革；（2）片面性——渐进决策模式不应当作为一种唯一的、排斥其他模式的决策模式。四、混合扫描决策模式主要代表人物：阿·埃特奥尼(A.Etzioni)（一）对渐进决策理论的批评：1．按照渐进决策理论模式作出的决策只是反映了社会中势力最强大而且又组织起来了的那部分人的利益，而处于社会下层、政治上又没有组织起来的那部分人的利益排斥在公共决策之外。2．由于渐进主义者把注意力主要集中在短期目标上，只是强调对社会的点滴改良，即改变现行决策的某些方面，因而往往忽视了根本性的社会变革，即忽略了对现行决策做重大调整或根本变革。（二）在决策方法和理论模式的观点：1．理性决策方法与渐进决策方法相结合。理性决策方法与渐进决策方法虽然都有其不足之处，但也都有其合理之处。在某种情况下，运用理性决策方法是适用的；在另一种情况下，运用渐进决策方法是适用的。2．根本性决策与非根本性决策相统一。在社会决策或公共决策过程中，既要考虑根本性决策，也要考虑非根本性决策，因而这就意味着既要运用理性决策方法，也要运用渐进决策方法。（三）评价：1.优点：它对决策的方法和过程进行了比较全面的考察，克服了理性决策模式与渐进决策模式各自存在的片面性，同时看到了二者的合理性，并力求把它们结合起来，对人类决策过程做出较为全面的解释，给人类的决策行为提供一种较为全面的指导思想。2.缺点：在关于如何决策这一问题上，未提出新的决策方法。五、公共部门决策模式的选择（一）选择公共部门决策模式的基本原则1.决策内容与决策模式相统一的原则2.主导决策模式的原则3.决策模式互补原则（二）公共部门决策的基本模式公共部门决策有无主导模式？如果有你认为是哪一种？1.公共部门决策的基本模式，就是指在公共部门决策过程中占主导地位的决策模式，也可以称之为公共部门决策的主导模式。2.渐进决策模式是看成是公共部门决策的基本模式（1）从公共部门决策的内容特点看，公共部门决策的内容具有广泛性、宏观性，决定了公共部门决策只能是渐进的；（2）从公共部门决策的环境看，公共管理的环境是十分复杂的，也决定了公共部门决策只能是渐进的；（3）从公共部门决策者的能力看，相对于决策对象来说，决策者的决策能力是有限的，不能在决策的开始时就制定出完整的总体方案，而只能采取渐进方式。（4）从公共部门决策可利用的信息与时间的关系看，决策可利用的信息和时间是有限的，因而在实际的决策过程中只能是有了一定信息后边决策、边执行、边探索、边修正。3.在具体决策过程中采用何种模式必须根据具体情况而定（1）公共部门的具体决策是十分复杂的，有的适合于渐进决策模式，有的适合于理性决策模式或其他决策模式。（2）在渐进决策过程中必须经过一系列“走小步”的决策，对于这些“小决策”，应尽可能地运用理性决策模式。（3）在整个渐进决策过程中，不可能在每一个环节上都要求有严格的定量分析或采用有关技术，但在渐进决策过程中应尽量采用现代科学决策技术。（4）渐进决策模式没有固定不变的程序，但仍有规律可循。第五章行政决策体制一、行政决策与行政决策体制1.行政决策:是行政管理活动中的环节之一，是指国家行政机关及其工作人员为履行国家管理职能，依据行政立法，在采集全面有效的信息基础之上，运用科学的理论与方法，系统地分析有待决策的问题，并为达到预期目标而按照行政决策原则对要解决问题或事务做出决定的活动过程。2.行政决策的体制：是指承担行政决策的机构和人员所组成的组织体系和制度的总称。二、行政决策体制构成中枢系统、信息系统、咨询系统、控制系统（一）行政决策中枢系统1.含义：决策中心或政府首脑机关，决策中枢系统对决策承担完全责任。2.行政决策中枢系统的组成行政决策中枢系统主要是由该行政组织中的领导成员配以少量具体工作人员组成的。我国任何一级国家政权机关有三个决策系统，即党的领导决策系统、人民代表大会的权力决策系统和人民政府的行政决策系统3.行政决策中枢系统的特点（1）权威性（具有最高决策权力）（2）主导性（3）负有主要领导责任（4）必须一体化4.中枢系统在行政决策系统及其运行中的作用①界定决策问题②确立决策目标③组织设计决策方案④选择决策方案⑤检查、监督决策的执行⑥组织并领导整个决策工作5.行政决策中枢系统必须注意处理的关系：与群众的关系；与智囊团的关系（二）行政决策咨询系统1.含义：咨询机构，由咨询人员组成的专门从事咨询活动的组织。现代行政体制中的决策咨询系统，是为决策中枢系统服务的参谋机构，是影响行政决策的行为主体之一。在国外被称为“智囊团”、“思想库”、“头脑公司”、“脑库”2.决策咨询机构的特点和作用（1）特点：集体性、科学性、相对独立性（2）主要作用：协助中枢系统界定决策问题，确立决策目标为中枢系统提供解决问题的方案、途径和方法对公共决策的实施进行跟踪反馈分析3.我国传统的政府决策咨询公司面临的问题：根本问题是:对国家现行政策的阐释性、附和性性、宣传性成分居多，而建立在独立思考、独立研究基础上的自主性、批判性成分较少。总之，官方智库受到体制内的各种因素影响，民间智库又离决策层比较远，对高层的意图和需求也不清楚。（三）行政决策信息系统1.含义：是为决策中心收集、整理和传输有用、准确、及时的信息的一个信息服务机构，是公共部门的信息处理成员与电子计算机及其它传输工具组成的一个人--机系统。2.主要工作：建立一个收集各种社会信息和政务信息的网络；整理、分析和加工各种社会信息和政务信息3.决策信息及其分类：（1）决策信息与反馈信息（2）战略信息和战术信息（3）指示信息与反映信息（4）内部信息与外部信息（5）官方信息与非官方信息4.信息系统的作用（1）收集、处理信息的及时性和准确性（2）提供制定方案的依据（3）帮助进行方案比较和选优（4）控制决策和计划执行的最佳状态（四）行政决策监控系统1.含义：对行政决策者的决策行为和行政决策内容依法进行监督和控制。（法律赋予的权力范围之内。）2.在我国，设有内、外两大监控体系：（1）内部监控体系：政党——人大——政府之间的递次监控关系内设监控机构：中国共产党的纪律检查委员会、人民政府的监察部门（2）外部监控体系：人民群众、社会团体、新闻舆论等组成3.行政决策监控系统在行政决策系统中的作用（1）防止决策者滥用决策权（2）促使决策内容切合实际（3）监督执行机构及其人员正确执行决政策三、中国行政决策的特色1.以党的机构及其领导为线索的党的决策权2.以全国人大及其常务委员会为线索的权力机关的决策权3.以国务院及其职能部门为线索的执行机关的决策权四、我国现行行政决策体制的问题（一）决策内容“越位”与决策主体的“单调”1.政府行政决策包揽大量的应由市场、企业、社会来作出的决策——决策内容“越位”2.党与政府仍然是当代公共管理的“主力军”——决策主体“单调”（二）决策系统中枢机构不健全1.主体之间职权不清2.行政决策中枢机构的综合协调中心地位没有确立3.责任追究制度刚开始起步（三）信息、咨询机构比较薄弱1.信息机构还没有充分、有效发挥作用2.思想库实际发挥作用有限（四）监控机构作用不到位1.根据法律的规定，公共决策既有外部的监督，也有内部的监督（1）外部监控机构是政党、人大、司法机构、社会团体（也就是利益集团）、大众传媒和人民群众（2）内部监控机构是上级政府机关、行政监察机构和内审部门2.监督机构监督作用的发挥极其有限的原因（1）专业监督机构与专业监督人员数量有限，而且没有相对独立性，不能充分发挥作用（2）人民群众没有养成监督的意识，也没有养成监督的习惯第六章公共部门决策的类型、原则与程序一、公共部门决策的主要类型1.常规决策与非常规决策（程序化决策和非程序化决策）2.确定型、风险型和不确定型决策3.战略决策和战术决策4.高层决策、中层决策和基层决策二、公共部门决策的原则（一）公共部门决策的科学性原则信息充分、可行性、系统分析、对比选优、集团决策、时效（二）公共部门决策的价值性原则公共利益至上、政治价值优先、体现公民意志三、公共部门决策的程序一般意义上的程序：为进行某活动或过程所规定的途径，简单讲就是指事情的先后次序。公共部门决策程序：在公共部门的整个决策过程中按一定顺序排列着，并依照一定规律联系在一起的各个阶段。（一）三阶段说确定问题、提出目标、制定行动方案、选择最合适的方案（二）四阶段说情报活动、设计活动、抉择活动、审查活动（三）五阶段说认识到决策的必要性、考虑和分析备选方案、选择一种备选方案、交流和执行决策、评价和复审（四）六阶段说发现问题、确定目标、设计方案、分析评估、方案选优、实施方案（五）七阶段说发现决策问题、明确决策目标、制定可行方案、分析比较方案、选择满意方案、实施决策方案（六）八阶段说发现问题、确定目标、价值准则、拟定方案、分析评估、方案选优、试验实证、普遍实施第七章公共部门决策问题与目标一、行政决策问题的性质（一）含义1.问题：因人的预期、需求与实际满足状态之间出现差距，而欲谋求解决的情境或状态。2.公共部门决策问题：政府等有关部门认证、接纳并进入政府议程，在自己的权限范围内，采取行动，并试图加以解决的社会公共问题。3.构成要素：客观状态、认知状态、与大多数人的利益相关、有必要采取行动加以解决（二）特点：1.相互依赖（失业、贫困、教育、法律）2.主观性（以利益与价值取向为基础）3.历史性（人口、免除农业税、西藏问题）4.动态性（不同国家、不同时期）（三）分类1.经济问题、政治问题、社会问题（所有制改革、台湾问题、拐卖妇女儿童）2.权力作用范围：提取资源（税收、人员、服务等）分配问题（金钱、商品、服务、荣誉、地位、机会等）管制问题（个人、集团行为加以控制）3.问题对人的影响：对身体健康方面影响的问题（污染、香烟广告等）、对生活方式方面影响的问题、影响人类道德的问题、影响人类平等方面的问题、影响人类机会方面的问题4.问题所依赖的自然状态不同：确定型问题、不确定型问题、风险型问题（四）问题状态1.救火类问题（看得见的问题、已经发生的问题）2.发现类问题（需寻找的问题、需要做到更好的问题）3.预测类问题（新创的问题、未来应该如何的问题）二、公共部门决策目标的确定一、行政决策目标（一）含义：是行政决策系统解决决策问题最终要实现或达 到的预期结果或目的。（二）要求：（总）社会效益第一，经济效益第二1.针对问题2.目标尽可能明确3.目标的约束条件：价值和道德、法律、制度、资源、政府其它目标4.系统性6.应变性5.可行性（人力、物力、财力、技术、环境）第八章决策方案的设计与分析一、公共部门决策方案的特性（一）完整性：决策方案—决策目标；决策方案应该包括实现决策目标的全部措施（二）多样性：决策方案的数量；“霍布斯选择”（三）排斥性：不同方案之间互相排斥（四）多因素性1.公共部门决策与其他决策方案的区别2.在设计公共部门决策方案时，必须同时考虑政治、经济、科技、文化、教育等多种因素，还要考虑伦理、心理、人际关系等各种因素。二、设计方案的步骤（一）初步设想1.方案的初步设想的主要内容：（1）大概多少个方案（2）勾画各个方案的轮廓（二）具体设计1．方案具体设计的基本内容：（1）明确方案的具体措施、步骤及其所需资源（人、财、物、时间和信息等）（2）明确各项措施及其所需资源之间的关系；（3）提出方案实施的条件，对可能产生的结果做出预测和评估。2．具体设计阶段的主要特点：（1）主体主要是专家系统、咨询人员或机关技术人员（2）技术性很强，运用一系列的专门技术和相关理论（3）追求“准确性”、“具体性”。准确性是指对各个数据的分析、计算，对资料的运用要，所采用的措施、方法要“准”，即“对症下药”具体性就是指方案的细节必须具体，具有可操作性三、方案设计者的主观条件（一）对问题和目标的了解和理解程度（二）信息和经验与问题直接相关的信息、环境信息（三）知识水平（四）思维敏捷（五）考虑问题的周全性对问题作水平考察和历史考察四、创造性思维及其在设计方案过程中的作用1.创造性思维，是指人的全部智力都处于高度紧张状态下产生新思想、新办法的一种思维活动。2.创造性思维基本形式：灵感、联想五、决策方案的可行性分析（一）条件分析1.决策方案的可行性与可行性分析：（1）决策可行性：某项决策的目标、方案具有可以实行或实施的性质。（2）方案的可行性分析（方案评估）：在设计出方案后，必须进一步对方案进行分析评估。（3）决策可行性分析：对决策的目标、方案是否具有可以实行的性质、实行的条件是否具备、实施后的效益是否优化等方面进行的分析。包括：条件分析、成本分析、效果预测、效益分析及综合评估。2.决策方案的条件决策方案的实施所必需的一定的经济、政治、技术、文化、环境等因素。（二）成本与效益分析成本分析1．定义：（1）成本，所消耗的人力、财力、物力和时间的总和。（2）成本分析，分析一个方案所要消耗的人力、财力、物力和时间的总和，并将各方案进行比较。2．成本分析的基本步骤：（1）对每个方案所需要成本进行分解，一般可分为四个方面：人力、财力、物资和时间。（2）分别估算出每个方案各方面所需的消耗。（3）对每一方案各方面所需的成本作一总的评估。（4）将各方案的成本总和进行比较。效果预测1.定义：（1）对客观条件变化的预测；（2）对方案在每种条件下的预期产生效果的预测。2．方案效果的多样性：政治效果、社会效果和经济效果（4）后果预测的基本方法专家会议法、时间序列法、趋势外推法、德尔菲法A.专家会议法1.专家会议法，是指以专家为索取信息的对象，通过会议讨论的形式，对决策对象未来的发展趋势和状况进行分析和判断的预测方法2.优点：集思广益，信息放大；思维共振，有利创新；优势互补，智能叠加；知识共享，互相启发。3.缺点：易出现“乐队效应”；代表性不充分，看问题不全面；易出现从众效应等。B.时间序列法基于“预测对象的变化只与时间有关”的假设，以惯性推理的方式进行预测研究。C.趋势外推法根据事物历史和现实资料，探索事物发展变化的规律，从而推导事物发展的未来。D.德尔菲法：采用匿名通信和反复征求意见的形式，使专家们在互不知晓、彼此间隔的情况下交换意见，这些意见经过技术处理后会得出预测的结果。德尔菲法依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，即专家之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，通过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。这种方法具有广泛的代表性，较为可靠。1.优点（1）能充分发挥各位专家的作用，集思广益，准确性高。（2）能把各位专家意见的分歧点表出来，取各家之长，避各家之短。同时，德尔菲法又能避免专家会议法的缺点：（1）权威人士的意见影响他人的意见；（2）有些专家碍于情面，不愿意发表与其他人不同的意见；（3）出于自尊心而不愿意修改自己原来不全面的意见。2.缺点德尔菲法的主要缺点是过程比较复杂，花费时间较长。效益分析1.基本概念：（1）效果——决策方案的实施所产生的有效结果。（2）效益——付出的成本与获得的利益之间的对比关系。（3）效益分析——将每一方案的预期效果与实施这一方案所付出的成本加以对照、比较，从而得出决策者在该方案中所得到的实际的有效利益。2．综合评估应考虑的基本因素：条件的具备程度、成本的大小、条件具备程度不同情况下的效果以及期望效益，根据这些因素及其关系，建立综合模型，求出总效益，并据此排列出各方案的优劣顺序。（三）利益分配与政治限制性分析1.利益分配的限制性分析含义：指对利益分配和调节的限制进行分析，把它控制在一个最佳限度内，以减少公共决策在执行过程中所遇到的阻力，提高其政治可行性程度。2.制度限制性分析（1）含义：对决策方案所依赖的各种制度性条件进行分析，以确定决策方案是否与各种有关制度的内容相一致。（2）制度内容的广泛性：宏观的政治制度、经济制度和社会制度等；公共部门内部的微观方面的制度（3）制度分析与决策方案的可行性：3.政治资源限制性分析（1）含义：政治资源，指该决策在政治上获得支持的程度、拥护者的多少，以及实施决策必要的政治策略与行政组织能力等因素的总和。政治资源限制性分析，指分析决策在政治上是否获得应有的支持和拥护，以及是否具备实施决策所必要的政治策略与行政组织能力等因素。（2）政治资源限制性分析应注意的问题：成本效益、利益分配等因素与政治资源的关系密切；人们对决策的认识程度、决策中的伦理及其所包含的价值因素等都会影响决策的政治资源；对决策的宣传、解释等工作和调整决策实施的策略可以增加该决策的政治资源。第九章决策分析方法一、决策的定性方法（一）名义群体法(Nominalgrouptechnique)在集体决策中，如对问题的性质不完全了解且意见分歧严重，则可采用名义群体法。在这种方法下，小组成员互不通气，也不在一起讨论、协商，小组只是名义上的。这种名义上的小组（群体）可以有效地激发个人的创造力和想像力。（二）德尔菲法(Delphitechnique)1.德尔菲法也称专家调查法，是一种采用通讯方式分别将所需解决的问题单独发送到各个专家手中，征询意见，然后回收汇总全部专家的意见，并整理出综合意见。随后将该综合意见和预测问题再分别反馈给专家，再次征询意见，各专家依据综合意见修改自己原有的意见，然后再汇总。这样多次反复，逐步取得比较一致的预测结果的决策方法。2.德尔菲法的典型特征:（1）吸收专家参与预测，充分利用专家的经验和学识；（2）采用匿名或背靠背的方式，能使每一位专家独立自由地作出自己的判断；（3）预测过程几轮反馈，使专家的意见逐渐趋同。3.德尔菲法的步骤：（1）确定问题。（2）每一个成员匿名地、独立地完成第一组问卷。（3）第一组问卷的结果集中在一起编辑、誊写和复制。（4）每个成员收到一本问卷结果的复制件。（5）看过结果后，再次请成员提出他们的方案。第一轮的结果常常是激发出新的方案或改变某些人的原有观点。（6）重复4、5两步直到取得大体上一致的意见。（三）头脑风暴法（BrainStorming）1.头脑风暴法由美国学者奥斯本在上世纪40年代首先提出。它采用会议的形式，引导每个参加会议的人围绕某个中心议题，广开思路，激发灵感，毫无顾忌的发表独立见解，并在短时间内从与会者中获得大量的观点。2.四大原则：自由奔放去思考、会后评判、以量求质、“搭便车”，见解无专二、决策的定量方法（一）确定型决策方法1.直观判断法：从已有的定量分析资料中，直观、方便地选择有利方案的方法。通常只适用于很简单的决策。2.线性规划方法：用于解决两类问题：①资源一定的条件下，力求完成更多的任务，取得好的经济效益。②任务一定的条件下，力求资源节省。3.盈亏决策分析—量本利分析基本原理：各种不确定因素（如投资、成本、销售量、产品价格、项目寿命期等）的变化会影响投资方案的经济效果，当这些因素的变化达到某一临界值时，就会影响方案的取舍。盈亏平衡分析的目的就是找出这种临界值，即盈亏平衡点(BEP)，判断投资方案对不确定因素变化的承受能力，为决策提供依据。盈亏平衡分析是通过盈亏平衡点(简称BEP)分析项目成本与收益的平衡关系的一种方法。

（二）风险型决策方法1、期望值决策法：计算各方案的期望值(变量的输出值乘以其机率的总和)，据期望值比较，判断方案的优劣。2、决策树法：决策树法是利用树状图形表示决策方案的条件，并通过计算各方案的期望值进行决策的方法。决策树由4个要素构成：（1）决策节点（2）自然状态点（3）方案分枝（4）各种可能的自然状态的概率（三）不确定型决策方法1.冒险法（大中取大法）步骤：（1）求出每个方案的最大损益值（2）求出各方案中最大损益值的最大值2.保守法（小中取大法）步骤：（1）求出每个方案的最小损益值（2）求出各方案中最小损益值的最大值3.折衷法（现实估计值法）步骤：（1）根据最大值系数计算每个方案的期望收益值（最大值和最小值的加权平均值）（2）求出各方案期望收益值中的最大值4.后悔值法（最大最小后悔值法）步骤：（1）求出每个方案在不同状态下的后悔值（2）求出每个方案的最大后悔值（3）在各方案最大后悔值中求出最小值。例题：某企业计划开发新产品，有三种设计方案可供选择。不同的设计方案制造成本、产品性能各不相同，在不同的市场状态下的损益值也不同。有关资料如下：试用冒险法、保守法、折衷法、后悔值法分别选出最佳方案（假设最大系数值为0.7）一解：冒险法（乐观准则）：1）求出每个方案的最大损益值：方案AMax{150，100，50}=150方案BMax{180，80，25}=180方案CMax{250，50，10}=2502）求出三个方案中最大损益值的最大值：Max{150，180，250}=250∴它对应的C方案就是最佳方案。二解：保守法（悲观准则）：1）求出每个方案的最小损益值：方案AMin{150，100，50}=50方案BMin{180，80，25}=25方案CMin{250，50，10}=102）求出三个方案中最小损益值的最大值：Max{50，25，10}=50∴它对应的A方案就是最佳方案。三解：折衷法（决策系数准则）：∵最大值系数为0.7，∴最小值系数为0.31）计算每个方案的期望收益值（最大值和最小值的加权平均值）：方案A期望收益值=150×0.7+50×0.3=120方案B期望收益值=180×0.7+25×0.3=133.5方案C期望收益值=250×0.7+10×0.3=1782）求出三个方案中的最大值：Max{120，133.5，178}=178∴它对应的C方案就是最佳方案。四解：后悔值法（遗憾准则）：1）求出每个方案在不同状态下的后悔值2）求出每个方案的最大后悔值：方案AMax{100，0,0}=100方案BMax{70，20,25}=70方案CMax{0，50,40}=503）在三个方案最大后悔值中求出最小值：Min{100，70，50}=50∴它对应的C方案就是最佳方案。第十章决策的定量分析及其方法一、定量分析的基本概念1.含义：通过研究决策问题的客观关系和其内部量的规定性，建立数学模型，并通过求数学模型的解以确定决策的期望值，以其期望值作为选择决策方案参考的一种决策方法。2.决策模型的构成要素状态、状态发生的概率、方案、报酬函数、最优期望值（1）状态一个决策问题总涉及一个系统，系统处于的不同状况称为状态。状态是由不可控制的自然因素即随机因素所引起的结果。是决策者所不能控制的。状态数量化后，称为状态变量，用X表示。状态集：全体状态所构成的集合。S=（X）（2）状态发生的概率：状态发生的概率：每种状态发生或存在的可能性。P（X）（3）方案（决策集）对于一个决策问题，为达到预想的目标提出的每个方案，称为决策或决策方案。数量化后称为决策变量，用a表示。决策变量是决策者可控制的，可根据不同的状态人为地加以确定。决策集（决策方案集）：决策变量的全体所构成的集合。A=（a）（4）报酬函数报酬值：在系统中，对应选取的决策（a）与可能出现的状态（x）两者的结果或效益称为报酬值，常用r(a,x)表示。报酬函数：当a取任意决策变量，X取任意状态变量时，r(a,x)为a,X的函数称为报酬函数。其意义可表示收益值，也可表示损失值，依具体情况而定。（5）最优期望值最优值：决策者根据不同的愿望选择不同的决策准则，根据决策准则确定最优值。它是通过比较各个方案的期望值所得到的。用V表示。二、定量分析模型的表示方法1.表格法2.矩阵法3.决策树法决策点；方案枝；自然状态点；概率枝；概率枝末端三、定量分析的基本方法（一）确定型决策分析方法1.直接比较法通过直接比较各个方案的损益值来确定决策方案的优劣顺序，一般只适用于较简单的确定型决策问题。2.盈亏平衡决策方法及其在确定型决策分析中的应用（二）风险型决策分析方法1.表格法（1）画出表格（2）计算各方案的期望值（3）将各期望值进行比较，选择最优决策方案。2.矩阵法（1）列出矩阵（2）计算各方案的期望值（3）将各期望值进行比较，选择最优决策方案。3.决策树法（1）画出决策问题的决策树图形（2）计算各方案的期望值（3）将个方案的期望值进行比较，选择最优决策方案，将劣于最优方案的其他方案删去。（4）最后将最优决策方案的期望值移至决策点。（三）不确定型决策分析方法（1）假定一些准则（2）根据这些准则确定每一决策问题的最优值（3）准则：乐观准则、悲观准则、等概率准则、决策系数准则、遗憾准则乐观准则（冒险法）决策者从最乐观、最冒险的观点出发，对每个方案按系统最有利的状态会发生来考虑，然后从中选出最大报酬（或最小损失）的方案。程序：（1）找出各方案的最大报酬值（2）大中取大——最大最大值法悲观准则（保守法）决策者从最保险、最保守的观点出发，对每个方案按系统最不利的状态会发生考虑。程序：（1）找出各方案的最小报酬值（2）选择最小报酬值为最大的方案——最大最小值法等概率准则决策者在不能预知系统状态发生概率的情况下，对问题的一种理想处理方式，认为每种状态的发生是等概率的，即每种状态发生的概率为1/n。（假设n种状态）程序：（1）求各个方案的期望值：每一方案在每一状态下的报酬函数值相加×等概率值。（2）选择期望值最大的方案。决策系数准则（折衷法）决策系数准则给出一个决策系数a(0≤a≤1)，认为最有利的情况发生的概率为a,最不利的情况发生的概率为1-a，a的选择依据决策者的不同而不同。程序：（1）首先假定一个乐观系数a,则悲观系数为1-a,（2）确定每一个方案的期望值：将每一个方案的最大报酬函数值×乐观系数a；将每一个方案的最小报酬函数值×悲观系数1-a；两者之和就是该方案的期望值（3）选择最大期望值。遗憾准则（最小后悔准则）在所有方案的最大后悔值中选取最小值对应的方案为最优方案。程序：（1）求每个方案的后悔值（2）找出各方案的最大后悔值（3）选择最大后悔值为最小的方案后悔值=某种状态下的最大报酬值-该方案这种状态下的报酬值四、敏感度与情报价值分析（一）敏感度分析在风险型决策分析中，方案期望值的计算依赖每一自然状态出现的概率。而这个概率是通过预测和估算得到的，实际上并不一定准确，因此往往有必要分析一下这些数据的变动对选择最优方案的影响，这种分析就叫做敏感度分析。某医院改造方案的数据计算期望值选优：方案一：5000*0.7+（-2000）*0.3=2900方案二：（-1500）*0.7+10000*0.3=1950由上可见选择方案一是最优方案。分析决策问题中概率的变化是否会引起最优方案的改变敏感度分析（概率从0.7变到0.8）a1：5000*0.8+（-2000）*0.2=3600a2：（-1500）*0.8+10000*0.2=800在这种情况下，方案一为最优方案分析决策问题中概率的变化是否会引起最优方案的改变

敏感度分析（概率从0.7变到0.6）a1：5000*0.6+（-2000）*0.4=2200a2：（-1500）*0.6+10000*0.4=3100在这种情况下，方案二为最优方案（二）求转折概率转折概率：最优方案的概率界限。转折概率的计算方法：设就诊病人中以中低收入者为主出现的概率为P，则以高收入者为主出现的概率为1-P，以此作为概率值，列出两个方案期望值的恒等式。a1:5000×P+（-2000）×（1-P）a2:(-1500)59×P+10000×(1-P)恒等式：a1:5000×P+（-2000）×（1-P）=(-1500)×P+10000×(1-P)化解得P=0.650.65就是转折概率当P=0.65时，以上两种方案的效果相同；当P>0.65时，方案一是最优方案；当P<0.65时，方案二是最优方案。（三）情报价值分析1.完全情报：在选择方案前，如果能得到完全的情报，也就是说可以百分之百的肯定出现某种