2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库评估300题精品带答案(河南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2【答案】ACN10I10J10T4T5D5V8HV4V5S5Y5C2C8R4ZA2A8Y7B7T4F5U82、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分【答案】BCR3U4B7G1R4G2O7HU10Y8F4U2T10J3F5ZM10U8P7Y9C5P5G53、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）

A.14400万元

B.14800万元

C.15400万元

D.15200万元【答案】DCG2V9X4D9L6W1G2HR9X2M8W3O4A1Z5ZP5J1P6Y4S3Y9Z94、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】CCG7U10S6T6Q6G1M3HR7C4A9W5L2V8U10ZP5P1C3V4Q5N7S25、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCC3E4J3B10G4D6T4HQ9Z4T6H8Y10F2T7ZP3Q2K2N8N4I1R86、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效【答案】DCT10H8U1O5E3B10E8HL5F5X1J5F9R3T3ZM4D6M7G10U1Q1M37、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15【答案】BCA4F7O8O6F8A9C10HG3O9Z3S7I5R7Y1ZB8G6B9C2G5Y6C18、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACB7Z3V9E10V2O10I8HK8F8P5Q9H6S3U9ZD6S5G4M9K9H10G79、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCO3Q5X3S1I1Q3L10HG1I5R5M1N9F7M9ZR9J5P2B2G10C7M910、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCG4H4Q2G5Q9P8W2HG7D8J10A7S5A7J9ZN8M1L10F9S10F7U611、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCK4E5C2Y1F2N8F1HE3M4I1X6D5M3C7ZH8Q10B1J9I10I5L912、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACL8F5I1Y5N3W10G2HE2G6F7U1A1Q5O1ZO10C1X9A9A6O7K913、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCA9K9U3G4F1Y2L1HZ7E4Q9A9M2R1W7ZX4W1F7O9J4C7B614、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标【答案】DCO1L5L8Z4D5M8Z4HJ5P3U4M9D9U1J1ZB3B6J6Z8S7J7M1015、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.100

B.50

C.300

D.10【答案】ACP5D2S3P5D10D1H10HT8T8B4Q6S3R2R6ZW5H7V3J6F10N1R116、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。

A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存

B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示

C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】DCG1G4E9I3F1A7P6HL1W3E8M5I9N2M5ZC6W9F1M8I3L10D717、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCY2U2Z5J7R9D4C2HZ7C4L7M3L3E2J1ZV10O8O2H1G4P1M318、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】BCG2J2T10M3T3F10H4HF8D5G8Y9F9R6J3ZN1I8A5I6S4H7O319、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%【答案】DCG8Y9I10X1B5J6S9HG2Z6Q3O3M4H5Y3ZS2S1E7T10G9E1B520、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCD2N9Z9A4K2H5S4HN7R2O5F5R5G4W8ZE6I2Q4B7K8T2I721、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】CCX7P3X3C5G2R2D10HF4L3H5P5I9F7T1ZH8J3N6L3T3I6K722、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCW7P7A1A6G8E5W7HQ5N4V10W7A2M1Z3ZV8E10I10S4C10Y5E123、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会及其派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】BCE6R10T3L10U10J6R4HC4C7R3M1P9K6Q8ZQ9T8D2D3G9U3R124、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACA3M7Q10J7L1L10R10HX7R7V10N3S2E10F5ZS3M9E4S9N8C8C625、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查【答案】CCP9R6Q10T5U8Q10U9HF4M6Q6J1Y10V8S6ZT1K10L2W3F5F7K1026、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCD1Q6U9B6N10L7C5HV4A4G3L6J3T3B1ZA4M3N9A2V10N6E1027、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCK1X2E8D1Z8S5K8HH7E1F10P10C6M4O10ZR5R6J10Z6P3U3D828、（）依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司【答案】BCF5E4R5W7D2S8J2HA6P4O6U5J8F8E5ZT3G8U6T9A2Q9N829、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCD2Q4B7A2Z4I6R9HH9G3K8L9G2X4L2ZW4C2E4F9K2J1D930、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACU4Y9J8P2M2K1O10HV5N2P2L4F3R10V7ZR8C3Q8P6A7C3O331、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司【答案】CCY10R8K6Z6G6B3I7HV6R5P3K10Y5K10L2ZW1S8B3W10D2U1Y832、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCV7A3E5M1N9C9Y10HK2Z6O6V8Y4Z5N4ZX4Q2P1O2W3W10A433、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%【答案】DCH1N4B4J3J3B3U3HK9F3R2X10G1D3I6ZO3A4G3O10J3O8B334、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCB5Q3I10O6W7Q6V10HH1Y6H5O2N2P1G1ZN6X3I1N2I2H9F135、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码【答案】CCL2Q5M10H6S1F10N10HS9D2D8W1Z7J2G7ZV8H5O5I5W10Q10E136、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所理事会工作规则

D.期货交易所章程【答案】DCE6I6T5M10K2B4X1HH5S8Q2U1B7Q7M5ZI8B1C2R7U2I5D1037、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】BCX3N9I3Z4B4S2U8HU9X2T2M4R6V4V5ZS7S4L9L5N3X7L138、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5【答案】DCR8S9A8U6S9B8Z5HJ7Z3E2R10Y6W1D2ZR3C8V6T2N9U7L739、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACK7J2O7C4Z6W2L1HX3D8H5J4O9C7X7ZB7L1K8O9U1E9V540、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACH2S5J3M3S8P5D5HG7P3O7H9A6S4Z9ZF6M10N6X2X6R3S841、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。

A.中国期货业协会请求解散

B.总经理决定解散

C.会员数量少于规定的最低数量

D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】DCW5H1H2P3C2Q1B2HN8T8E5X6G6F2Q7ZN10D4W10X10F3Z8T642、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACM10W1B7T8C1T7I10HD3Z8C6C8J3Y3C9ZW10K3N6Z4U9G5G1043、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行【答案】BCQ8B4R8P5W4Z5M3HT2K10Y5E6R8W7F7ZB3L10Z8A3C7B10L944、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCG3O2X3Z5Z7E4C3HA4V2K7O2S7X2Z6ZZ3F2A3E5M2T5K845、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地【答案】CCL6B3Q2R8K1Q3S3HY8D1Z10S5M9R1K10ZL6Y3K4F2Q2K9J646、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】BCZ4W3M2I3V6H4R2HI7H9Y4Y3K10D6V10ZO9M10G10W1D10T10I247、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCG4U2T10C8P2T1B1HK6Y6R2N7R4B3D4ZO5C3V5D6Z2T7Q1048、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】DCC10E9C7T4J9O2M1HV3F8E8P4A1R4J1ZO7G9I2F4W5O8K149、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCD9Q7R8A2P2R6I4HA6G2I7T4P3Z10W6ZP5B8G10O6F2R2O450、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】CCN8T3G9I7P6K5T6HM1N5P7E6L9A3I6ZH8M4Z6Z9D5C3C251、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACZ1S9A9O2D1I3C6HI4B6O2T7S9B5T3ZP7C7A4U7D10M1D552、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACX2B10X9A3K7L10N5HT5P6W2T1U1B1S3ZD8B5Z9X6X9B9Q353、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用.挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【答案】DCV9T8Y5E2U5I7P7HW1Q10N1Q9H6X9T5ZL10C3C5H9L9R8X754、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的【答案】DCO7X8R3X6J4G3Z6HG2M5F8F4F2Q2Y5ZS1B10I6T5T7U5Q355、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACE3B5Q6W4C1A7B2HX1J5D7J6F2W3G6ZM2T2Q10T2Q3E3I656、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCZ4C10I7H1C5Y5P8HK8J9E7I3G9C5T6ZR5N6Q2B1U7I8X257、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度【答案】BCU2W9G3G6F7Z3B9HX3Q5E4E4R8T5G9ZK8S5U5K1T2C4B158、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会【答案】BCL3V4A2N9U5W1T1HI9Z3B4K6T10R6L2ZR8Q2G10S2B10O1I359、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACL7U8C2S6J5N10E10HV6P9H8N4E10I7W2ZN7P9T4C6R3G7R860、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCC1H6N9H1Q1Y6R9HZ1Y9B10I5H1Y3G1ZV6K7Y4B4C8K4S361、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场【答案】CCQ2T8L1I5C5U2C7HW7C4T4C6V9Z2A6ZG4Y6J9Y5X10D2V362、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCM3D10I9U10L2E7M6HN4M1U5Y5O9S9V3ZG7E5Q7T5O5J1N563、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.2

B.3

C.6

D.8【答案】CCV9Y6B6Y8A10K7H7HB6A2G2N4L10R3D1ZS4U4V6D4B3B9N164、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】CCZ1J2H2C9K6H10N10HM2O1V1H2A3Z2R10ZB3Z1I10C10V9O4I865、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCA6Y10S8N2V4H2Z1HP10F10U8T7U3K9X2ZO9Z6X2F7K5N5H566、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】CCK9E4G1Z7J5A1K1HW2T1I10T2X3F5Z9ZP4I8O2K7A6W6Z467、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCG1M1O7U8U5F10V6HJ4C5T5Q1U2R4Q8ZX2I1E10D6S8F9X368、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCK6Y6Y1X8N1A10C4HJ2R2E2Y1J3N7W3ZV4V7Y3I1X2P7I969、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCW8Z7Y7G2U1W6Q7HR9Q7B5V6O10E1V9ZT3Z8X10U1L1X5Z770、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件【答案】ACB10D9O5O9U5R4K5HT6J8L8F9O5W2K5ZV4N8S7W7K4V5B871、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元【答案】CCE4F10G7I6G6N3Z10HC2X6M5P4Q6N9M10ZV1B5G3J8F2A9W472、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCW9Y4U3D6H8W1Z10HW4L9Q4Y6F6W7W6ZQ1X6T7R6R10M5B273、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证券监督管理委员会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机构【答案】CCU6M2F2X7T3C8K2HZ5L3F9N2H5K8B8ZQ3M2I9D9C1C2X574、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。

A.期货交易所理事会工作规则

B.期货交易所交易细则

C.期货交易所会员管理办法

D.期货交易所章程【答案】DCV5E6P5Q10M8R1Z5HS7G8V9N4D4T10W9ZY10G6M9E3O8X7E175、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCC5B9F1Z10L6Q10R3HO7N2K5L5J3D9L1ZD9E5F5M9X5G8T1076、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险【答案】DCW8Y7A3G9O8M5I7HH6H3F9R3T6B3Q3ZZ7Z5A8T1G3H4Y877、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCA9C5I2O3T9Q3T4HL4H10U8Q7K2O1K8ZZ6R3W3L10C5F9S578、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会【答案】CCV9G10K5S4J10I2P10HR2E5T2L9U4C2Q7ZC4Z7R8H1L2X10A479、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCU6N6N4P5B1A2I8HN6Y9L1L6M5N1I7ZX9D6Y10U3X8W2S980、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％【答案】ACD9X1O8E9O5W8W2HS10N5G8F5Y5L4H10ZQ3G1V9E9S4N5O1081、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCD4S1L5R4P5S3D2HB2H6K3F9Y5R2J8ZN3Z10K7L2O2H4O1082、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCJ6C7B2F2N3D5T6HI1Z10N7D4G1T1G8ZA10A8U5I3G10R6F483、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A.月度风险监管报表

B.季度风险监管报表

C.半年度风险监管报表

D.年度风险监管报表【答案】DCG7Z4N1N8P5K4V1HO1W7T7O5A3S6F1ZV3N5G1C4B1X4O584、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCO1V1T4C7T4V3B1HR1T1B10Z9Z5M4D6ZT2A4M1L8B3B5R485、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类【答案】DCS7I7F4I8L5N9D1HR6A9H8A5N4D5Q8ZO10C7T4Y9Y9D4G686、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACC4O1S5U10U2J7Q2HC9E7T9L4U8G7P2ZN10V7C10K9P8O7X687、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCM9R2O4Z9H1H8D8HY10S4M3J9W1O8Q9ZR8Q10R7H10I10G7P1088、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACA5Y5E8E8H10I5V5HI2D3K10P7A4G3J7ZW4D4T5R5G7S9W489、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACX4O1P7H1T10H6G3HL2V6F3R8T4S6F7ZE1O3F5Z8Z5W8V890、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行【答案】CCA8R7G7R6C6I3X10HX8Z8E2H3K2N5M8ZU2K6W4G8W10B6X1091、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰【答案】CCI9M3N2Q10R5A1R1HK8Q6G4Z1O8L10N1ZK2Q9E1M4B4R4Z292、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACZ8T1A7W9C10Y8J7HE10R1X5K10Q2R2B6ZL1T9W10T7I7X10D293、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCY1G3Z9P9F4Y8E4HN3L1P10P5D7W2W6ZA7K10J7S10J1O7V894、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A.报送的风险监管报表由虚假记载的

B.未按期报送风险监管报表的

C.风险监管指标达到预警标准的

D.风险监管指标不符合规定标准的【答案】DCY9V9S6X4Q1H2T4HD4Z4I4M10E3U9P10ZV3R7Y5B8Z9J7K695、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致【答案】BCK10I7F4D2S8I4P10HL1Z9Z2E2E6F3K7ZH3U2H4K6D7Q3Q796、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】CCJ6N4I8L10G2B6J8HF7A6M9G10R2S4H2ZV9M7D10S4C7C10E497、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】DCS9W6D2F6P7U10W9HA2Z9Z2H10O5K9D9ZT2O2G9Z3M10A2V298、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCB2W1C9D10M3L10F1HB4U3P6L1K2L9A7ZF6F3T5W9K6G3J299、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济【答案】ACT8Q9S1B8Q7E6T5HI5X3W8E10Z2N3P10ZC1U8I6V9L2F3H10100、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A.公正

B.审慎监管

C.公平

D.公开【答案】BCU10U2I9W5M4N8V10HP9J4H6Z9R6F4K9ZB1K6R9K7J1J9D2101、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级【答案】CCZ2C7L4M2H8B4W1HZ9D3G2U7Z4K9U2ZT6J10I7W6G10S10W10102、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCH7S2S8X9C2A3S2HR5J3M8K2X3W9A5ZT4M5W5L1J2Y2U6103、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCS8G10T2P10D1R4M8HD1K9L2I3R4C7X6ZG4O5A10X7H10L3R9104、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCR1D7G4W7A10F3Y9HM9X10A8I6O2J1X2ZO3L6C9J9X1G3P1105、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.机构投资者【答案】CCT4M2C7S3D1A5H10HZ6K1S1S3T9N5F4ZA6O2B8S9V1M3I3106、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6【答案】ACR4M3D7Z6Y5K8A10HL5Q8P7I4J3S3Q10ZF1J5L10D3O4T9I2107、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿【答案】DCU2M7M8W9F9C3S10HP4J2Y4G5H3D1C5ZT6C10K4L8Y3O4W10108、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCX9S5Z6J9V10Z8C6HK10K8C10O8H10O5Q7ZJ7Y5C3P9X7Q9W7109、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCA1W1F8Y2X4J2R4HM7J8E3Q3M2O3B10ZV9H7Y4I7D9T5A2110、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCI6S8R5U3W3R3Q6HD2W6Z3E10D6N2G2ZY8K7M6J8M3T8F3111、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求【答案】BCU10P5D10R10C10Y10H2HH6V5O3V6Y7O7O5ZC6V4R4W3K1Z9U5112、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCB7E6I2E10V2T7H9HF9R1S3U1I2Q8A4ZO5I1K9Z3S2R6D4113、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6【答案】ACE4N6I2W2E10C2P1HC5O2R3L7N8B1N7ZZ6I9X9Q4F6M10S2114、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACX1V8H6P8K9M5R9HN5A10B8Q9V4H9B6ZL7Y9N7D4V6E7A6115、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCO1O3T8K3Z8V7Y8HC4L8E10X4O3O1F4ZR8X10T10D2S6U8P1116、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCL9J3Q2R1Y2Y4L1HF2U3X5S8M9M1B3ZB6M3Q7E6X5O3I1117、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.客户保证金不属于期货公司清算资产

C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】DCJ8Z10G4N3D1B7K5HA1S10W4K3C8L4Z1ZB9S7D6K1R9S3U6118、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案【答案】ACN6Y10X6K6Y8F9L7HV8E8M3J3G6U5M6ZP8M4X9J2B6I6Z9119、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACJ6U10Y3R1A4D7Q7HA1S2O2V9Z8K6V10ZZ9D5U9E8N4B2F7120、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】BCC6Z7O4C4X7J7F4HB5L9C10C9I10R3V2ZT2J4Y8T10T6C2N9121、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCK2R8O1R8S5R10T3HD10R3Z2S10I10F2U8ZT1C8K10D10X7Y6K7122、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCM9U7Y10X6Y7K6J1HX9Z7T10L7F8F9D9ZR1Q9W8X2V1L5X6123、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCX4T2N6O5P7Y3Y9HK7Z5A2E9O1M8G1ZX1F2S2D7F3G9L3124、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类【答案】DCD4Q8R6F10H2U10V8HK8P1L2B5M9F10F9ZE7B10K6N1K4I2O3125、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCW4I9G2H4T7A8I10HV3R7I4C9I10N3C9ZF1S1A5N8G2G8W8126、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCI6P2E1Z4N2E8B7HA9U2O9E1K5D5Q10ZW2K1L8G3N10V2G4127、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】BCY9L7R5A10Z10Q4V5HG8M8V2K3Z7W10P4ZV3U5D4P3E6R4W8128、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12【答案】CCI4L5C2M3O10R6T8HA5W6I7C4E6Y2S9ZS4N9I6K3X8J8J1129、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACA7M5K3I7J1W10X2HZ10H1R5L3B3V3U10ZC2Y7J4H8Z7Y10O8130、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】CCE1E10X2B6T8Q7G8HH7M2D3N2R9J2Z5ZS1C2B4R1U1H10K3131、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证监会【答案】DCT2Y3Y4L10V7K5M8HE4M3P1N6T3P1S6ZN2Z5P6A1V8D5H7132、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCB5U2R9K9W10R4E5HA4K1O1E1N1B10S8ZV6S8W6P4W2I6G10133、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。

A.期货公司

B.期货公司的客户

C.期货交易所

D.无独立请求权的第三人【答案】CCV8H10A2Z5J4Y8N1HE6L9U1T7S7Z6O6ZG1W8B2D1Y2V8S6134、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCF10U8K1K3S10C8Q7HQ5Z10M4T2E3J5X10ZW7C5P8O1U3Z5I10135、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCX2D4I6U8X5W2S10HN9C5B4L4P2W3Y9ZH1R5O6C3Z2O7Z3136、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东【答案】BCK9Y4O9R8D2L6S7HB4T7R5N3Q8Z4G3ZP1V8S4F6C3L3P6137、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】DCI2H7K8N4B3N8S4HO4Y3C9I10P2W10G3ZY5S9X6S9W7M3M3138、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案【答案】ACP5C2J6Y5L5O3V10HH2A10F3X5R5S3R3ZP4X6E7H2U4E2W9139、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22【答案】BCJ3I1Z2D8L7F5V8HL2J6K1K4R5Z8G5ZT1W1S4W2X10U8D5140、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员【答案】CCO1G5Q8B7N7H9Z3HM8C4B5U6J8V2S10ZM7Q4I7B4H10S6T10141、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCH8Z5E7L1U1P3D9HI8Z10F4X1E6W10W9ZQ7M9O5U2C8P3K10142、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会【答案】ACR8L2K8A4J6C3G1HR6R1J10K9A1K3M1ZQ9S2O6I6F10D3I9143、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行【答案】DCF2S4W10F4N5T9Q8HG9B2Z4H5Q2W9Y5ZD7E8P2O3F3H5J5144、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCH8F10T5O8I7N4E3HI6O4M7G4Q3M9Y10ZE3H2T1Q8K6Z5B6145、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】DCP4D10V9G9U6Q6A6HO7I7D1Q10S4Y3Q7ZY6G7F7L6B6W4G5146、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACW1C8X3M9J3G10K3HT4R2X8V2H2B8N10ZK1A5P1M5G2Q10R10147、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金

D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】DCP3L5I10L7V4O7R7HC6D6C1X5W10G9N7ZH10F8M5L10P2V9R10148、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCN1L6B6J6X5U10H8HL5J8D3U3P7N6D8ZW9P7G2U7J6T9U9149、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】CCS5Y2J5Y9F10T9E6HC6V7C2O5S3C6O8ZX1N10H8W7R5P4F7150、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCB10L6G6O2G10G9F4HI2K1Z8L3D10K3S4ZV1D9U2M4F2G4U10151、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】BCV1A3F5V1Q8B9P3HX2D5F2W1L7E4O3ZT2X6J3R6G5H8E6152、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理事

D.决定专门委员会的设置【答案】CCV2B6U9C9O8G1Y6HC5Y5S8Y3H5I9R7ZN1T4Q10B4Y5P10D3153、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700【答案】CCZ3Z4O9B6N3Y7D4HP7T3D7W5M9E3K10ZM2P9D1I4M7A3K10154、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】DCR7Z7J4D7T3O6M1HN3C5R8G5V3W2D4ZK9M1F8T2T7C1N4155、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】CCH6N8I10O3Y7J2C1HZ9Z5I7Q9L5Y8J3ZV6S6D1Z7E9Z1Z7156、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会【答案】ACY2J10P9Y2H1F3H2HF2V7E6Y4O3M5J4ZQ3G5J5Z4U2G3A4157、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCG4D5G1N10Y7T4Y8HY8N7W2D1J6W7K6ZT2O8J2B7X10P5R7158、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担【答案】DCP8U8O5Z8H8M7A6HI8C9C9Q2R7O7L9ZV4S7O7I1A6M3J4159、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.公司的业务资格

C.人员的从业资格

D.服务内容【答案】ACA10R6C7H9S9E9P8HS1L7P2D2M1Y3S5ZM4L10M5W4L7D8Z4160、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCQ1W1H9Z2R7L2L2HE7W10U2U1J3Y4C5ZB2Q7W3S4O2V1T9161、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。

A.远期升水

B.远期贴水

C.即期升水

D.即期贴水【答案】BCP1O5V6L8I2K5T3HZ5Z7P7D8L5P4C10ZK3N6X5Y10T1M2X9162、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCA5O8V2L1X10R9Q2HD8Q10Z7L1A8M7R4ZN5W2G4R2Q4E2B9163、期货交易所的设立经由（）机构批准。

A.财政部

B.国务院期货监督管理

C.国务院

D.国家发改委【答案】BCO6F8S10L1Q8H9P6HD9V4K8P1G1Z8A3ZR8Z4E6X10B8J2P9164、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACV3W7M3M3B5E5N8HB3B10Z6S3M5K7T6ZV5Q8D3V2N8P8G7165、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的