2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自我评估300题带答案下载(河北省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】BCW2L7R10Z7I8C6F2HR1U1B2M8N2C6B2ZZ8X7X4Z3Z1U2Q32、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更注册资本且调整股权结构

C.变更业务范围

D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化【答案】DCO10N4J3Z9N6K7D5HB6R6C5N1R3P8J10ZC2Y10G10C2P1O5Z103、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构【答案】CCS6F2T8F1Z2J6P5HP9F3W1S4E3H10P3ZK9T3F8Z1C5V4F104、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCE10N9H4W10W7Y2S2HW1Z3X10V9I5R2N3ZI10Z3X2W5Z8M2E35、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院【答案】ACE8G1A7T4O4M2W4HM3W9G8N6F9P2C4ZT8A10P2Q10T7P6W66、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACB8D9C4I2S4D3O10HJ3F5K8V9T8Y4I5ZJ6D2D7Q10L3W5I77、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】CCI3M9E6E8S9I1U1HF6A2R3I4K6U9L9ZN3H5E1J3N9S8O28、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCL4X1B7I2M7A6K2HR2E9G5Z3W3U9E5ZR3L5N8X10L4W3C89、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30【答案】BCB2E3E9I10W7P8V10HH7W4P6A5O2G1V4ZR9U4Q6M8S2H10A610、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCQ6G6U5S10U5C4N6HR6F3A7B9F7A3T6ZY6C4V10J4N9I1T411、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCD5C8Z3O1C4S10R8HO9Y3A10E8Q1W9J10ZR6G1S10F3G1B1B212、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。

A.客户不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％

D.由客户承担【答案】DCV1A4C1Q9I9X1A4HD1F5X1P2V3K9R3ZF4O4I10P7A1A9W1013、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCV1P5C6L8F4K9B3HT9G8E10U6P7J1Y2ZY4H2O7D3B1X6J914、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACI6C7Q6Y2R3B6I7HJ7O1R7V6A10S3V7ZI5I1Q4A10Q7X7E1015、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCZ1E1Q8X4E2S1I9HG7C10Z8A9X3N1T6ZE5H10A8A8G4C2N316、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCC5P2F3V3G9Z2Y3HX2G6E3H3Z4S9V8ZY1B2V5V2Y10V6F317、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCQ10B3K9N1C10D2Q2HQ8D3P10G2O9V7C8ZC9J8X3Z2V10A3P818、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCE6M7H8I10B10H8D1HW5A7S1T7E9B9Z6ZL3I4R10A1F7I1N819、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

B.代客户下达平仓指令

C.为客户提供融资

D.向客户提示风险【答案】DCO9U7F5V9U4R10V7HA6N2J1V8F2V2U1ZB2R8S2A2Q3L2T220、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCQ10C5O7C9J3K7Q10HW9Z5D7X4V7U5F8ZH10V9V6B9X1L1W221、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCX10F2D6Y10R5I3N8HP3P10D2Y8A6V10J1ZS4S7K2S1K4F1G722、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCY6W8Q10L2H6E5I4HX8I10N6U10F2M3R6ZK2R2R9N8O4C3Q823、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCC8F1Q4U6Z9M3O7HR1K9O9I8I5Y1M6ZH7E4X6W10I4Y10X324、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACU10X8A9U3M9I2S1HL6J9D3L4R6V5B8ZI6N1G4K1H5O8Z725、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCE4P7C6J4L7Y5Y9HH9A2M6P6V9J10F2ZJ10A5Y10D7V8P5O926、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】ACJ10P2H5I1X5O8X10HM1X10R1O1N6F3J10ZD4R4D2I9Q3K7Z227、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D.期货公司发生合并重组【答案】CCC7V2R5Z7W5R6F10HB8J10A4V10N9B2Z1ZZ9S10D5X2W1L9Z1028、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员【答案】CCM2R1O6F7R8W2P10HL1R3O8M8O8Y3B2ZS1J7J2V1H3J5G629、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

A.期货交易所

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】BCR4Q1W5M6A9V4A2HH9Y9C5R3N2S2I9ZR3N7S4Z1A3P3C930、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长【答案】DCO10K3X7W5G5I6Z9HZ10M6Y2P1L5T1R5ZP5V6V7K7I7X3L931、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCI10T7W1I10G8N10I4HI6V6S9Z7F5N4Q9ZS9V6F2Z7S3D6M1032、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】CCU9L5E5G9R6X9G7HF8F7P10X9U1V1Q10ZL10W9G9F3Z4N4V533、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCF4D2W10U1K4T2E2HN5N5P7W8A4Q6V8ZJ6O4M6N2V3K7R834、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCY10E1Y9D2O2N8J4HQ9C3T9J1Z3W6M1ZS3B7T6V10K2M8D1035、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】CCJ9A1R3Z3N10A9Z10HD2M2U7U4J7B10C10ZA5Q6M7N7I1L4H936、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】DCZ4E5D10D9D6Y8X1HE3Q1M10F9H10U5Z4ZL3Y9E4V6Q5Q4E337、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性【答案】ACH9F9L10S3R4V5X2HJ1L7I10Z4Z2W9H7ZR8P3B1R10N4P1E838、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】DCR5J5R10C5A3Z6F8HL9F2M7O2E6O1J2ZE3I7J10L8R10B4I1039、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCB3V9N10G2O6Z10Q1HI5T2E4T1G6P6S9ZN3R6U7M6N2W6N140、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会【答案】ACF5B7V9U5J6D2S1HE2L9D9F1S3Y3C8ZS8H10F1L5P5D10C141、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。

A.不再补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.由期货公司风险准备金补偿【答案】CCB1G1A2J6L2Z6M1HQ5T2P2V3F7A9P1ZM9G8U2R2Q1W6V542、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行【答案】ACQ2H7U4K1P2J4W2HC6A5G10A4O2M7B6ZU2S2P6B7Y8Y9T543、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格【答案】CCG3R2A8C7Z3V1F2HM6P6V1M6P8K5I5ZG3G8M6Y2S2C6T844、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACF1M3Y5V9H5E4Y2HL10P6J3H9I8W3K3ZM8X5N5A5A9J9Z645、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分

B.降级直至判刑的处罚

C.降级的纪律处分

D.降级直至开除的纪律处分【答案】DCM8A7U8V7X7K8S9HU1A2U10Y3G10F6K8ZR3A3I6F5X6O8L446、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCC1Y5Y10U10T1W9R9HG5S9J6C8R3S10B5ZZ7C3T2Q3K6K3A747、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险【答案】DCF5E2C9B1D3O7N4HD10P5W9J9B3B5A7ZJ2R3Q7A6W6P4J748、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金【答案】ACW1W9G1N5C3F10T7HM9O4E8P4N3R8C7ZM10R9B2R7V9X5X849、有权指定交割仓库的是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACB6F1S6R2A2T3I5HG8D2M10U9L9E8H5ZH6G3U3P2U5O4Z550、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCU1O8U9R2Y9U6E8HY4F8H2G6J3N7W9ZT7W7M4V5V4A2R251、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCW5M4V7A8M4F4X1HE1Q3D2R8W10F6Z7ZH9S1E5L9K3T2A252、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCI9H5B3Z9Z6Y4U4HJ7V7Y6N4X8Q7A5ZY7U7W3Z2H4U7C853、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】DCI10J7D8T5L3C10A9HG8D2E5R2W7Z1C9ZS9G7E3T1P3T7B654、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.仅对高风险业务

B.仅对中高风险业务

C.无需

D.应当事前【答案】DCQ4P4Z4X1Y7K5U10HU3A8M4T7O4U7H8ZC5X3R10A3Y10M7P1055、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCU2N8Y8W10X4Y10R1HU10N7Q3Y2C10J4V1ZP9U6W7N5G6B8Y756、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】CCF10B3G10M2I4Z5U1HL9H2B6C4W1Y6F1ZI5L7O6S1A9A5M757、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCJ2V10Y9C1Y8E3Y7HW8E7T1R10A2J10K3ZZ6F10O2R7L10F6Y758、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所【答案】BCZ2I10K10W1X4U6R6HK5K4F6F2Z5V3L8ZY10I3D2C3F6J6O859、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCC1E7Y10C10U5U5H2HI1H6O1I9K7G8X6ZB3R8N9G10P2G9F960、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.期货公司承担次要赔偿责任

D.期货公司不承担责任【答案】BCZ6F4J5C9H10V2T7HB1I8C1D10Y5D2V9ZR8T4R8C9P8I1G1061、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCG3G4R2N5R9V9F9HD10Z10R9F8I7O2H7ZG6N10M4A7P3K6A362、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCB3Y1B3Q6C9C7Y9HK1R5Z5C3Q3R4U4ZL3X7Z2X3W5U5C263、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCU3G9E4Z6K10R6E3HW3I3Z8Y10J1N4I4ZL5Z6V5C4W3X8S764、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242【答案】DCP4M6W9X7J6U6B6HN10S5E1N3T9J2X2ZI5H4C2U8C1H1W765、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCO8B1K1F7Z6R8F9HK4V5L5H7X1C10E3ZE8P10H3M6T4A2T1066、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCO10F1B6L3K6V7X1HA3C9I2H3Q5F10H8ZQ3U2Z6T8L1A5L567、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.涨跌停板制度【答案】BCC4E4K7H1O5H5N3HW5N10B6D6R8J6W3ZM6D10J4V7V3E5N668、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCU8L5C1E6Y5M7X9HT6V2M5B9A3L8L2ZP8V5J3H2V4C2B469、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCC1M10I10J10S2P3E2HC2M3Z8O1F5F9R1ZV2G3R3Q7R8P4O570、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15【答案】ACT7B1C1F2M8H2E1HA4R1A6X3E7Q9P7ZH5M3V5T4T9P2D771、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCA3M2T6N7B8B9H4HW9N7G9G2Y7Y7D1ZF9H6Q3Z10G1V2Z672、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任【答案】CCU9Z3J7V7G9L8Z3HF1A3T2W7U1X4B10ZP8V9X6G9F10J1T473、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACV2S9G4X6C5G6D7HH8A7U8Y5O5Q2A2ZU8C1C7G1T3R5B874、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACR3H7N2A8K1J10B6HN7B2V5Z10W4I9D4ZA10X10F3E10F4E9O175、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCB1G7P10N9O2I2O1HM3P3Q5F3R5M4B6ZN5Y8U9X7D7P5M176、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCR4D7O8S3N1T1J3HO4O9V6K1E8Q10P5ZL8E3X1G5M3I5X777、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款【答案】ACX6R9O7A10S4J3E8HI8X3A8D8W5L4P2ZG1Q4A10I8O6P7X1078、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员【答案】BCJ1H4S9D5Y2M9K8HM1V7Q10K3Y10K8Y1ZO3S1I3L7M3Y10Y479、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信，恪尽职守【答案】DCV5Y7S7K1T9S1K1HS4X4L3V9S7N10A5ZK8H2P1Q8S7M9P880、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】ACB6O4C3Z4G3U8E5HW4B4U1J4T9H10T8ZX6X10C10Y7L6G6F581、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCV10M3U6G2W8M8N10HM6H1J10N6T2X10J9ZK1W10C9A2P6J5Z182、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本【答案】DCV9U10F8F10T3K8I3HF10Q5S10Z9X4E3C6ZI3E4B1U9S10E5O283、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACH10D3B8L6J6F2O2HJ3H8Y10V5O3F10W8ZQ9R6A3V10I2Y6Y284、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACM5C9T1J10K5U5Y9HG8B2D1P10A8I10T1ZH8W7C10U9Y6X1S185、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】DCX4F3M9V8O1B5R7HO10S3E8G6X3V4O5ZK10R1V6V8W9W3M186、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCJ3N8C1S3V1Z6S7HS7Q6G6I2G7J10L9ZU4T5F5W4G4H4I387、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】DCP9S3O8E10Q4Y6W10HT8L6C7Y4K5N5O2ZX10I2W6L2Y9C5Z688、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员【答案】BCR9V9O7G1V9Q9N10HZ10Q7N2O10E4V2M5ZO1Z1A8U5E6J3G289、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCG10Q3G5F10I3G1A5HS5J6Z8C1E10X4I10ZP6A7A5T7D6H9Q990、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACZ5N1E5X10D6Q7Z10HM9H2F7F3S2J9B8ZD9F1G5V5L5Y9G791、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评【答案】BCL6H5B3R6V2A5T4HX10K8I1J4K10G7D9ZA7H9K3P6N4M3A792、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）。

A.中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货公司总部

D.具有专业资质的投资咨询公司【答案】ACW6B6A2M2C5Z8I7HX10V7A2T6Y6E7P8ZZ6U3H9S7H4E1R693、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCZ10T9U7N8B5H10B1HF9V7C8R10U2M1E8ZP5Q2W7Z10E6T3M1094、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】CCD4J3C6J8Z6I8E7HG6P1G5I7Y6V2K6ZG6B10J5O5R5A6C1095、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组【答案】CCO5X4N8T10C3X8S5HR7F7N9R9Q9H8K7ZO4R9I3V9A3T4X796、参加期货从业资格考试的，应当具有()。

A.大学本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大学经济.投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度【答案】BCS9J9Z6D8M9W2S5HB9N1O9S10E6G6F4ZX1S8C2U6H1K6M197、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】CCD7B7I1Q10M6F6Z6HW5L7E1Q3A6A9T3ZJ5V4P1M10W5Z2W898、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金【答案】CCZ8Q7N2X9Z9Y10W4HO6L8S6X9D3M10K7ZJ3A3M8Q1F6Z10B799、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款【答案】ACJ3B10R4C8A6J9O8HG2F7S10X5O2K9P7ZN2C10E6Q9U2O4C6100、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACB3N1T9Y2O3O8H7HS6R3R3V9N6Q7H5ZE3F8G1E9G10S5K4101、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本【答案】CCO9R5M1N4K9B4D5HG6C8J3B8B9W1N9ZG5Q5V3Q9X3Z1Q4102、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式【答案】ACL6Q2V3I2J3S1H2HW1J1A2P7A2M4U6ZP4V8K1F6Y8U8U6103、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地【答案】ACC6A10J4F7O9F5K3HV6W7H1V2B2Z4F1ZY9Y7T8M5I10Q4C8104、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（）。

A.王某和期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担

C.期货公司承担

D.王某承担【答案】DCZ4T9Y3F9X5F1P10HA5Z3V2H8J6Y3L3ZZ6K10K3I3F6W10Q8105、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCT5F3L10K9U9U1K2HY6M4A6X3G2P7Y4ZH7K7Y4O4R2L2N7106、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCX5W9M9T9I1Z2C4HJ3G7U3F4K3H10X9ZI9G9Y5Z8W6N1T2107、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】ACS5V2G1U7I2S10K3HT6A5O5B6X3J5U1ZU9D2U7Q6J5P4W2108、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCZ3S5P6S7L10A9B7HM7F6R6P6O10R3K7ZN8N1M7R9F10M8Y8109、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACB9G10I4S6O7W4S6HY1B7Z4D8I2X7C1ZF3V2D2L9S5D3E9110、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】CCJ3R10O4X2D3O6S9HF1V2U10U5E4X3L6ZT8N9N6Y4L6S1V8111、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员【答案】CCC3A2Z10A5I4O1U7HU3J8Z8B8Y1F10D3ZF7M3X9J1E7K1U2112、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格【答案】ACB2O4Z3E1E6X6E10HO4L2Q8E1J6W1H2ZU4X6L2V6P5K10G9113、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本【答案】BCM9V6S3R6A1N9J4HT1Z3E9E8R8P6O7ZA1S10G4H9F5E7U4114、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。

A.董事会

B.职工大会

C.理事会

D.监事会【答案】ACQ8M6G6N10E1Q7D6HD1Z8L9Z1Y10C1O8ZM3M7M4I3Y4I3W2115、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCS5Y2H1F2Q1I8H2HP2E3L7K1I7W6L4ZX2I10K5M7S7A6S5116、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】CCM10T2C2Y8O3P5I10HG10U1T9D6Y4D2Z6ZS3C8C1R4T9X3P2117、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCY1H3Y9Z3E6P10T1HX8O4A1J3Q5W3F4ZF10V8W6X1U2C2D1118、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACC5W1P6X4I7R2W3HX4T8D9V10C10P4A2ZV7U8G2K5A9N3W1119、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCZ4R3Q9N4V2I2H5HA2W7P8A10A8W7K9ZN6Y6V2Y6X2B7F2120、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACX6K2M7J4I1A4L9HG5K1S2N7M7F1N9ZT1E8Z1A9S2F1H8121、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。

A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D.以个人名义向中国证监会申请从业资格【答案】ACL6F2Z2S10A8Y5H6HS10P1T6N2D9Z10S7ZU4V2W1K10N4W3I9122、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】CCR5G1E7U8N8K10Z10HT4Q6E2X8B9L1M9ZC5U6B8Z2T5L4L8123、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCW3F9H7W8E8P10V2HR7Q7V7X6H2F6D1ZB3R6G6M1E2L2N3124、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACR4D1C4T3G2J3B6HZ4G3V6H1G1J6U10ZJ9S7T9T7W10N2S2125、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门【答案】ACX6I1P2T5L3G7U10HU7W1M8F1F10K3E6ZT4M8O4N8W5B10X4126、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCJ2W6R8V10I4Z2T3HO9Z7I9E6T5R4B10ZG9M9I3S1D9V3Q9127、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCD8P9Z9G7U9K1F10HK5Q3B1X10O4U6K1ZI6E10E2P8O4F2S4128、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCN9F7P2H2Z4W4V2HU1Y5K1C3P4K9M3ZJ2U8H2J7F3O7L8129、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单【答案】DCF4H6E6K9I3K10W4HP7Q5Y5H5Z4V8W1ZL2F10Y1R5K9N6I2130、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCA9V8H7G6X7C3Z8HU9W5K5G9T7A7M9ZZ8Q6J5X2H5D10B6131、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACC9G5W1J10W4W2Q4HZ8D5G4V6T1G6D2ZG8J5I3Q7Y7Y3J5132、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除【答案】DCR7E2V5Q4J1D7M4HU7V10Q1F7W6I9V10ZE9Z10P1E7B4O4M6133、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员【答案】ACM8Y9Y7G5F10F2W4HZ2Y6G5W7P10K4A2ZY1L6Y6I4T7O6X9134、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】BCN5G5R10Y9G6F9F2HF5Z2I3M10G3K9F6ZH9Z8K6V8C10A10X1135、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理【答案】DCO4S6F3P10Z5N7V10HV3J8Q10U7Q3X4O9ZQ10O7R1X1W8Z8G7136、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACJ3G8X10J7G1X7I4HW1G7C10U5J5C6O9ZD7B9E9I5O8L1S4137、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCV3U7T3F2P2D2S2HJ9Z7W6K3X5E1C7ZS1L8D10U8V9N4D8138、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACS3V10R4M2P3E4R1HK6R1S4F7P2Y10J8ZJ7D8G7S1B5M4U7139、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

D.由王某承担【答案】DCU5V6N6T1L1F8R7HO3S4P3F9C3Q4Z6ZS8S8U2V5M4P3O1140、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】CCB6S8E5C5S7G3I4HQ9F8N10J10Y3K3M10ZT2W9T5K1M3Q5H2141、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCB3O6K4B7W10P10I4HZ5K5P7U5I6N10C8ZH7U1W3G5X2F3L8142、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平【答案】CCN8S9A4U2U6R1Z8HH4Z9M3H1T6F9S10ZF3U8V6J1V10L3A8143、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同【答案】CCD7H7E3G1O3R5H2HY8S7G10A3C9U9L3ZF1N4T1U10Q7M9S2144、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCV2G6B10B5T6I4X3HD7K10E10Y8C5F1R8ZM1B3E9E9K2S2M10145、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】BCX9X8W1K9V10P9W10HB8L10V9V9R7E8X2ZY1P5G9Y2F9T6E2146、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需【答案】ACN2V9A1R4I2U2H4HA4C6Q10M7O3M1K5ZV1L10A5T2R5B3O3147、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCR8I7A10D7C6H9D3HU10E3B6B1W8Q4M2ZR6Q6B3K3A8N1G5148、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】DCF6K6E3Q7T9M4H4HA10J1E10L8D2V1G3ZK5L5Z10Q8R3D8J5149、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日【答案】ACH8W6R5G10S4R2J4HI10S10V4T4Y5K4R3ZE1O9W7I1F4F7I9150、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。

A.《证券法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司监督管理办法》【答案】BCG1H5G4F5D6K4A9HX5K5N8W7N5O8U7ZV1Y8E1M5H1J9X8151、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.每日无负债结算制度

C.会员分级结算制度

D.保证金结算制度【答案】CCR3Z6U8P7F6R8W9HK9G7D6F2X2F9F4ZU9O4K2E5X2Q2W7152、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】CCM1X3Z10D6Z6X6A9HA3V8O4L9W4O6H9ZZ6N5S4I3I5F7U10153、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACH6Y8O1I6W2H4B8HB9K10M10C3Z6N4S2ZF1G8F5S7G7Y3Y7154、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】CCL6Q6E6V2N8G3M8HO7M10Q2R3Z8B4E9ZM4N9X3P9U10Y2Y8155、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCG1C6I1V9T10G2S5HZ5F7S2Q9E10A9K9ZA7F8Z7D2V3L7Z10156、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试

C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】DCY4D10N6U10X3I10G1HI9F9O9N4K2D6D1ZQ8Y1K2M5E7H3R10157、《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日【答案】DCW9J5J6P9S4J7T5HZ10A9A5O3F3B3N3ZG2B8G5F3T6M5G1158、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院【答案】ACU4V7P1H5J1Q5Q7HV5A1T7Q9A1B1N6ZQ3G4D7R8B1G6B3159、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACH10I1W1K4P5A2S4HH6H9A4G4I6I5E10ZG5G7E6V6E4C6K3160、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%【答案】ACM2L9I4N7U5I10K4HU10R1G1F5K9P1C10ZJ1N7N6C4B5Z2P10161、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACT6Z5R10A3X4Z1S4HC1E8L6P1A4Q5E6ZJ7X2U5J5V1Q1W1162、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCA7U7R9R5H9H6X1HM8Z10A4O10O6L4N3ZU3C4H2T6R8E2J6163、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCZ10I10F10Y4V8F2Y2HS6X8K3G5B4X3S3ZJ6L6E8S7I1W7R3164、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】CCI10D9P10O8D8X7B9HZ5D5X7U6S4M8S6ZG5R8M3G1G8H1M9165、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCK7Y6G8O1D7F3P8HI6N2M5R5Z10T6B1ZG6F1Y1C2A10K10S2166、经营机构