三体系内审员培训讲义课件

整合管理体系内审员培训教程整合管理体系内审员培训教程1标题添加点击此处输入相关文本内容点击此处输入相关文本内容总体概述点击此处输入相关文本内容标题添加点击此处输入相关文本内容标题添加点击此处输入相点击此处输入总体概述点击此处输入标题添2内容提要与结合审核有关的术语和定义整合体系结合审核的概念内部整合管理体系审核纠正措施的跟踪整合体系内部审核员内容提要与结合审核有关的术语和定义3考核方式笔试题型选择题（10×1`）判断题（10×1`)填空题（5×1`）问答题（3×5`、2×15`）案例题（5×6`)考核方式笔试4一、与结合审核

有关的术语和定义一、与结合审核

有关的术语和定义5审核audit

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和内部评价，可作为组织自我合格声明的基础。小型组织可由与受审活动无责任关系的人员进行，以证实独立性质量和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个审核方时，称为“联合审核”审核audit6直接目的：确定满足审核准则的程度

*确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性*评价对法律法规要求的符合性*确定所实施的管理体系满足规定目标的有效性途径方法：获得审核证据并对其进行客观评价过程要求：系统性、独立性和文件化直接目的：确定满足审核准则的程度7系统性*包括文件审核和现场审核二方面*包括符合性、有效性、达标性三个层次*审核前策划，确保审核实施的有效性、一致性以及审核结论的可信性*审核按计划和检查表进行系统性8独立性*审核是被授权的活动*审核员在整个审核过程中，保持公正，避免利益冲突*审核员遵守审核五项原则*审核员是与受审核活动/区域无直接责任的人员*坚持在审核准则和审核证据的基础上，对受审核方进行客观评价独立性9文件化*审核是一个形成文件的过程通过文件形式，确保审核的客观性*审核计划*审核检查表*现场审核记录*不符合报告*审核报告*首末次会议记录

文件化10审核准则auditcriteria

一组方针、程序或要求。审核准则用于与审核证据进行比较的依据通常有：*标准要求*手册、程序、其他相关文件*适用于组织的相关法律法规、强制性标准*其它准则、合同上的规定

审核准则auditcriteria11审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核证据可以是定性的或定量的查阅文件、记录；现场观察；测量结果；面谈存在的客观事实的描述，并可验证不含任何的个人推理、猜想的成分审核员应采用正当手段获得客观证据审核证据auditevidence12审核发现auditfindings

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现能表明符合或不符合审核准则,或指出改进机会三要素：审核证据、审核准则、比较评价并非是审核过程发现的某一未经评价的事实，是在收集审核证据基础上，与审核准则、依据进行比较、评价后获得的审核发现auditfindings13审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。是对组织管理体系作出审核结论性意见由审核组成员在汇总分析审核发现的基础上作出内审是对体系的建立、保持、运行作出总体评价审核结论auditconclusion14审核委托方auditclient

要求审核的组织或人员。审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织受审核方

auditee

被审核的组织。审核员auditor有能力实施审核的人员。审核委托方auditclient15审核组auditteam实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。指定审核组中的一名审核员为审核组长审核组可包括实习审核员

技术专家technicalexpert

向审核组提供特定知识或技术的人员。特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术在审核组中，技术专家不作为审核员审核组auditteam16审核方案auditprogramme

针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。要求：在确定的时间框架内，对审核过程的安排，提出具体的指导操作的方案二类：年度审核计划；审核日程计划审核方案auditprogramme17审核计划

auditplan

对一次审核活动和安排的描述。

审核范围auditscope

审核的内容和界限。通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的描述审核计划auditplan18二、整合体系

结合审核的概念二、整合体系

结合审核的概念19为获得组织管理体系审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程A.组织的活动及相关结果是否符合审核准则 B.整合管理体系是否得到有效实施C.整合管理体系是否符合完成组织的方针与目标为获得组织管理体系审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审20管理体系审核的类型管理体系审核内部审核：第一方审核外部审核：第一方审核

第三方审核完整体系审核部分体系审核跟踪审核管理体系审核的类型管理体系审核内部审核：第一方审核外部审核：21管理体系审核的目的

保障管理体系正常运行和持续改进第一方：为第二方和第三方审核做准备作为一种管理手段选择合适的合作伙伴第二方：证实供应商满足规定要求促进供应商改进管理体系向外界展示、组织的管理体系符合要求第三方：实施、保持和改进组织的管理体系 满足相关方的要求管理体系审核的目的22管理体系审核的特点

被审核的管理体系必须是文件化的管理体系审核必须是一种正式、有序的活动管理体系审核必须是有客观性、独立性和系统性管理体系审核是一个抽样的过程管理体系审核采用PDCA循环模式进行管理体系审核的特点被审核的管理体系必须是文件化的23三、内部整合体系

结合审核三、内部整合体系

结合审核24审核流程内审启动提出内审成立审核组制定审核计划编制检查表1)体系中内审活动策划2)编程序3)培训内审员4)提出年度内审计划5)确立内审组组建方案1)根据内审实际提出内审建议2)领导同意3)确定审核组长1)确定小组成员2)领导授权3)通知准备1)领导批准2)召开小组会，明确分工3)审核前工作文件准备1)根据分工编制2)审核组长认可审核流程内审启动提出内审成立审核组制定审核计划编制检查表1)25首次会议现场审核末次会议编制审核报告跟踪审核1)提前通知，明确要求2)可以有组长决定取消本次会议3)与会人员签字1)收集证据、记录2)开具不合格项报告3)受核方确认、纠正承诺4)每天审核前碰头会1)领导批准2)报告分发3)纠正措施1)双方参加、签到2)宣读不合格项报告、结论3)提出纠正/纠正措施要求1)纠正措施验证2)跟踪报告3)提出考核建议考核奖惩1)确定考核奖惩标准2)领导批准3)执行考核决定首次会议现场审核末次会议编制审核报告跟踪审核1)提前通知，26审核的启动内部管理体系审核流程图过程识别编制文件化程序审核方案的确定培训内审员审核的启动内部管理体系审核流程图过程识别编制文件化程序审核27审核方案示例覆盖组织整合体系当年一系列过程的内部审核在年内覆盖所有部门、所有过程，并突出关键部门与过程审核类型：集中式、滚动式、专项追加审核方案示例覆盖组织整合体系当年一系列过程的内部审核28审核方案的内容每次审核的范围、目的和期限审核的频次标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则认证/注册的需要审核后续活动的安排资源的控制其它同时结合进行的内容以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果相关方的关注点组织或其运作的重大变化审核方案的内容每次审核的范围、目的和期限29

PDCA循环审核方案的授权审核方案的制定——目的和内容——职责——资源——程序审核方案的监视和评审——监视和评审——识别纠正和预防措施的需求——识别改进的机会审核方案的实施——安排审核日程——评价审核员——选择审核组——指导审核活动——保持记录审核员的能力和评价审核活动审核方案的改进处置检查实施策划PDCA循环审核方案的授权审核方案的制定审核方案的监视和评30审核计划目的准则范围频次/日程安排职责、资源年度审核计划具体实施审核计划内容、要求审核计划目的准31审核准则

GB/T19001－2000idtISO19001：2000标准GB/T24001－1996idtISO14001：1996标准GB/T28001－2001（或OHSAS18001－1999）适用的法律、法规和其他相关方要求（与质量、环境、职业健康安全相关）组织的整合管理体系文件其它：如合同要求审核准则GB/T19001－2000idtISO1932审核范围

从四个方面确定：组织的管理权限组织的活动领域组织的产品范围组织的现场区域（内审全部覆盖）责任权限审核范围从四个方面确定：责任权限33审核频次每年组织1～2次完整审核较适宜两次内审的时间间隔不超过一年时机选择对管理体系适用性、有效性能作出评价，能提供较多信息的时机出现下列情况，可随时安排或追加审核：发生了严重的质量/环境/职业健康安全问题顾客/相关方有重大抱怨投诉组织的高层领导、机构、经营方向、生产场所有较大改变即将实施第二方、第三方审核前法律法规或其他相关要求有重大变化等审核频次每年组织1～2次完整审核较适宜34内审日程计划示例

目的：检查公司整合管理体系能否按质量/环境/职业健康安全三个标准有效运行，是否具备申请整合认证的条件。

性质：例行内部管理体系审核。

范围：管理手册覆盖的所有部门和过程。

依据：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、管理手册、程序和其他文件。

审核组：组长：张一平；组员：王俊、李子文、陈谦；

审核时间：2001年3月6日至8日。内审日程计划示例目的：检查公司整合管理体系能否按质量/35日程安排：计划编制人：马学礼（管理部经理）批准人：赵文刚（管理者代表）2002年2月25日2002年2月26日日期时间第一组（张一平、陈谦）第二组（王俊、李子文）3月6日9：00～9：30首次会议

9：30～12：00总经理办公室（4.1、4.2、5、6、8/4.2、4.4.1、4.6）

管理部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.1、7.6、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5/4.3、4.4、4.5）13：00～16：00销售部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.2、8.2.3、8.4、8.5.1/4.4.3、4.4.6）品质部（续上）16：00～17：00审核组内部会议，整理审核结果3月7日9：00～12：00采购部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.4、8.5.1/4.4.6）技术部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.1、7.3、8.2.3、8.4、8.5.1/4.4.6、4.4.7）13：00～16：00生产部及车间（4.1、4.2、5.1a、5.4.5、5.3、6、7.1、7.5、8.2.3、8.4、8.5.1/4.3.3、4.3.4、4.6、4.5.1、4.5.2、4.5.3）设备部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.1、7.5、7.6、8.2.3、8.4、8.5.1/4.4.6）16：00～17：00审核组内部会议，整理审核结果3月8日9：00～12：00人事部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6.1、6.2、8.2.3、8.4、8.5.1/4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6）财务部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.5、8.2.3、8.4、8.5.1/4.4.6）13：00～15：00工会（4.3.2、4.4.3、4.5.2）后勤部（4.3.1、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2）15：00～17：00审核组内部会议

3月9日9：00～10：30末次会议

日程安排：日期时间第一组（张一平、陈谦）第二组（王俊36审核的实施

编制审核计划审核准备（编制检查清单）首次会议收集证据（审核记录）审核发现评审（不合格报告）末次会议审核报告采取纠正措施审核的实施编制审核计划审核准备（编制检查清单）首次会37编制检查清单的作用策划审核思路保持明确的审核目标保持审核系统与完整保证审核的节奏和连续性使审核规范化审核重要的记录编制检查清单的作用策划审核思路38编制检查清单的要求以组织的整合体系文件为主要编制依据选择典型、关键的质量/环境/职业健康安全问题突出审核区域主要职能，选有代表性样本突出重点，照顾一般，检查清单详略得当有针对性选择审核项目和客观证据可操作性，内容具体、方法实用、证据易收集

编制检查清单的要求以组织的整合体系文件为主要编制依据39编制检查清单的方法掌握标准要求，确立过程模式的思维和PDCA螺旋上升审核观念审阅体系文件，了解各部门从事整合体系过程的职能、控制、测量要求制定审核流程，理清审核思路确立审核内容列出审核要点和审核方法编制检查清单的方法掌握标准要求，确立过程模式的思维和40编制检查清单的内容

受审核部门、审核时间、审核员查什麽（内容），怎么查（思路)识别部门承担的过程内容，不遗漏覆盖该部门质量/环境/职业健康安全活动过程按PDCA逻辑顺序注意过程顺序、接口、过程间相互印证与追溯注意部门间衔接，不遗漏，不重复编制检查清单的内容受审核部门、审核时间、审核员41编制检查清单的要点按要素审核：要素要求—相关部门—工作内容—实施过程—实施结果按部门审核：部门职责—策划（顾客要求、环境因素危险、风险）—目标—过程准则/管理方案—实施/运行控制—测量/监测—分析—持续改进同时考虑法规要求、资源（包括人的能力意识）、沟通、交流、文件等编制检查清单的要点按要素审核：要素要求—相关部门—工作内容42注意事项考虑部门涉及标准的要求，也考虑要素间的逻辑关系，如危险源辨识—风险评价和分级—管理方法策划—目标—管理方案—运行控制—监测—持续改进。还要考虑法律法规审核内容以标准、文件、法规要求为依据，不以审核员的观点为依据组长审查清单，使审核系统、一致、完整现场审核可根据实际进行调整和补充作为工作文件，不应提交受审方灵活应用，不要逐条照本宣科注意事项考虑部门涉及标准的要求，也考虑要素间的逻43EMS/OHSAS审核要点（一）查本部门有否ISO14001（称E）、OHSAS18001（称O）部门职责和岗位职责？比对管理手册上的职能分配表，是否一致。公司E/O总目标有否在各部门、各单位展开(查目标展开计划）查本部门适用的E/O法律、法规清单是否是最新有效版本，是否完整查“劳动法”、“安全生产法”、“职业病防治法”、“环境保护法”等有无遵照执行EMS/OHSAS审核要点（一）查本部门有否ISO140044EMS/OHSAS审核要点（二）问：你部门工作范围及分管范围内有哪些危险源？有哪些重大危险源？有否包括职业病伤害？（查清单）问：你部门工作范围及分管范围内有哪些环境因素？有哪些重大环境因素（查清单）查上述两项中危险源/环境因素评价、控制措施（包括控制计划/管理方案/应急预案等）EMS/OHSAS审核要点（二）问：你部门工作范围及分管范围45EMS/OHSAS审核要点（三）查“五同时”查策划时，是否在策划工程/产品生产同时策划E/O，如“施工组织设计”、“施工三措”、“控制计划”、“产品实现策划”中有否针对本工程/产品特点进行危险源/环境因素识别、评价和制订控制措施查布置，有否在布置施工/生产任务时，同时布置E/O，查“技术交底记录”有否把E/O进行了交底查实施工程/产品时是否同时实施E/O，查各项控制措施/计划/管理方案/应急预案有没有实施？（提供证据）EMS/OHSAS审核要点（三）查“五同时”46EMS/OHSAS审核要点（四）查施工/产品监测时有否同时对E/O各项控制措施/计划/管理方案/应急预案，有没有定期监测？（查监测记录，监测记录包括噪声、废气、废水等排放的实测数据，是否符合国家标准等）查验收时，有否同时对E/O效果及工程/产品相关的环保/安全设施是否同时竣工、投产查各单位、部门方针、目标有否实现？各项指标有否完成EMS/OHSAS审核要点（四）查施工/产品监测时有否同时对47有否充分配置实施职业健康安全、环境管理所需资源（包括人力、设备、设施、通讯、交通及相应监测设备）有否按标准4.4.2要求，确保各职能和层次的员工得到E/O培训和教育结合各类特殊工作人员配置和持证情况，检查对采取的措施（教育、培训、外聘及对员工应急准备和相应的教育和培训措施）有否验证其效果

EMS/OHSAS审核要点（五）有否充分配置实施职业健康安全、环境管理所需资源（包括人力、48EMS/OHSAS审核要点（六）查噪声、废气、废水等排放是否达到规定的标准。查涉及排放的生产场所/工地实际测量值，有否监测设备对公司的安全用具是否进行定期检测查安全/环境检查记录，抽查前三个月的隐患整改通知单及整改后的复查与封闭在环境/安全监测和测量中发现的问题，有无进行处置，消除影响？纠正/纠正措施实施后，有否重新验证对环境/安全监测结果有无统计分析EMS/OHSAS审核要点（六）查噪声、废气、废水等排放是否49安全/环境检查

可分四个方面对作业现场日常/定期的检查，是否按行业要求的安全检查内容进行对管理方案/措施计划/其它措施的检查查编制、实施与执行、效果对事故/事件/不符合的检查是否按“三不放过”原则执行对法律法规执行情况的检查，特别关注近期修改/颁布的法规如《特种设备安全监察条例》等安全/环境检查可对作业现场日常/定期的检查，对管50EMS/OHSAS审核要点（七）采购和分包采购物资部门，有否对采购物资的供方，在评价其质量要求时，同时评价其安全和环保工程分包时，对分包的供方评价时,有否E/O的评价对劳保用品，安全防护用品的采购供方,有否进行合格评价对危险品/易燃易爆品的采购、运输、贮存的要求和信息有否传递至相关方（如顾客和供方等）EMS/OHSAS审核要点（七）采购和分包51EMS/OHSAS审核要点（八）后勤公司办公大楼有否环保排放许可证公司食堂(包括工地食堂)有否防止食物中毒措施?食堂人员有否体检检查合格证（查证）对特殊工种(如电焊等)的职业病预防检查?对女职工有否专项健康检查对员工有否体格检查办公大楼有否防火应急预案？有无对相关人员培训、演习EMS/OHSAS审核要点（八）后勤52EMS/OHSAS审核要点（九）工会如何保障员工劳动和劳动保护的权益如何确保员工参与职业健康安全的事务谁是公司的员工代表？谁是各部门/单位的员工代表？员工代表职责是哪些？提供参与职业健康安全事务的证据公司的相关方是谁？如何满足相关方的愿望对相关方提出投诉、抱怨等，有无处置、解决EMS/OHSAS审核要点（九）工会53生产作业现场EMS/OHSAS审核要点（十）职责风险/环境因素评价、控制计划目标管理方案持续改进监测运行控制生产作业现场EMS/OHSAS审核要点（十）风险/环境因54锅炉房审核要点1

锅炉安装许可证、锅炉使用许可证司炉工操作证、操作证分类、复审/4年水质化验：持证；化验频率炉水碱度、PH、给水硬度、氯根锅炉年检：内部检查、外部检查、附属设备检查操作规程；安全水位、压力表校准等引风机噪声、除尘设施运行、煤场、煤渣燃煤含硫量、烟尘黑度锅炉房审核要点1锅炉安装许可证、锅炉使用许可证55配电房审核要点2

两票三证：工作票、操作票特殊工种操作证、安全培训合格证、上岗证调度指令：复述，记录操作步骤两人操作，一人复述，一人动作，复述者监护维护：产生工作缺陷开缺陷票。经批准，修理工持修理票修理，完成后在缺陷票上注明，缺陷票保存用电设备检修：需断/停电，岗位开工作票注明停电时间送/停电必须见工作票操作个人防护：测漏的电工具、绝缘靴、绝缘手套定期送检挂警示牌：例：有人工作，严禁合闸配电房审核要点2两票三证：工作票、操作票56压力容器审核要点3

安全泄压装置：保持严密不漏容器超压自动打开，发出较大报警响声操作要求：持使用证，在检验有效期内平稳操作，防止过载，操作参数监控维护保养：保护防腐层并常检查，消除腐蚀因素，消灭跑冒滴漏，安全装置良好定期检验：外部检查、内外部检查、全面检查易燃易爆罐区：严禁明火、用防爆电器、接地静电控制、温度、压力、液位控制、防火装置配置压力容器审核要点3安全泄压装置：保持严密不漏57机械加工审核要点4车床安全：禁带围巾手套，高速切削带防护镜工件装卸牢固，长度超过床头需搭设支架床头、小刀架、床面不准放置东西磨床安全：砂轮安装防护罩、磨床安装吸尘装置使用、修理砂轮用专用工具，人站侧面冲床安全：安装防护装置－机械/按钮/光线/电容式模具四周设置固定/折叠防护板，减少危险热加工：熔炼、热处理、焊接与气割、浇铸时可能产生火灾爆炸/有毒有害物质的中毒/烫伤碰伤机械废料的收集、堆放、处置机械加工审核要点4车床安全：禁带围巾手套，高速切削带防58焊接审核要点5焊工持特殊工种安全操作证，并复检、有效焊接可燃、有毒、有害气体/液体工件需严格冲洗、除害、脱脂、泄压处理后进行焊接场地10m内禁放/储存油类、易燃易爆物品气瓶与明火距离10m以上，不准低于5m，现场备消防器材容器内焊接，外面必须有人监护潮湿地点焊接，应站在绝缘胶板/木板上电焊工使用具有生产许可证生产的合格电焊面罩尽量选用含锰、氟化钙（萤石）较小的焊条涂料的焊条利用通风设备排除焊工作业区有害气体和尘埃焊接审核要点5焊工持特殊工种安全操作证，并复检、有效59起重机械审核要点6安全装置：超载限制器、升降/运动极限位置限制器、连锁保护装置、电器安全装置、防护罩、防护栏易损件安检：钢丝绳日常观察、定期周检、有缺陷报废吊钩1.5倍额定载额、不准补焊、可防脱钩制动器安全系数符合使用情况、用前检查安全操作：十吊、十不吊操作人员持有特殊工种安全操作证建立起重机械设备档案载货电梯定期检验和检修起重机械审核要点6安全装置：超载限制器、升降/运动极限60厂内运输审核要点7道路：设交通标志、易燃易爆生产/贮区设限制通行标志叉路口/高唪流量/视线条件不足设置信号灯机动车：牌号、行驶证、年检、逾期不能行驶车辆制动器、转向器、喇叭、灯光、雨刷、后视镜齐全有效装载：不得载人、高度宽度长度符合规定、均衡平稳，货物不得散落、飞扬、跌落 装卸：按品种、特性、安全要求分类堆放，码垛稳定罐车装车充满系数：油品<95%；液化气<85%铲车工作完毕：车辆刹稳，载档熄火，铲脚落地面电瓶车：定期三级保养厂内运输审核要点7道路：设交通标志、易燃易爆生产/贮区61电气设备审核要点8

绝缘措施：按规定检查绝缘性能，防止绝缘损坏屏护装置：遮拦、护罩、护盖、箱匣接地/接零接地接零：有足够的埋设深度，连接可靠，不易破损漏电保护装置：与电源开关组装在一起实现短路、过载、漏电、欠压保护电动用具：定期检查试验，防触电防静电：用金属齿轮传动代替皮带传动等电气设备审核要点8绝缘措施：按规定检查绝缘性能，防止绝62消防设施审核要点9可燃液体的废液不可乱倒普通物质仓库不可存放危险物品，要防暑降温物资仓库内留有间距－垛距、顶距、墙距、柱距、灯距乱拉乱接电线、电线绝缘层碰伤、砸伤、在电线上敲打圆钉、绑扎铁丝、电线在地上拖来拖去防爆场所安装防爆电气有可燃气体/液体场所，防止跑冒滴漏，防止气体积聚有可燃粉尘，要通风除尘、控制火种楼梯通道不可堆放物品消防器材有效，随时可取可用消防设施审核要点9可燃液体的废液不可乱倒63化学危险品审核要点10危险化学品生产许可证、包装/容器生产许可证、公路运输通行证、经营许可证化学危险产品附有安全技术说明书，包装上栓安全标签生产储存使用场所设置相应的监测、通风防晒、防火防爆、防毒消毒、防潮防雷、防腐蚀防渗漏、防护围堤专用仓库储存，专人管理、出入库核查登记、定期查库剧毒品专用仓库单独存放，实行双人收发、保管运输实行资质认定制度，不得超装、超载配备必要的应急处理器材和防护用品制定事故应急救援预案化学危险品审核要点10危险化学品生产许可证、包装/容器64现场审核的实施

举行首次会议在审核中进行沟通向导配合收集和验证信息形成审核发现准备审核结论举行末次会议

现场审核的实施举行首次会议65首次会议

审核组长主持，围绕主题，简明扼要内容：沟通审核方式、原则，确认审核计划对审核双方提出要求致力于建立一个良好的审核风格和氛围参加人员：企业领导审核组全体人员被审核部门代表首次会议审核组长主持，围绕主题，简明扼要66

客观证据为依据的原则标准与实际核对的原则独立、公正的原则三要三不要原则

要讲客观证据，不要凭感情，凭感觉，凭印象要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴回答上面要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”现场审核原则客观证据为依据的原则现场审核原则67

组长负责，掌握审核主动权，不被其他所左右控制审核计划实行控制审核进度控制审核气氛控制客观性控制纪律控制审核结果审核员应保持应有的礼貌和友好态度审核调查全过程控制组长负责，掌握审核主动权，不被其他所左右审核调查全过程控68

尽可能具有代表性选样本抓住直接影响、关键、重要的方面随机抽样，样本合理策划，尽量分布均匀检查各环节上存在的问题，找出不符合事实当不能以客观证据证明某过程存在不符合时，则认为是符合的。适时转入下一个过程审核发现不符合苗子深入审核，适当增加抽样量注重关键过程、岗位和体系运行的主要问题注意收集整合体系有效性证据

抽样控制尽可能具有代表性抽样控制69

切异先入为主，主观臆断代替客观证据以事实为依据，标准或规定为准绳审核中了解到技术、管理等方面机密，不能有意、无意加以泄露不计较对方的不友好、不配合的表示，保持有礼貌、尊重对方的言行

客观、公正、礼貌切异先入为主，主观臆断代替客观证据客观、公正、礼貌70现场审核方法

部门审核

以部门主要职能为主线,针对与其有关要素进行要素审核顺向追踪、逆向追溯等提问、交谈、查阅文件和记录现场观察、查核、测试三个体系要求的审核尽量结合在一起现场审核方法部门审核71*操作流程策略*问题溯源策略*组织结沟策略*概括切入策略*部门审核策略*顺藤摸瓜策略*过程审核策略*现场扫描策略*重点发散策略

审核策略选用*操作流程策略*问题溯源策略72审核技巧善于提问和交谈注意倾听仔细观察和查阅记录要证据确切善于追踪验证具备相关知识审核技巧善于提问和交谈73向导的作用建立联系并引导至面谈部门安排对场所或组织的特定部分的访问确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序代表受审核方对审核进行见证在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助向导的作用建立联系并引导至面谈部门74

对审核信息作适当的记录按记录控制要求，在规定的表式上进行记录的内容

审核记录对审核信息作适当的记录审核记录75检查清单及审核记录表

受审核单位/部门：工程部共

页第

页注：符合√不符合：× 审核员：沈一凡日期：2002年7月15日对应标准条款

现场检查清单

审核情况记录

判定7.1/4.3.1

1工程部负责对各工程项目的策划,调阅在建送变电线路/变电所工程(各1～2个)施工组织设计,查:1.1施工组织设计策划/编制的依据、编制及审批。●有否满足顾客/相关方合同、标书要求？（如质量目标与合同、标书是否一致）●有否符合行业相关法律、法规。工程部主任周峰、主任工程师王斌、质量员：赵宏、安监员：刘成仁参加1、抽调220KV兰宁线工程施工组织设计，由项目部技术负责人李青非编制；工程部王斌审核，公司总工批准（文件号N0:01）2、220KV兰宁线招标书承诺质量目标：确保市优，力争部优；合同目标：与标书同。施工组织设计目标：确保优良、力争市优。3、施工组织设计，明确了工程施工验收规范《500KV及以下输电线路施工验收规范》、《工程设计施工图》等文件为施工依据。√

×

√

检查清单及审核记录表受审核单位/部门：工程部76检查清单及审核记录表（续） 共

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页注：符合√不符合：× 审核员：沈一凡日期：2002年7月15日对应标准条款

现场检查清单

审核情况记录

判定7.1/4.3.11.2有否对质量/环境/职业健康安全进行针对性的策划。●有否对本工程质量关键点和控制点认定，并规定控制措施；●有否对本工程危险源进行辨识、风险评价，并规定控制措施。●有否对本工程涉及的环境因素进行识别，并规定控制措施。4、对质量上认定了8个关键项目，10个停工侍检点，并制订了控制和监测措施（H-003）5、未对安全和环境因素进行针对性的辨识，如本工程设计中有组立220KV80M呼高过江铁塔两基，是公司以前从未施工过，主任工程师王斌也表示立塔风险很大，但施工组织设计内并未对此策划。6、对环境因素进行了识别，并制订了防止水土流失和保护线路通道下树木和植被的措施，并于2002年2月7日制订了“保护线路通道下植被”的管理方案（M-002）

√

×

√

检查清单及审核记录表（续） 77将现场信息汇总，并对照审核准则进行评价，形成审核发现符合性按照规定的目标、程序运行，取得期望结果不符合性未满足审核准则、规定要求的审核发现反映的特征可能是影响、可能是后果审核发现将现场信息汇总，并对照审核准则进行评价，审核发现78

在有限资源，有限时间内抽样检查收集的信息具有一定的不确定性，导致风险组长就审核发现的风险作出评估与分析检查所获信息的相对充分性检查信息的验证情况必要时安排补充审核，补充验证以规避风险

规避审核风险在有限资源，有限时间内抽样检查规避审核风险79时间控制尊重受审核方注意行为举止做好记录现场审核注意事项时间控制现场审核注意事项80案例简介

AD空调有限公司是中外合资专业生产空调等家用电器的公司。公司成立于1995年，座落在上海金桥开发区，距浦东国际机场15公里，交通十分便利。公司占地面积12000m2，建筑面积8000m3，绿化覆盖率30％；现有职工1200人，其中有一批朝气蓬勃、勇挑重担的创业者。

公司主要生产各类新型民用空调设备，还有小家电等产品，其中立柜式空调按东南亚xx国家的标准和客户提供的图纸要求生产，全部出口，其中分体式家庭用空调在国内日常的销售量已占近15％。企业全体员工十分关注产品质量/环境保护/安全和职业健康工作，2002年曾被评为上海市标兵企业。案例简介AD空调有限公司是中外合资专业生产空调等家用电器81客观证据案例1

该组织锅炉房配置一台1吨蒸汽锅炉，蒸发量1t/h，设计额定蒸汽压力0.8Mpa。共有司炉工5人，二班制作业，主要供给浴室的热能。审核员注意到编号为H8－401的安全阀没有标准标识。审核员请司炉工出示操作证，见到操作证上前一次复证日期：1998年10月。客观证据案例1该组织锅炉房配置一台1吨蒸汽锅炉，蒸发量82

该组织拥有内燃机叉车6辆，厂内机动车驾驶员共有7人，常日班作业，若逢生产任务比较繁忙时，需连续作业，主要从事厂内各类货物运输。审核员来到包装车间门口，看到驾驶员高速开着一辆叉车，迎面驶来而在厂区道路上竖着一块每小时5公里的限速标志，审核员示意停车，驾驶员马上紧急刹车，只见铲车左右摇晃了几下，在地面上留下了两道6～7米深浅不均匀的拖印痕迹。审核员问驾驶员为何高速行驶，驾驶员回答说，不快，时速只有20公里，如果刹车再好一点的话，我还可以开得再快一点。客观证据案例2该组织拥有内燃机叉车6辆，厂内机动车驾驶员共有7人，常日83该组织设置机加工车间，共有冲床20台，操作工人45人，二班制作业，主要从事空调机箱体等零部件加工。审核员未进车间大门，就听到很响的声音，将随身所带的声级计测了一下，读数显示90分贝。进入车间后只见一排排冲床很整齐排列在车间的二侧，审核员又拿出声级计测了一下，读数显示98分贝。这时审核员问操作工人是否有保护装置。车间主任说已报告给公司，安装光电保护装置，但资金未落实。客观证据案例3该组织设置机加工车间，共有冲床20台，操作工人45人，二班84客观证据案例4

该组织设置箱体车间，共有5名喷漆操作工人，主要从事产品喷涂。

审核员在车间主任和方医生陪同下来到箱体车间喷涂场所，看到车间安全通道上停放着几辆装满空调器箱体板的手推车，等待喷漆，又闻到一股刺激气味，问方医生有没有测过车间空气质量，方医生回答说：“区卫生监督所来测过，排放浓度有时有超标情况，这也是难免的。”审核员未见到车间四周有“严禁烟火”的标志，但在转角内放有几个灭火器，走到车间的休息室，看到有两名工人在吸烟。客观证据案例4该组织设置箱体车间，共有5名喷漆操作工人，85客观证据案例5该组织空调总装车间共有气焊工20人，主要从事空调机铜管气焊。气焊使用的氧气、乙炔气由氧气站及乙炔通过氧气、乙炔管道输送到各个气焊台位。审核员来到作业场所，闻到乙炔的气味。客观证据案例5该组织空调总装车间共有气焊工20人，主要从事86客观证据案例6该组织拥有化学危险品库一座，主要存放油漆、柴油、汽油等易燃物品，由一名化学品保管员。审核员在供应部部长陪同下来到化学品库，注意到库房门上拉了一块“油品临时存放点”牌，再往里面见到各类油漆、柴油、汽油等易燃物品混放在一起。客观证据案例6该组织拥有化学危险品库一座，主要存放油漆、柴87不符合项的确定必须以客观事实为基础客观证据文件、记录审阅及现场观察中的客观事实受审人员的谈话（应当取得其他事实的证据）必须以审核准则为依据分析所有不符合的原因，找出体系缺陷审核组内相互沟通，统一意见与受审核方共同确认事实不符合项的确定必须以客观事实为基础88体系或重要过程的运作出现系统性失效体系运作出现区域性失效严重违反国家法令法规要求顾客产生强烈不满出现重大质量/环境/安全事故，表明体系运作效果严重偏离方针、目标

严重不符合项体系或重要过程的运作出现系统性失效严重不符合项89对体系运行控制而言，是个别、偶然、孤立、性质属一般或轻微的问题对体系过程有效性而言，是一般的，次要的，不会造成较大后果的问题

一般不符合项对体系运行控制而言，是个别、偶然、孤立、一般不符合项90不符合报告内容*不符合事实描述*不符合判定（标准及条款号）*性质判定*其它事实描述要点*准确地描述客观事实时间、地点、人物（不点名），何种情况*使其具有可重查性和可追溯性*语言简明精练，能概括不符合的核心问题*观点、结论要从描述的事实中自然流露不要光写结论，不写事实*尽可能使用规范术语不符合报告内*不符合事实描述事实描述要点*准确地描述客观91不合格判断提要（一）首要的是判断属于哪个标准涉及产品/工程应考虑19001涉及员工/临时工/合同工/来访者的安全和健康的应考虑28001产品、活动等造成环境影响的应考虑24001有时可能涉及两个标准，如：噪声涉及作业场所的噪声属28001涉及作业场所外（厂区围墙外）应属24001不合格判断提要（一）首要的是判断属于哪个标准92不合格判断提要（二）

两类不同性质的合同销售合同、工程合同属19001

7.2款

采购合同、分包合同属19001

7.4款

两类不同性质的设备生产/施工设备属

6.4/4.4.6款

监测设备属

7.6/4.5.1款

就近判断如：无监测记录，不应判到

4.2.4/4.5.3款，

可就近判至

8.2.4/4.5.1款不合格判断提要（二）两类不同性质的合同93不合格判断提要（三）能细则细，不能细则粗。判标尽量判至子条款如：无作业指导书/作业程序影响工作（质量/安全/环境），则可判7.5.1b)/4.4.61)

涉及产品安全性问题属19001,不属28001如:电冰箱漏电、电气安装时安全距离不符要求善于透过表面，揭示本质管理方案不完善判

7.1/4.3.4款

管理方案有，工人看不懂判

6.2.2/4.4.2款

管理方案有，就是不执行判

7.5.1/4.4.6款

管理方案未定期监测判

8.2.3/4.5.1款不合格判断提要（三）能细则细，不能细则粗。判标尽量判至子条94不符合报告1

受审核方名称杭州××电器有限公司审核日期×年×月×日受审核部门化学品仓库陪同人员李××不符合项事实描述：询问化学品仓库保管员王××得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行职业健康安全监测，缺少监测数据，不能证明公司的职业健康安全绩效。审核员（签名）：张××受审核确认（签名）：陈××不符合GB/T28001-1999《职业健康安全管理体系规范》条款号：4.5.1严重程度□严重不符合■一般不符合要求完成日期:X年X月X日原因分析:纠正措施:实际完成日期:受审核方代表:纠正措施评价:验证人(签名):不符合报告1受审核方名称杭州××电器有限公95不符合报告2公司名称：××家用电器公司

日期：2002年4月15日

受审核部门名称：工程部

内审员：文×、陈×

不符合描述：公司目标和指标明确规定，2001年将废油回收率由2000年的68%提高到85%，但从记录可以看到，2001年的废油回收率为72%，此外在2002年3月的管理评审报告中未对目标和指标给予任何评审。

不符合的级别：（重大或轻微）重大

ISO标准条款：ISO14001：1996的4.6

文件名称:MSP-46-01管理评审程序

建议:召开管理评审会议,审核对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。

实施负责人签名：文×

受审核部门签名：史×2002/4/15

纠正措施：1、一周内召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。2、对管理评审议程严格审查，在议程中明确审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。

实施负责人签名：王××

确认人签名：史×2002/4/1

纠正与预防措施的跟踪与验证：2002年4月20日以重新召开管理评审会议，其中将目标和指标调整为2002年将废油回收率由2000年的68%提高到80%，并规定了实现方法。

内审员签名：文×

日期：2002年4月26日

不符合报告2公司名称：××家用电器公司日期：2002年496YB--CX--15《产品的监视和测量控制程序》4.2.3.1首件检验规定,“有首检规定的工序，每班开始生产的前三件产品”需作首检，而出示的铆压工序首检记录，8月至今已四个月只有7天记录。

不符合GB/T19001标准的8.2.4条款严重程度：一般不合格项

不合格判定案例

1YB--CX--15《产品的监视和测量控制程序》4.2.97不合格判定案例2化学事故应急救援方案确定发泡车间和总装车间注液工序为一类目标，其重点原料环戊烷和异丁烷属易燃易爆物。但没有证据表明月度安全与消防检查，已按方案规定的要求，对该车间消防设施及救援物资的准备情况实施了每月检查的证据。不符合GB/T24001的4.5.1条款也不符合GB/T28001的4.5.1条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例2化学事故应急救援方案确定发泡车间和总装98不合格判定案例32000.7.26省环保局来文《浙环发（2002）103号关于公布首批省级危险废物重点管理单位的通知》，内容涉及危险废物的一些管理规定，且本集团名列重点管理单位之中。总经办未能会同有关职能部门作为识别并控制发放。不符合GB/T24001的4.4.5条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例32000.7.26省环保局来文《浙99不合格判定案例4生技部在进行产品实现过程策划时，虽以企业标准GE--4--7--18的形式表述了产品规格、要求，但该文件在内容和形式上都不符合国家关于“产品标准”的编写要求，也未经政府主管部门备案，导致企业生产的产品没有正式的标准依据。不符合GB/T19001的7.1条款严重程度：严重不合格项不合格判定案例4生技部在进行产品实现过程策划时，虽以企100不合格判定案例5不能提供已按QG/HY08.14－2001电梯点检制度对电梯机房、控制屏、钢丝绳、轿箱等实施了安全点检的证据。不符合GB/T28001的4.5.1条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例5不能提供已按QG/HY08.14－200101不合格判定案例6

危险品戊烯属低闪点易燃液体，其蒸汽与空气可形成爆炸性混合物；遇明火，高热能引起燃烧爆炸。但仓库保管员不清楚一旦发生紧急情况时的处理办法与程序。不符合GB/T24001的4.4.2条款也不符合GB/T28001的4.4.2条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例6危险品戊烯属低闪点易燃液体，其蒸汽与空102不合格判定案例7Q/JHGFCX24－2002程序4.2.2款规定：“重伤事故由各厂组织有关人员进行事故调查，并于7日内将事故调查报告生产部”。查2002.9.11发生的工人烫伤重伤事故，事故报告的日期为10.17日，制定的该事故纠正措施实施表，也无措施有效性的评审验证结论。

不符合GB/T28001的4.5.2条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例7Q/JHGFCX24－2002程序4.103不合格判定案例8

石英晶体频率片均为白色透明小片。成品库中一小盒产品，其产品合格证标注的内容为：产品49U/S,（标称频率）28.375MHZ，规格15±1、1.97x8。而该盒内某一小袋产品标签却是f:28.940--955（腐蚀频率）。同一产品的标签与其合格证，标识方法不一致。

不符合GB/T19001的7.5.3条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例8石英晶体频率片均为白色透明小片。成品库中104不合格判定案例9

重金属污染物在水体中不能倍微生物降解，而“有毒、有害化学试剂的使用和处理”规定氯化汞废液处理方式为稀释排放。

不符合GB/T24001的4.3.4条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例9重金属污染物在水体中不能倍微生物降解，105

“初始评价报告”上所列废气（H2S）、噪声（卷扬机、真空滤油机、切割机）等环境因素，未列入环境因素清单内。两者不一致。不合格判定案例10不符合GB/T24001的4.3.1条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例10不符合GB/T24001的4.3.106查2003年5月25日编制的铁塔组立作业指导书，未对已辨识的竹林、茶园破坏等环境因素提出控制要求。不符合GB/T24001的4.4.6条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例11查2003年5月25日编制的铁塔组立作业指导书，未对已辨识107不合格判定案例12

N－甲基苯胺属有毒、易燃品，用铁桶包装，并在铁桶外刷涂产品标识。而有毒，易燃的标贴，仓库保管员说：“我们在装车时，根据顾客的需要，顾客需要贴则贴上，顾客不需要贴则不贴。”

不符合GB/T19001的7.5.3条款也不符合GB/T24001的4.4.6条款也不符合GB/T28001的4.4.6条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例12N－甲基苯胺属有毒、易燃品，用铁桶包装108提供不出已对管理体系文件实施控制的证据。不符合GB/T19001的4.2.3条款也不符合GB/T24001的4.4.5条款也不符合GB/T28001的4.4.5条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例13提供不出已对管理体系文件实施控制的证据。不合格判定案例1109提供的法律法规清单中内容不全。不符合GB/T19001的4.2.3条款也不符合GB/T24001的4.3.2条款也不符合GB/T28001的4.3.2条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例14提供的法律法规清单中内容不全。不合格判定案例14110经理王一回答了该部门所承担的质量/安全/环境管理职责，并提供了书面文件，但回答得不够全面。不符合GB/T19001的5.5.1条款也不符合GB/T24001的4.4.1条款也不符合GB/T28001的4.4.1条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例15经理王一回答了该部门所承担的质量/安全/环境管理职111设计修改通知单要求修改的内容，没有在施工图上反映。不符合GB/T19001的4.2.3条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例16设计修改通知单要求修改的内容，没有在施工图上反映。不合格判11210KV隔离开关安装，没有编制作业指导书。不符合GB/T19001的7.5.1条款严重程度：一般不合格项不合格判定案例1710KV隔离开关安装，没有编制作业指导书。不合格判定案例113审核结果汇总分析对获得信息作汇总、分析、评审、内部商议就开列的不符合报告达成一致，并编制报告审核结论达成一致，提出审核报告作必要的总结与分析审核后的跟踪安排计划与分工末次会议的议程与分工审核结果汇总分析对获得信息作汇总、分析、评审、内部商议114汇总分析的具体内容本次审核概况与效果不符合项的汇总与分析内部整合管理体系及过程审核的趋势分析产品/服务的顾客满意程度分析重大环境因素，不可容许风险的控制有效性需要进一步关注的领域与过程汇总分析的具体内容本次审核概况与效果115对整合体系的总体评价体系实施的有效性管理体系有效性增加顾客满意重大环境因素不可容许风险有效控制对整合体系的总体评价体系实施管理体系增加顾客满意有效控制116整合体系总体评价能实现组织的质量、环境、职业健康安全方针和目标对产品质量、重大环境因素，不可容许风险实施有效控制对体系的绩效测量、事故、事件不符合、数据分析、纠正预防措施、审核和管理评审的实施，形成了一套自我改进、自我完善的机制通过体系的建立和实施，提高了全体员工的质量、环境、职业健康安全意识，能自觉执行规范在改进质量、环境、职业健康安全绩效，降低或消除环境、职业健康安全风险方面取得的实际成果整合体系总体评价能实现组织的质量、环境、职业健康安全方针和117审核组长主持时间控制在一小时左右，需要时可适当延长任务介绍审核情况，以便理解、确认审核结果报告审核发现的不合格项和审核结论提出后续工作要求:纠正措施、跟踪审核结束现场审核参加人员同首次会议，也可增加范围

末次会议审核组长主持末次会议118末次会议内容表示感谢重申审核目的、准则、范围、受审部门与过程重申审核的抽样方法及可能的风险宣读不符合报告并确认，对存在问题进行分析汇报审核结果，提出审核结论体系的建立、保持及运行的总体评价对纠正措施，体系的持续改进提出整改要求最高管理者/管代讲话末次会议内容表示感谢119是说明审核的正式文件，由审核组长编写内容要求：即简明扼要，又能提供足够的信息，使审核报告的阅览者能对本次内审有全面而清晰的了解

内审报告是说明审核的正式文件，由审核组长编写内审报告120审核报告的内容

审核目的审核范围，尤其是应当明确受审核的组织单元和职能单元或过程以及审核所覆盖的时期明确审核组长和成员现场审核活动实施的日期和地点审核准则审核发现审核结论审核报告的内容审核目的121三体系内审员培训讲义课件122四、内部整合体系审核

纠正措施的跟踪四、内部整合体系审核

纠正措施的跟踪123不符合的审核发现，促使有关部门和人员，针对问题，查明原因，举一反三，采取纠正措施，防止再发生使体系及其过程实现持续改进，提高体系的持续适宜性、充分性、有效性内审的后续活动，审核组/管代要跟踪、监督、指导、协调好纠正措施的展开和实施

纠正措施目的不符合的审核发现，促使有关部门和人员，针纠正措施目的124分析不符合原因，有的放矢提出纠正措施计划措施针对性强，具体可操作，时间分工合理措施具有一定的先进性措施实施后能经济有效地解决问题能较好地防止问题再发生纠正措施要求分析不符合原因，有的放矢提出纠正措施计划纠正措施要求125先完成短期措施计划，再完成长期计划发生障碍不能如期完成，说明原因请求延期发生困难非部门自身力量能解决，请求领导几个有关部门对实施问题有争执，提请协调保存实施记录

纠正措施实施先完成短期措施计划，再完成长期计划纠正措施实施126确定不符合项提出纠正措施要求和实施完成期限参与纠正措施讨论进行纠正措施的跟踪验证内审员在纠正措施中的责任确定不符合项内审员在纠正措施中的责任127确认不符合项分析不符合项的原因制定和实施纠正措施检查完成纠正措施情况，作好记录受审核方在纠正措施中的责任确认不符合项受审核方在纠正措施中的责任128关注原因分析环节关注措施制定环节对完成情况进行验证：按期完成；措施都完成；完成后效果；实施记录控制；引起文件修改组长形成验证结果报告纠正措施验证关注原因分析环节纠正措施验证129验证内容1计划是否按规定早期完成计划中的各项措施是否都已完成是否在采取职业健康安全纠正/预防措施之前，进行风险评价完成后的效果如何？最直观的效果检查方法就是看采取纠正措施以来，是否还有类似不符合项发生验证内容1130实施情况是否有记录可查，记录是否按规定控制并妥为保存？如引起文件修改，是否通知了文件管理部门按文件控制规定办了修改批准和发放手续并加以记录？该程序是否已坚持执行？如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次例行审核时再验证。

验证内容2实施情况是否有记录可查，记录是否按规定验证内容2131五、整合管理体系

内部审核员五、整合管理体系

内部审核员132有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎思想开明，即愿意考虑不同意见或观点善于交往，即灵活地与人交往善于观察，即主动地认识周围环境和活动有感知力，即能本能地了解和理解环境适应力强，即容易适应不同情况坚忍不拔，即对实现目的的坚持不懈明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用审核员个人素质

有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎审核员个人素质133恰当应用审核原则、程序和技术，确保审核一致性和系统性对审核工作进行有效的策划和组织按商定的时间表进行审核优先关注重要问题理解审核重运用抽样技术的适宜性和后果确认审核证据的充分与适宜以支持审核结论维护信息的保密性和安全性通过个人的语言技能有效地沟通

审核员通用知识和技能

恰当应用审核原则、程序和技术，确保审核审核员通用知识和技能134理解管理体系在不同组织中的运用善于理解组织的做法，然后用标准判定理解管理体系各组成部分的相互作用认识引用文件之间的区别和优先顺序理解组织的运作情况、总体运营过程了解受审核方的文化和社会习俗从理解组织的做法上，去考虑是否满足标准了解适用受审核方的法规规章、合同、其他要求审核员通用知识和技能

理解管理体系在不同组织中的运用审核员通用知识和技能135与质量有关的方法和技术审核范围内的过程和产品包括服务的技术内容行业特定的术语过程和产品/服务的技术特征行业特定的过程和惯例环境/职业健康安全管理方法和技术环境/职业健康安全管理原则及其运用环境/职业健康安全管理工具环境/职业健康安全的科学技术审核员特定的知识和技能

与质量有关的方法和技术审核员特定的知识和技能136审核员的能力要求质量有关质量特定知识技能环境有关环境特定知识技能

职业健康安全有关职业健康安全特定知识技能教育、工作经历、审核员培训、审核经历个人素质通用知识技能审核员的能力要求质量137一审核员评价

能力发展初始评价审核组选择审核能力的保持和提高审核员能力的保持和提高不选择符合准则符合准则不符合准则不符合准则