语言学中的优选论课件

语言学中的优选论北京大学哲学系郑植2014.10.21OptimalityTheoryinLiguistics语言学中的优选论北京大学哲学系郑植Optimal1优选论背景由语言学家AlanPrince和PaulSmolensky于1993年作为一个音系学理论提出。该理论提出了一种新的研究方法，在音系学研究中造成重大影响，几乎取代了以往的研究方法。随后被推广至语法学和语义学等研究领域。优选论背景由语言学家AlanPrince和Paul2优选论背景2之前的音系学理论基于语音规则的概括、归纳与整理音系表达与音系规则语法学、语义学的做法也类似缺点：例外众多，规则的一般性与广泛性难以保障规则的生成能力过强优选论在承认深层结构与普遍语法的前提下，对“规则”提出了挑战优选论背景2之前的音系学理论基于语音规则的概括、归纳与整理3优选论的基本观点人的语言机制包含两种机能生成机能——对输入形式生成许多输出形式的候选项筛选机能——对多个候选项进行筛选，找出最佳的输出形式例1：给定文字表达式，想象其可能的读音（如：ginger，栎）例2：给定一个表达式，揣测其可能表达的意义（如：任意键）例3：给定一个意义，组织其语言表达形式（如：拒绝邀请）语言机制根据制约条件对候选项进行筛选，最大程度满足（最小程度地违反）各种制约条件的候选项即为最优，成为“合法”的输出形式。优选论的基本观点人的语言机制包含两种机能4优选的运作机制一个优选模型包含以下几个组件：1.输入（Input）2.生成器（Genarator,GEN）3.评估器（Evaluator,EVA）4.输出（Output）优选的运作机制一个优选模型包含以下几个组件：5运作流程Input输入GEN生成候选项Candidate1Candidate2CandidateÍ…………EVA评估候选项constraint1constraint2constrain3……constraintÍOutput输出运作流程Input输入GEN生成候选项Cand6输入与输出在不同的研究领域，输入项与输出项的划分是相对的。输入与输出在不同的研究领域，输入项与输出项的划分是相对的。7生成器功能：对于给定的输入项，生成输出项的候选项。GEN(I)＝{x|

x

是I的可能的输出形式}语言学家尚未对生成的过程给出严格刻画生成的三原则（McCarthy&Prince,1993）1.Freedomofanalysis:生成的候选项在数量上和多样性上不受限制（保证潜在最优选项的存在）2.Containment:输入项的成分必须包含在每个候选项中，生成的过程中不允许删除输入项的成分（保证候选项的信息完整）3.Consistencyofexponence:生成的过程中不允许改变语素信息（保证候选项的信息正确）生成器功能：对于给定的输入项，生成输出项的候选项。8评估器功能：根据优选原则对候选项进行筛选和评估，找出最优输出项EVA(GEN(I))＝Output(I)∈GEN(I)选择函数EVA的运作机制：选择GEN(I)

中最大程度满足（最小程度地违反）各种制约条件的候选项评估器功能：根据优选原则对候选项进行筛选和评估，找出最优输出9制约条件制约条件：普遍语法对语言的表层形式提出的肯定性的期望或否定性的制约。普遍语法并非体现在“规则”中，而是体现在制约条件（Constraint）对语言表达的作用上制约条件的特点：普遍的、可违反、具有层级、可能冲突普遍语法由制约条件构成，每一种语言包含所有具有普遍意义的制约条件。不同语言的差别体现在特殊性制约条件的不同以及制约条件的层级排列不同。EVA根据本语言中所有制约条件进行评估，层级高的制约条件较层级低的条件具有绝对优先性（一票否决）。找出语言中的各种制约条件，就成为优选论语言学家的重要工作。制约条件制约条件：普遍语法对语言的表层形式提出的肯定性的期望10候选项竞选表设C1,C2,C3,C4是4个制约条件，具有C1＞C2＝C3＞C4的层级关系。A,B,C,D,是4个候选项。空白表示没有违反，*表示违反，其数量表示违反的次数。—表示忽略。!表示因此被淘汰。►表示优选项。候选项竞选表设C1,C2,C3,C4是4个制约条件11制约条件的基本类型忠实性制约条件与标记性制约条件是制约条件的两种基本类型。忠实性制约条件：加强输入项与输出项之间的相关性，使输出项区别力加强。标记性制约条件：对输出项进行加工与简化，使输出项易于表达。两种条件是一个矛盾体。例：双写辅音字母的发音古典拉丁语：双写的辅音字母要发两次音现代英语：双写的辅音字母只发一次音C1.输入项中的所有辅音都在输出项中表达出来（忠实性条件）C2.对输入项中重复的辅音进行一次省略（标记性条件）古典拉丁语：C1＞C2现代英语：C2＞C1制约条件的基本类型忠实性制约条件与标记性制约条件是制约条件的12优选项与输出优选项：最小程度违反制约条件的候选项。当最小程度违反制约条件的候选项不唯一时，就有多种合法的输出项。优选项与输出优选项：最小程度违反制约条件的候选项。13应用1:OPSemanticsHendrik&deHoop,2001输入项：语言表达式输出项：语义结构制约条件：关于表达式与意义的联系应用1:OPSemanticsHendrik&de14例：回指词的判定制约条件：DOAP（Willianms,1997）Don'tOverlookAnaphoricPossibilities.Opportunitiesroanaphorizetextmustbeseized.制约条件：PrincipleBIftwoargumentsofthesamesemanticrelaionarenotmarkedasbeingidentical,interpretthemasbeingdistinct.PrincipleB＞DOAP例：回指词的判定制约条件：DOAP（Willianms,115OftenwhenItalktoadoctor1,thedoctor2disagreeswithhim3.OftenwhenItalktoadoctor116OftenwhenItalktoadoctor1,thedoctor2disagreeswithhimself3.OftenwhenItalktoadoctor117应用2:OPLexicalSemanticsG.Bouma,P.Hendriks,etc.2007应用2:OPLexicalSemanticsG.Bo18对round意义的分析1.Completeness:Thereisapointofthepathineverydirectionfromthecentre.2.Constancy:Everypointofthepathhasaconstantdistancetothecentre.典型的circle＝1＋2“非典型”的roundTheearthgoesroundthesuninoneyear(ellipticalpath).Thereisawallroundthegarden(rectangularpath).Theplanetspiralsroundtowardsitssun(spiralpath).Thetouristdroveroundthecitycentre(crisscrosspath).对round意义的分析1.Completeness:193.Inversion:Therearepointsofthepathatoppositesidesofthecentre.3是1的弱化Theburglardroveroundthebarrier(Figure1b).Thechildrensatroundthetelevision.Thecarturnedrightround.4.Orthogonality:Therearepointsofthepathatperpendicularsidesofthereferenceobject.Thesteeplechaserranroundthecorner(Figure1c).Amanputhisheadroundthedoor.Johnturnedroundtothewomansittingnexttohim.3.Inversion:Therearepoints205.Detour:Thelengthofthepathislongerthanthedistancebetweenstartingpointandendpoint.Thebridgeisdamaged,soyouwillhavetogoroundbythelowerone.考虑一个路径，round的意义从强到弱排列如下：Circle>Completeness>Inversion>Orthogonality>Detour5.Detour:Thelengthofthep21制约条件STRENGTHStrongerinterpretationsarebetterthanweakerinterpretations.（总是选择最强的解释）FITInterpretationsshouldnotconflictwiththe(linguistic)context.FIT＞STRENGTH一个弱的合适的意义优于一个强的不合适的意义。制约条件22Putyourheadroundthedoor.Putyourheadroundthedoor.23总结形式主义vs功能主义

功能解释在优选论的制约条件层级排列中，得到了形式主义的表述。——王嘉龄，2002对语言底层结构与表层结构的关系给出了较为明确的说法。对普遍语法提出了一种新的解释，丰富了对普遍语法的理解。不足：1.底层结构的表示；2.生成器的运作机制；3.制约条件的理据。针对以上三点不足，形式化方法的拓展空间总结形式主义vs功能主义24参考文献Bouma,etal.2007.Conflictsininterpretation.CognitiveFoundationsofInterpretation,39-68Hendriks&Hoop.2001.OptimalityTheoreticSemantics.LinguisticsandPhilosophy24:1-32Prince,A.&P.Smolensky.2004.OptimalityTheory:ConstraintInteractioninGenerativeGrammar.Blackwell,London.李兵.1998.优选论的产生、基本原理与应用.现代外语,71-91王嘉龄.1995.优选论.当代语言学,1995.1王嘉龄.2002.优选论与功能主义.外语教学与研究,2002.1参考文献Bouma,etal.2007.Confli25语言学中的优选论北京大学哲学系郑植2014.10.21OptimalityTheoryinLiguistics语言学中的优选论北京大学哲学系郑植Optimal26优选论背景由语言学家AlanPrince和PaulSmolensky于1993年作为一个音系学理论提出。该理论提出了一种新的研究方法，在音系学研究中造成重大影响，几乎取代了以往的研究方法。随后被推广至语法学和语义学等研究领域。优选论背景由语言学家AlanPrince和Paul27优选论背景2之前的音系学理论基于语音规则的概括、归纳与整理音系表达与音系规则语法学、语义学的做法也类似缺点：例外众多，规则的一般性与广泛性难以保障规则的生成能力过强优选论在承认深层结构与普遍语法的前提下，对“规则”提出了挑战优选论背景2之前的音系学理论基于语音规则的概括、归纳与整理28优选论的基本观点人的语言机制包含两种机能生成机能——对输入形式生成许多输出形式的候选项筛选机能——对多个候选项进行筛选，找出最佳的输出形式例1：给定文字表达式，想象其可能的读音（如：ginger，栎）例2：给定一个表达式，揣测其可能表达的意义（如：任意键）例3：给定一个意义，组织其语言表达形式（如：拒绝邀请）语言机制根据制约条件对候选项进行筛选，最大程度满足（最小程度地违反）各种制约条件的候选项即为最优，成为“合法”的输出形式。优选论的基本观点人的语言机制包含两种机能29优选的运作机制一个优选模型包含以下几个组件：1.输入（Input）2.生成器（Genarator,GEN）3.评估器（Evaluator,EVA）4.输出（Output）优选的运作机制一个优选模型包含以下几个组件：30运作流程Input输入GEN生成候选项Candidate1Candidate2CandidateÍ…………EVA评估候选项constraint1constraint2constrain3……constraintÍOutput输出运作流程Input输入GEN生成候选项Cand31输入与输出在不同的研究领域，输入项与输出项的划分是相对的。输入与输出在不同的研究领域，输入项与输出项的划分是相对的。32生成器功能：对于给定的输入项，生成输出项的候选项。GEN(I)＝{x|

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是I的可能的输出形式}语言学家尚未对生成的过程给出严格刻画生成的三原则（McCarthy&Prince,1993）1.Freedomofanalysis:生成的候选项在数量上和多样性上不受限制（保证潜在最优选项的存在）2.Containment:输入项的成分必须包含在每个候选项中，生成的过程中不允许删除输入项的成分（保证候选项的信息完整）3.Consistencyofexponence:生成的过程中不允许改变语素信息（保证候选项的信息正确）生成器功能：对于给定的输入项，生成输出项的候选项。33评估器功能：根据优选原则对候选项进行筛选和评估，找出最优输出项EVA(GEN(I))＝Output(I)∈GEN(I)选择函数EVA的运作机制：选择GEN(I)

中最大程度满足（最小程度地违反）各种制约条件的候选项评估器功能：根据优选原则对候选项进行筛选和评估，找出最优输出34制约条件制约条件：普遍语法对语言的表层形式提出的肯定性的期望或否定性的制约。普遍语法并非体现在“规则”中，而是体现在制约条件（Constraint）对语言表达的作用上制约条件的特点：普遍的、可违反、具有层级、可能冲突普遍语法由制约条件构成，每一种语言包含所有具有普遍意义的制约条件。不同语言的差别体现在特殊性制约条件的不同以及制约条件的层级排列不同。EVA根据本语言中所有制约条件进行评估，层级高的制约条件较层级低的条件具有绝对优先性（一票否决）。找出语言中的各种制约条件，就成为优选论语言学家的重要工作。制约条件制约条件：普遍语法对语言的表层形式提出的肯定性的期望35候选项竞选表设C1,C2,C3,C4是4个制约条件，具有C1＞C2＝C3＞C4的层级关系。A,B,C,D,是4个候选项。空白表示没有违反，*表示违反，其数量表示违反的次数。—表示忽略。!表示因此被淘汰。►表示优选项。候选项竞选表设C1,C2,C3,C4是4个制约条件36制约条件的基本类型忠实性制约条件与标记性制约条件是制约条件的两种基本类型。忠实性制约条件：加强输入项与输出项之间的相关性，使输出项区别力加强。标记性制约条件：对输出项进行加工与简化，使输出项易于表达。两种条件是一个矛盾体。例：双写辅音字母的发音古典拉丁语：双写的辅音字母要发两次音现代英语：双写的辅音字母只发一次音C1.输入项中的所有辅音都在输出项中表达出来（忠实性条件）C2.对输入项中重复的辅音进行一次省略（标记性条件）古典拉丁语：C1＞C2现代英语：C2＞C1制约条件的基本类型忠实性制约条件与标记性制约条件是制约条件的37优选项与输出优选项：最小程度违反制约条件的候选项。当最小程度违反制约条件的候选项不唯一时，就有多种合法的输出项。优选项与输出优选项：最小程度违反制约条件的候选项。38应用1:OPSemanticsHendrik&deHoop,2001输入项：语言表达式输出项：语义结构制约条件：关于表达式与意义的联系应用1:OPSemanticsHendrik&de39例：回指词的判定制约条件：DOAP（Willianms,1997）Don'tOverlookAnaphoricPossibilities.Opportunitiesroanaphorizetextmustbeseized.制约条件：PrincipleBIftwoargumentsofthesamesemanticrelaionarenotmarkedasbeingidentical,interpretthemasbeingdistinct.PrincipleB＞DOAP例：回指词的判定制约条件：DOAP（Willianms,140OftenwhenItalktoadoctor1,thedoctor2disagreeswithhim3.OftenwhenItalktoadoctor141OftenwhenItalktoadoctor1,thedoctor2disagreeswithhimself3.OftenwhenItalktoadoctor142应用2:OPLexicalSemanticsG.Bouma,P.Hendriks,etc.2007应用2:OPLexicalSemanticsG.Bo43对round意义的分析1.Completeness:Thereisapointofthepathineverydirectionfromthecentre.2.Constancy:Everypointofthepathhasaconstantdistancetothecentre.典型的circle＝1＋2“非典型”的roundTheearthgoesroundthesuninoneyear(ellipticalpath).Thereisawallroundthegarden(rectangularpath).Theplanetspiralsroundtowardsitssun(spiralpath).Thetouristdroveroundthecitycentre(crisscrosspath).对round意义的分析1.Completeness:443.Inversion:Therearepointsofthepathatoppositesidesofthecentre.3是1的弱化Theburglardroveroundthebarrier(Figure1b).Thechildrensatroundthetelevision.Thecarturnedrightround.4.Orthogonality:Therearepointsofthepathatperpendicularsidesofthereferenceobject.Thesteeplechaserranroundthecorner(Figure1c).Amanputhisheadroundthedoor.Johnturnedroundtothewomansittingnexttohim.3.Inversion:Therearepoints455.Detour:Thelengthofthepathislongerthanthedistancebetweenstartingpointandendpoint.Thebridgeisdamaged,soyouwillhavetogoroundbyth