质量、环境管理体系内部检查及报告表（机加工车间）

质量、环境管理体系内部检查及报告表受审部门 机加工车间 接待人 审核员 审核日期 审核准则ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。涉及的条款/要素审核内容和方法（交流/文件审核/现场审核/抽样）现场审核情况记录结果判定请说明车间管控的设备设施有哪些？车间管理的设备主要有冲床、台出示设备台帐和基础资料。钻、攻牙机等。查见工程部备案的出示设备安全操作规程。2017年度《生产设备台账》。出示设备保养和维护的计划及记录，抽样（关注对产品质量和人员安全影响大的设备的车间现场的设备安全操作规程均有效管控）。有贴示。QE7.1资源Q7.1.3基础设施请说明出现设备异常（含影响交期和存在重大安全隐患）情况如何处置。现场观察在用设备的完好情况。现场观察设备是否处于安全状态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操作●存在部分不符合规程）。未按公司管理手册及《生产设备工模夹具管理程序》对设备机身附带▲的《设备日常保养卡》进行填写、审核验证。 开具不符合项及整改。Q7.1.4过程运行环境E6.1.2环境因素请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨识的危险源和管理方案）。◆1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。出示各种检查记录。别，具体为：公司各部门参与识别，建立《环境因素的识别与评价控制程序》，并形成了《环境因素识别清单》、《重要环境因素识别清单》。相关管理措施实施体现在制定系列风险和机遇的目标及目标、指标和方案。行政中心每月定期进行生产现场、办公楼、宿舍楼5S及安全检查，对不合格的现象有落实整改措施并跟踪整改情况，符合《运行控制程序》。符合√Q&E7.2能力Q&E7.3意识1、是否确认的各部门的岗位能力要求（如各部门的岗位说明书）2、如何证明人员能力要求？（相应的教育、培训证明）3、是否制定公司级《年度培训计划》？是否按计划有效完成（抽查培训记录）4、是否对人员能力的胜任与否进行了评价与考核?人员的安排是否满足要求?5、是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行评价?6、是否建立人员档案，保存其教育,培训,技能和经验的适当记录?*7、员工质量意识如何?、安全意识及相关安全生产法规条文；每年11月例行举办安全消防演习，公司领导出席，全厂员工参与，全面普及消防事故应急预案知识。部归档。符合√请说明不同情况下的生产流程（正常、异常、紧急），说明生产过程及产品质量如何得现场查阅3-5份生产安排表到控制。**是否有根据计调组下达生产计划表制订的生产安排表，指导下属车间的日常生产？出示生产计划下达资料，从中抽取3个计划查验执行情况，3个计划分别为无变更的生产查看2-3份生产日报表查看2-3运行记录表均有按要求填写。计划、存在变更（含设计变更、人员和关键设备造成的变更、交期变更）的生产计划、●紧急情况的管控方式。——各车间是否根据计调组下达生产计划表完成任务，并填写本部门的《生产日报表》报生管部——现场观察并抽样取证：各类文件、计划、工艺、记录的管理是否符合文件和记录控制的要求。监视测量设备的适宜性、有效使用情况。人员状态。过程检验情况。（生产过程中是否对过程进行自检，自查？）Q8.5.1生产和服务职业健康安全运行情况（按照部门涉及的危险源类别以及管理方案的要求进行审核）提供的控制Q8.5.6变更控制E/1、查生产现场是否有对应产品的工艺要求，产品检验标准、首件等？2、现场使用的SOP参数是否与实际作业相符合？3、检测产品使用的设备是否与SOP或SIP要求一致，此检测设备的检测范围是否能满足产符合√品检验需求？4、作业员和检验员是具备上岗能力（培训考核合格、资格证等）——1)物料与区域标识是否能够指引相关人员及时处理物料2)标识是否得当,合理?3)是否有异常追溯依据?是否合理?4）实际运行是否严格按规程、作业指导书执行？是否超越控制界限？是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？化学品的保管状况怎样？是否建立MSDS？是否按要求使用化学品？使用中是否存在渗漏情况？有无搬运过程中防泄漏的规定？Q8.5.2标识和可追溯性E/请说明哪些产品和状态需要标识现场观察原料领用、半成品、待检品、不合格品状态标识是否适宜、完好、清晰。说明产品追溯方式，追溯一个不合格品的供方和发货人员。◆1、查是否按要求进行了相应的区域标识，检验状态标识、产品类别标识2、根据这些标识是否能有效追溯？是否为唯一性标识？——1、查是否按要求进行了相应的区域标识，检验状态标识、产品类别标识2、物料、半成品、成品是否按现品票生产日期来张贴“先进先出”标示（查看记录和实际作业是否按先进先出管理）3、每箱产品是否贴示有月份颜色区分的标签？4、根据前工序物料/半成品/成品信息是否能追溯到出库信息（如：抽查冲压一款物料标识，是否能追溯到出库信息）不合格区以及周转区。物料均有标签。经和主管人员沟通，对发现的不合格品会第一时间进行返工，如是自制件不良，经返工后仍不合格的则采取报废处理；对于外购件不合格品，则填写退货鉴定表退回供应商。符合√请说明本部门管辖的哪些产品和状态需要标识现场观察原料库、成品库的产品标识是否清晰准确，是否定期盘点，并先进先出。说明产品追溯方式，追溯一个不合格品的供方和发货人员。Q8.5.4产品防护对产品的防护从哪些方面考虑现场观察质量标识、内部转运、暂存和保护情况。1、查现场材料、半成品、成品是否有防护要求（相关SOP或规范要求-标识、包装状态、储存环境、运输）2、实际作业是否按SOP或规范进行防护。1.储存区环境是否符合适宜的温度、湿度；查看仓库物料、半成品、成品堆放高度是否超出要求？是否有产品或物料直接放地上，未受防护？化学品储存是否做二次防泄漏，化学品仓库的灯管是否为防爆灯？查见《物资管理与防护控制程序》除对物料进行分区管理外，车间托板和叉车工具等；冲床等生产设备专用柴油、润滑油等化学品，有设置专区存放。符合√说明发货如何管理，并听过证据。抽样关注：不同时期、不同产品、不同状态。请说明产品在库和发货过程中如何管控安全隐患。Q8.7不合格输出的控制E/1、是否规划有不合格品区？2、不合格品是否有不良标识？3、如何处置不合格品？查相应的处置记录？4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？询问部门负责人，随机查看2-3品质异常处理单或纠正预防措施记录，均有按要求填写。符合√Q9.1.3分析和评价E/是否对各车间的生产情况进行汇总并对生产计划的完成情况进行统计分析？提供数据分析结果得到利用的证据。抽样应关注：不同类别的数据、不同时期数据以及落实效果的证据。1、是否以周报/月报对来料、制程、出货、客诉等相关数据进行统计和分析？查见《机加工车间生产计划》、《生产任务单》。车间主管每阶段定时向生管部反馈完成情况。境考核目标为：冲压件合格率、废品率符合√Q/E8.2应出示应急预案，查验是否有相关方信息。是否可行提供演练计划、记录和总结，查验是否对应急预案进行了评审。说明对应急物资的管理，有哪些应急物资，如何管理的。现场观察应急物资管理。可能发生的事故或紧急状态是什么？以往是否发生过？一旦发生会产生自怎样的环境影响？是否建立了应急准备和响应的程序？程序中否规定了确定潜在事故或紧急的内容？是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？是否有明确的职责和资源保证？有无与相关部门联络的规定？应急准备与响应的演练是如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？查与处理管理程序》。查见2016练报告》。有形成申请——批示——职责分配——演练——总结报告较为完成的过程。今年计划在月份正常启动。急预案（现场处置方案等）事故。符合√有无上述记录？什么情况下对应急准备与响应的程序进行