理论构建与研究设计课件

第三讲理论构建与研究设计科学研究的目的在于建立理论、对理论进行检验或发展已有理论。然而，比起学术研究中的其他方面（如研究设计、研究方法等），学者们对于如何建立理论的讨论相对少得多，而且比较零散。但是，权威的管理学杂志把对理论贡献的程度作为对实证性论文进行评审的一个最重要标准。11/22/20221第三讲理论构建与研究设计科学研究的目的在于建立理论、对理什么是理论?一般而言，理论是指逻辑上相关的概念或命题；它是指类似于规律性的、在逻辑上彼此相关的概括，是对一定事物或现象的解释。(艾尔.巴比)11/22/20222什么是理论?10/11/20222理论构成理论是对于揭示现象的若干概念在特定条件下所存在关系的一种陈述。理论的重要功能在于通过这种提纲挈领的表述让人们了解纷繁复杂的现象或事件发生的脉络和原因。一个好的理论必须能够将最相关的概念以符合逻辑的方式组织在一起，清晰地表达这些概念之间的关系，帮助人们了解现象是怎样的，在什么条件下发生以及为什么会发生。11/22/20223理论构成理论是对于揭示现象的若干概念在特定条件下所存在关系的理论构成之概念与变量概念和变量涉及理论要解释的对象和内容是什么，是理论最基本部分。概念是抽象、普遍、不能直接或间接地被观察到的。概念的内涵（内容）是对事物本质属性的反映，说明概念所反映的那种事物究竟“是什么”。例如“组织”。揭示概念内涵的逻辑方法是定义。精确而全面的定义能够保证概念准确地表达所要描述的事物或现象。11/22/20224理论构成之概念与变量概念和变量涉及理论要解释的对象和内容是什理论构成之概念与变量概念的外延（范围）是反映在概念中的具有某种本质属性的对象范围，是指包含在概念中的所有事物，说明概念所反映的事物“有哪些”。比如，组织概念包括所要盈利组织和非盈利组织。学者们通常将那些专门用于科学研究和理论构建的概念称为构念。本课程不作详细区分。11/22/20225理论构成之概念与变量概念的外延（范围）是反映在概念中的具有某理论构成之概念与变量变量是对概念的一种操作化和转化，使得原来抽象的概念能够被观察并且可以测量，所有变量都应该能够被赋值。例如，“性别”作为变量，1表示男，0表示女；将“工作满意度”作为变量时，用数值的高低表示某人的满意程度。概念相对而言更加宽泛，而变量是对概念的操作性界定。在组织研究中，一个概念通常存在一个对应的变量，但有时一个概念也存在不同变量。如果概念没有很好地界定，将会导致模糊的研究命题或假设，或者导致对于组织现象的不正确认识。11/22/20226理论构成之概念与变量变量是对概念的一种操作化和转化，使得原来理论构成之概念与变量在使用概念或变量建立理论时，通常要考虑完备性和简易性两个标准。前者是指研究者在多大程度上将所涉及的因素都包括到理论中，后者指剔除那些不能增加解释力的变量，从而确保以尽可能少的概念来建立理论。11/22/20227理论构成之概念与变量在使用概念或变量建立理论时，通常要考虑完理论或模型中的变量类型11/22/20228理论或模型中的变量类型10/11/20228自变量信息技术资源中介变量信息系统支持企业战略因变量企业绩效调节变量信息技术应用能力控制变量企业规模行业特征11/22/20229自变量中介变量因变量调节变量控制变量10/11/20229理论构成之命题和假设命题涉及抽象的概念之间的关系。假设将命题涉及的广泛的关系以更为具体和能够操作的方式表达出来。假设一定是由具体的变量构成，命题和假设通常都会指明概念之间的因果关系。11/22/202210理论构成之命题和假设命题涉及抽象的概念之间的关系。10/11建立假设识别和定义了变量和构念后，就可以开始考虑变量之间的关系了。变量之间有差异、相关和因果等关系，因此假设主要有三种类型：描述性、相关性、因果性或解释性假设。假设根据各变量的关系加以发展而得，是对研究变量的关系所做的猜测或假定。假设的拒绝或不拒绝便形成了研究结论。假设是以可测试的形式来加以描述的，并可预测二个或更多变量间的关系。假设是暂时性的臆测，目的在于测试其逻辑性及实证性的结果。只能是暂时性的解释。假设是事实的一个暂时性的、未经证实的陈述。是可被测试的对事实的陈述，而不是价值判断或规范性的陈述。如：每个人每周至少应上超市一次。（规范性的陈述，不可验真伪）50%的市民每周至少上超市一次。（事实的陈述，可被测试）11/22/202211建立假设识别和定义了变量和构念后，就可以开始考虑变量之间的关在研究中，建立假设有三个好处：它可以使研究者专注于所要探讨的变量的关系；它可使研究者思考研究发现的涵义；它可使研究者进行统计上的测试11/22/202212在研究中，建立假设有三个好处：10/11/202212假设的可测试及量化假设中的变量能测量，并给予操作性定义。如：天才都是郁郁寡欢的。（不可测）过度学习会降低绩效。（可测）若假设中的变量间关系是间接的，则常以“两组样本中在某些特征上的不同”来建立，即延伸出次假设(或特定假设)。如：儿童对于手绘的喜好随着其家庭的社会阶层而异。(H1-2)中层家庭的儿童比低层家庭的儿童更不喜欢手绘。(H1-1)11/22/202213假设的可测试及量化假设中的变量能测量，并给予操作性定义。如：操作性定义操作性定义，是对变量的操作性加以的说明，即，此研究变量在此研究中是如何测量的。操作性定义，是具有明确的、特定的测试标准的陈述，必须要有实证的参考物。操作性定义，来源于文献探讨，是问卷设计的依据。11/22/202214操作性定义操作性定义，是对变量的操作性加以的说明，即，此研究衡量变量操作性定义问卷题号与设计内容13C通路品牌知名度知悉的程度1-1您非常熟悉这家3C通路连锁店周围人提及程度1-2您听说过这家3C通路连锁店类似品牌知名度比较1-3若您需要家电产品，会第一个想到这家3C连锁店23C通路知觉品质可靠性2-1您认为这家连锁店可靠性非常高质量一致性2-2您认为这家连锁店质量具有一致性质量认同度2-3您认为这家连锁店的质量会影响您的购买决策促销活动的价值2-4您认为这家连锁店的促销活动是物超所值的3购买意愿购买可能性3-1您到这家连锁店购买产品的可能性再购可能性3-2您再到这家连锁店购买的意愿推荐购买可能性3-3您推荐他人到这家连锁店购买产品的可能性表操作性定义示例11/22/202215衡量变量操作性定义问卷题号与设计内容1知悉的程度1-1您非常操作性定义与抽象定义概念的抽象定义和操作性定义都是对同一概念所下的定义。抽象定义决定着操作性定义的本质和内容。操作性定义是抽象定义在测量过程中的具体体现。描述内容使用的方法着重点抽象定义操作定义概念的一般特征和性质概念的行为维度、行为特征逻辑的方法对各维度的行为元素进行观察或度量揭示概念的内涵和本质与概念有关的行为特征和行为元素11/22/202216操作性定义与抽象定义概念的抽象定义和操作性定义都是对同一概念操作性定义的步骤与方法明确概念的抽象定义：１、研读文献，从中搜集整理概念的各种定义及相关信息。２、依据研究目的，界定概念的抽象定义。设计测量指标。由概念到维度到指标到问题。维度的划分应该既能完整地表达概念各方面的含义，又不能有重复和交叉。操作性定义的方法：一是自己设计；一是研读文献，直接利用前人已有的维度或指标，实行“拿来主义”。11/22/202217操作性定义的步骤与方法明确概念的抽象定义：１、研读文献，从中理论构成之机制或原理仅仅列出命题或假设并不足以构成理论，理论的更重要方面是解释概念或者变量之间存在某种关系的原因。要理解组织现象发生的机制或原理，研究者不仅要检验变量之间的因果关系（主效应），而且要搞清楚两个变量之间的关系在不同条件下是否相同（调节作用），此外尽可能揭示两个变量之间关系背后的逻辑。结论：命题和假设只能描述现象之间的关系或者表述出某种模式，但是理论却要对现象为什么发生提供合理的解释。11/22/202218理论构成之机制或原理仅仅列出命题或假设并不足以构成理论，理论理论构成之边界条件通常研究者可以通过表明理论使用的对象是谁、在什么场合适用以及什么时候适用，来界定理论的边界。比如，在西方建立起来的公平理论是否完全适用于中国人？所建立的理论是否会随着时间的推移而有所变化？承认或者指出理论成立的边界条件，能够使得研究者不断验证原有的理论，找出更多的限制条件，从而为理论进一步发展以及学术积累做出贡献。11/22/202219理论构成之边界条件通常研究者可以通过表明理论使用的对象是谁、如何建立理论：发现和选择研究问题；提出理论上的解释或解决方案；对解释或者解决方案进行评价和选择；根据实证数据建立理论。11/22/202220如何建立理论：发现和选择研究问题；10/11/202220如何建立理论：发现和选择研究问题组织管理领域的研究应该是中观层次的，即研究问题应当是中等的，既不能太笼统和宽泛而导致宏大的理论，也不能太具体而导致细微的理论。选择有意义的课题主要依赖两个标准：真实、有趣。要达到真实性标准，研究者需要思考的问题包括：在实践的意义上所研究的问题在多大程度上是真实的？满足有趣标准所需要考虑的问题：从理论的角度看这个问题是否有趣？此外，研究者还应该选择与外部实践有关联、往往在实践者看来是有意义的问题进行研究。11/22/202221如何建立理论：发现和选择研究问题组织管理领域的研究应该是中观如何建立理论：发现和选择研究问题一个研究问题是否有趣，取决于它能够克服本领域现有理论的不足和欠缺，从而具有为该领域增加新的知识的潜力。真实性是外部导向的，注重与现实的关联并被真实世界所验证，而有趣性是内部导向的，注重研究者的想象力并与本领域已有理论和研究相关联。11/22/202222如何建立理论：发现和选择研究问题一个研究问题是否有趣，取决于如何建立理论：发现和选择研究问题建议综合真实和有趣两个标准选择研究问题，但又要谨防与现实粘得过于紧密。首先，可能会使研究者过早地将那些有趣的概念和命题剔除；其次，可能会使所建立的理论倾向于与那些有权势的组织人物保持一致；最后，可能会使研究者无法超越现实或者从现象中撤离，从更加抽象的观点理解现象的本质。11/22/202223如何建立理论：发现和选择研究问题建议综合真实和有趣两个标准选如何建立理论：作出理论贡献的途径1、深化——研究者在已有的理论基础上增加一些新的成分，使原来的理论更全面、更具体、更精确和更严谨，从而增加理论的解释力和预测力。通常的方法是：增加调节变量，揭示原来理论中的命题或者假设在不同条件下有所不同；增加中介变量，揭示原有理论中的两概念或者变量之间的关系发生的过程。11/22/202224如何建立理论：作出理论贡献的途径1、深化——研究者在已有的理如何建立理论：作出理论贡献的途径2、繁衍——研究者从其他领域的理论中借鉴某个或某些思想，将其应用到新的领域中的现象上。比如，将人口生态学运用到组织研究中，分析企业的诞生、存活和死亡。将领导-成员交换理论应用到MIS研究中。11/22/202225如何建立理论：作出理论贡献的途径2、繁衍——研究者从其他领域如何建立理论：作出理论贡献的途径3、竞争——针对某个已经完全建立的理论，提出新理论，与原来理论做出针锋相对的解释。新的理论以令人信服的证据展示原有理论的重大欠缺，从而提出另外的解释，甚至替代原来的理论。11/22/202226如何建立理论：作出理论贡献的途径3、竞争——针对某个已经完全如何建立理论：作出理论贡献的途径4、整合——在两个或两个以上已经建立的理论基础上，创造一个新的理论模型，目的在于通过联系和统一相互竞争的概念和理论来发展新的理论。以上关于做出理论贡献的四种方法并不是相互排斥或截然分开的，可以将它们看做研究者将自己的理论观点与已有文献联系起来的手段。因此，可以在理论构建的某方面使用深化途径，而在另一方面使用竞争或繁衍的方法。11/22/202227如何建立理论：作出理论贡献的途径4、整合——在两个或两个以上研究设计研究设计是开展某个课题研究所需要遵循的一个框架或计划，是调研的计划和结构，用于得到研究问题的回答。包括研究人员为解决某一问题所制定的数据收集、分析与结果解释的计划和构想。研究设计的主要工作是：假设检验的方法与工具的确定。研究设计要实现两个目标：控制变异、保证效度。11/22/202228研究设计研究设计是开展某个课题研究所需要遵循的一个框架或计划研究的类型探索性研究—目的是发现新办法、新动态、新机遇与洞察现象的内在的原因报纸销量下降的原因是什么？描述性研究—描述现象与针对研究问题取得定量的结论。(研究目的已经很清楚了）不同年龄、性别等的人们的生活方式变化的趋势是什么？因果关系研究—找出管理决策与市场效果的因果关系读者对现在报纸的题目与空间编排有什么意见（反应）？11/22/202229研究的类型探索性研究—目的是发现新办法、新动态、新机遇与洞察研究设计探索性研究设计结论性研究设计描述性研究因果关系研究横截面设计纵向设计一次性横截面设计重复性横截面设计11/22/202230研究设计探索性结论性描述性研究因果关系横截面设计纵向设计一次比较项目探索性研究描述性研究因果关系研究目标提供对问题的看法与理解或发现新想法与新观点描述市场的特征或功能验证特定的相互关系、因果关系特征过程灵活、非结构化通常是整个研究的起始，大体定义出所需要的信息定性的原始数据分析预先提出特定的假设，清楚地定义所需要的信息计划好的结构化设计定量的数据分析操纵一个或多个自变量控制其他变量方法专家调查、预调查、二手数据分析、定性研究二手数据、调查法、固定样本组、观察数据和其他数据实验法结论与结果尝试性结论，进一步的探索研究或结论性研究紧随其后结论性的结论，结果用做管理决策的依据结论性的结论，结果用做管理决策的依据研究设计的分类比较11/22/202231比较项目探索性研究描述性研究因果关系研究目标提供对问题的看法几类研究的关系

探索性研究因果关系研究描述性研究11/22/202232几类研究的关系探索性研究因果关系研究描述性研究10/11/探索性研究探索性研究(exploratoryresearch)的重点在于发现新动态、新办法和新机遇或者排除不可行的想法。进行探索性研究一般有以下目的：收集必要的背景材料；熟悉所要研究的问题及其背景；准确界定问题、提出假设或澄清有关概念;寻找解决问题的初步方案和线索；确定进一步研究的重点。11/22/202233探索性研究探索性研究(exploratoryresearc探索性研究的应用获取背景资料定义概念及其计量方法银行形象--方便的地点、贷款难易度、职员的服务态度等帮助准确确定问题与假设银行的三类顾客：散客、公司客户与其他银行。测定银行在哪一类顾客心目中的形象例：中国银行在海外华人心目中的形象根据重要性安排调研的次序11/22/202234探索性研究的应用获取背景资料10/11/202234探索性研究的方法二手资料分析：学术期刊、行业杂志、统计数据经验调查--调查某些权威人士深入访谈—对抽中的对象进行访问调查深入查究法个案分析--分析相似的以往个案专题组座谈—就某议题召开的小组讨论会。投射法—联想法、完成法、构筑法、表达法其它方法—观察法、人种学方法、网络志方法11/22/202235探索性研究的方法二手资料分析：学术期刊、行业杂志、统计数据1实地笔记个人笔记方法笔记理论笔记12:00—食堂里大约有300人，10个窗口前队伍平均有4米长我感觉很拥挤这个数字是我的估计，不一定准确中午12点似乎是学生就餐的高峰……………………12:20—一位女生将一勺菜喂给旁边的男生，望着对方的眼睛说：“想不想吃”为什么这些恋人们在公共食堂如此“放肆”？我对此有反感我现在与他们坐在同一张桌子旁，可以听到他们的对话似乎女生喜欢主动向男生“献殷勤”，这一点与我平时的印象不一样，需要进一步观察和检验实地观察记录表11/22/202236实地笔记个人笔记方法笔记理论笔记12:00—食堂里大约有30描述性研究描述性研究(descriptiveresearch)一般用来描述某些现象或不同变量之间的关系，进行描述性研究一般有以下目的：

描述某个有关群体的特征；估计某个群体中某种行为方式的发生比率；测量有关产品的知识、偏好与满意度；确定不同营销变量之间的关系；（购物与外出吃饭）进行预测。11/22/202237描述性研究描述性研究(descriptiveresearc进行描述性研究时应考虑的问题在进行描述性调查前，一定要明确6Ws：调查谁(Who)？调查什么(What)？调查地点、时间和方法(Where,WhenandWayofResearch)？为什么要进行调查(Why)？

11/22/202238进行描述性研究时应考虑的问题在进行描述性调查前，一定要明确6描述性研究的种类横截面研究一次性调查重复性调查纵向研究真固定样本（Truepanel）多用途固定样本（Omnibus）11/22/202239描述性研究的种类横截面研究10/11/202239描述性调研方法主要以调查法为主，包括：人工操作调查：人员访谈（家庭访谈）、拦截式访谈。电话管理调查：电话访谈、计算机辅助电话访谈（CATI）自我管理调查：邮寄问卷调查、在线问卷调查、留置式问卷调查。11/22/202240描述性调研方法主要以调查法为主，包括：10/11/20224因果关系研究研究管理决策及其市场效果，获取因果关系的证据。“如果…，则…”如果增加广告开支，则销量会上升；如果赠送礼品，则销量会增加支持公益事业，会改善企业的形象提出环保概念，有助于提高市场占有率如果对员工加强培训，会提高工作绩效通常采用实验法进行因果关系研究11/22/202241因果关系研究研究管理决策及其市场效果，获取因果关系的证据。1因果关系研究的条件变量之间确实存在相关关系时间上的先后变化次序周一降价，测量周一及后面各天的销量变化排除其他影响因素开展广告活动的同时又降价，则分辨不出哪个原因引起销售的增加。实验设计--操纵自变量的变化，由此测量因变量的效应在实验中降低产品价格，然后观察销量的变化。11/22/202242因果关系研究的条件变量之间确实存在相关关系10/11/202研究设计的效度构念效度：测量的准确性，即测量指标所包含的意思与构念定义的一致性。（属于测量的效度，ConstructValidity，C.V.）需要精确地定义构念的含义并明确其理论结构。需要选择合适的测量方式，控制测量误差。统计结论效度：统计检验对假设关系的解释的可信度