建设工程招投标与合同管理课件-第八章施工索赔

第一节索赔概述在市场经济条件下，建筑市场中工程索赔是一种正常的现象。工程索赔在建筑市场上是承包商保护自身正当权益、补偿由风险造成的损失、提高经济效益的重要和有效手段。许多有经验的承包商在分析招标文件时就考虑其中的漏洞、矛盾和不完善的地方，考虑到可能的索赔第一节索赔概述（一）工程索赔的概念所谓索赔，就是作为合法的所有者，根据自己的权利提出对某一有关资格、财产、金钱等方面的要求。工程索赔，是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，但在施工阶段索赔发生较多。第一节索赔概述对施工合同的双方来说，索赔是维护双方合法利益的权利。它同合同条件中双方的合同责任一样，构成严密的合同制约关系。承包商可以向业主提出索赔；业主也可以向承包商提出索赔。但在工程建设过程中，业主对承包商原因造成的损失可通过追究违约责任解决。此外，业主可以通过冲账、扣拨工程款、没收履约保函、扣保留金等方式来实现自己的索赔要求，不存在“索”。因此，在工程索赔实践中，一般把承包方向发包方提出的赔偿或补偿要求称为索赔；而把发包方向承包方提出的赔偿或补偿要求，以及发包方对承包方所提出的索赔要求进行反驳称为反索赔。第一节索赔概述（二）索赔的作用1、有利于促进双方加强管理，严格履行合同，维护市场正常秩序。合同一经签订，合同双方即产生权利和义务关系。这种权益受法律保护，这种义务受法律制约。索赔是合同法律效力的具体体现，并且由合同的性质决定。如果没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同虚设，对双方都难以形成约束，这样，合同的实施得不到保证，不会有正常的社会经济秩序。索赔能对违约者起警戒作用，使他考虑到违约的后果，以尽力避免违约事件发生。所以，索赔有助于工程承发包双方更紧密的合作，有助于合同目标的实现。第一节索赔概述2、使工程造价更合理。索赔得正常开展，可以把原来打人工程报价中的一些不可预见费用，改为实际发生的损失支付，有助于降低工程报价，使工程造价更为合理。3、有助于维护合同当事人的正当权益。索赔是一种保护自己、维护自己正当利益、避免损失、增加利润的手段。如果承包商不能进行有效的索赔，损失得不到合理的、及时的补偿，会影响生产经营活动的正常进行，甚至倒闭。4、有助于双方更快地熟悉国际惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧，有助于对外开放和对外工程承包的开展。第一节索赔概述（三）索赔的分类工程施工过程中发生索赔所涉及的内容是广泛的，为了探讨各种索赔问题的规律及特点，通常可作如下分类。1、按索赔事件所处合同状态分类（1）正常施工索赔。是指在正常履行合同中发生的各种违约、变更、不可预见因素、加速施工、政策变化等引起的索赔。（2）工程停、缓建索赔。是指已经履行合同的工程因不可抗力、政府法令、资金或其他原因必须中途停止施工所引起的索赔。（3）解除合同索赔。是指因合同中的一方严重违约，致使合同无法正常履行的情况下，合同的另一方行使解除合同的权力所产生的索赔。第一节索赔概述2、按索赔依据的范围分类（1）合同内索赔。是指索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据，并可根据合同条款或协议预先规定的责任和义务划分责任，业主或承包商可以据此提出索赔要求。按违约规定和索赔费用、工期的计算办法计算索赔值。一般情况下，合同内索赔的处理解决相对顺利些。（2）合同外索赔。与合同内索赔依据恰恰相反。即索赔所涉及的内容难于在合同条款及有关协议中找到依据，但可能来自民法、经济法或政府有关部门颁布的有关法规所赋予的权力。如在民事侵权行为、民事伤害行为中找到依据所提出的索赔，就属合同外索赔。第一节索赔概述（3）道义索赔。是指承包商无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据。没有提出索赔的条件和理由。但他在合同履行中诚恳可信，为工程的质量、进度及配合上尽了最大的努力时，通情达理的业主看到承包商为完成某项困难的施工，承受了额外的费用损失，甚至承受重大亏损，出于善良意愿给承包商以经济补偿。因在合同条款中没有此项索赔的规定，所以也称“额外支付”。第一节索赔概述3、按合同有关当事人的关系进行索赔分类（1）承包商向业主的索赔。是指承包商在履行合同中因非自方责任事件产生的工期延误及额外支出后向业主提出的赔偿要求。这是施工索赔中最常发生的情况。（2）总承包向其分包或分包之间的索赔。是指总承包单位与分包单位或分包单位之间为共同完成工程施工所签订的合同、协议在实施中的相互干扰事件影响利益平衡，其相互之间发生的赔偿要求。第一节索赔概述（3）业主向承包商的索赔。是指业主向不能有效地管理控制施工全局，造成不能按期、按质、按量的完成合同内容的承包商提出损失赔偿要求。（4）承包商同供货商之间的索赔（5）承包商向保险公司、运输公司索赔等。第一节索索赔概述述4、按照索索赔的目目的分类类（1）工期延延长索赔赔。是指指承包商商对施工工中发生生的非己己方直接接或间接接责任事事伴造成成计划工工期延误误后向业业主提出出的赔偿偿要求，，（2）费用索索赔。是是指承包包商对施施工中发发生的非非己方直直接或间间接责任任事件造造成的合合同价外外费用支支出向业业主方提提出的赔赔偿要求求。第一节索索赔概述述5、按照索索赔的处处理方式式分类（1）单项索索赔。是是指某一一事件发发生对承承包商造造成工期期延长或或额外费费用支出出时，承承包商即即可对这这一事件件的实际际损失在在合同规规定的索索赔有效效期内提提出的索索赔。这这是常用用的一种种索赔方方式。（2）综合索索赔。又又称总索索赔，一一揽子索索赔。是是指承包包商将施施工过程程中发生生的多起起索赔事事件，综综合在一一起，提提出一个个总索赔赔。第一节索索赔概述述施工过程程中的某某些索赔赔事件，，由于各各方未能能达成一一致意见见得到解解决的或或承包商商对业主主答复不不满意的的单项索索赔集中中起来，，综合提提出一份份索赔报报告，双双方进行行谈判协协商。综综合索赔赔中涉及及的事件件一般都都是单项项索赔中中遗留下下来的、、意见分分歧较大大的难题题，责任任的划分分、费用用的计算算等都各各持已见见，不能能立即解解决，在在履行合合同过程程中对索索赔事件件保留索索赔权，，而在工工程项目目基本完完工时提提出，或或在竣工工报表和和最终报报表中提提出。第一节索索赔概述述6、按引起起索赔的的原因分分类（1）业主或或业主代代表违约约索赔。。（2）工程量量增加索索赔。（3）不可预预见因素素索赔。。（4）不可可抗力力损失失索赔赔。（5）加速速施工工索赔赔。（6）工程程停建建、缓缓建索索赔。。（7）解除除合同同索赔赔。（8）第三三方因因素索索赔。。（9）国家家政策策、法法规变变更索索赔。。第一节节索赔赔概述述7、按索索赔管管理策策略上上的主主动性性分类类（1）索赔赔。主主动寻寻找索索赔机机会，，分析析合同同缺陷陷，抓抓住对对方的的失误误，研研究索索赔的的方法法，总总结索索赔的的经验验，提提高索索赔的的成功功率。。把索索赔管管理作作为工工程及及合同同管理理的组组成部部分。。（2）反索索赔。。在索索赔管管理策策略上上表现现为防防止被被索赔赔，不不给对对方留留有进进行索索赔的的漏洞洞。使使对方方找不不到索索赔机机会，，在工工程管管理中中体现现为签签署严严密的的合同同条款款，避避免自自方违违约。。当对对方向向自方方提出出索赔赔时，，对索索赔的的证据据进行行质疑疑，对对索赔赔理由由进行行反驳驳，以以达到到减少少索赔赔额度度甚至至否定定对方方索赔赔要求求之目目的。。在实际际工作作中，，索赔赔与反反索赔赔是同同时存存在且且相互互为条条件的的，应应当培培养工工作人人员加加强索索赔与与反索索赔的的意识识。第一节节索赔赔概述述二、工工程中中常见见的索索赔问问题（一））施工工现场场条件件变化化索赔赔在工程程施工工中，，施工工现场场条件件变化化对工工期和和造价价的影影响很很大。。由于于不利利的自自然条条件及及人为为障碍碍，经经常导导致设设计变变更、、工期期延长长和工工程成成本大大幅度度增加加。不利的的自然然条件件是指指施工工中遇遇到的的实际际自然然条件件比招招标文文件中中所描描述的的更为为困难难和恶恶劣，，这些些不利利的自自然条条件或或人为为障碍碍增加加了施施工的的难度度，导导致承承包方方必须须花费费更多多的时时间和和费用用，在在这种种情况况下，，承包包方可可提出出索赔赔要求求。第一节节索赔赔概述述1、招标标文件件中对对现场场条件件的描描述失失误在招标标文件件中对对施工工现场场存在在的不不利条条件虽虽已经经提出出，但但描述述严重重失实实，或或位置置差异异极大大，或或其严严重程程度差差异极极大，，从而而使承承包商商原定定的实实施方方案变变得不不再适适合或或根本本没有有意义义。承承包方方可提提出索索赔。。2、有经经验的的承包包商难难以合合理预预见的的现场场条件件在招标标文件件中根根本没没有提提到，，而且且按该该向工工程的的一般般工程程实践践完全全是出出乎意意料的的不利利的现现场条条件。。这种种意外外的不不利条条件，，是有有经验验的承承包商商难以以预见见的情情况。。如在在挖方方工程程中，，承包包方发发现地地下古古代建建筑遗遗迹物物或文文物，，遇到到高腐腐蚀性性水或或毒气气等等等，处处理方方案导导致承承包商商工程程费用用增加加，工工期增增加，，承包包方即即可提提出索索赔。。第一节节索赔赔概述述（二））业主主违约约索赔赔1、业主主未按按工程程承包包合同同规定定的时时间和和要求求向承承包商商提供供施工工场地地、创创造施施工条条件。。如未未按约约定完完成土土地征征用、、房屋屋拆迁迁、清清除地地上地地下障障碍，，保证证施工工用水水、用用电、、材料料运输输、机机械进进场、、通信信联络络需要要，办办理施施工所所需各各种证证件、、批件件及有有关申申报批批准手手续，，提供供地下下管网网线路路资料料等。。2、业主主未按按工程程承包包合同同规定定的条条件提提供应应的材材料、、设备备。业主所所供应应的材材料、、设备备到货货场、、站与与合同同约定定不符符，单单价、、种类类、规规格、、数量量、质质量等等级与与合同同不符符，到到货日日期与与合同同约定定不符符等。。第一节节索赔赔概述述3、监理理工程程师未未按规规定时时间提提供施施工图图纸、、指示示或批批复。。4、业主主未按按规定定向承承包商商支付付工程程款。。5、监理理工程程师的的工作作不适适当或或失误误。如如提供供数据据不正正确、、下达达错误误指令令等。。6、业主主指定定的分分包商商违约约。如如其出出现工工程质质量不不合格格、工工程进进度延延误等等。上述情情况的的出现现，会会导致致承包包商的的工程程成本本增加加和/或工期期的增增加，，所以以承包包商可可以提提出索索赔。。第一节节索赔赔概述述（三））变更更指令令与合合同缺缺陷索索赔1、变更更指令令索赔赔在施工工过程程中，，监理理工程程师发发现设设计、、质量量标准准或施施工顺顺序等等问题题时，，往往往指令令增加加新工工作，，改换换建筑筑材料料，暂暂停施施工或或加速速施工工，等等等。。这些些变更更指令令会使使承包包商的的施工工费用用和/或更其其的增增加，，承包包商就就此提提出索索赔要要求。。2、合同同缺陷陷索赔赔合同缺缺陷是是指所所签订订的工工程承承包合合同进进入实实施阶阶段才才发现现的，，合同同本身身存在在的（（合同同签订订时没没有预预料的的）现现时不不能再再做修修改或或补充充的问问题。。第一节节索赔赔概述述大量的的工程程合同同管理理经验验证明明，合合同在在实施施过程程中，，常发发现有有如下下的情情况：：（1）合同同条款款中有有错误误、用用语含含糊、、不够够准确确等，，难以以分清清甲乙乙双方方的责责任和和权益益。（2）合同同条款款中存存在着着遗漏漏。对对实际际可能能发生生的情情况未未做预预料和和规定定，缺缺少某某些必必不可可少的的条款款。（3）合同条款之之间存在矛盾盾。即在不同同的条款或条条文中，对同同一问题的规规定或要求不不一致。这时，按惯例例要由监理工工程师做出解解释。但是，，若此指示使使承包商的施施工成本和工工期增加时，，则属于业主主方面的责任任，承包商有有权提出索赔赔要求。第一节索赔概概述（四）国家政政策、法规变变更索赔由于国家或地地方的任何法法律法规、法法令、政令或或其他法律、、规章发生了了变更，导致致承包商成本本增加，承包包商可以提出出索赔。（五）物价上上涨索赔由于物价上涨涨的因素，带带来人工费、、材料费、甚甚至机械费的的增加，导致致工程成本大大幅度上升，，也会引起承承包商提出索索赔要求。第一节索赔概概述（六）因施工工临时中断和和工效降低引引起的索赔由于业主和监监理工程师原原因造成的临临时停工或施施工中断，特特别是根据业业主和监理工工程师不合理理指令造成了了工效的大幅幅度降低，从从而导致费用用支出增加，，承包商可提提出索赔。（七）业主不不正当地终止止工程而引起起的索赔由于业主不正正当地终止工工程，承包商商有权要求补补偿损失，其其数额是承包包商在被终止止工程上的人人工、材料、、机械设备的的全部支出，，以及各项管管理费用、保保险费、贷款款利息、保函函费用的支出出（减去己结结算的工程款款），并有杈杈要求赔偿其其盈利损失。。第一节索赔概概述（八）业主风风险和特殊风风险引起的索索赔由于业主承担担的风险而导导致承包商的的费用损失增增大时，承包包商可据此提提出索赔。根根据国际惯例例，战争、敌敌对行动、入入侵、外敌行行动；叛乱、、暴动、军事事政变或篡夺夺权位，内战战；核燃料或或核燃料燃烧烧后的核废物物、核辐射、、放射线、核核泄漏；音速速或超音速飞飞行器所产生生的压力波；；暴乱、骚乱乱或混乱；由由于业主提前前使用或占用用工程的未完完工交付的任任何一部分致致使破坏；纯纯粹是由于工工程设计所产产生的事故或或破坏，并且且这设计不是是由承包商设设计或负责的的；自然力所所产生的作用用，而对于此此种自然力，，即使是有经经验的承包商商也无法预见见，无法抗拒拒，无法保护护自己和使工工程免遭损失失等属于业主主应承担的风风险。第一节索赔概概述许多合同规定定，承包商不不仅对由此而而造成工程、、业主或第三三方的财产的的破坏和损失失及人身伤亡亡不承担责任任，而且业主主应保护和保保障承包商不不受上述特殊殊风险后果的的损害，并免免于承担由此此而引起的与与之有关的一一切索赔、诉诉讼及其费用用。相反，承承包商还应当当可以得到由由此损害引起起的任何永久久性工程及其其材料的付款款及合理的利利润，以及一一切修复费用用、重建费用用及上述特殊殊风险而导致致的费用增加加。如果由于于特殊风险而而导致合同终终止，承包商商除可以获得得应付的一切切工程款和损损失费用外，，还可以获得得施工机械设设备的撤离费费用和人员遣遣返费用等。。第一节索赔概概述九、特殊问题题的合同分析析针对合同实施施过程中出现现的一些合同同中未明确规规定的特殊的的细节问题作作分析。它们们会影响工程程施工、双方方合同责任界界限的划分和和争执的解决决。对它们的的分析通常仍仍在合同范围围内进行。由于这一类问问题在合同中中未明确规定定，其分析的的依据通常有有两个：（1）合同意义的的拓广。通过过整体地理解解合同，再作作推理，以得得到问题的解解答。当然这这个解答不能能违背合同精精神。第一节索赔概概述（2）工程惯例。。在国际工程程中则使用国国际工程惯例例，即考虑在在通常情况下下，这一类问问题的处理或或解决方法。。这是与调解人人或仲裁人分分析和解决问问题的方法和和思路一致的的。由于实际工程程非常复杂，，这类问题面面广量大，稍稍有不慎就会会导致经济损损失。第一节索赔概概述例如某工程，，合同实施和和索赔处理中中有几个问题题难以判定，，提出作进一一步分析：（1）按合同规定定的总工期，，应于××年×月×日开始现场搅搅拌混凝土。。因承包商的的混凝土拌和和设备迟迟运运不上工地，，承包商决定定使用商品混混凝土，但为为业主否决。。而在承包合合同中未明确确规定使用何何种混凝土。。问：只要商商品混凝土符符合合同规定定的质量标准准，它是否也也要经过业主主批准才能使使用？第一节索赔概概述答：因为合同同中未明确规规定一定要用用工地现场搅搅拌的混凝土土，则商品混混凝土只要符符合合同规定定的质量标准准也可以使用用，不必经过过业主批准。。因为按照惯惯例，实施工工程的方法由由承包商负责责。在这前提提下，业主拒拒绝承包商使使用商品混凝凝土，是一个个变更指令，，对此可以进进行工期和费费用索赔。但但该项索赔必必须在合同规规定的索赔有有效期内提出出。第一节索赔概概述（2）合同规定，，进口材料的的关税不包括括在承包商的的材料报价中中，由业主支支付。但合同同未规定业主主的支付日期期，仅规定，，业主应在接接到到货通知知单30天内完成海关关放行的一切切手续。现承承包商急需材材料，先垫支支关税，以便便及早取得材材料，避免现现场停工待料料。问：对此此，承包商是是否可向业主主提出补偿关关税要求？这这项索赔是否否也要受合同同规定的索赔赔有效期的限限制？第一节索赔概概述答：对此，如如果业主拖延延海关放行手手续超过30天，造成停工工待料，承包包商可将它作作为不可预见见事件，在合合同规定的索索赔有效期内内提出工期和和费用索赔。。而承包商先先垫付了关税税，以便及早早取得材料，，对此承包商商可向业主提提出海关税的的补偿要求，，因为按照国国际工程惯例例，承包商有有责任和权力力为降低损失失采取措施。。而业主行为为对承包商并并非违约，故故这项索赔不不受合同所规规定的索赔有有效期限制。。第一节索赔概概述三、工程索赔赔的依据和要要求（一）工程索索赔的依据合同一方向另另一方提出的的索赔要求，，都应该提出出一份具有说说服力的证据据资料作为索索赔的依据。。这也是索赔赔能否成功的的关键因素。。由于索赔的的具体事由不不同，所需的的论证资料也也有所不同。。索赔一般依依据包括：第一节索赔概概述1、招标文件招标文件是承承包商投标报报价的依据，，它是工程项项目合同文件件的基础。招招标文件中一一般包括的通通用条件、专专用条件、施施工图纸、施施工技术规范范、工程量表表、工程范围围说明、现场场水文地质资资料等文本，，都是工程成成本的基础资资料。它们不不仅是承包商商参加投标竞竞争和编标报报价的依据，，也是索赔时时计算附加成成本的依据。。第一节索赔概概述2、投标书投标书是承包包商依据招标标文件并进行行工地现场勘勘察后编标计计价的成果资资料，是投标标竞争中标的的依据。在投投标报价文件件中，承包商商对各主要工工种的施工单单价进行了分分析计算，对对各主要工程程量的施工效效率和施工进进度进行了分分析，对施工工所需的设备备和材料列出出了数量和价价值，对施工工过程中各阶阶段所需的资资金数额提出出了要求，等等等。所有这这些文件，在在中标及签订订合同协议书书以后，都成成为正式合同同文件的组成成部分，也成成为索赔的基基本依据。第一节索赔概概述3、合同协议书书及其附属文文件合同协议书是是合同双方（（业主和承包包商）正式进进人合同关系系的标志。在在签订合同协协议书以前，，合同双方对对于中标价格格、工程计划划、合同条件件等问题的讨讨论纪要文件件，亦是该工工程项目合同同文件的重要要组成部分。。在这些会议议纪要中，如如果对招标文文件中的某个个合同条款作作了修改或解解释，则这个个纪要就是将将来索赔计价价的依据。第一节索赔概概述4、来往信函在合同实施期期间，合同双双方有大量的的往来信函。。这些信件都都具有合同效效力，是结算算和索赔的依依据资料，如如监理工程师师（或业主））的工程变更更指令，口头头变更确认函函，加速施工工指令，工程程单价变更通通知，对承包包商问题的书书面回答等。。这些信函（（包括电传、、传真资料））可能繁杂零零碎，而且数数量巨大，但但应仔细分类类存档。第一节索赔概概述5、会议记录在工程项目从从招标到建成成移交的整个个期间，合同同双方要召开开许多次的会会议，讨论解解决合同实施施中的问题。。所有这些会会议的记录，，都是很重要要的文件。工工程和索赔中中的许多重大大问题，都是是通过会议反反复协商讨论论后决定的。。如标前会议议纪要、工程程协调会议纪纪要、工程进进度变更会议议纪要、技术术讨论会议纪纪要、索赔会会议纪要等。。对于重要的会会议纪要，要要建立审阅制制度，即由作作纪要的一方方写好纪要稿稿后，送交对对方（以及有有关各方）传传阅核签，如如有不同意见见，可在纪要要稿上修改，，也可规定一一个核签的期期限（如7天），如纪要要稿送出后7天以内不返回回核签意见，，即认为同意意。这对会议议纪要稿的合合法性是很必必要的。第一节索赔概概述6、施工现场纪纪录承包商的施工工管理水平的的一个重要标标志，是看他他是否建立了了一套完整的的现场记录制制度，并持之之以恒地贯彻彻到底。这些些资料的具体体项目甚多，，主要的如施施工日志、施施工检查记录录、工时记录录、质量检查查记录、施工工设备使用记记录、材料使使用记录、施施工进度记录录等。有的重重要记录文本本，如质量检检查、验收记记录，还应有有工程师或其其代表的签字字认可。工程程师同样要有有自己完备的的施工现场记记录，以备核核查。第一节索赔概概述7、工程财务记记录在工程实施过过程中，对工工程成本的开开支和工程款款的历次收入入，均应做详详细的记录，，并输人计算算机备查。这这些财务资料料如工程进度度款每月的支支付申请表，，工人劳动计计时卡和工资资单，设备、、材料和零配配件采购单，，付款收据，，工程开支月月报等。在索索赔计价工作作中，财务单单证十分重要要，应注意积积累和分析整整理。第一节索赔概概述8、现场气象记记录水文气象条件件对工程实施施的影响甚大大，它经常引引起工程施工工的中断或工工效降低，有有时甚至造成成在建工程的的破损。许多多工期拖延索索赔均与气象象条件有关。。施工现场应应注意记录的的气象资料，，如每月降水水量、风力、、气温、河水水位、河水流流量、洪水位位、洪水流量量、施工基抗抗地下水状况况等等。如遇遇到地震、海海啸、飓风等等特殊自然灾灾害，更应注注意随时详细细记录。第一节索赔概概述9、市场信息资资料大中型工程项项目，一般工工期长达数年年，对物价变变动等报导资资料，应系统统地搜集整理理。这些信息息资料，不仅仅对工程款的的调价计算是是必不可少的的，对索赔亦亦同样重要。。如工程所在在国官方出版版的物价报导导、外汇兑换换率行情、工工人工资调整整决定等。第一节索赔概概述10、政策法令文文件这是指工程所所在国的政府府或立法机关关公布的有关关工程造价的的决定或法令令，如货币汇汇兑限制指令令，外汇兑换换率的决定，，调整工资的的决定，税收收变更指令，，工程仲裁规规则等。由于于工程的合同同条件是以适适应工程所在在国的法律为为前提的，因因此该国政府府的这些法令令对工程结算算和索赔具有有决定性的意意义，应该引引起高度重视视。对于重大大的索赔事项项，如涉及大大宗的索赔款款额，或遇到到复杂的法律律问题时，还还需要聘请律律师，专门处处理这方面的的问题。第一节索赔概概述（二）对索赔赔证据要求1.真实性2.全面性3.关联性4.及时性5.具有法律证明明效力，一般般证据经工程程师签证认可可第二节索赔程程序工程索赔程序序，一般包括括发出索赔意意向通知、收收集索赔证据据并编制和提提交索赔报告告、评审索赔赔报告、举行行索赔谈判、、解决索赔争争端等。第二节索赔程程序1、发出索赔意意向通知按照合同条件件的规定，凡凡是非承包商商原因引起工工程拖期或工工程成本增加加时，承包商商有权提出索索赔。当索赔事件发发生时，承包包商一方面用用书面形式向向业主或监理理工程师发出出索赔意向通通知书，另一一方面，应继继续施工，不不影响施工的的正常进行。。索赔意向通知知是一种维护护自身索赔权权利的文件。。例如，按照照FIDIC第四四版版的的规规定定，，在在索索赔赔事事项项发发生生后后的的28天内内向向工工程程师师正正式式提提出出书书面面的的索索赔赔通通知知，，并并抄抄送送业业主主。。项项目目部部的的合合同同管管理理人人员员或或其其中中的的索索赔赔工工作作人人员员根根据据具具体体情情况况，，在在索索赔赔事事项项发发生生后后的的规规定定时时间间内内正正式式发发出出索索赔赔通通知知书书，，以以丧丧失失索索赔赔权权。。第二二节节索索赔赔程程序序索赔赔意意向向通通知知，，一一般般仅仅仅仅是是向向业业主主或或监监理理工工程程师师表表明明索索赔赔意意向向，，所所以以应应当当简简明明扼扼要要。。通通常常只只要要说说明明以以下下几几点点内内容容即即可可：：索索赔赔事事由由的的名名称称、、发发生生的的时时间间、、地地点点、、简简要要事事实实情情况况和和发发展展动动态态；；索索赔赔所所引引证证的的合合同同条条款款；；索索赔赔事事件件对对工工程程成成本本和和工工期期产产生生的的不不利利影影响响，，进进而而提提出出自自己己的的索索赔赔要要求求即即可可。。至至于于要要求求的的索索赔赔款款额额，，或或工工期期应应补补偿偿天天数数及及有有关关的的证证据据资资料料在在合合同同规规定定的的时时间间内内报报送送。。第二二节节索索赔赔程程序序2、索索赔赔资资料料的的准准备备及及索索赔赔文文件件的的提提交交在正正式式提提出出索索赔赔要要求求后后，，承承包包商商应应抓抓紧紧准准备备索索赔赔资资料料，，计计算算索索赔赔值值，，编编写写索索赔赔报报告告，，并并在在合合同同规规定定的的时时间间内内正正式式提提交交。。如如果果索索赔赔事事项项的的影影响响具具有有连连续续性性，，即即事事态态还还在在继继续续发发展展，，则则按按合合同同规规定定，，每每隔隔一一定定时时间间监监理理工工程程师师报报送送一一次次补补充充资资料料，，说说明明事事态态发发展展情情况况。。在在索索赔赔事事项项的的影影响响结结束束后后的的规规定定时时间间内内报报送送此此项项索索赔赔的的最最终终报报告告，，附附上上最最终终账账目目和和全全部部证证据据资资料料，，提提出出具具体体的的索索赔赔额额，，要要求求业业主主或或监监理理工工程程师师审审定定。。第二二节节索索赔赔程程序序索赔赔的的成成功功很很大大程程度度上上取取决决于于承承包包商商对对索索赔赔权权的的论论证证和和充充分分的的证证据据材材料料。。即使使抓抓住住合合同同履履行行中中的的索索赔赔机机会会，，如如果果拿拿不不出出索索赔赔证证据据或或证证据据不不充充分分，，其其索索赔赔要要求求往往往往难难以以成成功功或或被被大大打打折折扣扣。。因因此此，，承承包包商商在在正正式式提提出出索索赔赔报报告告前前的的资资料料准准备备工工作作极极为为重重要要。。这这就就要要求求承承包包商商注注意意记记录录和和积积累累保保存存工工程程施施工工过过程程中中的的各各种种资资料料，，并并可可随随时时从从中中索索取取与与索索赔赔事事件件有有关关的的证证明明资资料料。。第二二节节索索赔赔程程序序3、索赔报报告的评评审业主或监监理工程程师在接接到承包包商的索索赔报告告后，应应当站在在公正的的立场，，以科学学的态度度及时认认真地审审阅报告告，重点点审查承承包商索索赔要求求的合理理性和合合法性，，审查索索赔值的的计算是是否正确确、合理理。对不不合理的的索赔要要求或不不明确的的地方提提出反驳驳和质疑疑，或要要求做出出解释和和补充。。监理工程程师可在在业主的的授权范范围内做做出自己己独立的的判断。。第二节索索赔程序序监理工程程师判定定承包商商索赔成成立的条条件：（1）与合同同相对照照，事件件已造成成了承包包商施工工成本的的额外支支出，或或直接工工期损失失；（2）造成费费用增加加或工期期损失的的原因，，按合同同约定不不属于承承包商的的行为责责任或风风险责任任；（3）承包商商按合同同规定的的程序提提交了索索赔意向向通知和和索赔报报告。上述三个个条件没没有先后后主次之之分，应应当同时时具备。。只有工工程师认认定索赔赔成立后后，才按按一定程程序处理理。第二节索索赔程序序4、监理工工程师与与承包商商进行索索赔谈判判业主或监监理工程程师经过过对索赔赔报告的的评审后后，由于于承包商商常常需需要作出出进一步步的解释释和补充充证据，，而业主主或监理理工程师师也需要要对索赔赔报告提提出的初初步处理理意见作作出解释释和说明明。因此此，业主主、监理理工程师师和承包包商三方方就索赔赔的解决决要进行行进一步步的讨论论、磋商商，即谈谈判。这这里可能能有复杂杂的谈判判过程。。对经谈谈判达成成一致意意见的，，做出索索赔决定定。若意意见达不不成一致致，则产产生争执执。第二节索索赔程序序在经过认认真分析析研究与与承包商商、业主主广泛讨讨论后，，工程师师应该向向业主和和承包商商提出自自己的《索赔处理理决定》。监理工工程师收收到承包包商送交交的索赔赔报告和和有关资资料后，，于合同同规定的的时间内内（如28天）给予予答复，，或要求求承包商商进一步步补充索索赔理由由和证据据。工程程师在规规定时间间内未予予答复或或未对承承包商做做出进一一步要求求，则视视为该项项索赔已已经认可可。第二节索索赔程序序监理工程程师在《索赔处理理决定》中应该简简明地叙叙述索赔赔事项、、理由和和建议给给予补偿偿的金额额及（或或）延长长的工期期。《索赔评价价报告》则是作为为该决定定的附件件提供的的。它根根据监理理工程师师所掌握握的实际际情况详详细叙述述索赔的的事实依依据、合合同及法法律依据据，论述述承包商商索赔的的合理方方面及不不合理方方面，详详细计算算应给予予的补偿偿。《索赔评价价报告》是监理工工程师站站在公正正的立场场上独立立编制的的。第二节索索赔程序序当监理工工程师确确定的索索赔额超超过其权权限范围围时，必必须报请请业主批批准。业主首先先根据事事件发生生的原因因、责任任范围、、合同条条款审核核承包商商的索赔赔申请和和工程师师的处理理报告，，再依据据工程建建设的目目的、投投资控制制、竣工工投产日日期要求求以及针针对承包包商在施施工中的的缺陷或或违反合合同规定定等的有有关情况况，决定定是否批批准监理理工程师师的处理理意见，，而不能能超越合合同条款款的约定定范围。。索赔报报告经业业主批准准后，监监理工程程师即可可签发有有关证书书。第二节索索赔程序序5、索赔争争端的解解决如果业主主和承包包商通过过谈判不不能协商商解决索索赔，就就可以将将争端提提交给监监理工程程师解决决，监理理工程师师在收到到有关解解决争端端的申请请后，在在一定时时间内要要作出索索赔决定定。业主主或承包包商如果果对监理理工程师师的决定定不满意意，可以以申请仲仲裁或起起诉。争争议发生生后，在在一般情情况下，，双方都都应继续续履行合合同，保保持施工工连续，，保护好好已完工工程。只只有当出出现单方方违约导导致合同同确已无无法履行行，双方方协议停停止施工工；调解解要求停停止施工工，且为为双方接接受；仲仲裁机关关或法院院要求停停止施工工等情况况时，当当事人方方可停止止履行施施工合同同。第三节索索赔报告告索赔报告告的编写写，应审审慎、周周密，索索赔证据据充分，，计算结结果正确确。对于于技术复复杂或款款额巨大大的索赔赔事项，，有必要要聘用合合同专家家（律师师）或技技术权威威人士担担任咨询询，以保保证索赔赔取得较较为满意意的成果果。索赔报告告书的具具体内容容，随该该索赔事事项的性性质和特特点而有有所不同同。但一一份完整整的索赔赔报告书书的必要要内容和和文字结结构方面面，它必必须包括括以下4～5个组成部部分。至至于每个个部分的的文字长长短，则则根据每每一索赔赔事项的的具体情情况和需需要来决决定。第三节索索赔报告告（1）总论部部分每个索赔赔报告书书的首页页，应该该是该索索赔事项项的一个个综述。。它概要要地叙述述发生索索赔事项项的日期期和过程程；说明明承包商商为了减减轻该索索赔事项项造成的的损失而而做过的的努力；；索赔事事项给承承包商的的施工增增加的额额外费用用或工期期延长的的天数；；以及自自己的索索赔要求求。并在在上述论论述之后后附上索索赔报告告书编写写人、审审核人的的名单，，注明各各人的职职称、职职务及施施工索赔赔经验，，以表示示该索赔赔报告书书的权威威性和可可信性。。总论部分分应简明明扼要。。对于较较大的索索赔事项项，一般般应以3～5页篇幅为为限第三节索索赔报告告（2）合同引引证部分分合同引证证部分是是索赔报报告关键键部分之之一，它它的目的的是承包包商论述述自己有有索赔权权，这是是索赔成成立的基基础。合同引引证的的主要要内容容，是是该工工程项项目的的合同同条件件以及及有关关此项项索赔赔的法法律规规定，，说明明自己己理应应得到到经济济补偿偿或工工期延延长，，或二二者均均应获获得。。因此此，工工程索索赔人人员应应通晓晓合同同文件件，善善于在在合同同条件件、技技术规规程、、工程程量表表以及及合同同函件件中寻寻找索索赔的的法律律依据据，使使自己己的索索赔要要求建建立在在合同同、法法律的的基础础上。。第三节节索赔赔报告告对于重重要的的条款款引证证，如如不利利的自自然条条件或或人为为障碍碍（施施工条条件变变化）），合合同范范围以以外的的额外外工程程，特特殊风风险等等等，，应在在索赔赔报告告书中中做详详细的的论证证叙述述，并并引用用有说说服力力的证证据资资料。。因为为在这这些方方面经经常会会有不不同的的观点点，对对合同同条款款的含含义有有不同同的解解释，，往往往是工工程索索赔争争议的的焦点点。在论述述索赔赔事项项的发发生、、发展展、处处理和和最终终解决决的过过程时时，承承包商商应客客观地地描述述事实实，避避免采采用抱抱怨或或夸张张的用用辞，，以免免使工工程师师和业业主方方面产产生反反感或或怀疑疑。而而且，，这样样的措措辞，，往往往会使使索赔赔工作作复杂杂化。。第三节节索赔赔报告告综合上上述，，合同同引证证部分分一般般包括括以下下内容容：1）概述述索赔赔事项项的处处理过过程；；2）发出出索赔赔通知知书的的时间间；3）引证证索赔赔要求求的合合同条条款，，如不不利的的自然然条件件；合合同范范围以以外的的工程程；业业主风风险和和特殊殊风险险；工工程变变更指指令；；工期期延长长；合合同价价调整整，等等等；；4）指明明所附附的证证据资资料。。第三节节索赔赔报告告（3）索赔赔款额额计算算部分分在论证证索赔赔权以以后，，应接接着计计算索索赔款款额，，具体体分析析论证证合理理的经经济补补偿款款额。。这也也是索索赔报报告书书的主主要部部分，，是经经济索索赔报报告的的第三三部分分。款额计计算的的目的的，是是以具具体的的计价价方法法和计计算过过程说说明承承包商商应得得到的的经济济补偿偿款额额。如如果说说合同同论证证部分分的目目的是是确立立索赔赔权，，则款款额计计算部部分的的任务务是决决定应应得的的索赔赔款。。第三节节索赔赔报告告在款额额计算算部分分中，，索赔赔工作作人员员首先先应注注意采采用合合适的的计价价方法法。至至于采采用哪哪一种种计价价法，，应根根据索索赔事事项的的特点点及自自己掌掌握的的证据据资料料等因因素来来确定定。其次，，应注注意每每项开开支的的合理理性，，并指指出相相应的的证据据资料料的名名称及及编号号（这这些资资料均均列入入索赔赔报告告书中中）。。只要要计价价方法法合适适，各各项开开支合合理，，则计计算出出的索索赔总总款额额就有有说服服力。。索赔款款计价价的主主要组组成部部分是是：由由于索索赔事事项引引起的的额外外开支支的人人工费费、材材料费费、设设备费费、工工地管管理费费、总总部管管理费费、投投资利利息、、税收收、利利润等等等。。每一一项费费用开开支，，应附附以相相应的的证据据或单单据。。第三节节索赔赔报告告款额计计算部部分在在写法法结构构上，，最好好首先先写出出计价价的结结果，，即列列出索索赔总总款额额汇总总表。。然后后，再再分项项地论论述各各组成成部分分的计计算过过程，，并指指出所所依据据的证证据资资料的的名称称和编编号。。在编写写款额额计算算部分分时，，切忌忌采用用笼统统的计计价方方法和和不实实的开开支款款项。。有的的承包包商对对计价价采取取不严严肃的的态度度，没没有根根据地地扩大大索赔赔款额额，采采取漫漫天要要价的的策略略。这这种做做法是是错误误的，，是不不能成成功的的，有有时甚甚至增增加了了索赔赔工作作的难难度。。第三节节索赔赔报告告款额计计算部部分的的篇幅幅可能能较大大。因因为应应论述述各项项计算算的合合理性性，详详细写写出计计算方方法，，并引引证相相应的的证据据资料料，并并在此此基础础上累累计出出索赔赔款总总额。。通过过详细细的论论证和和计算算，使使业主主和工工程师师对索索赔款款的合合理性性有充充分的的了解解，这这对索索赔要要求的的迅速速解决决很有有关系系。总之，，一份份成功功的索索赔报报告应应注意意事实实的正正确性性，论论述的的逻辑辑性，，善于于利用用成功功的索索赔案案例来来证明明此项项索赔赔成立立的道道理。。逐项项论述述，层层次分分明，，文字字简练练，论论理透透彻，，使阅阅读者者感到到清楚楚明了了，合合情合合理。。有根根有据据。第三节节索赔赔报告告（4）工期期延长长论证证部分分承包商商在施施工索索赔报报告中中进行行工期期论证证的目目的，，首先先是为为了获获得施施工期期的延延长，，以免免承担担误期期损害害赔偿偿费的的经济济损失失。其其次，，他可可能在在此基基础上上，探探索获获得经经济补补偿的的可能能性。。因为为如果果他投投人了了更多多的资资源时时，他他就有有权要要求业业主对对他的的附加加开支支进行行补偿偿。对对于工工期索索赔报报告，，工期期延长长论证证是它它的第第三部部分。。第三节节索赔赔报告告在索赔赔报告告中，，应该该对工工期延延长、、实际际工期期、理理论工工期等等工期期的长长短（（天数数）进进行详详细的的论述述，说说明自自己要要求工工期延延长（（天数数）或或加速速施工工费用用（款款数））的根根据。。第三节节索赔赔报告告（5）证据据部分分证据部部分通通常以以索赔赔报告告书附附件的的形式式出现现，它它包括括了该该索赔赔事项项所涉涉及的的一切切有关关证据据资料料以及及对这这些证证据的的说明明。证据是是索赔赔文件件的必必要组组成部部分，，要保保证索索赔证证据的的翔实实可靠靠，使使索赔赔取得得成功功。索索赔证证据资资料的的范围围甚广广，它它可能能包括括工程程项目目施工工过程程中所所涉及及的有有关政政治、、经济济、技技术、、财务务等许许多方方面的的资料料。这这些资资料，，合同同管理理人员员应该该在整整个施施工过过程中中持续续不断断地搜搜集整整理，，分类类储存存，最最好是是存入入计算算机中中以便便随时时提出出查询询、整整理或或补充充。第三节索赔赔报告所收集的的诸项证证据资料料，并不不是都要要放入索索赔报告告书的附附件中，，而是针针对索赔赔文件中中提到的的开支项项目，有有选择、、有目的的地列人人，并进进行编号号，以便便审核查查对。在引用每每个证据据时，要要注意该该证据的的效力或或可信程程度。为为此，对对重要的的证据资资料最好好附以文文字说明明，或附附以确认认函件。。例如，，对一项项重要的的电话记记录，仅仅附上自自己的记记录是不不够有力力的，最最好附上上经过对对方签字字确认过过的电话话记录；；或附上上发给对对方的要要求确认认该电话话记录的的函件，，即使对对方当时时未复函函确认或或予以修修改，亦亦说明责责任在对对方，因因为未复复函确认认或修改改，按惯惯例应理理解为他他已默认认。第三节索索赔报告告除文字报报表证据据资料以以外，对对于重大大的索赔赔事项，，承包商商还应提提供直观观记录资资料，如如录像、、摄影等等证据资资料。综合本节节的论述述：如果果把工期期索赔和和经济索索赔分别别地编写写索赔报报告，则则它们除除包括总总论、合合同引证证和证据据3个部分以以外，将将分别包包括工期期延长论论证或索索赔款额额计算部部分。如如果把工工期索赔赔和经济济索赔合合并为一一个报告告，则应应包括所所有5个部分。。第四节索索赔的计计算工程索赔赔报告最最主要的的两部分分是：合合同论证证部分和和索赔计计算部分分，合同同论证部部分的任任务是解解决索赔赔权是否否成立的的问题，，而索赔赔计算部部分则确确定应得得到多少少索赔款款额或工工期补偿偿，前者者是定性性的，后后者是定定量的。。索赔的的计算是是索赔管管理的一一个重要要组成部部分。第四节索索赔的计计算一、工期期补偿量量的计算算有下面面几种方方法。1）工期分分析法。。即依据据合同工工期的网网络进度度计划图图或横道道图计划划，考察察承包商商按监理理工程师师的指示示，完成成各种原原因增加加的工程程量所需需用的工工时，以以及工序序改变的的影响，，算出实实际工期期以确定定工期补补偿量。。2）实测法法。承包包商按监监理工程程师的书书面工程程变更指指令，完完成变更更工程所所用的实实际工时时。3）类推法法。按照照合同文文件中规规定的同同类工作作进度计计算工期期延长。。4）工时分分析法。。某一工工种的分分项工程程项目延延误事件件发生后后，按实实际施工工的程序序统计出出所用的的工时总总量，然然后按延延误期间间承担该该分项工工程工种种的全部部人员投投入来计计算要延延长的工工期。第四节索索赔的计计算二、费用用索赔值值的计算算1、索赔款款的组成成工程索赔赔时可索索赔费用用的组成成部分，，同工程程承包合合同价所所包含的的组成部部分一样样，包括括直接费费、间接接费和利利润和其其他应补补偿的费费用。其其组成项项目如下下。（1）直接费费1）人工费费，包括括人员闲闲置费、、加班工工作费、、额外工工作所需需人工费费用、劳劳动效率率降低和和人工费费的价格格上涨等等费用。。2）材料费费，包括括额外材材料使用用费、增增加的材材料运杂杂费、增增加的材材料采购购及保管管费用和和材料价价格上涨涨费用等等。3）施工机机械费，，包括机机械闲置置费、额额外增加加的机械械使用费费和机械械作业效效率降低低费等。。第四节索索赔的计计算（2）间接费费1）现场管管理费，，包括工工期延长长期间增增加的现现场管理理费如管管理人员员工资及及各项开开支、交交通设施施费以及及其他费费用等。。2）上级管管理费，，包括办办公费、、通讯费费、旅差差费和职职工福利利费等。。（3）利润，，一般包包括合同同变更利利润、合合同延期期机会利利润、合合同解除除利润和和其他利利润补偿偿。（4）其他应应予以补补偿的费费用，包包括利息息、分包包费、保保险费用用和各种种担保费费等。第四节索索赔的计计算2、索赔款款的计价价方法根据合同同条件的的规定有有权利要要求索赔赔时，采采用正确确的计价价方法论论证应获获得的索索赔款数数额，对对顺利地地解决索索赔要求求有着决决定性的的意义。。实践证证明，如如果采用用不合理理的计价价方法，，没有事事实根据据地扩大大索赔款款额，漫漫天要价价，往往往使本来来可以顺顺利解决决的索赔赔要求搁搁浅，甚甚至失败败。因此此，客观观地分析析索赔款款的组成成部分，，并采取取合理的的计价方方法，是是取得索索赔成功功的重要要环节。。在工程索索赔中，，索赔款款额的计计价方法法甚多。。每个工工程项目目的索赔赔款计价价方法，，也往往往因索赔赔事项的的不同而而相异。。第四节索索赔的计计算（1）实际费费用法实际费用用法亦称称为实际际成本法法，是工工程索赔赔计价时时最常用用的计价价方法，，它实质质上就是是额外费费用法（（或称额额外成本本法）。。实际费用用法计算算的原则则是，以以承包商商为某项项索赔工工作所支支付的实实际开支支为根据据，向业业主要求求经济补补偿。每每一项工工程索赔赔的费用用，仅限限于由于于索赔事事项引起起的、超超过原计计划的费费用，即即额外费费用，也也就是在在该项工工程施工工中所发发生的额额外人工工费、材材料费和和设备费费，以及及相应的的管理费费。这些些费用即即是施工工索赔所所要求补补偿的经经济部分分。第四节索赔的的计算用实际费用法法计价时，在在直接费（人人工费、材料料费、设备费费等）的额外外费用部分的的基础上，再再加上应得的的间接费和利利润，即是承承包商应得的的索赔金额。。因此，实际际费用法（即即额外费用法法）客观地反反映了承包商商的额外开支支或损失，为为经济索赔提提供了精确而而合理的证据据。由于实际费用用法所依据的的是实际发生生的成本记录录或单据，所所以，在施工工过程中系统统而准确地积积累记录资料料，是非常重重要的。这些些记录资料不不仅是施工索