2016年西藏基金从业资格：收益率与债券价格关系模拟试题

年西藏基金从业资格：收益率与债券价格关系模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。与基金到期日一致的债券股票衍生工具活期存款企业补充流动资金的重要手段是__。发行股票发行短期债券发行长期债券购买政府债券下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。零息债券附息债券息票累计债券浮动利率债券下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。909599501094510995债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌上市交易募集方式的不同证券所代表权利性质的不同股票具有的特征有__。收益性流动性永久性参与性如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。50%60%70%80%关于开放式基金，以下说法错误的有__。投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。TOC\o"1-5"\h\z151020小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。1234根据投资目标的不同，基金可以分为__。契约型基金与公司型基金成长型基金、收入型基金和平衡型基金主动型基金和被动（指数）型基金交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。产品费率渠道促销下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。基金宣传推介材料的形式基金宣传推介材料的用途说明基金管理公司督察长出具的合规意见书基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件制定和执行交易计划。研究部投资部交易部法律部根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。运作方式投资对象投资目标投资理念以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。对基金销售机构及高级管理人员的资格审核对基金销售机构日常经营活动的监管对基金销售机构销售人员从业行为的监管对基金销售机构基金销售各环节的监管备兑权证通常由__发行。A•证券交易所投资银行上市公司中国证监会某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。8.33%9.09%16.67%18.18%下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。银行理财产品银行储蓄存款基金券商集合计划基金管理公司的股东均应具备的条件有__。具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。基金合同基金招募说明书基金托管协议基金年度审计报告基金销售监管中的公平原则要求__。公开监管机构全部业务活动内容基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利监管部门对被监管对象给予公正待遇分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。基金宣传推介材料的形式基金宣传推介材料的用途说明基金管理公司督察长出具的合规意见书基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。负责行业性法规的起草负责监督有关法律法规的执行负责保护投资者的合法权益维持公平而有序的证券市场在我国，基金行业自律性组织是__。中国证券业协会中国证监会中国银监会中国登记结算公司基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。基金资产总值基金资产净值基金公允价值基金资产估值？基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。基金合同基金代销协议基金托管协议基金招募说明书国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》__不属于基金净值公告中需要披露的信息。基金资产净值投资组合报告份额净值份额累计净值一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。公司债券风险大，收益低公司债券风险小，收益高政府债券风险大，收益高政府债券风险小，收益稳定上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．30关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。血清铁减少血清铁蛋白降低血清总铁结合力增高运铁蛋白饱和度降低红细胞内原卟啉增高公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。票面价值账面价值清算价值D•内在价值上市公司公积金的来源有__。股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金股东大会决议后提取的任意公积金公司经过若干年经营以后资产重估增值部分下列各要素中，基金促销手段不包括__。人员推销广告促销内部公告营业推广基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定未按规定履行信息披露文件备案、置备义务年度报告的财务会计报告未经审计即予披露根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在—到达投资者资金账户。划出当天划出后一天划出后两天划出后三天划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3B．5C．6D．10首次公开发行股票的定价方式是__。询价方式协商定价方式上网竞价方式市价折扣方式基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。TOC\o"1-5"\h\z351015在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%下列机构可以参与证券投资的有__。证券经营机构商业银行保险公司证券投资基金股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A•资产价值账面价值清算资金D•实际价值合规情况，并自基金募集行为