煤矿本质安全管理体系风险管理

煤矿本质安全管理体系

考核评分标准——风险管理部分1个系统，12个元素，45个考核指标1目录风险管理组织机构完备危险源辨识全面、评估准确管理对象覆盖辨识出的危险源管理对象有对应的管理标准和措施危险源监测方法得当危险源产生风险预警程序全面2目录危险源预防、预控方法得当有紧急、意外情况风险评估和应急措施员工了解危险源预控管理，全员参与危险源预控管理煤矿有完善的风险财政管理体系企业编制计划和执行重大任务时考虑存在风险工余安健环风险管理31风险管理组织机构完备有完备的风险管理机构，负责风险全过程管理。风险管理机构由不同层次的人员组成，人员配备齐全。41风险管理组织机构完备检查方法，查资料；相关规定：《本质安全管理体系实施指南》

成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位、驻矿单位、承包商成立相应的风险管理小组。52危险源辨识全面、评估准确危险源辨识前进行危险源相关知识的培训。对危险源进行全面辨识，辨识范围覆盖本单位的所有活动。对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行整理、归档。62危险源辨识全面、评估准确检查要点：是否进行辨识前的培训，是否有工作任务清单，是否进行全面辨识，是否建立风险概述？检查方法：查资料，现场检查，询问相关工作人员。72危险源辨识全面、评估准确危险源辨识、评估必须具有科学合理的方法和程序，方法要与现场实际相符，程序要实现闭环控制。辨识出的危险源必须进行分级分类。进行危险源辨识考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。82危险源辨识全面、评估准确检查要点：危险源辨识和风险评估的方法和程序是否科学合理、分级分类是否正确、是否考虑三种状态和三种时态。检查方法：查资料92危险源辨识全面、评估准确采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统）中存在的危险源进行辨识。工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，及时进行危险源辨识和风险评估。发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时要及时进行危险源辨识和风险评估。102危险源辨识全面、评估准确检查要点：是否对生产系统中存在的危险源进行辨识？工作程序、标准、工艺发生变化以及设备和设施有重大改变前，是否进行危险源辨识和风险评估？发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时是否及时进行危险源辨识和风险评估？检查方法：现场询问，查资料，听汇报113管理对象覆盖辨识出的危险源对危险源进行分析，提炼出相应的管理对象。管理对象的提炼要具体、明确，按照人、机、环、管四种风险类型确定。123管理对象覆盖辨识出的危险源检查要点：是否提炼出相应的管理对象？管理对象的是否准确？检查方法：查资料134管理对象有对应的管理标准和措施管理对象制定相应的管理标准和措施。管理措施和标准形成初稿后，组织相关的专业技术人员进行审核。管理标准和措施的制定必须遵从上下结合的原则、全面性原则、可操作性原则、实用性原则、动态性原则和全过程原则。144管理对象有对应的管理标准和措施检查要点：是否制定管理标准和措施？管理措施和标准是否经过审核？是否遵从上下结合的原则、全面性原则、可操作性原则、实用性原则、动态性原则和全过程原则？检查方法：询问、查资料举例154管理对象有对应的管理标准和措施管理对象标准和措施的制定符合相关法律法规、技术标准和管理制度。对于生产中出现的新情况，组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。165危险源监测方法得当危险源监测方法必须在风险管理程序中明确。危险源监测必须体现闭环管理的特点。危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息及时录入系统。根据危险源监测信息，对危险源进行动态风险评价，并修订管理标准和措施内容。175危险源监测方法得当检查要点：是否明确危险源监测方法、是否闭环、监测信息传递是否畅通、及时、是否对危险源进行动态风险评价。检查方法：查资料、查信息系统、询问186危险源产生风险预警程序全面针对不同级别、不同类别的危险源，制定不同的预警方法。预警信息传递畅通、及时，有完备的信息流通渠道。196危险源产生风险预警程序全面检查要点：是否制定预警方法？预警信息传递是否畅通、及时？检查方法：询问、查资料207危险源预防、预控方法得当危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式。危险源预防、预控应遵循最小化、稀释、替代、简化等原则。218有紧急、意外情况风险评估和应急措施成立应急指挥领导小组。根据年度生产计划和风险评估，制定年度《应急预案》（灾害预防及处理计划）有紧急、意外情况风险评估。有应急物资管理办法，保证应急物资充足有效。228有紧急、意外情况风险评估和应急措施检查要点：《应急预案》的制订是否考虑风险评估的结果？是否有紧急、意外情况风险评估？检查方法：查资料239员工了解危险源预控管理，全员参与危险源预控管理每年至少对全员进行一次危险源辨识、预控培训，有培训记录。组织各级人员进行危险源辨识，有记录和签字。组织员工进行班前、作业前风险评估，并有记录。现场抽查，员工熟悉本岗位的危险源及预控措施。249员工了解危险源预控管理，全员参与危险源预控管理检查要点：是否进行全员危险源辨识、预控培训？是否组织员工进行班前、作业前风险评估？员工是否掌握本岗位的危险源及预控措施？检查方法：查资料、现场询问2510煤矿有完善的风险财政管理体系有《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析。有单位年度事故损失分类统计记录，记录齐全。按照国家规定，对员工进行投保。有企业投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。2610煤矿有完善的风险财政管理体系检查要点：有无《事故费用评估报告》和《风险财政评估报告》？是否对事故损失分类统计？对员工投保是否符合国家规定？是否有企业投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料？检查方法：查资料2711企业编制计划和执行重大任务时考虑存在风险制定年度计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险。在编制《作业规程》、《操作规程》、安全技术措施计划及其它专项安全技术措施时，充分考虑危险源辨识和风险评估结果。2811企业编制计划和执行重大任务时考虑存在风险检查要点：年度计划是否结合风险评估报告？《作业规程》、《操作规程》等，是否充分考虑危险源辨识和风险评估结果？检查方式：查资料2911企业编制计划和执行重大任务时考虑存在风险执行重大任务（搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷、排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）时应及时进行风险评估，并编制专门的安全措施。3011企业编制计划和执行重大任务时考虑存在风险检查要点：执行重大任务前是否进行了风险评估。检查方法：查资料3112工余安健环风险管理经常向员工培训、宣传工余安全、健康、环保知识，有教材，有记录。员工工余安健环