DB37-T 4261-2020 河道工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南

ICS13.100CCSC65ICS13.100CCSC65山 东 省 地 方 标 准DB37/T4261—2020河道工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南ImplementationguidelinesofthehierarchicalmanagementandcontrolsystemImplementationguidelinesofthehierarchicalmanagementandcontrolsystemforproductionsafetyrisksinoperationalmanagementdepartmentofriverproject2020122520210125山东省市场监督管理局发布目次目次前言 II引言 III112范引文件 13语定义 14本务 14.1建机构 14.2明责任 1编体文件 2实全培训 24.5运考核 25作序内容 2风点定 2危源识 35.3风评价 4风控措施 5风分管控 66件理 77级控效果 78续进 78.1评审 78.2更新 88.3沟通 8附录A（料）作活动单设设清单 9附录B（料）风点登台账 12附录C（料）作活动险级控单 15附录D（料）设设施险级控单 28前言前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。引言引言DB37/T）河道工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南河道工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系实施指南范围本文件规定了河道工程运行管理单位风险分级管控体系建设的要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控的效果和持续改进等内容。（DB37/T2882—2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T3512—2019水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则DB37/T2882—2016、DB37/T3512—2019界定的术语和定义适用于本文件。单位应组织对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，至少包括：单位应组织对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，至少包括：5工作程序和内容DB37/T3512—2019第5.1.2内容适用于本文件。河道工程运行管理单位常见设备设施一般包括构（建）筑物、用电设施设备、安全设施、安全监测设备设施、消防设施、防汛仓库、网络安全等。DB37/T3512—2019第5.1.3穿DB37/T3512—20195.1.5（建涉及的典型《作业活动清单》见附录A中表A.1，其他《作业活动清单》可参照表A.1进行编制。涉及的典型《设备设施清单》见附录A中表A.2，其他《设备设施清单》可参照表A.2进行编制。涉及的典型《风险点登记台账》见附录B，其他《风险点登记台账》可参照表B.1进行编制。DB37/T3512—2019第5.2.1单位应参考DB37/T3512—2019第5.2.2规定的辨识方法进行危险源辨识。单位应按照有关安全生产的法律、法规，对单位存在的危险源进行逐一辨识，并充分考虑以下因素：GB/T13861（SCL）（JHA）（PHA））构（）单位应对全体员工进行危险源辨识方法培训，按照确定的辨识范围，组织全员有序地开展危DB37/T3512—2019第5.3.1（LEC）LC单位应根据DB37/T3512—2019第5.3.2的规定进行风险评价与分级。对有下列情形之一的，可直接判定为重大风险：3具有溃堤（坝）1024对有下列情形之一的，可直接判定为较大风险：13310DB37/T3512—2019第5.3.4包括工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施等方面。工程技术措施主要包括以下内容：管理措施主要包括以下内容：5隔6～10教育培训措施主要包括以下内容：开展三级安全教育培训，加强风险意识和对安全风险分级管控认识的培训，提高员工的安全检修作业项目开工前工作负责人应对全体工作班成员进行危险点分析和预控措施（个体防护措施主要包括以下内容：员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生。常见防护用品包括：安全帽、安（）（应依据DB37/T3512—2019第5.4.7的内容确定原则。风险控制措施在实施前应依据DB37/T2882—2016第的要求组织评审。单位风险分级管控应遵循以下原则。少管控层级。见表1。表1风险分级管控层级风险级别危险程度标识颜色管控责任单位责任人一级风险重大风险红色单位主要负责人二级风险较大风险橙色单位分管负责人/部门责人三级风险一般风险黄色部门部门负责人四级风险低风险蓝色班组、作业人员班组长、岗位员工与前一致DB37/T3512—2019第5.5.2CC.1，C.1DD.1单位应对危险源设置安全警示标志。水库工程管理单位应在管理范围出入口处、水工建筑物醒目位置、渠道、管道、起重机械、用电设施、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、应按DB37/T3512—20196按照DB37/T3512—2019的第7章执行。评审更新按照DB37/T3512—2019的第8.2执行。沟通按照DB37/T3512—2019的第8.3执行。附录A（资料性）作业活动清单和设备设施清单表A.1作业活动清单单位：№：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1闸门启闭操作前准备工作启闭机房、控制室按需2闸门启闭操作启闭机房、控制室按需3橡胶坝充排操作前准备工作橡胶坝机房、控制室按需4充排操作橡胶坝机房、控制室按需5上下游水位测量上下游水位测量水闸上下游大中型水闸测次：2～4次/d6流量测量流量测量水闸大中型水闸测次：2～4次/d7垂直位移测量垂直位移测量水闸1、大型水闸测次：1/月～2/a2具体情况设定。8水平位移测量水平位移测量水闸1、大型水闸测次：1/月～2/a2体情况设定。9扬压力测量扬压力测量水闸大中型水闸测次：1～2次/旬10侧向绕渗测量侧向绕渗测量水闸大中型水闸测次：1～2次/旬11闸下流态测量闸下流态测量水闸过流时，2～4次/d12上下游冲於测量上下游冲於测量水闸上下游汛期前后、洪水前后13接缝变化测量接缝变化测量水闸1次/月～2次/a14结构应力测量结构应力测量水闸1/月1/15地基反力测量地基反力测量水闸1/月1/16墙后土压力测量墙后土压力测量水闸1/月1/17水质分析测量水质分析测量水闸/a根据工程具体情况设定。18泥沙测量泥沙测量水闸大中型水闸测次：按需要19冰凌测量冰凌测量水闸大中型水闸测次：按需要20气温测量气温测量水闸大中型水闸测次：逐日量21起测基点校验测量起测基点校验测量水闸起测基点大中型水闸测次：1次/a22工作基点校验测量工作基点校验测量水闸工作基点大中型水闸测次：1/3a～1/5aA.1序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注23堤防工程检查堤防外观检查和内部探测检查堤防工程检查包括堤防工程管理范围和保护范围按需24维修养护和抢修对设施设备进行修理维护和抢修堤防工程管理范围内按需/定时25相关方监管外包工程（含劳务外包）工程单位管理堤防工程管理范围内按需26外来人员管理堤防工程管理范围内按需27有限空间作业作业前准备堤防工程管理范围内按需28作业中堤防工程管理范围内按需29照明安全堤防工程管理范围内按需30机械设备安全堤防工程管理范围内按需31通风堤防工程管理范围内按需32热工作业堤防工程管理范围内按需33仓库管理物资搬运仓库按需34物资维护仓库按需35跨（穿）河建筑物管理建设方案许可堤防工程管理范围内按需36未按批准的位置。界限建设堤防工程管理范围内按需37未实施防汛影响补救措施堤防工程管理范围内按需38损坏水利设施堤防工程管理范围内按需39未经验收投入使用堤防工程管理范围内按需表A.2表A.2设备设施清单单位：NO：序号设施设备风险点名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注1构（建）筑物水闸水工建筑物否2橡胶坝水工建筑物否3堤防水工建筑物否4堰(砌石)水工建筑物否5泵站专用设备否6涵闸水工建筑物否7用电设施设备变配电室专用设施否8备用发电机房专用设施否9安全设施安全标志专用设施否10围网专用设施否11防护栏专用设施否12安全监测设备设施视频监视系统专用设施否13PLC专用设施否14网络监控柜专用设施否15消防设施消防栓专用设施否16消防砂（箱）池专用设施否17灭火器专用设施否18防汛仓库仓库主体结构及外观专用设施否19防汛物资数量和性能专用设施否20物资堆放专用设施否21网络安全移动智能终端专用设施否22办公设备专用设施否23防火墙专用设施否附录B（）单位：序号：表B.1风险点登记台账单位：序号：序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置责任科室（单位）备注1水闸设施设备类设备停运、设备损坏、溃坝、坍塌水闸主体2堰（砌石）设施设备类溃坝、坍塌、淹溺堰体段3变配电室设施设备类设备停运、设备损坏、机械伤害、触电配电室4备用发电机房设施设备类设备停运、设备损坏、机械伤害、触电备用发电机房5橡胶坝设施设备类设备停运、设备损坏、溃坝、淹溺橡胶坝坝体6泵站设施设备类设备停运、设备损坏、溃坝、淹溺泵站主体7涵闸设施设备类设备停运、设备损坏、溃坝、淹溺涵闸主体8堤防设施设备类坍塌、淹溺堤防主体9安全标志专用设施人身伤害、财产损失、物体打击工程管辖范围内10围网专用设施人身伤害、财产损失、物体打击工程管辖范围内11防护栏专用设施人身伤害、财产损失、物体打击工程管辖范围内12视频监视系统专用设施设备停运、损坏；财产损失工程管辖范围内13PLC专用设施设备停运、损坏；财产损失工程管辖范围内B.1续）序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置责任科室（单位）备注14网络监控柜专用设施设备停运、损坏；财产损失工程管辖范围内15灭火器专用设施财产损失工程管辖范围内16灭火器箱专用设施财产损失工程管辖范围内17消防栓专用设施财产损失工程管辖范围内18消防沙池专用设施财产损失工程管辖范围内19应急照明灯具专用设施财产损失工程管辖范围内20消防应急标志灯具专用设施财产损失工程管辖范围内21仓库主体结构及外观专用设施财产损失、人身伤害仓库22防汛物资数量和性能专用设施财产损失仓库23物资堆放专用设施财产损失、人身伤害仓库24移动智能终端专用设施财产损失办公区域25办公设备专用设施财产损失办公区域26防火墙专用设施财产损失办公区域27堤防工程检查作业活动类坍塌、淹溺堤防主体28维修养护和抢修作业活动类坍塌、淹溺堤防主体29闸门启闭作业活动类设备停运、设备损坏、机械伤害、溃坝、触电启闭机房、闸门30橡胶坝充排作业活动类设备停运、设备损坏、机械伤害、溃坝、触电橡胶坝机房31上下游水位测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内32流量测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内33垂直位移测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内34水平位移测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置责任科室（单位）备注35扬压力测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内36侧向绕渗测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内37闸下流态测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内38上下游冲於测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内39接缝变化测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内40结构应力测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内41地基反力测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内42墙后土压力测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内43水质分析测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内44泥沙测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内45冰凌测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内46气温测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内47起测基点校验测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内48工作基点校验测量作业活动类测量人员受到人身伤害；测量设备损坏工程管辖范围内49相关方监管作业活动类人身伤害、财产损失工程管辖范围内50有限空间作业作业活动类人身伤害工程管辖范围内51仓库管理作业活动类人身伤害、财产损失仓库52跨（穿）河建筑物管理作业活动类财产损失工程管辖范围内附录C（资料性）作业活动风险分级管控清单单位：岗位：作业活动：单位：岗位：作业活动：序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事件（管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1闸门启闭操作前准备工作资料检查1.未开具工作票和操作票；2.操作人员未持证上岗；类型：设备损坏；后果：财产损失、洪涝灾害重大风险单位开具工作票和操作票操作人员持证上岗培训闸门启闭机操作规程。闸门运行工持证上岗查看闸门上下游1.存在影响设备运行的漂浮物类型：设备停运、设备损坏、淹溺；后果：洪涝灾害、财产损失、人身伤害较大风险单位清除上下游影响设备运行的漂浮物培训闸门启闭机操作规程。闸门运行工持证上岗鞋。1.制定闸门启闭现场2.设备检查设备运行路径1.存在卡阻物类型：设备停运、设备损坏、淹溺；后果：洪涝灾害、财产损失、人身伤害低风险岗位清除运行路径上的卡阻物培训闸门启闭机操作规程。闸门运行工持证上岗鞋。1.制定闸门启闭现场2.设备表C.1作业活动风险分级管控清单表C.1作业活动风险分级管控清单（续）、；、、、；、、；、序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事（环境、管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施查看闸钢丝绳闸门门体变形；3.丝等类型：设备停运设备损坏、淹溺后果：洪涝灾害财产损失、人身伤害重大风险单位门体端正；门槽无杂物堵塞；钢丝绳养护完好等培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴救生衣、防滑鞋。1.制定闸门启闭现场应急处2.船等应急设备检查启闭机1.固定卷扬、液闭机检查不符合相关要求类型：设备停运设备损坏、淹溺后果：洪涝灾害财产损失、人身伤害低风险岗位固定卷扬启闭机应：减速器油位符合要求，各转动部件润滑良好；制动器及其他安全装置应灵活可靠；转动部件及工作范围内无阻碍物；双吊点启闭机双吊点高程一致；配手摇机构的启闭机应检查手摇机构的闭合状态；液压启闭机应：油箱油位在规定范围内；检查各子系统及电气参数应符合要求，油泵、阀组、油缸、油箱、管路等无漏油；转动部件及工作范围内无阻碍物。螺杆式启闭机应：各转动部件润滑良好，螺杆无弯曲变形现象；转动部件及工作范围内无阻碍物；配手摇机构的启闭机应检查手摇机构的闭合状态。培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处2或更换管件；3.液压油粘度高：更换合适的液压油；4.设置符合要求的适用于电气期维护、检查和测试。序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事（环境、管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施限位开关开度指示器显示异常低风险岗位调试闸门开度指示器、上下限位开关1.培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。供电设备检查供电设备异常类型：设备停运后果：洪涝灾害低风险岗位调试供电设备1.培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处置方案。2.立即启动应急电源3.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试机旁箱机电设施检查仪表显示异常类型：设备停运后果：洪涝灾害低风险岗位调试机电设施1.培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处置方案2.设置符合要求的适配电盘仪表检查仪表显示异常类型：设备停运后果：洪涝灾害低风险岗位调试配电盘仪表1.培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处2.监控系统检查监控系统显示异常类型：设备停运后果：洪涝灾害低风险岗位调试监控系统设备，保证监控设备显示清晰，调节灵活可靠培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处2.、；、；、序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事（环境、管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施远程控制系统检查远程控制系统出现故障报警类型：设备停运后果：洪涝灾害低风险岗位通过查询故障报警窗口，检查主要相关设备和设施培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处2.启闭操作运行操作未按照操作规程进行操作；闸门运行过程中出现卡阻、倾闸门停在振动或紊流区；启闭高度不符合指令；启闭机运转有异常响声；启闭机运行中停机；闸门到位不停机；类型：设备停运设备损坏、淹溺后果：洪涝灾害财产损失、人身伤害低风险岗位1.严格按照指令规定的开度操作2.闸门启闭机操作规程上墙，严格按照操作规程操作；3.避免把闸门停留在振动较大的开度上泄水。1.培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定闸门启闭现场应急处2.闸门运行中出现卡3.启气专业人员按规程进行检查障点后进行调整或更换；（2）调整或更换接触器控制系统断电未正确佩戴个体防护措施一般风险部门培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定触电事故应急处置方定期维护、检查和测试；、、；、、；、序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事（环境、管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施机旁箱断电未正确佩戴个体防护措施一般风险部门培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定触电事故应急处置方案；2.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试配电室断电未正确佩戴个体防护措施一般风险部门培训闸门启闭机操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定触电事故应急处置方案；2.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试纪录操作过程、汇报操作完成未纪录和汇报低风险岗位1.培训闸门启闭机操作规程。2橡胶坝充排操作前准备工作资料检查未开具工作票和操作票；操作人员未持证上岗；洪涝灾害重大风险岗位开具工作票和操作票操作人员持证上岗培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗查看橡胶坝上下游存在影响设备运行的漂浮物类型：设备停运设备损坏、淹溺后果：洪涝灾害财产损失、人身伤害较大风险单位清除上下游影响设备运行的漂浮物培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴救生衣、防滑鞋。1.制定橡胶坝充排现场应急处置方案；生船等应急设备、；、、；、、；、序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事（环境、管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施查看坝袋、锚固松动、破损等类型：设备停运设备损坏、淹溺后果：洪涝灾害财产损失、人身伤害重大风险岗位坝袋袋壁无被漂浮物或人为刺伤刮烂。坝袋锚固件无松动、破损。培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴救生衣、防滑鞋。1.制定橡胶坝充排现场应急处置方案；生船等应急设备查看充排设备充排设备检查不符合相关要求类型：设备停运设备损坏、淹溺后果：洪涝灾害财产损失、人身伤害低风险岗位充排设备动力设备运转正常，管路（漏气现象；1.培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定橡胶坝充排现场应急处置方案；2.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试供电设备检查供电设备异常类型：设备停运后果：洪涝灾害低风险岗位1.培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定橡胶坝充排现场应急处置方案；2.立即启动应急电源；3.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试机旁箱机电设施检查仪表显示异常类型：设备停运后果：洪涝灾害低风险岗位调试机电设施1.培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定橡胶坝充排现场应急处置方案；2.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试、；、；、序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事（环境、管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施配电盘仪表检查仪表显示异常类型：设备停运后果：洪涝灾害低风险岗位调试配电盘仪表1.培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定橡胶坝充排现场应急处置方案。2.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试监控系统检查监控系统显示异常类型：设备停运后果：洪涝灾害低风险岗位调试监控系统设备，保证监控设备显示清晰，调节灵活可靠1.培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定橡胶坝充排现场应急处置方案。2.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试远程控制系统检查远程控制系统出现故障报警类型：设备停运后果：洪涝灾害低风险岗位通过查询故障报警窗口，检查主要相关设备和设施1.培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定橡胶坝充排现场应急处置方案。2.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试充排操作运行操作未严格按操作规程操作类型：设备停运设备损坏、淹溺后果：洪涝灾害财产损失、人身伤害低风险岗位橡胶坝操作规程上墙，严格按照操作规程操作。1.培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定橡胶坝充排现场应急处置方案。2.设置符合要求的适用于电气火灾的消防设施、器材，并定期维护、检查和测试；、；、序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事（环境、管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施控制系统断电未正确佩戴个体防护措施一般风险部门1.培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定触电事故应急处置方定期维护、检查和测试机旁箱断电未正确佩戴个体防护措施一般风险部门1.培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定触电事故应急处置方定期维护、检查和测试配电室断电未正确佩戴个体防护措施一般风险部门1.培训橡胶坝操作规程。2.闸门运行工持证上岗正确穿戴绝缘靴、绝缘手套等。1.制定触电事故应急处置方定期维护、检查和测试纪录操作过程、汇报操作完成未纪录和汇报低风险岗位1.培训橡胶坝操作规程。3堤防堤防工程检查资料检查未领取堤防工程检查记录表；记录表格填写不完整。洪涝灾害低风险岗位领取堤防工程检查记录表。记录人员按照规范填写记录表。对堤防工程检查进行培训（录像，分析原因，提出处理门。、、、、、、、、序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事（环境、管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施堤防外观检查1.堤顶不坚实平整，堤肩线不顺直，堤身有凹陷、隆起，杂物垃圾。类型：滑坡、决口；后果：洪涝灾害、财产损失人身伤害一般风险部门应通过眼看、耳听、手摸和相应的仪器、工具进行。1规定进行定期巡查；2、工程检查应有清晰、完整、准确、规范的检查记（包括拍照和录像，每次检查完毕编写检查报告。对堤防工程检查进行培训堤防内部检查1.堤身内部有洞存在。类型：滑坡、决口；后果：洪涝灾害、财产损失人身伤害较大风险单位采用人工探测、电法探测、钻探等方法；电法探测隐患应符合SL436对堤防工程检查进行培训维修养护和抢修堤身外部处理1.堤顶不坚实平整，堤肩线不顺直，堤身有凹陷、隆起，无杂物垃圾。类型：滑坡、决口；后果：洪涝灾害、财产损失人身伤害一般风险部门应按照原设计要求及时修复。对堤防工程养护修理规程进行培训堤身内部隐患处理1.堤身内部有洞存在。类型：坍塌、决口；后果：灾害财产损失、人员伤亡较大风险单位对堤身裂缝和堤防隐患，应依据其成因和性质采取不同处理措施。对堤防工程养护修理规程进行培训、、、、、、、、、、序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事（环境、管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施4量上下游水位测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位大中型水闸测次：2-4次/d测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。5流量测量流量测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位大中型水闸测次：2-4次/d测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。6垂直位移测量垂直位移测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位1/2/a。2程具体情况设定。测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。7水平位移测量水平位移测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位1/2/a。2具体情况设定。测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。8量扬压力测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位大中型水闸测次：1-2次/旬测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。9侧向绕渗侧向绕渗测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；类型：淹溺、设备 损 坏低风险岗位大中型水闸测次：1-2次/旬测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期正确穿戴工作服、防滑停止作业、进行整改。、、、、、、、、、、、、序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事（环境、管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施测量2.测量设备损坏后果：财产损失人身伤害进行培训鞋等10闸下流态测量闸下流态测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位过流时，2-4次/d测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。11量上下游冲於测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位汛期前后、洪水前后测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。12接缝变化测量接缝变化测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位1次/月-2次/a测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。13结构应力测量结构应力测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位月-1次/设定。测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。14地基反力测量地基反力测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位月-1次/设定。测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。、、、、、、、、、、序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事（环境、管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施15量墙后土压力测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位月-1次/设定。测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。16水质分析测量水质分析测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位/a可根据工程具体情况设定。测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。17泥沙测量泥沙测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位大中型水闸测次：按需要测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。18冰凌测量冰凌测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位大中型水闸测次：按需要测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。19气温测量气温测量进行测量1.测量人员受到人身伤害；2.测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位大中型水闸测次：逐日量测量人员持证上岗定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。20起测基点起测基点校验进行测量1.测量人员受到人身伤害；类型：淹溺、设备损坏低风险岗位大中型水闸测次：1次/a测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期正确穿戴工作服、防滑停止作业、进行整改。、、、、序号风险点作业活动名称作业步骤危险源或潜在事（环境、管理）可能发生的事故类型及后果风险分级管控层级应有控制措施工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施校验测量测量2.测量设备损坏后果：财产损失人身伤害进行培训鞋等21测量工作基点校验测量进行测量测量人员受到人身伤害；测量设备损坏类型：淹溺、设备损坏后果：财产损失人身伤害低风险岗位大中型水闸测次：1/3a-1/5a测量人员持证上岗按照资格证管理规定，定期进行培训正确穿戴工作服、防滑鞋等停止作业、进行整改。22许可现场检查未办理行政许可防汛、输水、水质安全较大风险单位加强监管23建设界限现场检查界限建设影响工程完整、防汛安全较大风险单位加强监管24措施现场检查未实施防汛影响补救措施影响防汛安全较大风险单位加强监管25施现场检查损坏水利设施影响工程完整、防汛安全较大风险单位加强监管26工程验收现场检查未经验收投入使用影响工程和防汛安全低风险岗位加强监管附录D（资料性）设备设施风险分级管控清单表D.1设备设施风险分级管控清单风险点检查项目标准不符合标准发生的事故类型及后果风险分级管控层级控制措施编号名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1水闸1上游护坡无雨淋沟、滑坡、裂缝、塌坑；无害堤动物洞穴和活动痕迹；正常，渗漏水量无变化；5.坏等；河床及岸坡无冲刷或淤积；浆无破损、脱落；溃堤（坝害。重大风险单位临边设置护栏且保持完好制定工程检查巡查、维修养护制度。21511当水闸处于泄水运行状态或遭受不利因素影响时，对容易发生问题的部闸管理单位或其上级主管部门应组工程运行管理规程（试行工程检查巡查制度、维修养护制度等制度规程进行培训。护用品。1.及时上报；2.制定应急预案；3.配备应急队伍；4.配备救生艇，救生圈，救生衣等应急物资、装备。表D.1设备设施风险分级管控清单表D.1设备设施风险分级管控清单（续）风险点检查项目标准不符合标准发生的事故类型及后果风险分级管控层级控制措施编号名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施8.混凝土护坡无溶蚀、侵蚀、冻害、裂缝、破损、老化等情况。后对水闸各部位及各项设施进行全面检查，定期对水下工程进行检查；位或其上级主管部门应组织专业人题进行分析，并制订修复方案和计划。等警示标志。2上游翼墙翼墙无分缝错动，止水有效；2.翼墙排水管无堵塞，排水量及浑浊度无变化；永久缝填充物无老化、脱落、流失；砌石平整、完好、紧密，无松动、塌陷、脱落、风化、架空等情况，勾缝砂浆无破损、脱落；5.混凝土无溶蚀、侵蚀、冻害、类型：坍塌、溃堤（坝；后果：洪涝灾害、财产损失、人身伤害重大风险单位；；；；；；；；风险点检查项目标准不符合标准发生的事故类型及后果风险分级管控层级控制措施编号名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施3上游防冲槽1.无松动、塌陷、淤积、冲刷。类型：坍塌、淹溺后果：财产损失、人身伤害一般风险岗位