工程建设从业单位执业资格法规市公开课一等奖省赛课获奖课件

工程验收与保修阶段工程建设实施阶段工程建设准备阶段工程建设前期阶段-决议分析终止阶段投资意向→市场研究与投资机会研究→项目提议书→可行性研究→审批立项规划→征地→拆迁→报建→招标投标勘察设计→设计文件审批→施工准备→工程施工→生产准备完工验收→工程保修生产运行→投资后评价工程建设从业单位执业资格法规第1页案例导入工程建设从业单位执业资格法规第2页第一节概述

一、工程建设执业资格制度概念工程建设执业资格制度——指事先依法取得对应资质或资格单位和个人，才允许其在法律要求范围内从事一定建筑活动制度。现阶段，我国工程建设执业资格制度是单位资质和个人执业资格并存模式。《建筑法》相关要求：1、企业执业资质要求——“从事建筑活动建筑施工企业、勘察单位、设计单位、工程监理单位，按照其拥有注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成建筑工程业绩等资质条件，划分为不一样资质等级，经资质审查合格，取得对应等级资质证书后，方可在其资质等级许可范围内从事建筑活动。”

工程建设从业单位执业资格法规第3页2、从业人员执业资格要求——“从事建筑活动专业技术人员，应该依法取得对应执业资格证书，并在执业资格证书许可范围内从事建筑活动。”二、实施执业资格制度必要性：1、建设工程只能由掌握一定工程建设专业知识和含有一定工程建设实践经验技术人员及其所组建单位来负担。工程建设从业单位执业资格法规第4页

2.只重视管理单位资质，而对详细执业人员没有要求，出现高资质单位承接任务，而由低素质、低水平人员来完成任务，使工程建设质量和水平难以确保；

3.一些高水平专业人员，因为其所在单位资质较低限制，使其聪明才智和业务能力难以发挥；

4.工程建设对应责任只能落实到单位，对详细执业人员责任都难以追究，出现问题是集体负责，表面是集体共同负责，实际却是人人都不负责；

5.实施工程建设执业人员资格注册制度，以形成建筑行业管理国际通例，便于与国际接轨和交流。工程建设从业单位执业资格法规第5页三、从业单位条件依据建筑法要求，从事建筑活动建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应该具备以下条件：有符合国家要求注册资本有与其从事建筑活动相适应含有法定执业资格专业技术人员有从事相关建筑活动所应有技术装备法律行政法规要求基本条件工程建设从业单位执业资格法规第6页工程建设从业单位房地产开发企业工程总承包企业工程勘察设计单位工程监理单位建筑业企业混凝土预制构件和商品混凝土生产企业工程施工总承包企业专业承包企业劳务分包企业第二节企业资质管理制度一、工程建设从业单位划分工程造价咨询企业工程建设从业单位执业资格法规第7页二、当前我国企业资质管理法规体系当前我国企业资质管理制度已比较完善，主要法规有：1、《建筑业企业资质管理要求》（建设部令第87号，.7.1起施行）2、《城市规划编制单位资质管理要求》（建设部令第84号，.3.1起施行）3、《建设工程勘察设计企业资质管理要求》（建设部令第93号，.6.29起施行）4、《工程监理企业资质管理要求》（建设部令第102号，.8.29起施行）5、《房地产开发企业资质管理要求》（建设部令第77号，.3.29起施行）6、《工程建设项目招标代理机构资格认定方法》（建设部令第79号，.6.30起施行）7、《工程造价咨询单位管理方法》（建设部令第74号，.3.1起施行）工程建设从业单位执业资格法规第8页三、建筑业企业资质管理建筑业施工企业是指从事土木工程，建筑工程，线路，管道及设备安装工程，装修工程等新建、扩建、改建活动企业。它又分为施工总承包企业、专业承包企业和劳务分包企业三类。

1、施工总承包资质：取得施工总承包资质企业，能够对工程实施施工总承包或者对主体工程实施施工承包。负担施工总承包企业能够对所承接工程全部自行施工，也能够将非主体工程或者劳务作业分包给含有对应专业承包资质或者劳务分包资质其它建筑业企业。施工总承包企业又分为房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、化工石油工程、市政公用工程、通信工程、机电安装工程等12类。

工程建设从业单位执业资格法规第9页

2、专业承包资质：取得专业承包资质企业，能够承接施工总承包企业分包专业工程或者建设单位按照要求发包专业工程。专业承包企业能够对所承接工程全部自行施工，也能够将劳务作业分包给含有对应劳务分包资质劳务分包企业。不过不能进行工程施工总承包。详细可分为地基与基础工程、土石方工程、建筑装修装饰工程、建筑幕墙工程等60个专业类别。工程建设从业单位执业资格法规第10页3、劳务分包资质：取得劳务分包资质企业，能够承接施工总承包企业或者专业承包企业分包劳务作业。它只能进行劳务分包，不得从事工程施工总承包及专业分包活动。劳务分包企业又分为木工作业、砌筑作业、混凝土作业、脚手架作业、模板作业、焊接作业、水暖电安装作业、钣金作业、架线作业等13类。

专业承包企业、劳务分包企业在取得一类主项资质同时，还可在各自资质序列内申请类别相近其它资质。工程建设从业单位执业资格法规第11页房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级和三级等4个等级。各等级标准以下：1特级资质标准①企业注册资本金3亿元以上；②企业净资产3.6亿元以上；③企业近3年年平均工程结算收入15亿元以上；④企业其它条件均到达一级资质标准。2一级资质标准3二级资质标准4三级资质标准工程建设从业单位执业资格法规第12页工程建设从业单位执业资格法规第13页中国建筑工程总企业本企业业务范围包含房屋建筑工程、国际工程承包、房地产开发与投资、基础设施建设与投资及设计勘察。截至11月，中建股份及所属子企业现有各类施工、勘察、设计、工程监理、工程造价等经营资质共计723个，其中：含有房屋建筑总承包特级资质16个、公路工程总承包特级1个、市政公用工程特级1个，施工资质597个，勘察设计资质110个。中国建筑股份有限企业含有房屋建筑、公路工程、市政公用总承包3个特级资质，是国内唯一一家同时拥有“三特”资质、“1+4”资质和建筑行业工程设计甲级资质建筑企业，在资质方面位列全国建筑行业之首。工程建设从业单位执业资格法规第14页中国建筑工程总企业组织机构工程建设从业单位执业资格法规第15页资质申请与审批

(1)资质申请

建筑业企业申请资质，应该按照属地管理标准，向企业注册所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请。其中中央管理企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，中央管理企业所属企业申请施工总承包特级、一级和专业承包一级资质，由中央管理企业向国务院建设行政主管部门申请，同时向企业注册所在地省级建设行政主管部门立案。工程建设从业单位执业资格法规第16页(2)资质审批

施工总承包序列特级和一级企业、专业承包序列一级企业资质经省级建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门审批。施工总承包序列、专业承包序列二级及以下建筑业企业和劳务分包序列企业资质，由企业注册所在地省级建设行政主管部门审批。工程建设从业单位执业资格法规第17页资质监督管理对建筑业企业资质监督管理是各级建设行政主管部门法定职责。建筑业企业应该在要求时间内向建设行政主管部门提交《建筑业企业资质年检表》、《建筑业企业资质证书》、《企业法人营业执照》及其它相关资料。建筑业企业年检结论分为合格、基本合格和不合格三种。工程建设从业单位执业资格法规第18页承包工程范围工程建设从业单位执业资格法规第19页四、其它企业资质等级1、（1）、房地产开发企业是指在城市及村镇从事土地开发、房屋及基础设施和配套设备开发经营业务，含有企业法人资格经济实体。（2）、房地产开发企业有专营和兼营两类。（3）、专营企业是指以房地产开发经营为主企业；兼营企业是指以其它经营项目为主，兼有房地产开发经营业务企业。房地产开发企业：一、二、三、四共4个等级。一级房地产开发企业由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审，报建设部审批；可负担房地产项目标规模不受限制，能够在全国范围内负担房地产开发项目。二级及以下企业审批方法由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制订。能够负担建筑面积25万平方米以下开发建设项目，地域范围由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制订。工程建设从业单位执业资格法规第20页1资质一级企业

(1)注册资本不低于5000万元；

(2)从事房地产开发经营5年以上；

(3)近3年房屋建筑面积累计完工30万平方米以上，或累计完成与此相当房地产开发投资额；

(4)连续5年建筑工程质量合格率达100％；

(5)上一年房屋建筑施工面积15万平方米以上，或者完成与此相当房地产开发投资额；工程建设从业单位执业资格法规第21页

(6)有职称建筑、结构、财务、房地产及相关经济类专业管理人员不少于40人；

(7)工程技术、财务、统计等业务责任人含有对应专业中级以上职称；

(8)含有完善质量确保体系，商品住宅销售中实施了《住宅质量确保书》和《住宅使用说明书》制度；

(9)未发生过重大工程质量事故。工程建设从业单位执业资格法规第22页2资质二级企业3资质三级企业4资质四级企业工程建设从业单位执业资格法规第23页恒大地产集团是中国十大房地产企业之一，它连续五年荣登中国房地产企业10强，并拥有中国一级资质房地产开发企业、中国甲级资质建筑设计规划研究院、中国一级资质建筑施工企业、中国一级资质物业管理企业。现已发展为中国最具影响力房地产企业之一。恒大地产集团年开发面积为690万平方米，在中国土地贮备已超出5000万平方米，其地产项目和土地贮备分布在全国25个主要城市，拥有项目57个，覆盖高端、中端及中高端、旅游地产等多个产品系列。恒大地产集团工程建设从业单位执业资格法规第24页1、资质申请核定房地产开发企业申请核定资质等级应提交以下证实文件：

(1)企业资质等级申报表；

(2)房地产开发企业资质证书（正副本）；

(3)企业资产负债表和验资汇报；工程建设从业单位执业资格法规第25页(4)企业法定代表人和经济、技术、财务责任人职称证件；企业统计年报资料；

(5)已开发经营项目标相关证实材料；

(6)房地产开发项目手册及《住宅质量确保书》、《住宅使用说明书》执行情况汇报；

(7)其它相关证实文件工程建设从业单位执业资格法规第26页2房地产开发企业资质审批房地产开发企业资质等级实施分级审批。一级房地产开发企业由省、自治区、直辖市建设行政主管部门初审，报国务院建设行政主管部门审批；二级及二级以下企业审批方法由省、自治区、直辖市建设行政主管部门制订。资质审查合格房地产开发企业，由资质审查部门发给资质证书。工程建设从业单位执业资格法规第27页

3房地产开发企业资质管理

国务院建设行政主管部门负责全国房地产开发企业资质管理工作；县级以上地方人民政府房地产开发主管部门负责本行政区域内房地产开发企业资质管理工作。

(1)资质证书由国务院建设行政主管部门统一制作。工程建设从业单位执业资格法规第28页

(2)企业发生分立、合并，应该在向工商行政管理部门办理变更手续后30日内，到原资质审批部门办理资质等级证书注销手续，并重新申请资质等级。

(3)企业变更名称、法人代表和主要管理、技术责任人，应该在变更后30日内，到原资质审批部门办理变更手续。

(4)企业破产、歇业或因其它原因终止业务时，应该在向工商行政管理部门注销营业执照后15日内，到原资质审批部门注销资质证书。工程建设从业单位执业资格法规第29页

(5)房地产开发企业资质实施年检制度。对于不符合原定资质条件或者有不良经营行为企业，由原资质审批部门给予降级或者注销资质证书。

(6)一级资质房地产开发企业负担房地产项目标建设规模不受限制；二级资质及二级资质以下房地产开发企业能够负担建筑面积25万平方米以下开发建设项目。

(7)任何单位或个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书，企业遗失资质证书，必须在新闻媒体上申明作废后，方可补领。工程建设从业单位执业资格法规第30页2、工程勘察设计单位

（1）、工程勘察设计单位是指依法取得资格，从事工程勘察、工程设计活动单位。（2）、工程勘察分为工程地质勘察、水文地质勘察、岩土工程、工程测量四个专业。（3）、工程设计按归口管理部门分为电力、煤炭、石油天然气、核工业、机械电子、兵器、船舶、航天航空、冶金、有色金属、化工、石油化工、轻工、纺织、铁道、交通、通信、水利水电、农业、林业、商业、广播电影电视、民用航空、建筑材料、医药、人防、物资、黄金、建筑工程、市政工程等30类行业。（4）、当前，我国对工程勘察和工程设计资格实施一业一认证制度。

工程建设从业单位执业资格法规第31页（5）勘察（3类）：①工程勘察综合资质：只设甲级。②工程勘察专业资质：设甲、乙两级，确有必要设丙级地域经建设部同意能够设丙级。③工程勘察劳务资质：不分级别负担任务范围：①综合类甲级负担任务范围和地域不受限制。②专业类甲级工程勘察企业负担本专业工程勘察业务范围和地域不受限制。③专业类乙级工程勘察企业可负担本专业工程勘察中小型工程项目，负担业务地域不受限制。工程建设从业单位执业资格法规第32页④专业类丙级工程勘察企业可负担本专业工程勘察小型工程项目，负担业务地域限定在省、自治区、直辖市所辖行政区范围内。⑤劳务类工程勘察企业只能负担岩土工程治理、工程钻探、凿井等劳务工作，但负担业务地域不受限制。（6）设计（3类）①工程设计综合资质：只设甲级。②工程设计行业资质：依据工程性质和技术特点设置类别和级别，普通设甲、乙、丙3级。③工程设计专题资质：依据工程性质和技术特点设置类别和级别，普通设甲、乙两级。

工程建设从业单位执业资格法规第33页①取得工程设计综合资质企业，其承接工程设计业务范围不受限制；②取得工程设计行业资质企业，能够承接同级别对应行业工程设计业务；③取得工程设计专题资质企业，能够承接同级别对应专题工程设计业务。

④取得工程设计行业资质企业，能够承接本行业范围内同级别对应专题工程设计业务，不需再单独领取工程设计专题资质。

工程建设从业单位执业资格法规第34页3、工程总承包企业（一、二、三共3级）（1）、工程总承包企业，是指对工程从立项到交付使用全过程进行承包企业。（2）、工程总承包企业能够在实施工程建设全过程总承包，也能够进行分阶段承包；可独立进行承包，也可与其它单位联合总承包。一级工程总承包企业能够负担本专业及与其资质相适应其它专业大型建设项目标总承包。二级工程总承包企业能够负担本专业及与其资质相适应其它专业大中型建设项目标总承包。三级工程总承包企业能够负担普通中、小型工业与民用建设项目标总承包。工程建设从业单位执业资格法规第35页4、工程监理单位（甲～丙共3级）（1）、工程监理单位，是指取得监理资质证书，含有法人资格单位。（2）、监理单位形式有监理企业，监理事务所，兼营监理业务工程设计、科学研究及工程建设咨询单位。5、混凝土预制构件和商品混凝土生产企业混凝土预制构件和商品混凝土生产企业是指建筑、市政建设工程混凝土预制构件生产企业和商用混凝土生产企业。混凝土预制构件生产企业分为一级、二级、三级、四级共4级。商用混凝土生产企业。分为一级、二级、三级共3级。工程建设从业单位执业资格法规第36页6、工程造价咨询单位工程建设从业单位执业资格法规第37页工程建设从业单位执业资格法规第38页案例一某29层写字楼工程建设项目，其初步设计已经完成，建设用地和筹资也已落实，某300人建筑工程企业，凭借150名工程技术人员，10名国家一级资质项目经理雄厚实力，以及近5年来优异业绩，与另一个一级企业联合，经过竞标取得了该项目标总承包任务，并签署了工程承包协议。问题：

该项目标由该企业承包是否可行？为何？

工程建设从业单位执业资格法规第39页案例分析：

该项目标承包不可行，因为该企业资质不符合要求。

依据要求，29～40层高层建筑应该有一级企业承包。一级企业标准是：

(1)企业近5年负担过以下6项中4项以上工程施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。①25层以上房屋建筑工程；②高度100m以上构筑物或建筑物；③单体建筑面积30000m2以上房屋建筑工程；④单跨跨度30m以上房屋建筑工程；⑤建筑面积100000m2以上住宅小区或建筑群体；⑥单项建安协议额1亿元以上房屋建筑工程。

(2)企业经理含有以上从事工程管理工作经历或含有高级职称；总工程师含有以上从事建筑技术管理工作经历并含有本专业高级职称；总会计师含有高级会计职称；总经济师含有高级职称。

工程建设从业单位执业资格法规第40页(3)企业有职称工程技术和经济管理人员不少于300人，其工程技术人员不少于200人；工程技术人员中含有高级职称人员不少于10人，含有中级职称人员不少于60人。企业含有一级资质项目经理不少于12人。

(4)注册资本金5000万元以上；企业净资产6000万元以上；企业近3年最高年工程结算收入2亿元以上；企业含有与承包工程范围相适应施工机械和质量检测设备。可见，该企业150名工程技术人员不足200名，10名一级资质项目经理不满足12名要求。该企业属于二级企业，即使与另一个一级企业联合，也应该按照二级企业标准承接任务。

工程建设从业单位执业资格法规第41页案例二1993年10月，某市帆布厂（以下简称甲方）与某市区修建工程队（以下简称乙方）订立建筑工程承包工程。协议要求：乙方为甲方建一框架厂房，跨度12m，总造价为98.9万元；承包方式为包工包料；建设工程工期由1993年11月2日至1995年3月10日。从工程开工至1995年底，工程仍未能完工，而且已完工工程质量部分不合格，这期间甲方付给乙方工程款、材料垫付款101.6万元。为此，双方发生纠纷。经查明：乙方在工商行政管理机关登记经营范围为维修和承建小型非生产性建筑工程，无资格承包此工程，经相关部门判定：该项工程造价为98.9万元，未完工程折价为11.7万元，已完工程厂房屋面质量不合格，返工费5.6万元。工程建设从业单位执业资格法规第42页案例点评：法院结论：工商企业法人应在工商行政管理机关核准经营范围内进行经营活动，超范围经营民事行为无效。本案被