证券从业资格证券交易冲刺阶段补充习题

证券从业资格证券交易冲刺阶段补充习题一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（）。A、在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算．交割C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D、在回购到期时，反向交易中心处于买入地位【参考答案】：A2、在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（）原则作为第一优先原则。A、数量优先B、客户优先C、价格优先D、时间优先【参考答案】：C【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各国证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。3、债券回购交易的开展会提高国债的（）。A、风险B、收益率C、成本D、流动性【参考答案】：D4、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A、认知阶段B、情感阶段C、犹豫阶段D、最终行为阶段【参考答案】：B【解析】在情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。5、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债B、股票C、可转换债券D、基金证券【参考答案】：A6、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开盘后B、收市后C、11：30前D、15：30前【参考答案】：B【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。7、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”【参考答案】：C8、根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A、中国证监会B、中国证券业协会C、各登记结算机构D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：A【解析】根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。9、券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括（）。A、会员资格证明文件B、经营证券业务许可证C、营业执照(副本)D、证券公司职工名册及身份证明【参考答案】：D【解析】职工名册与公司的业绩无关，证券交易所管不到10、下列关于连续交易的说法，不正确的是（）。A、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B、交易过程中可以提供更多的市场价格信息C、交易一定是连续的D、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交【参考答案】：C【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。11、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（）的证券。A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股【参考答案】：D12、下列给出关于清算的四种解释，错误的是（）。A、清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划C、清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划【参考答案】：D【解析】清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。13、自2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、1临时公告的例行停牌时间为交易日开市后（）。A、1小时B、1.5小时C、2小时D、3小时【参考答案】：A14、（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A、无差异市场营销策略B、差异性市场营销策略C、集中性市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：A无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。15、以下不属于证券自营业务风险的是（）。A、法律风险B、市场风险C、政策风险D、经营风险【参考答案】：C16、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、1万元以上l0万元以下【参考答案】：C【解析】C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。17、某A股的股权登记E1收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。A、16.25元/股B、17.5元/股C、20元/股D、25元/股【参考答案】：B18、委托指令根据（），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：D【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。19、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户A、一级B、二级C、三级D、初始【参考答案】：B【解析】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。20、证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（）。A、质押券折成的标准券少于其融资金额的情况B、质押券折成的标准券多于其融资金额的情况C、质押券少于其融资金额的情况D、质押券多于其融资金额的情况【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。21、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是（）。A、稳定性B、流动性C、收益性D、有效性【参考答案】：C22、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A、1天，1年B、5天，1年C、10天，2年D、15天，3年【参考答案】：A【解析】2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。23、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、会员席位B、参与者交易单元C、交易单元D、证券账户【参考答案】：B24、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。A、最合理的价格B、当时的市场价格C、最低的价格D、最高的价格【参考答案】：B【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。25、（）不是证券经纪商应发挥的作用。A、充当证券买卖的媒介B、提高证券市场效率C、提供咨询服务D、防止股价波动【参考答案】：D26、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、130%B、150%C、200%D、300%【参考答案】：D【解析】维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。27、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金D、债券【参考答案】：A28、证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A、程序B、性质C、证券种类D、证券数量【参考答案】：B【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。29、境内证券经营机构要取得8股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A、证监会B、国家外汇管理局C、交易所D、国务院【参考答案】：B30、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000股(份)B、1000手C、100股(份)D、100手【参考答案】：C【解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。31、证券营业部银证转账出现问题的应急措施是（）。A、手工转账B、暂停交易C、更换转账银行D、证券营业部为客户垫付款项【参考答案】：A32、为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。A、证券公司与客户必须是一对多的B、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作C、应在资产管理合同中约定投资收益分配比例D、应在资产管理合同中约定具体投资金额【参考答案】：B【解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的；(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定；(3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。33、根据现行规定，回购所得资金可以用于（）。A、固定资产投资B、股本投资C、调剂资金临时余缺D、期货市场投资【参考答案】：C【解析】回购交易资金不得用于固定资产投资，股本投资和期货市场投资。主要是由于其属性决定的。34、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。A、30%B、15%C、10%D、20%【参考答案】：D【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。35、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行【参考答案】：B36、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A、1万张B、3万张C、5万张D、10万张【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。37、以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C38、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、61天B、90天C、91天D、97天【参考答案】：C【解析】考点：熟悉银行间市场买断式网购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。39、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：C40、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定【参考答案】：D【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。41、目前我国证券交易所规定，自然人开立8股账户，需要存入（）的外币。A、等值500美元以上B、等值1000美元以上C、等值5000美元以上D、等值1500美元以上【参考答案】：B42、全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、中国证券业协会D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。43、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为（）。A、10%B、7.2%C、7.3%D、15%【参考答案】：B44、全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（），最长为（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【参考答案】：A【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。45、证券营业部的业务管理主要包括（）等五个方面。A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案C、营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案D、营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案【参考答案】：A46、债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、成交通知单B、成交传真件C、成交确认单D、成交协议书【参考答案】：A【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。47、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、2‰B、3‰C、3.5‰D、5‰【参考答案】：B48、在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违约，其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后（）个工作日内将最终结果予以公告。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。49、上海证券交易所买断式回购的交易按照（）原则进行。A、两次成交、两次清算B、一次成交、两次清算C、两次成交、一次清算D、一次成交、一次清算【参考答案】：B50、标准券库存余额为（）元。A、-1200B、-3620C、1200D、1380【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。51、（），上海证券交易所正式开业。A、1990年2月B、1990年12月C、1991年2月D、1991年11月【参考答案】：B52、发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登}己结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。53、证券营业部的业务数据备份保存期限至少（）年。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C54、一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、上海A股市场D、期货市场【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295。55、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、债券【参考答案】：A56、固定收益证券综合电子平台的一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）分钟。A、30B、60C、120D、150【参考答案】：B【解析】根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。57、融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×买入价格）×100%B、融资保证金比例=保证金/（买人证券数量×买入价格）×100%C、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×证券市值）×100%D、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×收盘价）×100%【参考答案】：A【解析】考察融资保证金比例的计算，重点掌握。58、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合（）。A、申报单位为手，10元标准券为1手B、申报单位为手，100元标准券为1手C、申报单位为手，10000元标准券为1手D、申报单位为手，l000元标准券为1手【参考答案】：D【解析】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：(1)申报单位为手，1000元标准券为1手。(2)计价单位为每百元资金到期年收益。(3)申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍。(4)申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过l万手。本题的最佳答案是D选项。59、经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A60、根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人应当在（）的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。A、投资者B、托管人C、结算公司D、交易所【参考答案】：C【解析】托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。本题的最佳答案是C选项。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（）。A、A股B、B股C、债券D、基金【参考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。2、下面给出了一些风险监控指标值，其中符合中国证监会1996年10月颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》有关规定的有（）。A、证券经营机构流动性资产占净资产的比例为60%B、证券经营机构流动性资产占净资产的比例为40%C、证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为70%D、证券经营机构证券自营账户上持有的非国债类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为30%【参考答案】：A,C3、一笔回购交易涉及（）。A、两个交易主体B、一个交易主体C、二次交易契约行为D、一次交易契约行为【参考答案】：A,C4、证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务创新，从而实现（）。A、交易手段高效化B、服务功能自动化C、信息管理职能化D、业务处理网络化E、业务管理自动化【参考答案】：A,B,C,D5、证券营业部营业款的运送一般应由（）押送。A、银行专人B、保安公司的保安员C、运钞车D、证券公司总部财务人员【参考答案】：A,B,C6、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（）。A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%B、连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D、集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制【参考答案】：A,B,D【解析】连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%。7、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A、集合资产管理计划资产与其自有资产B、集合资产管理计划资产与其他客户的资产C、不同集合资产管理计划的资产D、集合资产管理计划内各项资产【参考答案】：A,B,C【解析】《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。8、证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。A、申请报告B、可行性报告C、筹建方案D、筹建负责人名单、简历及资格证书E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件【参考答案】：A,B,C,D,E9、证券营业部的自有资金包括（）。A、上级拨入的营运资金B、从业务管理费中列支的专用基金C、从利润分配中留存的专用基金D、客户保证金【参考答案】：A,B,C10、挂牌公司出现下列（）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A、进入破产清算程序B、中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C、北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价D、中国证券业协会规定的其他情形【参考答案】：A,B,C,D11、对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。A、调整担保品范围及种类B、调整保证金比例C、调整可冲抵保证金有价证券的折算率D、调整维持担保比例【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD四个选项都是正确的。12、清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。A、资金透支B、提取存款C、实物券欠库D、交收指令对盘【参考答案】：A,C13、证券买卖委托，从数量角度看，有（）。A、市价委托B、限价委托C、整数委托D、零数委托【参考答案】：C,D14、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。A、买卖方向为买入B、“委托价格”项填报股东大会议案序号C、申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单【参考答案】：A,B,D15、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。A、参与金额(比例)B、收益分配和责任分担方式C、本集合计划开始运作的条件和日期D、在集合计划存续期内不得退出的承诺【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括：参与金额(比例)、收益分配和责任分担方式、在集合计划存续期内不得退出的承诺。16、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。A、抵押B、现券买卖C、逆回购D、担保【参考答案】：B,C【解析】参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖、逆回购业务。17、下列关于证券指数的说法正确的是（）。A、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数B、证券指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定C、上海证券交易所目前公布的股票价格指数有样本指数、综合指数和分类指数D、深圳证券交易所公布的样本指数类包括深证成分股指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数【参考答案】：A,C,D【解析】证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定，故B项说法错误。18、内慕交易包括的行为有（）A、内慕人员利用内慕信息买卖证券B、内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券C、内慕人员向他人透露内慕信息D、非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息E、不公平交易【参考答案】：A,B,C,D19、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。（）A、有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B、内幕交易C、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D、上市公司的董事长发生变动未向社会披露【参考答案】：A,C20、信息技术风险控制的措施包括（）。A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练【参考答案】：B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、国债买断式回购的交易主体限于（）。A、A账户B、B账户C、C账户D、D账户【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。2、申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（）。A、填写“客户有关资料更改申请”B、修改密码、清密C、办理撤销指定交易手续D、办理转托管手续【参考答案】：C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101。3、证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有（）。A、按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取B、按照服务期限、客户资产规模收取C、采用差别佣金D、按客户收益水平高低收取【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115。4、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）。A、口头警示B、要求整改C、约见谈话D、专项调查【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。5、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额【参考答案】：B,C【解析】A应该是100万，D中法律另有规定的除外。6、证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。A、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码B、证券投资顾问服务的内容和方式C、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担D、证券投资顾问不得代客户作出投资决策【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112～113。7、以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。A、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C、封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的D、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。8、在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。A、深证A股指数B、中小企业板指数和创业板综合指数C、深证B股指数D、深证基金指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P65。9、Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日Y股票交易的价格上限为（）元，价格下限为（）元。A、10.63B、10.14C、8.69D、9.18【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40。10、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A、强式有效市场B、半强式有效市场C、弱式有效市场D、无效市场【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12～13。11、以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）A、预留印鉴B、银行账号C、法人全称D、注册号码【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。12、以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。A、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请B、继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％(含)以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的C、捐赠涉及的过户登记申请D、法人资格丧失涉及的过户登记申请【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。13、交易型开放式指数基金的特征有（）。A、代表的是一篮子股票的投资组合B、追踪的是实际的股价指数C、可以在证券交易所挂牌上市交易D、可以进行基金份额的申购和赎回【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。14、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面1临担保物被证券公司强制平仓的风险。A、不能按约定期限偿还债务B、信用资源状况降低C、维持担保比例过低且不能及时追加担保物D、证券公司提高融资融券利率【参考答案】：A,C【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P238。15、向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。A、过户登记申请B、捐赠协议(如为协议的复印件，需捐赠双方盖章确认)C、捐赠人和基金会的身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件D、市级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90。16、证券公司采用差异性市场营销策略时，会（）。A、选择多个潜在的客户群作为目标市场B、对每个细分市场设计独立的营销组合C、对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务D、需要整合公司内部资源【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，Pl22。17、证券经纪业务可分为（）。A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖【参考答案】：A,B【解析】这是证券经纪业务的基本分类。18、按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。A、股票B、债券C、权证D、证券投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。19、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B、连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D、连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格【参考答案】：A,B,D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41～42。20、指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（）。A、负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新B、进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对C、将核对结果发送证券公司D、根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。四、判断题（共40题，每题1分）。1、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。【参考答案】：错误2、网上累计投标询价发行和网上定价市值配售都带有网上定价发行的特征。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】网上累计投标询价发行和网上定价市值配售都是网上定价发行的具体形式。3、证券投资基金账户简称“基金账户”，只能用于买卖上市基金。（）【参考答案】：正确4、按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。5、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外。（）【参考答案】：错误6、融资融券业务合同中关于开立信用账户的有关内容中规定，甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。（）【参考答案】：正确【解析】信用证券账户只能有一个。7、有形服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。（）【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。8、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。（）【参考答案】：正确9、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）【参考答案】：正确10、融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。（）【参考答案】：错误【解析】融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。11、证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。12、融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。（）【参考答案】：错误13、系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。【参考答案】：正确14、以交易系统生成的成交单、电报、电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可以不必作为必备条款。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】以交易系统生成的成交单、电报、电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可以不必作为必备条款。15、证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。（）【参考答案】：正确【解析】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。16、配股发行不向投资者收取手续费。（）【参考答案】：正确17、证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（）【参考答案】：错误18、证券交易所总经理由理事会任免。（）【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。19、投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】投资者在配股缴款时可以多次申报，可以撤单。20、证券交易所对证券交易实行实时监控。（）【参考答案】：正确21、股份转让公司只能在两家证券公司办理股份转让。（）【参考答案】：错误【参考答案】×【解析】股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。