2022年期货从业资格考试题库高分通关300题及完整答案(江苏省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责【答案】CCP7J4P1J4O8C7A5HX6S10E2J2E6E5F3ZF9I7V4E1Q7V3O42、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACG3R3A1P7F10N3B7HA7J6U1Z1R5F2D10ZE6M4Y5M5S2N4V53、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCV7T1U9K5B4Y1V1HI2P5M4O8C10V10G10ZB6C7C6P8X10B3W74、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACY7F7E2Z10M9Z7F3HD3A2K9Y3F1F9N8ZR10H2Z1X6X7Z4N95、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。

A.期货交易所的总经理由董事会任免

B.会员大会由总经理主持

C.理事会由会员理事和非会员理事组成

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCZ2G9L2K4Y5L9P5HJ10S1T7J1L9V8K8ZE9N10G4Y6C1T3X76、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCD9F2V2C10F4X5P4HU5K5R10D4J4Y10O10ZJ9X5F9F10M3Z8G37、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】DCR8Y3O6W5W9O3N4HS9R5O1V2U5K3Q7ZM9Z1F2E4K7A3W28、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.5

B.3

C.10

D.15【答案】ACB7H7T4W8H4R10S1HA3O5L8H7G6O5B9ZN10L7Z2A4C8V10R19、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCG3G4O2Q10P6L6E10HH2R4V1K2X1N9G2ZZ9O10T2V1I5Y9G110、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6【答案】ACU1P10M10M6K8B9N7HV3N1D6D1D8H6E9ZV8X2F9T2F10J8Z111、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】ACU3E4R10M8A3N8L7HN8F6Z10Y1V10O9W8ZZ7T10L9B10F1Y1V812、根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司高级管理人员

B.期货公司从业人员

C.期货公司董事的配偶

D.期货公司监事的子女【答案】DCZ9C7Z3M10N5T5B6HA6F1U5H2X5Q2M8ZW3Q6T6X10K1W9Q1013、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月【答案】CCK3P1X4D7J6J4N4HX7U8Z7U3D9X7B3ZV8X4D1J7U2L9T314、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCT8T10V5C3G7Y7R1HA3R5S2O3J1E3F9ZO1C7U9V4U4V7E815、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCP7A2I10M2E2F6N9HI9L3G6X2D7H4P2ZQ2A2S1A8Y2T2J816、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，【答案】CCQ9Q2K8C5J5W9I10HQ1B8A1Z3X2X3U9ZY5U6J3M5F1P3U517、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】CCC1O8Y10H5H1T10E3HK10P6O7D10V2G6B10ZW8T6J6I8P2V2I318、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACO4D8Z4B8T8F2C10HT8F8F5Z8M5X3M5ZY4B1N10O8Z4Z5A419、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】ACZ7B1L5Y3A6V5V9HQ4K5M9B6T8H4N5ZJ6U7D4S4G2N10L220、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】CCP5G4K2Y2E3P6Z1HV2E3A7W5C9A8T6ZV6W9M5I5E2C7H421、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】ACE9O10L2E2A6R10Z9HP10I8Z7J5W7G5P9ZL1S7U4Y8D3R6J822、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACQ1M2A7P10G7Q8A5HF2K4N5Z4J5Z8K5ZB2E8U6V1O7P7K823、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.6

D.8【答案】DCJ10S9R1Q8Q4I2L7HK1G7Y8W7S7Z4F1ZP9W3O6E4S4A8M124、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】BCW1V7Q6E1S3F8R8HO4D10I8A6Y3W8Q1ZE1U5L8M10S3F6W1025、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCT9Z9V1R5S1W1Z3HC3H1F6M4W4Y2B4ZV7R4O4U8P4R8I926、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。

A.离任之日

B.离任前一日

C.离任后一日

D.提出离职之日【答案】ACF10P9U7V2Z7P3W4HA5L10U6B1U2R4Q7ZA6W2G3M5P2U4J227、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACN9Y5I8X8T4V9O1HS2K10T7W10Z4T9A10ZO10Q1F5R4E4F8Q528、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCC1Q2A9V3W8P2B6HI1V5X10G1J7Q3R10ZH8Q5S1Y6M4M3N729、下列选项中不属于理事会职权的是()。

A.审议批准风险准备金的使用方案

B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】DCP10D5S2Q2A1L5B3HW9S5L9W1H8C8I6ZS1O2G3I2P1Z6C930、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.战友

B.近亲属

C.同学

D.朋友【答案】BCI9Z1X9B7S3S6P5HR3O7Y5B1U9P2U3ZD4O3E1A4T7I6C1031、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCS10G8A8X1Z9I3K5HZ3A10G3H1D2F10N4ZH10P1A10R2J1X9V532、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况【答案】DCD8R3R10L3L1K10E9HX2K2Z10X4X4P6B6ZN1P5H7B7M10S8W833、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模【答案】CCA5Z10J9P7N10K1D1HW3Z2V2E8B7G3A1ZX2U9F2O4R8U10R634、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先【答案】ACE6Q5O2I4I6F4D5HD1F10Y9B9K7H10G3ZV6S1I5G1X5W3Z235、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】ACF10B3X1Y5Y1J10U6HV7L3K4Y10W9X8O5ZU3W10T3U9N8R9E336、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCX5I5G8L10X2T9N10HW2Q6K6W7K7K8N7ZR6T4R9Z2I5P5U937、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCZ7D1F2Q4Z5C5A6HL6M7A4J8T5O7I1ZF9A2Q9U6G7S1U638、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100【答案】CCE10K3O10A3Y1Q9J3HN9K3P5W8C4U6Q3ZW2W7U8A9B1C4U939、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】CCN6L10W6E3V4D1R10HX4Q8K4Q10F7A2X8ZK5D2A8N10C1K9N440、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACF10G10D5P9X1A8X6HZ5M5D9F4P10S3Z3ZA10C2Q9F4Y8A9W241、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元【答案】CCA2O9R2X4F10C7C9HD10D10A9D2L2O4S10ZS4Z3N9B7S3M9T842、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。

A.期货公司

B.期货公司的客户

C.期货交易所

D.无独立请求权的第三人【答案】CCF4C2Z3L5B2H10F8HJ7U10R4E10N10J1X10ZX10I6T5L8X7F8D1043、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30【答案】DCP10B6C2X3M1H6E2HN10E1H1C2R1B3K3ZE5K9V5J2F2J6V444、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCE5W1G10F1C9A9W1HT9N5Q4M4J3T1F7ZN3Z5Z10N4I1H7D345、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人【答案】CCS10J7A5Q5L4K1X1HF5R2U6Z1Z10R8U3ZI7A7V9P3P7B3Q346、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCB2G1G5U5U2T3Z4HV3N3A5I4O6T4G1ZW8S10V3S10Q8J7B1047、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】BCK3Q1H7Y4Z7Q4M6HX6Z5R8L6D6L9J3ZL1Y2G7C6I3U6T548、期货交易所的设立经由（）机构批准。

A.财政部

B.国务院期货监督管理

C.国务院

D.国家发改委【答案】BCT7G5S10O1P1I7H6HU5D10A5B3Y5B8L1ZP5D7Q2C5Z10T10W149、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCA6N2V1Q7N10B3A1HE3I4L4R9C2F10S7ZH2D5O5K8K8Y10S250、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。

A.监督管理

B.监控管理

C.自律管理

D.远程管理【答案】CCH2U6K10K4P2L6C4HC2T6M10N8R6M7P1ZZ6H6F1W7N7I5W351、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员【答案】DCI9R6E7X7Z9R7B1HZ2H2F7H10N10H9B8ZQ2C3M1S7S5O9F852、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会【答案】CCM7S9X9Q10V3B4A3HB6N5N5E1M7Y7O9ZH6X6I7J2M10M9R753、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCW8Y6C2G10Y4P10P8HF8T8G3B7N3J8H5ZK2N2E5D7D10Q3W554、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCN5Q4Q3P8H3J5V9HD7K2Z1N7X3Z1L5ZW6F8O5N9E2Z8D755、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。

A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

B.方案符合规定

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】ACD5I4D3H7H7F5A9HN3Y10T6O8B7B5U10ZQ6M1H4N1R3R5F556、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为±5%

B.把最大涨跌幅度调整为±3%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】BCR8N5M4X4I6H7Y8HH8F6N2O1Q7G1T9ZF5J10V5R6P4Q10H657、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCZ6G6S6U6G3W10W4HW10M4Q7N5R6V9P10ZV1G2P2O10R2V7S258、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCG2O2S4U1W1K1O10HC3M9M9E6R8C7G4ZF9L9D8K1H5D7T459、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCT10E4S2R10V6A7B5HK3B1Z9F10E1W8X9ZN4U6M10F5Z4H3L860、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A.变更公司形式

B.设立境内分支机构

C.变更业务范围

D.变更注册资本【答案】BCU4I2T8J4F7W10C1HJ3J1U1O7O3E10S9ZH4I3S10C10L3Z2Z861、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCZ8J10K1C2F9W7H8HO6N4X2U9K2H3P1ZU4A8O2W1W7I7J462、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACC3A5C8T10Q2O10Y2HV7D10C5U2D4F5J1ZM9P8Q2U1V1S1D763、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60【答案】BCG3B4C8H2O2D4U7HI2G1C9V4A10R2T2ZT10B2Y4P3S9C1P264、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】DCL5A1B5M9S5T4B7HZ9W3Q6V5W8M10J3ZT6I7M8Q10B9N6R665、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCP8P7E4D9V8V3K2HG7W3Q3N6H4J7E8ZW10X9N9Z4E5R6A666、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCU10Z3L7O5F7B6B8HV6K2E4X1T1B1T2ZV8M1A5O9L10I10O467、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCG6F8X8X7A6E5U9HD5Y9M7U4F10I4V4ZN1N9K6M10W8O9E1068、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】ACQ4P5E9A9I3H4J8HI4M4F10Z2C7G3Y6ZO4E4E10C10A2W5W169、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会【答案】DCW3V2O3E7C4L4R9HJ6R2A6T3J9E1S9ZF4N2R1L5F4Z4C870、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】CCJ6N10R9C6X5A5O2HT2O8F4U2K3R7F9ZZ7N4W6C9H3Z8O671、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACO7N5O7I4R8R3A7HP10Q1Q2K5E5A9R9ZO7C3S1J2H5R6G772、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACM3O4Z2B1U3X10Y6HF2P2R1F1L10J8V8ZX1H7U5P9I8E2Q273、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACE8W6Y6Q3G1B3W1HP6V9S4G6T2E6J1ZG2T1H1Q4Y7L10R374、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理【答案】BCM3A8W9G10F6J3W4HW5K5I10O7J3B6Y8ZX8Z6B5V10Z3G8K275、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A.期权合约

B.期货合约

C.交割合约

D.商品期货合约【答案】BCK9B7Z3U4X7B5L7HP6I6F6J4N10H7W1ZF7N8S7S5G6Y4R476、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行【答案】CCP8E6S10A3P7A4Q10HF3W8H1N6M4D3L5ZE2W8H10H1W2H8O977、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%【答案】CCK7N1I8W8E7F5C4HE2W4V5L7F7O5R4ZV5B3S4T7Y6Y1T978、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCW1R9D10E2R3L8Q7HG5H7Z1J3K10E7F6ZD8M2X9L6M8P6X879、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年【答案】BCY4P3K10S1V6W3G5HZ5V10V10M6F3A6A9ZP2M5T4S8G1X8Z1080、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】CCN5K3X6J5I9F7H5HP9M10F6R4F4A6Q7ZI4W2W8V2C5X1D181、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCR7O2D4B10R8P8S10HB9E10T5Q6G9C1Q6ZG1J9U4B7K10Q6W582、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCG9P4V1M4S4X9P9HK1J3D4B5O6F2N3ZX6H4L8A1O2M1A783、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面【答案】DCS9F4Q3Z8N2F4G9HK7I8O5L9Y5M8A5ZO3W7J4N7C5F2G1084、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCD6H5G3O3Y3P9I4HY6K7V6P9F1Z4C10ZM8B6P10T9C5P2E885、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6【答案】ACC8P4D9N10Y1Y9C1HH7S6C9Q2W2F9D3ZZ4Z2R5A2J6Z1P486、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCZ2F7Z6S10A4V8D8HC7P7B3G1S9N6D9ZF7S2B10J1Y8I8W487、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.5万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.10万元以上600万元以下【答案】CCE5U6A5G7W10L1Y4HB1I7C4Y9Q7J8T4ZL2F7T6T8D4L2C688、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACO2G10J3L6R1I4K7HG5X7L6R10P7A6P1ZB4P9J3K5T5F2P189、下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的保洁员

B.银行从业人员

C.证券公司的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】DCH6R5N5U6G5B1K9HO1W1W7F4U4G7B5ZH1Q8Q5I6O5B4Y190、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACW10L8Q5D8K2D3D6HM3F1D7Y1U4R10W2ZQ2L8I6F2R10Q9I491、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCT1L2M9F1I10V3F8HW5G7Y7N9Y9D8M4ZN10S1J2J3K8U8P792、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪【答案】DCN10Z2V6L4W8Y5V5HT9J7H1J2Y3R10J6ZE5K1E7M9N5W2T493、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCC4C6L3Q6S10Z9T2HN3T5A1Y7U2B6K1ZV10W3R4U1E8Q6J394、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】DCL5R7M3N4W8B3E3HV6M4K1C6M6W4I7ZP3L4W5T2B4T5Q195、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCF3X7A9Q7N2M3Z2HZ7S10V3Y9M10I8C10ZI4C8U4B7H8G2Q1096、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCG9H5B3U1R8E7A2HQ3J4H4S7Z5P9I8ZP10Q2W1X10B5K6I597、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担【答案】BCL2Y3T6P9Z4J9G9HK4L8R3W2V4Y3V5ZB9W6A6T7N8T1C898、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACO10O6B5C4Z2X10T1HT10X10S8Q8S4N4Z10ZD5P10W5I3I5E9A199、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会【答案】ACG9O3R10S4F2Z7B5HR10J9O10D8K5P9H8ZM10P10P8T10U10S9C6100、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会【答案】DCM4Y3T5D1R6R1O10HO5P7H5Q7W10E5X3ZA6M6E1J10P9X5V4101、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCC1T8J7U8T1V9H7HG8O3Z4O2S3A2R7ZS6F9G6R2S2E6I5102、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。

A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金【答案】CCR10F9G10H9Z4H10M7HH8M6I9H4I5D9M9ZL2Q6K6Q7I10Q7D3103、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑【答案】BCL1Y3F5L8P6R3H5HM7Q5L3B2T3P5V4ZE2U7B6H2B4I5F1104、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCW9J8S1Z7A5R5Q6HG3L9M6F4C8D2I4ZK2J4H2E8S2L10R2105、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCW8F6C5I4J5P1Z1HO4F7Y2D9C6D10Z6ZT9Z1M8H5H8S6S1106、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％【答案】BCV10K4R9J4X10V5H2HU9E8W9Z3B4W8S1ZW7S1Q10E3K7X1O3107、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACQ2T6W4A10Q1H8C7HS2F3Z4R3P4Q6G1ZW6G1K5P7P5U9B5108、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】BCZ1J8J10F10E5B7C8HO8Z6M4E2P10F6F8ZI1H7V8F2H4I8W10109、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】ACB1E7W8W9F3O5D8HV8S2G1X7R4B10U4ZD1H3V9W4V2S5G2110、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCP5G4D4N2Z6N4G9HH4V8T6C3W4Q6Z10ZJ3U10T8C8E8R1O9111、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCO8A9Z1V1N10M4O10HA10U9J1B10T6Y5P1ZQ4P3H3I1P2Y4V7112、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCJ3Q1M5T4Y8F1G7HS10W9W7K9D9T2D10ZX6G3L4K7F1U3B7113、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以【答案】DCV7R2J3Z1C4I1N10HL3C1B10W9V8W3Z3ZA7P4E9F3N4Z3D2114、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B.取之于市场、用之于市场的原则。

C.遵循安全、稳健的原则

D.公开、合理、有效的原则【答案】DCQ4T2I3F3V8O7Q3HZ4W10T10C3I8P10A4ZH10C4Y6P7R4E9M9115、根据《期货市场客户开户管理规定》，()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构【答案】CCE9E1H1L4M8Q4J5HF3T4H10U8P7Y5K8ZY6N6D5K5S7D6S5116、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCZ8H8V8H6O10T5M2HW3A1I8G6Y3Y3L5ZT6A6X1P10N1I9J1117、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCX6B5C5E8E5P5D9HA4R5M7L3J7F9O6ZN5S1D2W7D10D9P9118、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCQ6P2D2D3P4A5D9HR5G4B10U7O1U9L1ZB4A7M9N7Z9I1A3119、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3【答案】DCS1W1K9J7F8V4T4HM7N9F6O9F4V3B9ZY9Z1K5R8X4Y4M8120、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCN4Y4H10G9T10V1X2HA4H4K2E4I6O5C9ZR4R9G4H6S1D9W10121、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用.挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【答案】DCC8N6Y3Y3H10B7R3HY7U4K5V1A7W5Y2ZZ10P10B7O4Q4Y2Y8122、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCN3R1G3K8Q4D5E8HB6D5I2O4O9O3I7ZV8T5R9E1Y10J1F3123、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】CCJ9E2S5R9G5R10X5HA4B8X3X5I6R1X9ZC9W10O7D10N10R5X7124、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】CCA4M1Z10Y3B4W2O6HZ6H1S1A2A6E9H2ZH1O9W3U8V10C6I10125、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCO8S1J7A10O2K1H8HN9S2L5I3E6J2X9ZV3X8X9Z4F3W5H5126、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACI9P3A10K4H2Z3O2HJ2P8Z9E10O2M8R8ZA7Z7V6X6J6K8P6127、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定【答案】DCS1K3P8W3N2F10R9HO6Y5C8G3J7J8U5ZO7O4B10G8G7T4J8128、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACW5B10F2W1C6F5M10HF6S5N3Q6W7X5W8ZL9V7F6Z5Z10A6V1129、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】BCL9Y9O9C8J1P2M6HW4N9G10H1V1H10Q7ZK8F4C2W5P7X8U10130、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会或者协会

B.公安机关

C.财政部

D.期货交易所【答案】ACN4C4L4F2E6W1L4HY9D5N5T10F4B4T5ZA10L9S1C1L8O10S7131、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证券监督管理委员会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机构【答案】CCM7D6N9W5I2Q4D2HQ7Z7K1B8Y7V9A2ZN4A10A9H10M6V10K10132、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCO10D9Y4L5P9K8X4HH6K1L4E10N6B7O4ZO3W6P1V8W10F9B2133、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCP3K1K9J1E1N3Z6HQ6X7S10Y5C7Z2O7ZQ7J3T7C1X1E1M7134、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.909万元

C.802万元

D.1000万元【答案】CCK8Z5D2U5Q1K3D2HR2N10U6E1M9D5G10ZR9Z6Q9H10B6P8D10135、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》【答案】CCO6W2R2V6R3X7T6HL6G3K7G10R9W9U6ZX7H5O2W8Z10Q4L5136、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2【答案】ACS5W5C7B8X3W9P2HS4L10X5U1Y2F4A3ZS6M9I8H10N7F5G5137、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCG8K6C1T8K3S7H9HE8I9Z3N1R7U5B10ZX9D4X10G7K5W3Z2138、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】DCG1X7D7P6C1J7F10HK2Q9E3C3L9H7M7ZT7V9B1C6C5O8N7139、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCV5I1D5E3E3Z6W2HZ2I2L9Q6Y9V7O7ZK7J3A10K6L1V4K10140、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCP8N8J7Y4W10X8Q9HW1G8Q7V1Q9W5P10ZW7A10Z6U6T5S4V9141、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。

A.境内

B.境外

C.境内和境外

D.境内和境外部分国家【答案】ACC3I3Z7O2O1G4D3HO1C3A6I4L9T8H4ZJ4E5V8U7A8L4U6142、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5【答案】BCH3E2N9D9I5A9E10HZ3A7T10K8U6E2N9ZQ6L7W9U4K7O3T2143、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCN4P9S2X8O1D3Y10HV6A4S4B1E2V10Y3ZQ10N6W5W7X1U10J2144、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】CCY6Q6G2Y1X6B1Y9HR9D1S3U3T9A4R2ZY1K6Z8F9R9O10Z10145、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A.月度风险监管报表

B.季度风险监管报表

C.半年度风险监管报表

D.年度风险监管报表【答案】DCA7M10D5U3V5R2M1HN7Y7F5J1B6V7D7ZS5Q7W7G5Z6M5Q9146、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所【答案】CCY2A5L9G10Y1L5F2HZ1D1L1N6P1N5U7ZP3U2J3O4I1O5J6147、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会【答案】CCH5Q8C10Y1K6L2G7HK2S9B8U4D7U7Q8ZG7X4V1X6O10K10W1148、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCB4W5F9X10N3W10A2HH5Z9B2A2P6R2R5ZL2T3C2N4S10P8V6149、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】CCI7A10X1L3E7E9F4HE8M6P6W2U5S5S9ZP4V2J9C5G2T7H9150、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担【答案】BCM10J5Q9R3D1R4I10HE5N4I7O1S10E5Y4ZL8I10J9N4R8K8Y6151、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCS10V7K10B1A9Y7K2HL4L9V4R10E1E2E4ZD9V3H5K5Z3B8Z8152、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金【答案】CCI5E1O3P6X8K5A1HH5I6E2L6C8K4W10ZF7V3Y3I2M1C4J8153、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】CCX4S1E7S7I10C9I4HL9I8V6G8X4M1O8ZQ6F2E4K10W9T3Y2154、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACI3K8U5N1W5B5W9HG6X1B10L3J3J6N8ZS8W8V2J6G10R3J2155、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCZ3G4K9T9A9M5O4HD3R2F1T6K6K7N3ZI5A8K2F1X7M6O1156、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】BCH6J10M3K2Q5F3T2HU3Z3M5P5X7A8G3ZI6P3O6U10D8N3D10157、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用【答案】CCF8H8S8M9O7C7S8HV5C3J7Y6O3E1C6ZU1Q2I1E8C4G2S1158、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCZ2U1H5B7K9Z5G3HT10M4Y9A6O1U4X6ZI2G7Q9W1R1B5Z6159、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】BCQ6A1T1G4M5O9U5HD10A4H1I3O5D5B5ZP10Z4N4K1L3W7I1160、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】ACV10V5T3W10G10E3R6HZ10A2H9U1R10N9I9ZJ5U6T7W6I5S1A7161、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACK6J4D3X4K9Z6L2HB4N6W8F7K4K3H2ZZ9M3Y10G10X3P1W1162、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCW1T4L5B1F1L1N5HN3R2W5T8R7G3Y4ZN8O5M9V8Z2P9T5163、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】DCO9I1R1Y2G2D4Q3HO10B4J8H6A10T8N4ZO4F7I8S10T2C9U6164、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币

A.8470万元

B.6290万元

C.7050万元

D.8090万元【答案】CCS3D4U2C9W10U1B3HI1Q1R5I10G7G7A5ZL9F5T1S7X6M1H2165、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】CCQ6T2Z4J2X5Y7Y1HJ9C6Q5M10V7V9T5ZT4F2T7U2D8X3O5166、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCI4S1L3S2Q3U6O8HH5L2X4N4W7S5Y6ZQ7U9P10Q9D9F9Z10167、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒