证券从业资格《证券交易》阶段练习含答案及解析

证券从业资格《证券交易》阶段练习含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40；的买入价为10.40元，乙时间为13：25；丙的买入价为10.70元，时间为13：25；丁的买人价为10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【参考答案】：A【解析】按价格优先、时间优先的顺序排列。2、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。A、最低申报数量B、最高申报数量C、平均申报数量D、最初申报数量【参考答案】：A【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。3、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A、约定送股比例B、无偿送股比例C、有偿送股比例D、有偿配股比例【参考答案】：B【解析】上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。故B选项正确。4、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竟价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10%D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%【参考答案】：D【解析】债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%。5、以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A、投资银行业务B、经纪业务C、资产管理业务D、自营业务【参考答案】：D【解析】以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。6、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】：B【解析】回购交易结合了现货交易和远期交易的特点。7、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）前予以公告。A、未来3天B、未来3个交易日C、次一交易日D、当前交易日【参考答案】：C【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。本题的最佳答案是c选项。8、在证券回购交易中，融人资金方做处理（）。A、买入B、卖出C、平仓D、报单【参考答案】：A【解析】对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S），对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入（B）。9、目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为（）。A、T＋1B、T＋2C、T＋3D、T＋4【参考答案】：A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T＋1和T＋3。T＋1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等；T＋3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。10、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A、1万张B、3万张C、5万张D、10万张【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。11、（）不是经纪商的权利与义务。A、坚持了解客房原则B、忠实办理受托业务C、为客房保密D、代理客房决策【参考答案】：D12、（）是证券经纪业务营销的关键环节。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：C【解析】p118.,关系建立是客户招揽的保证。sssss13、银行间市场债务回购业务清算参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在（）开立债券托管帐户。A、证券交易所B、中央国债登记结算有限责任公司C、中国证券登记结算公司D、全国银行间同业拆借中心【参考答案】：B14、账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对法人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82。15、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、自营业务交易量C、自营风险监控报告D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策【参考答案】：B16、证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理【参考答案】：B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。17、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人【参考答案】：C【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。18、A股交易金额不低于人民币（）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。A、30万B、100万C、300万D、500万【参考答案】：C【解析】根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。19、上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。A、A股B、B股C、国债及债券回购D、基金大宗交易【参考答案】：B20、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A、100B、500C、1000D、5000【参考答案】：B21、证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。A、业务规模及集中度风险B、业务管理风险C、市场风险D、政策风险【参考答案】：B【解析】业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。22、经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A、初始登记B、变更登记C、退出登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】经过初始登记手续，投资者持有该证券的事实得到确认。23、对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。A、证券营业部只能从事证券的代理买卖B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营【参考答案】：A24、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。25、根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于（）年。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C26、证券公司营业部日常管理的主要内容是（）。A、内部监管的控制管理B、从业人员的日常管理C、客户开发的维护管理D、经纪业务的营运管理【参考答案】：D【解析】证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。该管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。27、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户【参考答案】：B28、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（）天。A、154B、152C、151D、153【参考答案】：D【解析】31+31+30+31+30=15329、证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【参考答案】：B【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。30、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A、市场性B、连通性C、经济性D、公平性【参考答案】：D31、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（）元。A、3600B、4600C、600D、635【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P278～279。32、合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。A、可直接B、应由代理人C、应由托管人D、通过交易所【参考答案】：C33、我国经纪类证券公司只能从事（）。A、经纪业务B、自营业务C、承销业务D、发行业务【参考答案】：A34、债券质押式回购的计价单位是（）。A、每百元资金到期年收益B、每百元资金到期加权平均年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的到期购回现值【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。35、关于交易单位，说法错误的是（）。A、股票100股为一手B、基金100单位为一手C、债券1000元面值为一手D、基金1000股为一手【参考答案】：D36、自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。A、证券业协会B、开户代理机构C、证券交易所D、证监会【参考答案】：B【解析】自然人和一般机构投资者开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金公司等机构开立证券账户，由证券登记结算公司受理。本题的最佳答案是B选项。37、证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A、证券种类B、证券数量C、性质D、程序【参考答案】：A38、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是（）。A、100元B、500元C、1000元D、2000元【参考答案】：C39、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：D【解析】证券公司申请设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。本题的最佳答案是D选项。40、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。A、1个或1个以上B、2个或2个以上C、若干D、5个【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。41、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上B、网下C、网上和网下D、柜台【参考答案】：C42、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、中国证券业协会D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：B43、上海证券交易所交易过户采用（）的方式。A、双向过户B、单向过户C、多向过户D、电脑自动过户【参考答案】：D44、在客户（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。A、认知阶段B、情感阶段C、犹豫阶段D、最终行为阶段【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P124。45、在证券交易市场中，委托指令根据（）划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A、买卖证券的方向B、委托价格限制C、委托订单的数量D、委托时效限制【参考答案】：D【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。46、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。A、收益性B、流动性C、有效性D、稳定性【参考答案】：C47、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）。A、集中交收B、分级交收C、集中证券交收D、统一交收【参考答案】：C【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。48、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构。A、股东大会B、董事会C、理事会D、监事会【参考答案】：B【解析】证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构。49、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为（）。A、转托管B、双重托管C、复合托管D、指定托管【参考答案】：A50、证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A、诚实守信B、诚实信用C、勤勉刻苦D、审慎投资【参考答案】：A【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。51、证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。A、每年B、每两年C、每三年D、不定期【参考答案】：B52、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。A、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差【参考答案】：D53、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（）。A、会员资格证明文件B、证券公司职工名册及身份证明C、经营证券业许可证D、营业执照(副本)【参考答案】：B54、证券公司开展资产管理业务可以（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A【解析】考点：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P222。55、上海证券代码为一组（）数字。A、4位B、5位C、6位D、8位【参考答案】：C【解析】常识，要熟悉。56、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A、交易规模B、交易对象的品种C、交易性质D、交易场所【参考答案】：B57、目前，我国对（）实行T＋3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、债券【参考答案】：A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T＋1与T＋3。T＋1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等：T＋3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。本题的最佳答案是A选项。58、持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。A、6%B、5%C、10%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。59、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）。A、当B、次日C、第三日D、第四日【参考答案】：B【解析】本题主要考查例行日交割的含义。60、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）。A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查【参考答案】：A,B,C,D,E2、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D、委托其他证券公司代为买卖证券的行为【参考答案】：A,B,D3、自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。A、决策的自主性B、交易过程的高效性C、收益的不稳定性D、交易的风险性【参考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】自营业务与经纪业务相比具有的特点有：(1)决策的自主性；(2)交易的风险性；(3)收益的不确定性。4、为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有（）。A、组织准备B、信息资料准备C、数据备份D、物质准备【参考答案】：A,B,C,D5、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。A、经营证券经纪业务已满2年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排【参考答案】：B,C,D【解析】BCD【解析】经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司，所以A项说法有误。6、证券自营业务的含义是（）。A、经证监会批准B、以营利为目的C、净资本不得低于5000万元人民币D、能够任意买卖有价证券【参考答案】：A,B,C【解析】证券自营业务的含义为：①只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。7、办理委托手续包括（）。A、投资者受理委托B、投资者填写委托单C、证券经纪商受理委托D、证券经纪商填写委托单【参考答案】：B,C【解析】考查委托手续的办理。8、上市公司有以下（）情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。A、最近两年连续亏损B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C、公司主要银行账号被冻结D、因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复【参考答案】：B,C,D【解析】A为特别处理。9、《债券登记；托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括（）。A、建立债券回购质押库制度B、按证券账户核算标准券C、建立债券余额查询系统D、按证券公司席位进行回购交易【参考答案】：A,B,C10、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。A、建立投资指令审核制度B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【参考答案】：A,B,C,D11、转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的立，则可以选取的价位有（）。A、高于该价位的买人申报全部成交B、低于该价位的卖出申报全部成交C、与该价位相同的买方申报全部成交D、与该价位相同的卖方申报全部成交【参考答案】：A,B,C,D12、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。A、上市公司股东人数B、红利分配方案中送股比例C、股东的持股数D、股东认购新股缴款额【参考答案】：B,C13、我国证券交易所的职能包括（）。A、制定证券交易所的业务规则B、组织监督证券交易C、管理和公布市场信息D、设立证券登记结算机构【参考答案】：A,B,C,D14、营业部完善内部控制机制应遵循（）。A、独立性原则B、相互制约原则C、防火墙原则D、健全性原则【参考答案】：A,B,C,D15、2006年7月，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（）。A、股票登记申请B、中国证监会关于股票发行的核准文件C、承销协议D、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告【参考答案】：A,B,C,D16、所谓标准品种，即标准化债券回购交易品种，具有（）特征。A、不分券种B、只分回购期限C、不分回购期限D、统一按面值计算持券量【参考答案】：A,B,D17、下列说法正确的有（）。A、证券营业部自办出纳的优点是直接掌握客户的资金动态B、证券营业部自办出纳的缺点是结算参与人须投人较大的人力、物力C、银行代理出纳的优点是结算参与人当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合D、银行代理出纳的缺点是工作效率和社会效益不高【参考答案】：A,B,C18、营业部信息系统内部控制的主要内容包括规章制度、安全保密、病毒防范和（）。A、系统管理B、岗位分离和制约C、数据保存和备份D、灾难备份与应急处理【参考答案】：A,B,C,D19、可转换债券的转股价格因公司（）进行调整。A、送红股B、增发新股C、配股D、降低转股价格【参考答案】：A,B,C,D20、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A、控制风险B、保证安全C、流动性D、保证履约【参考答案】：A,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）。A、整数委托B、零数委托C、买进委托D、卖出委托【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。2、深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中I临时停牌措施。A、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟B、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟C、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟D、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：57【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。3、全国银行间债券市场的债券回购双方可以选择的交收方式包括（）。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、券款两清【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。4、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。5、最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。A、A股B、基金C、债券D、ETE、权证【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第6、证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。A、认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应C、对不符合法律规定的客户，不接受其委托D、按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。7、《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项，予以重点监控。A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B、证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C、可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D、证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P66。8、自然人因继承、离婚涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。A、过户登记申请B、证券权属证明文件C、过人方证券账户卡原件及复印件，过人方身份证明文件D、申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P89。9、债券主要包括（）。A、私人债券B、政府债券C、金融债券D、公司债券【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。10、上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。A、了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力B、建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度C、选择适当的投资者参与相应类型的债券交易D、建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109。11、我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P290。12、中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度B、举报制度C、信息披露D、检查制度【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。13、在下列（）情况下，当Et收盘价为前收盘价。A、上海证券交易所，当日有成交的B、上海证券交易所，当日无成交的C、深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的D、深圳证券交易所，当日无成交的【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。14、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券公司提供中问介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179。15、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）。A、4天回购B、28天回购C、63天回购D、273天回购【参考答案】：C,D【解析】沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种相同的有1、2、3、4、7、14、28、91、182天回购，另深圳交易所还推出63、273天回购。16、证券公司审请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（）。A、申请书B、计划说明书C、集合资产管理合同文本D、推广方案及推广代理协议【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216。17、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（）情况。A、强制平仓的客户数量B、强制平仓的交易金额C、有关风险控制指标值D、融资融券业务盈亏状况【参考答案】：A,B,C,D18、结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。A、无对应交易席位B、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权C、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务D、资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。19、可以充当合格境外机构投资者的金融机构有（）。A、基金管理公司B、商业银行C、保险公司D、证券公司【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。20、证券金融公司对证券发行人的权利，是指（）等因持有证券而产生的权利。A、请求召开证券持有人会议B、参加证券持有人会议、提案、表决C、配售股份的认购D、请求分配投资收益【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。四、判断题（共40题，每题1分）。1、客户密码遗忘或需柜台修改密码的，可申请清密，工作人员审核无误后可以给予清密。（）【参考答案】：正确2、债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（）【参考答案】：正确【解析】债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔目债的为融资方(申报时为买方)；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融券方(申报时为卖方)。3、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（）【参考答案】：错误4、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）【参考答案】：错误【参考答案】×【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。本题的表述错误。5、投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，可以到证券经纪商柜台办理，也可以采取其他形式的申请。（）【参考答案】：错误6、封闭式基金与开放式基金的交易方式与股票类似。（）【参考答案】：错误7、营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。8、集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。（）【参考答案】：正确9、期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（）【参考答案】：错误【解析】现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的；而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。10、客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（）【参考答案】：正确11、一般交割交收方式及适用范围，例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。【参考答案】：错误12、金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）【参考答案】：正确13、客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（）【参考答案】：正确14、客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。（）【参考答案】：B【解析】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。15、上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易方式。（）【参考答案】：正确16、证券公司在证券承销过程中没有自营买入。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买人。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。17、固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（）【参考答案】：错误【解析】固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的加权平均价。18、交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。（）【参考答案】：错误【解析】交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。19、证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。20、证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）【参考答案】：正确21、ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小。（）【参考答案】：正确22、登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费，查询其他内容则按规定标准收费。23、组织、监督证券交易是证券交易所的职能之一。（）【参考答案】：正确24、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。（）【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一