生产服务业集群的溢出效应研究

67/67生产性服务业集群的溢出效应研究摘要伴随着全球密集型高新技术产业集群的快速出现与蓬勃进展，集群溢出效应的问题引起了学术界的高度关注。生产性服务业集群是企业的空间集聚，它的出现与进展存在特定的路径依靠性，但从地理区位、人文因素和政府政策协调等方面都对集群起到了一定的阻碍作用，合理的区域集聚和产业集群既是发达地区保持进展优势的利器，又是落后地区摆脱困境的有效手段，而目前大多数关于产业集群中知识溢出的研究差不多上针对外生溢出，而在我国的生产性服务业集群的溢出效应可大体依照其内涵分为知识溢出效应和技术溢出效应。本文首先对产业集群的概念和特征进行了相关的阐述，从理论上分析了其对集群整体经济效益和企业自身进展的阻碍，然后又结合着国际上诸多学者关于产业集群经济效益的探讨，更深一层次的进行分析，提出了在我国经济进展中的集群模式的优势性，并结合我国陕西生产性服务业集群的进展，总结了其在先进制造业进展的重要战略性举措。关键词：产业集群；空间聚拢；溢出效应；陕西；生产性服务业；企业竞争；第1章导论1.1研究背景和意义1.1.1研究背景自从1920年马歇尔最早提出了集群层面的溢出效应以后，直到20世纪90年代，伴随着全球密集型高新技术产业集群的快速出现与蓬勃进展，集群溢出效应的问题才真正引起了学术界的高度关注。马歇尔之后，产业集群理论研究在主流经济学中沉寂了相当长的一段时刻，只有经济地理学仍然在关注产业的区域集聚问题。80年代中期以来，以罗默(1986)和卢卡斯(1988)为代表内生增长理论，从人力资本溢出、技术扩散和收益递增这些内生因素分析经济增长的缘故。内生增长理论的进展为产业集群研究提供了坚实的理论基础，内生增长理论中提出的人力资本溢出、技术扩散和收益递增成为产业集群形成和演化机理研究的重要分析工具。而尽管在目前的诸多研究中，产业集群内的溢出效应作为一个重要课题得到了高度的重视，许多经济学家也在这一领域进行了不同视角的钻研，但总的来讲，关于集群溢出效应问题的研究尚处于起步和探究时期。现代区域经济进展表明，发达地区通过技术创新等手段，不断产生和吸引新兴产业，从而形成产业集群，保持着旺盛的进展势头,使自己的实力逐步壮大，并以自身特有的向心力把落后地区的资金、技术、劳动力和资源吸引过来，形成回流效应，这会造成落后地区的进一步衰落。同时，发达地区尽管通过扩散效应能够向腹地输送各类要素资源，但在区域经济进展过程中，扩散效应往往小于回流效应，特不是从发达地区往落后地区销售廉价工业品将会抑制落后地区工业的进展。在此条件下，落后地区要想实现赶超目标，其中一项重要措施是通过提高区域集聚水平，形成和进展产业集群，设法增强区位的能量积存功能。因此，合理的区域集聚和产业集群既是发达地区保持进展优势的利器，又是落后地区摆脱困境的有效手段。1.1.2选题的意义生产性服务业集群溢出效应的理论研究有利于塑造产业集群竞争优势，是降低企业生产成本和交易成本的重要因素，它还能够深化专业化分工，技术、信息、非编码化知识的交流。增强集群整体的协同性，提高集群的品牌效应，使区域内部获得了外部范围经济，它有利于大大降低交易费用，在时刻和空间上方便企业之间交往，使得企业间的信息相对透明，有利于消除交易过程中因信息不对称产生的不良阻碍和成本白费，企业间谈判、签约和其他商务交往易于实现规范化和程序化，共同的产业文化和价值观则有利于建立合作信任的企业间网络关系，通过合约能够节约搜索信息的费用，有效地降低交易成本，减少不确定性。集群的区域性形成了劳动力的充足供给，使企业能够比较容易的找到自己想要的人才，有利于企业依照生产需要及时调整劳动力的数量和质量，节约了企业的运行成本。提高劳动力的专业化水平，时促进信息、思想的扩散。促使最初基于资源享赋的比较优势，进展为创新优势。激发企业为猎取差异化竞争优势而不断创新，不断改善产品类型和功能、种类，提升质量和服务；促进了产品创新、技术创新、生产组织形式创新等的扩散反应，增加了区域内企业之间的知识和技术的学习共享机会，企业能够快速学习并应用区域内新的技术和理念。与此同时有利于形成一系列市场效应，并使产业集群与市场互相之间促进，从而在竞争中处于有利地位。能够促进专业市场建设的方面，能够促进集群品牌建设方面和能够促进开拓国际市场方面。促进专业市场建设要紧在于集群充分利用了自身的区位、资源、分工体系为区域内形成专业市场提供了条件，树立起较有阻碍的产品品牌和区域集群品牌；而当这种形象和品牌建设到达一定的层次以后，也有利于集群产品开发国际市场。促进人们勇于冒险，努力创办新的公司，提高我国中小企业的数量，有效解决我国日益突出的就业问题，增加政府财政税收，1.2国外产业集群中“溢出效应”的研究进展阿罗最早用外部性解释了溢出效应对经济增长的作用。他认为“新投资具有溢出效应，不仅进行投资的厂商能够通过积存生产经验提高生产率，其他厂商也能够通过学习提高生产率”。罗默提出了溢出效应的模型，指出知识不同于一般商品之处在于知识具有溢出效应。这使任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率，内生的技术进步是经济增长的动力。卢卡斯提出了人力资本溢出模型，并指出人力资本的溢出效应能够解释为向他人学习或相互学习，一个拥有较高人力资本的人对他周围的人会产生更多的有利阻碍，提高周围人的生产率。但他并不因此得到收益。科高认为溢出效应的发生来自两个方面，其一来源于示范%模仿和传播;其二来源于竞争。前者是技术信息差异的增函数，后者要紧取决于跨国公司与当地厂商的市场特征及相互阻碍。旺和布洛姆斯特罗姆比较全面地看到了当地厂商和跨国公司子公司的决策行为对溢出的阻碍。一方面，假定跨国公司子公司能意识到技术扩散的成本，另一方面，假定当地厂商也能意识到溢出的存在。在互为约束的前提下，能够求取各自的动态最优解。理论上，不管是跨国公司子公司依旧当地企业都可能通过其投资决策阻碍溢出水平。跨国公司对新技术的投资越多，溢出越多。当地企业对学习的投资越多，其汲取溢出的能力就越强。可见，除了原有的溢出效应外!还存在着一种取决于当地厂商和跨国公司子公司投资决策的溢出效应，这种阻碍是累积的!具有正反馈性质。1.3本文的研究方法和研究思路1.3.1研究方法本文采纳定性研究、数量关系计算和实例研究相结合的方法，通过差不多理论的详细阐述以及数量间关系的计算和举例证明，对产业集群中溢出效应对企业进展和竞争力的阻碍做了深入的研究。而与此同时，文献研究也是本文研究的一项重要方法，在研究总结国外最新研究成果的基础上，借助相关的科学理论体系知识，借助实例举证，从而最终提出了理论研究的框架。研究思路和框架本文旨在能在前人的研究基础之上，进一步的研究从而揭示生产性服务业集群的溢出效应具体是什么和如何起到阻碍企业和经济作用的，同时也依照实例解释了这种经济学的前沿理论是具体如何适应具有中国特色的经济进展的。鉴于此，本文依照生产性服务业集群溢出效应的两种典型范例，即知识溢出效应和技术溢出效应，同时分不阐述了其溢出效应的性质、特征、优势和区不。本文借鉴了前人的研究思路和研究成果的理论基础，指出了生产性服务业集群溢出效应的优势和阻碍要素，同时运用独特的视角结合我国陕西市的具体情况，分析和讲明了集群溢出效应的实际运用中的具体经验和做法，并从政府宏观调控的角度给出了中肯的意见和措施。本文共分5章，总体的总结为：第1章：导论。包括研究的背景、选题的意义、国外产业集群中“溢出效应”的研究进展，研究思路和框架，最后提出了本文的结合点。第2章：产业集群的理论。其中包括产业集群的概念与特征的详细阐述，而在其中的产业集群的特征中又分不从地理集群特征、集群的文化根植性特征、集群的网络性特征、集群的柔性专业化特征和集群的创新性特征角度分析，最后，通过经济学的产业集群理论、经济地理学的相关理论以及战略治理学派的集群理论上进行了分析，提出了生产性服务业集群的优势。第3章：产业集群的溢出效应研究。首先研究了溢出效应的概念和分类，并在此基础上详细阐释了知识溢出效应和技术溢出效应，同时探讨了知识存量、知识积存与知识溢出的关系，提出了阻碍产性服务业集群进展战略。本章具体结合我国陕西生产性服务业的进展，依照发达国家的经它的数学模型，给出了定量化的研究思路和研究方法。第4章：生产性服务业集群进展战略。本章具体结合我国陕西生产性服务业的进展，依照发达国家的经验，分不阐释了合理规划与引导战略、集群的营销战略和人才战略，同时在集群的营销战略中又分不详细的分析了产业类型方面的规划和引导、集群区位方面的规划和引导、集群环境的改善、集群矛盾的政府调控。同时最终给出了适应我国特色经济进展的生产性服务业集群的结论和建议。第5章：谢辞。第2章产业集群的理论2.1产业集群的概念与特征自从一个多世纪前，马歇尔首次提出“产业空间集群”的概念以来，产业经济学、区域经济学、进展经济学、经济地理学等学科都从不同的视角对产业集群的现象进行了广泛系统的研究，产业集群的理论也得到了不断的完善和进展。2.1.1产业集群出现在工业产业革命之后，它是工业化时期的一种重要的现象。集群是指事物的空间集中过程，应用到产业上就指的是产业在空间上的集中分布的现象。英国经济学家马歇尔（Marshall）提出了产业集群即空间外部性的概念，他在《经济学原理》一书中提出了“产业区”的概念（1890），随后又于1920年提出了外部经济的概念，把因许多性质相似的小型企业集中在特定的地点而获得的经济称为“外部经济”。纬伯（Waller）在1909年的《工业区位论》中认为“所谓集群效应，是指某些工业部门向某地域集中所产生的一种大于所追加的运费或劳动力费用，从而使产品成本降低的效果”。他还阐明了企业是否进入集群取决于集群所能够带来的好处与产生的成本的对比，此外他还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径去分析产业集群能够达到的最大规模。1937年胡佛（Hoover）首次对集群经济进行了分解，他依照集群实现的范围分为内部规模经济、地点化经济（LocdriationEconondes）和都市化经济（UrbhozationEconondes）三大类。他认为“内部规模经济要紧源于企业内部的集群，即企业内部具体生产要素的不可分性和分工的优势，随着企业生产规模的扩大，生产率得到提高而同时平均成本降低。而地点化经济是指相互紧密联系的产业部门形成的综合体，是为本地企业制造的生产合作优势，又被称之为反映单一产业集中程度的外部经济。都市化经济是指巨大都市聚拢体的组成要素，又被称之为反映都市规模的外部经济。胡佛的这种分解方法进一步深化了对产业集群现象的研究，促进了产业集群理论研究第一次高潮的形成”。而之后又有专门多的学者以他的观点为基础，对产业集群进行了各种定义，但总体上都表明了产业集群是一种空间产业组织形式，聚拢本身并不是产业或者企业的目的，企业在其各自的进展过程中，在空间上追求能够给自己带来最大利益的最佳区位而导致了产业聚拢。产业集群内集聚了众多的企业和大量的经济资源，这就既能够充分利用高度聚拢的资源和生产要素，又能有效的提高集群内的经济要素和资源的配置效率，达到效益的极大化。产业空间集群与区域专业化并存，既可能发生在制造业中，也可能发生在服务业中；既有可能是新兴产业，也有可能是传统的产业；既有主导的产业，同时也有为主导产业提供配套服务的其他企业和机构。2.1.2产业集群的依照西方相关学者的学术研究成果，产业集群要紧呈现出以下几种重要的特征：地理集群集群，它首先体现为在地理区位上的集中，这是产业集群在外在形态上体现的特征。由于区域的接近性，能够使产业集群域中的相关企业都获得空间范围的资源共享优势，如地区基础设施的共享，供货商的有效服务，企业所需职员的迅速招聘，市场信息和行业竞争信息的及时获得等等，因此，当某个地点具有集群的潜力时，就可能吸引更多企业在此集中，从而使区域产业集群的规模不断的扩大和进展。集群的文化根植性文化根植性，它指的是经济行为深深嵌入于社会关系当中。集群中的企业不仅仅是地理区位上的靠近，更重要的是具有专门强的本地相关联系，这种联系既体现在经济活动当中，同时也包括了在政治、社会、文化等诸多方面。产业集群的进展使得区域内的企业一般都具有相似的制度环境和文化背景，产业集群区域中企业的经营行为和经营动机也在专门大程度上根植于共同的社会背景。创新网络植根于当地社会文化之中，众多的企业借以共同的社会文化和社会资本而进展。企业之间的交易规则也大多源自于区域的文化氛围，从而形成了共同遵循的正式和非正式的制度。企业之间在经常的联系、互动过程中所采取的各种行为都根植于熟悉的圈内语言、背景知识等，如此一来，“相互信任”和“中意”便成为集群区内最有价值的资源。集群的网络性集群区域内众多的前向、后向和相关产业的存在为企业之间的协作制造了基础，企业在长期正式和非正式的交流与合作中形成了一种相对稳定的、运作自如的合作网络。那个网络差不多成为区域内的一种社会文化和社会资本，包括企业生产要素、市场交易网络、技术网络、社会网络等等。交易网络是通过产品、技术或服务的市场交易形成的企业、组织、个人之间的关系；技术网络以技术的内在联系为基础而形成；社会网络因人们日常交往和社会关系而形成。网络主体之间通过贸易和非贸易的交易、交流与互动形式，不断地为网络中的企业进展和创新提供动力；网络内隐含的经验类知识的传递，能够加速知识、技术、治理等的创新，从而提高区域经济的综合竞争力。集群的柔性专业化产业集群中的企业众多，其中专门多企业属于同一特定产业或具有上、下游产业关联或存在其他紧密关系。专业化的特征使得区域内企业间、企业与支撑机构间形成了分工有序、生产协作的紧密联系，加之长期形成的相互信任的产业文化，减少了区域中企业之间的不稳定性，降低了企业的交易及生产费用成本，使区域实现了外在规模经济和外在范围经济。这种活动关系不同于打算调节和权成操纵的科层组织，也不同于基于竞争机制的市场组织，而是表现出以灵活的伙伴选择和非正式的契约交易为特征的动态柔性结构。集群中这种动态的柔性结构使得其成为具有柔性生产的地域系统。那个地点的“柔性”是相关于大规模生产模式的“刚性”而言的，指对市场需求、产品构成、产品设计等诸多因素快速变化的适应能力。要紧表现为以下几个方面：企业生产和治理方式的柔性化，既能够快速吸纳新的技术和观念，体力和智力活动的一体化，零仓储和超额生产能力等；企业之间的柔性化关系，即企业生产方式和组织方式的灵活性、适应性，企业间随时、及时的联系使得需求信息更明确，个性化的需求为企业产品生产提供了新思路；劳动过程的柔性化，即学习性工人和兼职劳动力的大量出现，劳动力对生产过程不同环节的适应性使企业能够更快的对新产品和市场新信号做出反应。集群的创新性集群不仅仅是劳动力、资本、原村料等要素的简单组合，更要紧的是有源源不断的创新来支撑。社会化的学习过程促进了企业集群的技术进步和技术创新，这种创新体现为各主体之间既分工又协作、既竞争又合作、也是分工与合作互为条件的交互过程。创新主体间的交互作用，尤其是企业与研究机构之间、生产商与用户之间的交互作用有效地促进了整个区域内的服务能力、基础设施、信息交换、创新精神、竞争机制、市场、交通运输、信用等级等竞争力的提高。而知识、技术和治理创新是集群繁荣扩张升级的内在动力，是提升集群竞争力的保证。各主体间资源共享以及信息交流差不多上构成创新活力的一部分。密集的社会网络、激烈的竞争、开放的劳工市场、正式和非正式的交流与合作等，都促进了劳动力对相关产业知识及创新的敏感性和对技术、市场信息的学习。空间区域整体自身进展能力的培养，使集群成为具有专门强学习能力的“学习型社区”。区域内交流使得公司各部门间、公司与协会间、各公司间的界限被打破，促进了知识和技术包括隐含类及非编码化知识在区域内传播扩散。2.2产业集群的要紧理论由于产业集群的研究涉及众多学科，而各个学科可能从不同的角度来分析这种现象，因此在集群理论的进展过程中出现了许多不同的流派。而从理论渊源的角度划分，能够把有关产业集群的理论流派分为四类，它们分不是：经济学派的研究、区位相关理论的研究、地理经济学的研究、战略治理学派的研究。2.2.1古典经济学的精髓是人类生产活动的专业化分工，而这正是规模酬劳递增规律的全然缘故，规模经济的本质是专业化经济。亚当·斯密认为“分工受市场范围的限制，能够提高人力资本，促进技术创新，是产生酬劳递增的根源”。马歇尔（Marshall）从古典经济学的角度，通过研究工业组织，间接的表明了企业为追求外部规模经济而集群，提出了以外部经济与规模经济为聚拢动因的企业集群理论。他在《经济学原理》中指出，空间集群（即所谓的地点化）之因此产生，离不开三个条件：第一是众多使用中间投入品的企业集中在一起使得辅助性工业能够采纳专业化的、高成本的机械设备，以较低的生产成本来供应众多的消费者，促进了专业化分工的加快以及专业化服务的进展；第二是能够为具有专业化技能的工人提供集中的人力市场，他认为雇主们往往会去能够找到他们所需要的有专业技能的工人的地点去办厂，同时，找工作的劳动者，自然也到有许多雇主需要像他们那样技能的地点去找职业；第三是技术溢出的存在使得公司能够获益，马歇尔将外部规模经济提供的好处归为提供协同创新的环境，行业的秘密不再成为秘密，而大概是公开了的。劳动者们不知不觉地也学到许多秘密，优良的工作受到正确、应有的赏识，从机械上以及制造方面得到迅速的研究。假如一个人有了一种新思想，就为不人所采纳，并与不人的意见合起来，因此它就成为更新的思想源泉。马歇尔把工业部门分为差不多部门和辅助部门，他认为辅助工业从生产过程中的一个小部门，为许多邻近的工业进行工作服务，这些辅助工业就能不断地使用具有高度专业性质的机械，尽管这些机械的原价也专门高，折旧率也许专门大，但也能够收回成本。马歇尔集群表现为企业和产业集群的地理特征，同时也表现出“一业为主”的结构特征。而在马歇尔之后，经济学家熊彼特将技术创新与产业集群的进展结合在一起进行研究，他在解释经济周期或经济波动时认为“除了战争、革命、气候等外部因素之外，技术创新的产业集群和增长的非同期因素是经济波动的要紧缘故”。熊彼特认为“创新不是孤立事件，同时不在时刻上均匀的分布，而是相反，它们趋于群集，或者讲是成簇的发生，这仅仅是因为，在成功的创新之后，紧接着的是大多数企业会步其后尘”，同时创新甚至不是随机地分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些部门及其邻近部门。他认为“产业集群有助于创新，创新又有赖于产业集群，创新并不是企业的孤立行为，它需要企业间的相互合作和竞争，需要企业集群才得以实现”。经济学的产业集群理论，它要紧是从集群的外部经济性以及集群的创新机制的视角来分析的，对象是集群的形成与进展。他们认为“关于集群的外部性，除了由于地理上的集中而产生的物质方面的联系外，还有信息技术方面的创新扩散”。2.2.2经济地理学的相关理论又能够分为几个分支，要紧体现在：阿尔弗雷德韦伯（A、Wer）是工业区位理论的创立者，他从工业区位理论的角度阐释了产业集群的现象。1909年韦伯在《工业区位论》中阐述了微观企业由于相互协作、动力使用、组成分布而在选址决策中趋向于集群，并对集群问题进行了深入的探讨。韦伯认为“集聚因素是一种优势，或者是一种生产的廉价，或者是生产在专门大程度上被带到某一地点所产生的市场化。任何其他的对工业的地点积存和分布起作用的因素都包含在集群力或分散力部分中，同时只在区域性因素所形成的一般框架中发挥作用”。他认为集群可分为两个时期，第一时期仅通过企业自身的扩大而产生聚拢优势，第二时期是各个企业通过相互联系的组织而集中化，形成最重要的高级聚拢时期，这确实是所谓的企业集群。他把产业集群归结为四个方面的因素，第一是技术设备的进展，随着技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互之间的依存会引起工厂的社会集中化；第二是劳动力组织的进展，韦伯认为“一个充分进展的、新颖的、综合的劳动力组织看做是一定意义上的设备，由于其十分专业化，因而促进了产业集群化”；第三是市场化因素，韦伯认为“这是最重要的因素，专业集群能够最大限度地提高批量购买和出售的规模，使得成本更为低廉”；第四是经常性开支成本，由于产业集群汇总共享煤气、自来水、管道、街道等基础设施的建设，通过社会集群减少了经常性开支的成本。而在工业区位中，他把阻碍工业区位的经济因素分为区域因素和位置因素，并认为“实际对区位起作用的区域因素要紧是运输成本（运费）与劳动成本（工资），而对区位起作用的位置因素则包括集群因素和分散因素”。工业区位理论要紧从微观企业如何进行最优的选址决策的视角探讨了集群的形成及进展。韦伯强调企业因在地理上的集中而产生的外部经济性，他的研究视角更集中于企业间的物质联系，而弱化了对信息、创新等非物质联系的研究。增长极理论，最早由法国经济学家佩鲁提出。他把增长极定义为“围绕主导工业部门而组织的有活力的高度联合的一组工业，它不仅自身迅速增长，而且通过乘数效应带动其他经济部门增长”区域增长极是位于某些区域或地区的一组扩张中的、诱导其区域经济活动进一步进展的一组产业，并通过产业的集群效应促进区域经济的增长。他认为“区域经济的增长源于区域的增长极，指出增长并非同时出现在所有地点，它以不同的强度首先出现在一些增长点或增长极上，然后通过不同的渠道向外扩散，并对整个经济产生不同的最终阻碍”。佩鲁“认为技术的进步和创新是经济进展的最要紧动力，而创新总倾向于集中在一些专门的企业当中，而这种专门的企业确实是领头产业，同时也是隶属于最富有活力的产业”，佩鲁称之为“活动单元”，后来又称之为“增长诱导单元”。佩鲁指出“增长极理论与含有活动单元的经济空间理论是一致的，因为活动单元能够制造自己的决策和操作空间，建立具有推进效应的中心，并推动整个经济多维的进展”。佩鲁增长极理论的核心是三个问题，即占支配地位的企业的支配效应；支配型企业与其他企业（或周围地区）之间存在的连锁效应，这种连锁效应产生乘数效应；占支配地位的企业通过这种乘数效应带动其他企业（或周边区）的进展，最终实现分配的均衡，即分配效应。最终我们从增长极理论的分析中能够看出，一个地区要加快经济增长，关键要培育和进展一系列推进型产业，而推进型产业的进展又依靠于当地政府的支持和扶持力量，这在一定程度上指出了政府在产业集群形成和进展中的宏观调控和主导作用。1991年，克鲁格曼（PaulKruman）在《政治经济学》期刊上发表了《递增收益与经济地理》一文。他在此文中将地理因素又重新纳入到了经济学的分析当中，标志着新经济地理理论的产生及区位理论的进一步进展。他通过一个简单的模型讲明了“一个国家或者区域为实现规模经济而使运输成本最小化，从而使得制造业企业倾向于将区位选择在市场需求大的地点，但大的市场需求则又取决于制造业的分布”。克鲁格曼从理论上证明了工业活动倾向于空间集群的一般性趋势，他在《地理和贸易》一书中指出“区位是重要的，市场结构对产业区位格局和贸易关系的阻碍仍重要，尤其是跨国生产组织中出现大量的中间产品交易和差不产品市场的不断细分，使得市场因素在地区间贸易中扮演越来越重要的角色，实际上市场结构的转变反映了地点专业化的趋势，区位问题和规模经济、竞争、均衡这些经济学常年研究的问题结合在一起，并对产业聚拢给予了高度的关注，认为经济活动的聚拢与规模经济有紧密联系，能够导致收益递增”。在《进展、地理学和经济理论》（1995年）、《空间经济：都市、区域、与国际贸易》（1999年）及相关著作中，他应用经济地理学进一步分析了产业集群问题。克鲁格曼从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般趋势，指出了区位和市场结构对产业集群形成的重大作用。地域生产综合体（TritoriaiPtoductionCootx）理论是由前苏联的一些知名学者在总结实践的基础上提出来的，其理论源自于韦伯的工业区位论。19世纪30年代是苏联加速社会主义建设时期，从1930年到1936年短短的六年间，“查波罗什工程”、“乌拉尔－库兹涅茨大型综合工程”、“贝加尔沿岸综合工程”等一些大型项目工程相继动工完成，在对这些建设成就加以总结的基础上，科洛索夭斯基、涅克拉索夫、普罗勃斯特等学者以及苏联科学院等研究人员分不对地域生产综合体进行了理论分析，提出了地域生产综合体理论。科洛索夫斯基将地域生产综合体定义为“在一个工业点或一个完整地区内，依照地区的自然条件、运输和经济地理位置，恰当的、有打算的安置各个企业，从而获得特定的经济效果，如此的一个各企业间的经济结合（相互制约的结合）就称为生产综合体”。地域生产综合体是一种典型的产业集群，集群的核心是专门化企业，围绕着这一核心的是关联类企业、依附类企业，企业之间具有生产投入和产出等的联系，所有企业共同享用各类的基础设施。涅克拉索夫认为“地域生产综合体是在经济区、加盟共和国、自治共和国、省、边区内，一个或几个专门化部门的高度结合，并差不多上共同利用生产性和非生产性的基础设施”。地域生产综合体理论，它强调企业之间稳固和正式的投入产出联系，强调企业区位优化、交通成本和本地生产要素价格之间的关系。但地域生产综合体却是打算经济的产物，其集聚经济作用可能被背后更强的政治目的所掩盖。19世纪70年代后期，社会网络产业空间集群的实证研究开始大量出现。尤其是在空间规划的领域，根植性（Elnbeddsdness）和社会资本的概念得到关注，意大利北部的艾米利亚一罗马捏区以及美国的硅谷确实是典型的例子。由于这些区域的经济运作模式与马歇尔描述的产业区相似，学者们称之为新产业区。由于分析视角和研究重点的不同，在进展中先后出现了“新产业区”、“新的产业空间”、“创新环境理论”等不同的理论流派。“新产业区”学派第一次提出了新产业区的概念，它指出“新产业区是具有共同社会背景的人们和企业在一定自然地域上形成的社会地域生产综合体”。“新的产业空间”学派则认为，“不确定的市场条件和技术路径差不多取代了过去那些外生的和内生的确定性市场条件，交易费用成了阻碍企业和产业进展的最重要的费用，为了使交易费用最小化，企业需要聚拢”。“创新环境理论”则认为“产业的本地化包括提升整个社区的技术和专业化水平，提供丰富的高素养劳动力，增加辅助的贸易和专业化服务，满足众多公司的需求，为采纳更加专业化的机构制造条件”。新产业区是生产系统或生产系统的一部分在地理上的聚拢，由服务于全国或国际市场的中小企业组成，是既竞争又合作的中小企业的综合体。其核心在于依靠内源力量进展区域经济，区域内各行为主体通过中介机构建立长期稳定的关系，结成合作网络。共同制造一种独特的区域经济环境。新产业区不能单纯依靠外力来进展，也不能通过政府干预来进展，它强调的是自立型进展而不是依附型进展。2.2.3以波特（Porter）为首的战略治理学派对产业集群的研究和应用作出了专门大贡献。1986年，波特率领调查组用了4年时刻对丹麦、德国、意大利、日本、韩国、新加坡、瑞士、瑞典、英国和美国等10个重要贸易国进行了调查研究，并于1990年提出了国家竞争优势理论。他指出“国内产业在全球获得竞争优势的关键在于国内合作，而不是国内竞争”。在《国家竞争优势》一书中，波特提出了国家竞争优势的“钻石模型”，其构架要紧由四个差不多的因素（要素条件，需求条件，相关及支撑产业，企业战略、结构与竞争）和两个附加要素（机遇和政府）组成。他从竞争力角度对集群的现象进行分析和研究，结果显示集群不仅仅降低交易成本、提高效率，而且能够改进激励的方式，制造出信息、专业化制度、名声等集体财宝，更重要的是集群能够改善创新的条件，加速生产率的进步，也更有利于新企业的形成。尽管群内企业的惨烈竞争临时降低了利润，但相关于其他地区的企业却建立起了集团的整体竞争优势。1998年，波特（Pober）在《哈佛商业评论》上发表了《企业集群和新竞争经济学》一文，他系统的提出了以产业集群为要紧研究目标的新竞争经济理论。他对产业集群进行了定义，认为“集群是特定产业中互有联系的公司或机构聚拢在特定地理位置的一种现象”。集群包括了一连串的上、中、下游产业以及其他企业或机构，这些产业、企业或是机构关于竞争都专门重要，它们包括了零件、设备、服务等专门原料的供货商以及专门基础建设的提供者。集群通常会向下延伸到下游的通路和顾客上，也会延伸到互补性产品的制造商以及和本产业有关的技能、科技或是共同原料等方面的公司上。最后，集群还包括了政府和其他机构，像大学、制定标准的机构、职业培训中心以及贸易组织等，以提供专业的训练、教育、信息、研究以及技术支持。波特认为“国家竞争优势要紧不是体现在比较优势上，而是体现在产业集群上，产业集群的优势与否是国家竞争的要紧来源，国家之间在经济上的竞争要紧表现在产业集群上的竞争”。他指出，“创新是获得企业竞争优势的全然途径，也是企业保持持续竞争能力和国家保持竞争优势的核心，而产业集群则正是企业实现创新的一种有效途径，因为产业集群本身确实是一种良好的创新环境”。波特提出，产业集群通过三种形式阻碍竞争，首先通过提高立足该领域的公司的生产力来施加阻碍；其次是通过加快创新的步伐，为以后生产力的增长奠定坚实的基础来阻碍竞争；最后是通过鼓舞新企业的形成，扩大并增强产业群本身来阻碍竞争。波特在其竞争优势理论中指出，国家竞争优势的获得，关键在于产业尤其是主导产业的竞争，而产业的进展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的企业集群。波特认为“集群的成长需要需求条件、相关与支持性产业、要素条件及企业竞争与战略四大因素之间紧密配合构成的一个钻石模型系统的合力”。波特所研究的产业集群的要紧特征是居于企业间长期稳定的竞争合作关系，带来的成本的降低和持续创新能力的提高。这对提高区域竞争力，推进区域经济进展都具有重要的指导意义。2.3产业集群竞争优势分析2.3.1产业集群的竞争优势体现在专门多方面，而综合国内外学者的有关研究，可把其归结为以下几个方面：产业集群地理位置的靠近、企业布局的相对集中有利于专业高度细化、配合紧密的分工协作体系的形成，这些差不多上降低企业生产成本和交易成本的重要因素。而在技术条件不变的情况下，成本的降低要紧来源于外部经济、范围经济和劳动力有效供给等。外部经济要紧体现在区域的协作及规模扩张，而这些都恰恰有利于降低企业的成本。同行业的企业间通过这种地缘上的接近性，通过合资、合作或建立联盟等方式共同进行生产、集约、销售等活动，降低了原村料的价格，节约了单位运输成本（物流成本）；企业间分工合作进展也增强了其互补性，容易实现及时供货、零库存和全面质量治理等，同时企业能够将原先自行生产而不具优势的零部件外包给其他企业，利用社会资源更大地实现在同等质量保证的前提下达到最节约的成本。范围经济要紧是专业化分工的深化，技术、信息、非编码化知识的交流。集群整体的协同性的增强以及品牌效应使区域内部获得了外部范围经济；空间地缘的接近大大降低了交易费用，集群在时刻和空间上方便了企业之间的交往，企业之间的交往变得频繁，信息相对透明，有利于消除交易过程中因信息不对称产生的不良阻碍和成本白费，企业间谈判、签约和其他商务交往易于实现规范化和程序化；共同的产业文化和价值观则有利于建立合作信任的企业间网络关系，通过合约能够节约搜索信息的费用，有效地降低交易成本，减少不确定性。劳动力有效供给要紧是由于集群的进展会吸纳大量的熟练工人、企业家、经理人等各类人才向本地区集中。集群的区域性形成了劳动力的充足供给，企业能够比较容易的找到自己想要的人才，有利于企业在依照生产需要及时调整劳动力的数量和质量，节约了企业的运行成本。劳动力在区域内自由流淌的同时也加剧了人才的竞争，提高了劳动力的专业化水平，这种流淌同时促进了信息、思想的扩散。大批相关或类似产业的企业集聚在一个地区，既加强了彼此的竞争，又可能产生相互间的学习效应，促使最初基于资源享赋的比较优势，进展为创新优势。具体来讲，集群的创新优势要紧来自于创新的激励效应、创新的学习效应、创新的文化氛围和创新的服务体系。创新的激励效应要紧在于集群内大量经营相同业务的企业形成企业间的竞争，这种竞争所产生的促动效应激发企业为猎取差异化竞争优势而不断创新，不断改善产品类型和功能、种类，提升质量和服务；而创新的学习效应要紧在于集群内的企业由于地理接近以及频繁的交流和人员流淌，信息、知识和技术在区域内及时地流淌，先进的治理经验和模式的迅速普及，这些都促进了产品创新、技术创新、生产组织形式创新等的扩散反应，增加了区域内企业之间的知识和技术的学习共享机会，企业能够快速学习并应用区域内新的技术和理念。创新也促进了企业主动向其他企业或载体借鉴经验，加强了企业之间的交流，形成了整个区域的整体协同性和氛围；创新的文化氛围是集群内的企业在竞争和合作中创新行为的一种升华，把创新体现在了集群的文化氛围中；而创新的服务体系要紧是指研发、技术机构在集群内的集聚，这是集群创新优势的有形体现，也是集群创新的重要支撑体系。集群对各种资源和条件的专门吸纳能力，有利于形成一系列市场效应，并使产业集群与市场互相之间促进，从而在竞争中处于有利地位。集群的市场优势具体又体现在能够促进专业市场建设的方面，能够促进集群品牌建设方面和能够促进开拓国际市场方面。集群能够促进专业市场建设要紧在于集群充分利用了自身的区位、资源、分工体系为区域内形成专业市场提供了条件，而专业市场的形成又将推动产业的进展，并为集群的进一步进展起到了推动作用；从品牌建设方面来讲，由于集群企业大都属于“小而专”、“快而精”类型的，它们相互联合生产出有竞争力的产品，借助专业化的市场运作行销各地，有利于扩大阻碍，树立形象，从而树立起较有阻碍的产品品牌和区域集群品牌；而当这种形象和品牌建设到达一定的层次以后，也有利于集群产品开发国际市场。集群在提供创新氛围的同时也孕育了创业的沃土。美国硅谷的例子就讲明了这一点，李钟文认为“在硅谷，所有的高科技企业生存和进展所需的资源差不多随时刻得到有机的进展。硅谷包含了人员、企业与机构以及他们之间的网络互动模式”。如此的环境使得人们勇于冒险，努力创办新的公司。波特（Pober）指出“在有集群的地区经常会专门客易的得到所需要的资金、技术、投入和职员，而把这些组合起来就能够组成一家新企业”2.3.2产业集群的竞争优势不同于单个企业的竞争优势，它有其自己独特的一些性质，要紧体现在以下几个方面：产业集群竞争产业的集群竞争优势是不同企业之间，企业与支撑机构之间互相协作的结果。马克思在《资本论》中指出“许多人协作，许多力量溶合为一个总的力量，它就造成了一种新的力量，这种新的力量和它的一个个单独力量的总和是有本质差不的”。按照这一理论，我们能够将它应用于企业间的分工协作。在产业集群形成之前，人们差不多充分利用了组织中分工协作所带来的效益，产业集群的出现形成了新的竞争单位，它是一种存在于企业和市场之间的组织。产业集群把竞争从企业之间提升到更大的区域整体之间，重塑了竞争形态。同时，分工协作也不再局限于企业内部，每个企业都在整个产业集群的某一产业链上局部化、专门化。技术、部件、产品、服务等环节实现了既高度个性化却又互相联系的关系。专业化的分工有利于劳动效率的提高和生产经验的积存，每个企业都能够发挥自己的优势，成为整个集群的一部分。分工协作不仅提高了个体的生产能力和效率，同时，整个集群的生产能力及综合竞争力差不多上非集群状态下所不能获得的，也确实是产生了相互协作效应。产业集群竞争产业集群的产生和进展需要一定的外力作为推动，但产业集群竞争优势的核心在于其能够实现自我的协调、完善和进展，即呈现出一种自组织特性。尽管产业集群具有整体复杂性，但各种协作关系的存在使其形成了比较完善的生态系统，为它提供了这种自主的能力。如企业间分工关系与合作关系的共存，同时还有专门强的竞争关系，彼此间通过市场信息交流、技术信息交流等形成了较强的协作关系；比较完善的支撑机构的存在，使得企业与支撑机构之间有着紧密的合作和互补关系；众多的企业借以共同的社会文化和社会资本，达成共同遵循的正式和非正式制度并形成了较强的协作机制。产业集群自组织效应的源泉在于区域间的快速且持久的资本内源积存机制、企业家人才内源积存机制的形成。自组织不受外界因素操纵的特性，增强了整个集群的竞争力和适应能力，区域内的企业通过这种自我的完善和进展获得了竞争的优势。产业集群竞争产业集群是一个联系紧密的，类似生物有机体的网络动力系统。产业集群竞争优势是基于社会资本而形成的交易网络、技术网络、社会网络，这些都对集群具有专门重要的阻碍。产业集群竞争力的专门之处在于它不仅仅是一个经济现象，同时也是社会文化现象。因此其根源不仅仅存在于经济方面，同时也存在于社会与文化等方面。如人才能够在企业内部和企业间自由流淌，企业工作环境宽松，信息交流频繁而顺畅等。假如认真分析产业集群的这一现象，我们会发觉它的背后所支撑的是经济、社会和文化的耦合力，也确实是讲这三方面的力量是权重相当、相互嵌套、相互制约且相互促进的关系。产业集群所具有的特定的文化氛围、历史文化传统，使得区域内企业之间易于沟通与理解，企业间相互熟悉而信用关系良好，通过形成长期稳定的信任与承诺的网络伙伴关系带来了成本的降低和持续创新能力的提高。第3章产业集群的溢出效应研究现代区域经济进展表明，发达地区通过技术创新等手段，不断产生和吸引新兴产业，从而形成产业集群，保持着旺盛的进展势头,使自己的实力逐步壮大，并以自身特有的向心力把落后地区的资金、技术、劳动力和资源吸引过来，形成回流效应，这会造成落后地区的进一步衰落。同时，发达地区尽管通过扩散效应能够向腹地输送各类要素资源，但在区域经济进展过程中，扩散效应往往小于回流效应，特不是从发达地区往落后地区销售廉价工业品将会抑制落后地区工业的进展。在此条件下，落后地区要想实现赶超目标，其中一项重要措施是通过提高区域集聚水平，形成和进展产业集群，设法增强区位的能量积存功能。因此，合理的区域集聚和产业集群既是发达地区保持进展优势的利器，又是落后地区摆脱困境的有效手段。3.1溢出效应的概念和分类溢出效应(SpilloverEffect)，指的是一个团体或组织在进行某项特定活动的时候，不仅会产出此项活动所预期的既定效果，而且还会对团体以外的人或社会产生额外的附加阻碍，它是事物一个方面的进展带动了该事物其它方面的共同进展，也是特定活动所产生的外部效益，同时是主体没有方法所得到的收益。而在一个区域内的服务性产业集群差不多形成，其中各企业之间的溢出效应可能致使集群的不断向前扩张和进展，然而同时，一定集群区域内企业产业的集聚也可能导致竞争的加剧和环境的恶化，甚至导致集群的衰落和消亡。国外的诸多相关文献研究表明，溢出可大体分为外生溢出（exogenousspillovers）和内生溢出（endogenousspillovers）两大差不多类。外生溢出指的是企业所无法操纵的、自然不可幸免的溢出，外生溢出能够通过逆向工程以及商业间谍等方式获得。而内生溢出指的是企业所主观自愿的、自主可控的溢出。内生溢出则能够通过企业对外公布的技术信息、提供共享技术以及集群内企业间的相互合作来实现。目前大多数关于产业集群中知识溢出的研究往往都对集群中企业关注的过少，而且是针对外生溢出效应。而实际上，集群中存在的内生溢出效应对集群企业的竞争力产生重大的阻碍，集群企业通过内生知识溢出效应提升竞争力阻碍着企业自身的进展和整个集群的竞争优势。现时期以来，国内外的相关学者关于产业集群溢出效应的研究差不多上针对外生溢出的，而与此同时，尤其是在集群企业之间进行R&D合作时，企业的内生溢出也是极其关键的。每个企业都必定要评估其相互之间合作的程度，评估自己企业将提供给合作伙伴的技术是否具有核心性和价值倒向性，以及这些有技术含量要素的知识溢出是否会造成对本企业的损失等等。3.2知识溢出效应和技术溢出效应概述3.2.1知识溢出效应，卡尼尔斯（Caniels，2000）给出了如下的定义，即“知识溢出是通过技术交流而获得智力成果，同时不给知识的制造者以补偿，或给予的补偿小于智力成果的价值”，它指的是经济体之间由于知识储备存量的差异而导致的经济、业务活动中知识的无意识交流行为。知识溢出效应是从经济学的角度分析知识扩散的，同时仅仅分析那些制造知识者的成本与同意知识者的收益之间存在差异的知识扩散现象。它指的是企业没有通过交易进行知识转移的方式。而知识溢出效应也是空间距离的函数，随距离的增加空间效应减弱，位居于集群区域内是企业猎取这种溢出知识的成本最低方式。1920年马歇尔最早提出了集群层面的知识溢出效应，而直到20世纪90年代以后，伴随着全球密集型高新技术产业集群的快速出现与蓬勃进展，集群知识溢出效应的问题才真正引起了学术界的高度关注。而尽管在目前的诸多研究中，产业集群内的知识溢出效应作为一个重要课题得到了高度的重视，许多经济学家也在这一领域进行了不同视角的钻研，但总的来讲，关于集群知识溢出效应问题的研究尚处于起步和探究时期。生产性服务业集群内的知识溢出效应能够概述的称之为在特定产业集群内的知识外部性，而对比之下的集群外部的其他企业来讲，集群内的企业能够通过整合集群内的重要知识资源进行更加完全的创新和经营活动。集群区域内的企业通过技术创新，开发包括产品生产的技术要素，工艺指标，产品的市场销售，品牌塑造，企业治理模式和进展模式等的新知识，由于知识本身的专门性不可幸免的外溢出去，成为整个集群企业之间共享的公共性知识或是企业出于特定目的的主动将自身知识外溢给特定对象企业，增加特定企业的知识存量。

经济贸易的全球化带来了知识经济的蓬勃进展，企业的经济战略和价值认知度，也从改革开放初期的劳动劳动力密集型上升到知识资本决定论层面上。我国生产性服务业集群的蓬勃进展，具有专门强的竞争主导地位，其中知识溢出效应无疑是其中的重要因素。知识溢出效应波特认为，“集群既是一种经济进展的考虑方式，又是引起变革的一种手段，具有活性方面的优势。而集群现象存在的重要理论基础确实是集群内外存在着知识溢出”。

生产性服务业集群在区位上聚拢和凝聚大量高新企业、科研机构方，与此同时还汇聚大量的科技研发人员，形成了产、学、研相结合的三位一体的综合经济进展体系。区域规划的集中汇聚使生产性服务业集群具有“外部经济”特征，这种知识溢出效应能够使接近重要知识来源的企业较位于其它区域的企业更快的引入创新成果。集群的知识溢出效应促进了产业集群的进展，而产业集群的进展又加速了知识溢出效应的发挥，能够讲知识溢出是产业集群成功的重要因素之一。产业集群中知识溢出的要紧途径集群企业的知识溢出包括知识溢出提供方、知识溢出的同意方和知识溢出的渠道。知识溢出提供方的势能是它与其他企业部门之间的技术差距而导致，它的大小取决于知识溢出同意方的对外开放程度以及随之而形成的知识差距。产业集群的知识溢出具有单向性和滞后性。知识溢出的单向性是指知识从高势能企业向低势能企业的溢出，知识溢出与企业间(或企业与研究机构间)知识和技术的势差息息相关。产业集群的知识溢出要紧通过以下途径来实现。

人力资本体现工作者所具有的知识、技能、经验、健康等工作者质量素养的总和。知识溢出提供方人力资本的程度对吸引知识转移以形成溢出势能，还同时对知识溢出效应起到至关重要的作用。

集群中的各个单位或相关团体组织生产同一类产品，因而形成的产品种类相似、产品工艺相似和市场营销渠道相似，这些都导致其生产要素、产品市场营销人员和治理人职员作项目也类似；劳动者与人才市场为工种相似的工作者提供了流淌的工作平台，而这人员流淌的背后，带来的是源源不断的生产技术流淌、企业信息流淌和生产知识经验流，在集群中也有力地促进了知识的溢出与扩散。

企业扩大生产规模，组建分公司和子公司等，促进了集群内部人才的流淌和知识溢出效应，引发知识溢出与扩散效应，促进当地企业间正式合作关系的建立和非正式沟通。知识溢出的途径也能够通过企业生产的产品溢出而产生，它是一个特不直接有效的知识溢出载体。产品流通带动同行业的仿效性改进，有效节约了开发研究成本，提高了技术进步的效益。由于企业产品流淌导致的知识溢出效应，带动了集群内企业和团体的技术进步。企业从相邻知识源获得所需的生产知识技能，从而达到不断扩充自身知识的特点。

知识的流淌性和溢出效应性直同意到其存在形态和载体方式等的限制和阻碍，保密和隐性程度高的生产知识专门难可触的传播开来，这就客观的对条件提出了要求，需要面对面的接触和交流才能达到，即生产知识要素越难破译和溢出表达，集群区域地理上和相关治理活动在地理上的集中就会越显著。集群内的频繁接触和交流等日常活动，提升经营的“透明度”，集群区这种人际间频繁接触和非正式交流方式极大地促进了知识信息技术的外溢效应。知识首先，集群内企业猎取生产知识的相对成本降低、效率性更好，因为企业仅靠自有知识的体系无法满足其进展和生产需求，尤其是大多数中小企业受其自身条件的限制缺乏生产环节上的新知识，无法生产所需的全部产品部件，生产和研发，销售等周转的周期长、费用高。

其次，知识溢出效应能够提高企业集群的整体生产效率，使企业和生产者生产的熟练程度和企业成熟性、专业性提高，企业的经营者吸纳科学有效的生产组织方法，聘用成熟技术人员对生产资料等进行有效的改进和使用。产品生产的原材料供应商也可能学会处理企业所需的材料问题，从而将此优势以较低的运营成本传递给集群企业，市场运作的营销人员发觉新的需求，找到更为有效的营销方式和渠道，产品和技术研究人员则相应的开发出适销对路的新产品。

集群内的企业在猎取外溢知识以后，还得进行消化汲取和基础创新的过程才能转化为生产力。在产业集群区内，新工艺、新技术、新治理更容易的得到迅速传播，新思想、新观念也更容易被迅速验证和同意，进而使得技术创新费用和风险降低。适合企业进展和生产的技术专家、工程师、技术、技能型人员在拥有这类社会资源的集群内汇聚，也得以用较低的信息成本实现面对面的直接交流，促进了新技术成果、隐含经验类知识的扩散速度，从而刺激了企业的技术创新活动。技术溢出效应跨国公司是世界先进技术的要紧发明者和技术创新的要紧源泉，也是先进技术的要紧供应来源，其通过对外的直接投资实现其技术转移，而这种技术转让行为对东道国会带来外部经济，即技术溢出。技术溢出是一个正的外在性的特定情况，它既不是在经济活动本身内部获得的利益，也不是由该项活动的产品的使用者获得利益，也确实是讲这种利益关于经济活动本身是外在的，对社会产生了外部经济。例如，一家跨国公司发明了一项新创生产技术，该技术一旦推出则被竞争企业复制或仿效，表现为其相关的竞争企业通过搜集新技术的基础知识和基础性来源课题，再加上其自身研究开发组合成与跨国公司相近的生产技术成果，相关市场中所有的产品和服务都会体现这类技术，那么这些产品或服务使用者的利益将是外在的，由因此实现或产生利益的企业与产生技术的企业展开竞争，即技术产生了溢出效应。而相比之下，进展中国家用于高科技科研开发的支出性投入，其在数量或质量上都还有巨大的差距。因此，发达国家对进展中国家的技术溢出效应对后者的进展有着专门大的制约与阻碍，而这种技术溢出又要紧是通过跨国公司来实现的。所谓技术溢出是指在贸易或其他经济行为中，先进技术拥有者有意识或无意识地转让或传播他们的技术，包括国际技术溢出、国内技术溢出、行业间技术溢出、行业内技术溢出四种形式。阿罗最早用外部性解释了溢出效应对经济增长的作用。他认为“新投资具有溢出效应，不仅进行投资的厂商能够通过积存生产经验提高生产率，其他厂商也能够通过学习提高生产率”。罗默提出了知识溢出效应的模型，指出知识不同于一般商品之处在于知识具有溢出效应。这使任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率，内生的技术进步是经济增长的动力。卢卡斯提出了人力资本溢出模型，并指出人力资本的溢出效应能够解释为向他人学习或相互学习，一个拥有较高人力资本的人对他周围的人会产生更多的有利阻碍，提高周围人的生产率。但他并不因此得到收益。科高认为技术溢出效应的发生来自两个方面，其一来源于示范%模仿和传播;其二来源于竞争。前者是技术信息差异的增函数，后者要紧取决于跨国公司与当地厂商的市场特征及相互阻碍。旺和布洛姆斯特罗姆比较全面地看到了当地厂商和跨国公司子公司的决策行为对溢出的阻碍。一方面，假定跨国公司子公司能意识到技术扩散的成本，另一方面，假定当地厂商也能意识到溢出的存在。在互为约束的前提下，能够求取各自的动态最优解。理论上，不管是跨国公司子公司依旧当地企业都可能通过其投资决策阻碍溢出水平。跨国公司对新技术的投资越多，溢出越多。当地企业对学习的投资越多，其汲取溢出的能力就越强。可见，除了原有的溢出效应外!还存在着一种取决于当地厂商和跨国公司子公司投资决策的溢出效应，这种阻碍是累积的!具有正反馈性质。首先，提高专业人才的人力资本存量，宏观上讲，提高人力资本水平，才能提高对技术溢出的汲取能力，只有将各地区人力资本转化为真正的生产力，才能充分发挥FDI的技术溢出正效应。而关于微观企业来讲，企业内相应技术的专业人才存量是决定企业汲取能力强弱的关键因素,直接阻碍企业对引进行业内专项技术的汲取效果以及对所汲取的技术向现实的产品，进而向企业的效益的转化能力。同时，人才存量构成整个国家(地区)的人力资源的数量和质量,关于促进整体的技术溢出有特不重要的作用。其次，提高R&D的汲取能力，实施不同的开放政策，为提高企业的汲取能力，需完善企业技术创新体系，加强企业自主研发能力，促进企业与技术水平较强的国外企业、研发机构的合作。实施不同的开放政策，关于汲取能力较强的行业，能够采取开放政策；关于高科技行业，由于内资部门的市场份额下降和人才流失，会造成向外资企业的逆向技术扩散，因此高科技行业应采纳逐步开放的政策。3.2.2为企业建立有利于其竞争和能促进其自主研发的制度环境。建立和完善相关法律法规，爱护知识产权。逐步建立支持创新支持体系和创新风险承担机制。进一步消除各种体制机制性障碍，打破行业和市场垄断，制造各类企业公平竞争的环境。建立由企业牵头实施国家重大科技项目的机制，为各类企业的创新活动提供社会化、市场化服务。3.3知识存量、知识积存与知识溢出的关系知识存量、知识积存和知识溢出三者之间的关系，如下阐述：假设知识存量水平高的A企业与知识存量水平低的B企业的初始知识存量分不为A0和B0，且0＜B0＜A0，两企业在t时刻的知识存量分不为At和Bt；两企业自行积存（即不考虑知识溢出情况）均按照线性增长方式进行，且两企业的增长率分不为a，b，b＜a。A企业的知识能够向B企业溢出（B企业的知识不能向A企业溢出），同时假设两企业新制造的知识在种类上式不同，溢出系数为C，且0≤C≤1，若C=0，则可不能有知识从A企业溢出到B企业；若C=1，则表示A企业新制造的知识全部溢出到B企业；若0＜C＜1，则表示有一定比例的由A企业制造的知识溢出到B企业，由此能够得到两企业知识积存的方程式：At=A0+at①Bt=B0+bt+ct+Cat②其中ct项反应如此一个事实，即A，B两企业存在初始知识存量上的差距，这部分知识差距会由于知识溢出而逐渐缩小，而到某一点时，这部分知识差距会完全消逝，现在该项为0。当t＜（A0-B0）／C时，c=C；当t≥（A0-B0）／C时，c=0。现在来看②式，B企业的知识积存由两部分组成，一部分是企业内的自行积存，其积存率为b；另一部分是通过知识溢出来积存，会有如下关系；当t＜（A0-B0）／C时，其积存率为C（1+a）；当t≥（A0-B0）／C时，其积存率为Ca。若a＞b，表示A企业的知识积存率大于B企业，若现在C=0，则B企业的知识存量水平永久赶不上A企业；若C＞0，则存在知识溢出，B企业仍然有希望赶上A企业。若a＜b，表明A企业的知识积存率小于B企业，那么不管C为何值，只要两企业曾经在过去某时刻知识存量相等，最终都会Bt＞At。由以上分析可知，当且仅当B企业的知识积存率大于A企业的知识积存率时，B企业才有望赶上A企业的知识存量水平。且A，B两企业的自身知识积存率差距越大，则C也要更大，才能抵消B企业自身知识积存率的不利阻碍，从而让B企业依靠知识溢出的积存率使自身的总体知识积存率超过A企业。再通过一段时刻后，B企业的知识存量水平最终会赶上A企业。第4章生产性服务业集群进展战略陕西生产性服务业的进展是促进陕西服务经济进展，并同时促进陕西先进制造业进展的重要战略性举措。服务业集群是促进生产性服务业进展的突破口。从2003年开始，陕西市政府部门开始提出现代服务业集聚区的概念，同时在此之后的系列规划中体现了陕西市政府部门对生产性服务业集群进展的高度重视。政府部门对生产性服务业集群的相关规划文件为其进展指明了方向，而紧接着依照国际大都市生产性服务业集群进展的特征和规律，结合陕西生产性服务业集群目前的进展态势，制定了有的放矢的战略措施，从而以保证陕西生产性服务业集群健康、快速的进展。依照发达国家的经验，生产性服务业集群的有效进展，首先要依靠于政府的合理性规划和引导；其次集群的有效营销战略和人才战略也起着至关重要的作用；另外集群作为一种比较专门的产业空间存在状态，对入驻集群的企业也有着一些专门的要求。陕西生产性服务业集群的建设与进展，都要从这些方面动身制定有效的战略。4.1合理规划与引导战略集群的合理规划与引导是相辅相成的，规划是引导的基础，而引导是规划能够产生成效的重要保障措施。陕西市生产性服务业集群的规划与引导要紧应该完善以下几个方面：4.1.1产业类型方面的规划和引导产业类型方面的规划和引导要紧是指确定对主导产业的相关扶持政策，即依照社会经济进展的长远目标，确定生产性服务业中的重点进展行业。这一点，陕西市政府差不多有了比较明确的规划内容，陕西市经济委员会和陕西市统计局在2006年依照国家现行的《国民经济行业分类》标准，结合陕西的实际情况，确定了陕西生产性服务业进展的六大重点行业，分不是金融保险服务、商务服务、物流服务、科技研发服务、设计创意服务和职业教育服务。关于这六大行业，目前差不多有了一定的集群基础，在进一步进展中，确实是如何依照产业自身的供给特征和市场需求特征，结合集群的进展特征和规律，在产业政策上给予进一步的关注和扶持，使这些不同行业类型的生产性服务业集群能够各具特色的进展和壮大。4.1.2尽管西方国家的一些生产性服务业集群差不多上自发形成的，因此不存在政府对其进行区位规划问题，但也有专门多的生产性服务业集群的区位是政府从产业进展和都市的空间布局角度进行规划的。从政府的角度看，要确定集群的区位选择，需要同时考虑区位的自然条件和历史、文化等诸多方面的基础。生产性服务业集群的建设和进展，尤其是物流服务业集群一定要以集群的自然条件为基础，如西北综合物流园区和外高桥保税物流园区差不多上借助于原有的陆路或海港基础而规划进展的。历史文化对集群的区位确定也起重要作用，纵观伦敦、纽约等国际大都市生产性服务业集群的进展，差不多上以悠久的历史为基础的。生产性服务业集群的区位选择要考虑自然条件和历史文化基础，但同时也不能完全局限于这些条件的约束，还应该以进展的眼光来规划，特不是关于没有进展基础或进展基础相对薄弱的集群，政府部门应该比较分析出一个集群在一个区位进展相关于在其他区位进展的前景。4.1.3制造良好的外部环境对生产性服务业集群的进展和增强集群的竞争力都有重要的意义。从对陕西物流服务业集群的调研中我们也能够看到，企业关于基础设施与环境等硬件条件的要求都相对较高。改善集群的基础设施和美化集群的环境不仅能不断吸纳新的企业入驻，也能够促进集群内的企业在市场上更好地竞争和创新。政府对生产性服务业集群环境的改善和引导，不仅体现在集群的硬件条件上，软件环境的改善从某种意义上讲可能起到比硬件环境更为重要的作用。政府对软件环境的改善和引导要紧体现在各类配套市场的建设和完善方面。各类配套市场首先是集群中核心业务的需求市场，其次是一个透明的信息市场，另外还有一个重要方面是健全的资金市场，能够给予企业完善的融资系统。关于陕西众多生产性服务业集群内的中小企业，尤其是那些创业型的高科技服务企业来讲，资金紧缺是他们进展的最大瓶颈，国外的一个能够借鉴的做法是专门设立一些小银行为小企业提供服务。另外一个重要的市场是人才市场，政府能够采取一些吸引人才的政策来丰富地区的人力资源。高技能人才津贴、房屋分配、所得税优惠等差不多上一些行之有效的举措。4.1.4集群矛盾的建设生产性服务业集聚区，更为关键的问题在于如何吸引高质量的服务型企业，尤其是跨国公司地区总部入驻。从陕西目前的情况看，随着商务成本的不断攀升、取梢跨国公司的“超国民待遇”的吁声高涨以及立即出台的“两税合一”、出口退税降低等宏观政策的调整，陕西早期对外资企业给予的税收、户口、资金治理、处境便利等优惠条件效力逐渐减弱。因此，今后陕西应该在推进跨国公司外汇资金治理方式改革，提高政府服务水平和行政效率，规范教育、居住、融资、人才等优惠政策，积极在营造与国际接轨的市场经济环境和商务氛围等方面取得进展，以达到吸引外资服务型企业和跨国公司地区总部的目的。另外，政府关于中小企业之间的竞争与合作关系也要加以培育和引导。产业集群合理的竞争与合作关系能够促使集群产生集聚效应，即在产业集群区域内，形成高度的既竞争又合作的产业氛围，使分工更专业，更精细，降低交易成本，加速技术创新，同时也有效地解决了分工专业化与交易便利性之间的矛盾，从而形成高效率的生产组织方式，有效提升区域内产业的竞争力。企业与企业之间的合作关系可能随着分工的细化而加深，同时也可能因为竞争的过度激烈而破裂。政府一方面要鼓舞甚至是牵线引导企业之间的联系与合作，同时也要限制集群内企业的过度竞争，集群内部的过度竞争可能是由于一些非理性的投资行为、市场发育不完善导致的产品或服务相似性高等因素引起的，政府能够对过度竞争现象进行一定程度的监管。政府要做的另一项工作是引导企业进行技术创新。生产性服务业集群内的企业大多规模小、资金少，政府积极地参与技术创新对集群的竞争力保持同样特不重要。不论是什么样的服务业集群，如物流的电子报关、金融的工具创新等，都应该在积极学习国外的最新技术的基础上，进行更符合中国市场特征的创新，政府应该通过对创新成果的鼓舞和奖励等形式来实现企业的创新。另外，政府还要制定围绕龙头企业的引导政策。能够公布推举一批重点进展行业的龙头企业名单，规划引导相关产业在其周边集聚。在特定的生产性服务业集群内，鼓舞市区两级财政，对龙头企业进行配套服务的相关企业与中介机构，给予一定期限或一定数量比例的财政优惠。4.2集群的营销战略生产性服务业集群的营销与单个企业营销具有不同的特性。首先就表现为营销的基础不同。单个企业营销靠的是自身的实力和渠道，创立的是企业自主品牌。关于大型企业和跨国公司来讲，它们能够在广告、产品、服务等方面进行投入，凭借自身实力建立品牌以获得市场竞争的优势。然而关于中小企业来讲，由于企业的资金、技术、人才等方面的不足，综合实力有限，即使产品的质量、独特性等特不优越，也往往难以树立起自己的品牌。生产性服务业集群营销能够借助企业网络和集群的合理，弥补单个企业营销的劣势，形成集群营销的公共政策，提升它们基于专门能力和专业性集群的专业形象，形成区位特色品牌。其次，营销主体的不一致。生产性服务业集群的营销主体能够是政府，也能够是政府设立的开发治理机构，还能够是集群内企业共同设立的行业协会以及企业集群内多个关联的企业、个不的龙头企业或优势企业等。尤其是区域政府，不仅是提供集群配套的基础设施，还能够关心集群企业举办共同的营销活动。依照已有的经验，有效的集群营销措施要紧应该体现在合理的集群定位、集群品牌的创建和传播等方面。4.2.1明确集群定位生产性服务业集群定位应该体现在两个层次上。一个层次是站在都市间的层次，即陕西作为国际性大都市，其与周边二级都市应该形成以集群为载体的生产性服务业错位进展的格局。为体现和适应陕西的国际性大都市和国内中心都市的地位，陕西的生产性服务业集群应该大力进展大型生产服务企业及其总部，以大宗客户和外国投资者作为重要服务对象。集群中企业提供的服务应该是高质量的、创新性的。第二个层次是都市内部不同服务业集群的定位。由于生产性服务业内部又分不同的行业，不同行业的生产性服务业集群由因此满足客户的不同方面的需求，因此集群的产业特征本身就形成了集群间的市场区隔。故对集群定位的第二个层次来讲，关键问题不是不同具体行业的生产性服务业集群之间的定位，而是同一个具体行业的生产性服务业集群之间的差异化定位。从陕西对生产性服务业集群的规划看，每一个具体行业，都规划了不同区位的集群，如对物流服务业集群来讲，陕西市政府规划了西北综合物流园区、外高桥保税物流园区、洋山深水港物流园区和浦东空港物流园区，关于高科技服务业集群来讲，政府规划了张江高科技园区、槽河注新兴技术开发区、金桥出口加工区、杨浦知识创新区、紫竹科学园区等。这些具有同一产业特性的生产性服务业集群之间形成差异化的定位是避兔它们产生恶性竞争的重要前提。差异化的定位可能是基于集群的自然条件、历史文化条件，也可能基于集群的完善基础设施等硬件条件，更可能基于其对客户需求的其他方面的满足能力等。4.2.2创建集群品牌生产性服务业集群品牌是一个区位品牌，美国杜克大学教授巨上LaneKeller在其所著的《战略品牌治理》一书中指出，像产品一样，地理位置或某一空间区域也能够被视为产品，而在这种情况下，该空间品牌名称被相对固化在某处地理名称上，就形成了区位品牌。区位品牌与单个企业品牌相比，是众多企业品牌精华的浓缩和提炼，具有更广泛的、持续的品牌效应。打造集群品牌应该是生产性服务业集群营销的重要目标，集群品牌是集群企业共有的无形资产。生产性服务业集群品牌的创建和使用关系到集群企业经营的持续性和持久性，它能够给服务业集群带来专门多的利益：一方面是品牌的辐射能够使生产性服务业集群内的企业都获得正的外部效益，减少单个企业在广告、宣传方面的支出，改善企业的投入与产出比；另一方面，生产性服务业集群整体品牌的建立相关于单个企业的品牌来讲有更大的讲服力。服务业集群的良好区位品牌形象能够使客户相信自己在那个地点能够获得优质的服务或产品，进而使集群争取到长期的忠诚顾客，给集群及企业带来较好的经济利益和进展前景。同时当集群品牌形象形成后，还能够吸引更多的客户，有助于集群的进展壮大。打造生产性服务业集群品牌最重要的是给品牌给予内涵，即形成品牌的属性、价值、个性、文化等各个维度，并通过合适的传播策略来传递和强化品牌的内涵。生产性服务业集群品牌能够通过集群具有的低成本优势建立，或者通过集群提供的完善服务来达成，也能够通过集群中企业提供的独特服务来获得。4.2.3集群传播策略在传统的企业营销理论中，整合营销传播包括广告、公共关系、营业推广和人员推销四个差不多方面的内容。对生产性服务业集群的营销传播来讲，更有效的策略应该是公共关系和广告策略。公共关系和广告策略的共同特征是能够向目标群体传播集群的形象，能够提高集群的认知度。公共关系和广告会牵扯到经济上的投入，单个的企业不可能情愿承担代表集群整体利益的营销传播活动，因此关键要协调好集群内企业一致的利益关系。对陕西的各个生产性服务业集群来讲，由于一部分生产性服务业集群成立了园区进展部门，能够由这些园区进展部门为主体来进行公共关系和广告方面的投入，一些集群没有明确的园区进展部门，可由所在地的区级政府作为主体进行相关的公关和广告行为。另外，生产性服务业集群也能够通过建立企业家联盟、行业协会等组织来实施集群营销中的公共关系和广告方面策略。除了公共关系和广告方面的传播策略，集群能够通过特定的网站、开展电子商务等形式来进行传播信息，既能够使集群内的企业具有均等的机会，同时又方便客户猎取信息。另外，也能够通过参加或举办各种形式的招商会和博览会来进行集群相关信息的传播。同时，相关部