招投标管理办法

PAGEPAGE12招投标管理办法第一章总则第一条为规范公司招投标活动，维护公司的合法权益，控制经营成本，提高资金使用效率，保证质量，强化事前、事中监督，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《湖北省招标投标管理办法》、《国有金融企业集中采购管理暂行规定》、《（集团）有限公司招投标管理办法》及其他有关法律法规，结合公司实际，制定本办法。第二条本办法适用于xx公司（以下简称“公司”）本部及下属全资子公司的各类招投标活动及其他采购活动。第三条招投标活动及其他采购活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第二章招标分类第四条招标分为公开招标和邀请招标。公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式，邀请不少于三家符合资格条件的特定法人或者其他组织投标。第五条除本办法第四条规定的公开招标和邀请招标外，本办法还涉及非招标采购方式,包括竞争性谈判、询价和单一来源采购。竞争性谈判是指邀请符合资格条件的特定法人或者其他组织就采购的工程建设和采购项目报价以及相关采购事宜进行谈判，并在参与谈判的特定法人或其他组织中确定成交供应商的采购方式。询价是指向不少于三家符合资格条件的特定法人或者其他组织发出工程建设和采购项目询价通知书，要求一次报出不得更改的价格，并在报价的特定法人或其他组织中确定成交供应商的采购方式。单一来源采购是指从某一特定法人或其他组织处采购工程建设和其他采购项目的采购方式。第六条公司进行的工程建设项目以及各类设备、材料、物品、服务的采购凡达到下列标准之一的，必须按有关规定委托具有资质的招标代理机构进行公开招标：

（一）工程建设项目施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；（二）与工程建设有关的设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；（三）与工程建设有关的勘察、设计、监理等服务类项目，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（四）其他非工程建设项目的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。如因招投标行政主管部门对本条所规定的标准进行调整，致使本条规定的标准与上位规定相冲突的，按照招投标行政主管部门调整公布后的标准执行。第七条满足下列情形的，由承办部门委托有资质的招标代理机构或自行组织邀请招标、竞争性谈判：（一）工程建设项目施工单项合同估算价在100万元以上不足200万元人民币的；（二）与工程建设有关的设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在50万元以上不足100万元人民币的；（三）与工程建设有关的勘察、设计、监理等服务类项目，单项合同估算价在30万元以上不足50万元人民币的；（四）其他非工程建设项目的采购，单项合同估算价在30万元以上不足50万元人民币的。第八条符合下列情形之一的采购项目，采用竞争性谈判方式采购：（一）只有两家合格供应商可供选择的；（二）经邀请只有两家符合投标资格的供应商参加投标，或经评审只有两家合格供应商不适合重新招标的；（三）存在两家以上供应商，但是技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。第九条符合下列情形之一的采购项目，采用单一来源采购方式采购：（一）采购项目只能从某一特定供应商处获得，并且不存在其他合理选择或者替代物的；（二）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要再次向原供应商采购的；（三）需要采用不可替代的专有技术或为保护商业秘密需要或涉及公司安全的；（四）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（五）国家法律法规、部门规章规定或上级指定的其他特殊情形。第十条本办法第六、七、八、九条之外的工程建设和采购项目，承办部门可采取询价的方式进行采购；如认为确有必要进行招标、竞争性谈判的，可以按本办法规定执行。第三章遴选年度供应商入库第十一条为提高采购质量和效率，对于当年度可预见的、持续稳定的或需多次采购的项目，公司各部门或子公司应根据需求制定年度采购计划。第十二条年度采购计划内不需公开招标的工程建设项目以及各类设备、材料、物品等采购项目，公司各承办部门或子公司可根据第十三条的规定，通过公开方式、从公开市场中选择不少于三家供应商，成为公司年度供应商，组成供应商库。年度采购计划内不需要公开招标的服务类采购，必须按照本办法第十三条的规定，组成供应商库。本款所称服务类采购是指工程建设项目以及各类设备、材料、物品之外的，对外购买与公司经营活动相关的服务。服务类采购包括但不限于财务审计、资产评估、咨询服务、物流服务等。第十三条遴选年度供应商应遵循公开、公平、公正及择优的原则，并遵循以下流程：（一）除涉及国家秘密和商业秘密外，承办部门或子公司通过公司官网或邀请、公示等公开方式，征集不少于五家供应商参与入库遴选，参与入库遴选的供应商应具备承担招标或采购项目能力和良好资质；（二）承办部门或子公司在参与入库遴选的供应商中，参考价格、资质、行业经验等因素选择拟入库的三家及三家以上供应商；（三）承办部门或子公司将入库供应商建议及理由书面上报公司，经公司党委会前置审批后由公司总经理办公会批准。第十四条确定了年度供应商和供应商库的年度采购计划中的工程建设项目以及各类设备、材料、物品、服务等采购项目，由各承办部门或公司在供应商库中通过邀请招标、竞争性谈判或询价方式确定具体供应商，并按照本办法第四章的规定执行。第十五条未确定年度供应商和供应商库的年度采购计划，以及年度采购计划以外发生的临时偶发或较为特殊的采购项目，由各公司或平台公司根据本办法相关规定办理。第四章招标程序第十六条委托招标代理机构进行招标的，应遵守国家相关法律法规，按照招标代理机构要求的程序进行。第十七条招标代理机构没有明确要求程序的，或者承办部门自行进行的邀请招标应遵循以下程序：（一）申报审批。对拟招标事项应由承办部门或子公司按照公司内部管理权限办理立项、审批等手续。（二）成立专项招标工作小组。招标工作小组由承办部门或子公司及与招标项目相关的专业人员组成，承办部门或子公司负责人或分管领导为招标工作小组负责人。招标工作小组负责按照本办法组织实施招标工作；技术含量高、专业性强的项目，应聘请相应的专业人员协助招标工作。（三）确定招标底价。承办部门或子公司应充分了解招标项目的市场行情，可以根据项目需要确定招标底价，必要时也可以聘请专业咨询机构编制招标底价。（四）编制招标文件。招标工作小组根据招标项目的特点和需求编制招标文件，招标文件应包括招标项目内容、技术要求、投标人资格、投标报价要求、投标文件应具备的要件、拟签订合同的主要条款等。招标文件需经承办部门或子公司负责人审查，并提交承办部门分管领导核准。（五）资格预审与发标。招标工作小组根据项目的要求，向年度入库供应商或有资质的供应商发出投标邀请书；预审投标资质（检验营业执照、专业资质等是否符合招标公告要求）；发售招标文件；必要时可统一组织投标人踏勘项目现场。（六）收标核验。招标工作小组应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间，按照规定的截止时间接收投标书，检查投标书是否按照招标文件的要求密封、加盖公章、无破损等，并封存保管。（七）确定评委和监标人。根据招标项目的技术要求，招标工作小组在承办部门或子公司、计划财务部、战略投资部、资产管理部、工会等部门专业人员中确定评委，必要时可以聘请外部的专业技术人员担任评委，评委人数为5人以上单数，其中承办部门人员不得超过三分之一。同时应根据本办法第二十三条的规定，邀请纪检监察、审计稽核、资产管理等部门人员作监标人，与投标人有利害关系的人不得作为评委或监标人。（八）开标。在规定的投标截止日后15日内进行开标，开标由招标工作小组负责人主持，评委、监标人和投标人代表共同检验全部投标文件是否合规密封；确认无问题后填写开标记录，现场依次拆开各家投标书并宣读投标书核心要点（工期、质量、报价、资质、维保、增值服务等）；宣读完毕后请各投标人代表确认唱标结果，无误则各投标人代表离席，转入评标。（九）评标。评委按照客观公正的原则，对照招标文件的要求审阅标书，就投标单位的资质信誉、标书响应程度、技术参数、最终报价、工期、质量保证、维保服务、增值服务项目等情况进行充分的比较、评分，并形成书面评标记录。主持人在开标会场宣读评标结果，与会的评委、监标人、主持人应在评标记录上签名。重大招标项目的开标、评标过程应全程录像，作为资料归档备查。（十）审批。招标工作小组将开标、评标、中标候选人等情况形成书面报告，上报公司党委会前置审批后报总经理办公会审批。（十一）中标。招标工作小组在公司领导审批后，应按照排名顺序从中标候选人中确定中标人，发布中标通知书，并通知其他未中标单位。（十二）合同谈判。招标工作小组确定中标人后，应在10日内就项目的技术、商务细节，及招标文件中的未尽事宜与中标人进行谈判，达成一致。（十三）签订合同。中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议，招标项目属建设施工的，在与中标单位签订工程施工合同和工程监理合同时，应同时签订《工程建设廉洁协议书》和《工程监理廉洁协议书》。（十四）资料归档。招标工作小组应将全部招标资料原件整理后交公司本部总经理办公室归档，因工作需要承办部门可自行留存一套复印件。第十八条采用询价方式采购的，应当遵循下列流程：（一）申报审批。对拟采购事项应由承办部门或子公司按照公司内部管理权限办理立项、审批等手续。（二）发出询价通知书。承办部门或子公司根据采购需求，从入库供应商或符合相应资格和技术条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商并向各供应商发出询价通知书。（三）供应商报价。供应商通过电子邮件、信件或传真方式报价。（三）确定供应商。询价采购可以确定底价，一般应选择报价最低者作为合作供应商；如对技术方面有特殊要求，应选择邀请招标方式进行采购。（四）制作《采购过程说明》。询价采购项目应制作《采购过程说明》，记录各供应商的报价、询价结果等重要事项，并由承办部门或子公司负责人签字确认后按照公司内部管理权限报公司领导审批。第十九条采用竞争性谈判形式采购，应当遵循以下流程：（一）申报审批。对拟采购事项应由承办部门或子公司按照公司内部管理权限办理立项、审批等手续。（二）谈判前准备。承办部门或子公司在谈判前应从入库供应商或符合相应资格和技术条件的供应商中确定参与参加谈判的两家供应商、明确谈判内容、谈判目标、谈判策略及成交标准等事项。（三）竞争性谈判。谈判中，承办部门或子公司应在每次谈判结束后将谈判进展、谈判要点向部门或子公司负责人汇报。（四）报价。承办部门或子公司可以要求供应商多次报价，最后一次须密封报价。（五）确定供应商。承办部门或子公司应根据事先确定的成交标准及最后一次密封报价，确定合作供应商。（六）制作《采购过程说明》。竞争性谈判采购项目应制作《采购过程说明》，记录与各供应商谈判的主要内容，包括报价情况、成交标准、谈判过程及谈判结果等重要事项，并由承办部门或子公司负责人签字确认后按照公司内部管理权限报公司领导审批。第二十条采用单一来源采购形式采购的，应当遵循以下流程：（一）申报审批。对拟采购事项应由承办部门或子公司按照公司内部管理权限办理立项、审批等手续。（二）确定供应商。承办部门或子公司根据采购需求和技术要求，确定合作供应商。（三）谈判。承办部门或子公司与拟合作供应商就报价、付款方式等重要商务条款进行谈判。（四）制作《采购过程说明》。单一来源采购项目应制作《采购过程说明》，记录采用单一来源采购的理由、与拟合作供应商谈判的主要内容，包括报价、付款方式、谈判目标及谈判结果等重要事项，并由承办部门或子公司负责人签字确认后按照公司内部管理权限报公司领导审批。第二十一条采用询价、竞争性谈判和单一来源采购形式进行采购的项目，均应在《采购过程说明》审批流程完成后30日内按照本办法第十七条规定签订合同和归档采购资料。第五章监督和法律责任第二十二条公司审计稽核部门负责公司的招投标监督工作，主要包括参与招投标活动的全过程监督，受理对招标投标活动投诉举报，调查核实招投标活动中的违纪违规行为。第二十三条监标人由纪检监察、资产管理、审计稽核等部门人员组成，一般2—3人，负责对公司招投标活动实施监督，其主要职责包括：（一）监督招投标项目履行立项、审批手续；（二）监督对投标人的资质预审、考察和入围审定工作；（三）监督执行开标、评标、中标的程序；（四）对招投标工作中的违规行为提出纠正和处理意