期货从业法律法规综合复习及答案

期货从业《法律法规》综合复习及答案(5)期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。1235期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。经理B监事会独立董事首席风险官期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。TOC\o"1-5"\h\z571530从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起 个工作日内向 报告。()3;中国证监会3期货业协会10期货业协会10;中国证监会中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。监督B垂直C:自律D.行政申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务 年以上经验，或者其他金融业务 年以上经验。()TOC\o"1-5"\h\z2:32;53;43;5因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。35710期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。1235期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。完整和真实安全和真实完整和安全安全和及时期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。TOC\o"1-5"\h\z2357期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的， ()。处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。1TOC\o"1-5"\h\z235证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。5TOC\o"1-5"\h\z101220证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。3个月6个月1年2年证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 名具有期货从业人员资格的业务人员。()5;2TOC\o"1-5"\h\z5;13;23;1中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。5TOC\o"1-5"\h\z102030《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为 ()。3年3年以上5年5年以上期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.1235客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。A.期货公司B客户C期货公司和客户D.期货交易所期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。3个月6个月1年2年【答案】C【解析】依据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。【答案】D、【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。【答案】A【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。【答案】C【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。【答案】C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。【答案】C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格;（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。【答案】A【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第四十二条的规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。【答案】C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。【答案】A【解析】《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。【答案】C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。【答案】C【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第（一）项。【答案】B【解析】《证券公司为期货公司提供ooi.q介绍业务试行办法》第五条第（一）项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。【答案】A【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第（四）项。【答案】C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作LI内，做出批准或者不予批准的决定。【答案】D【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。【答案】C【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。【答案】B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加