辽宁省年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题

文档编码:CU7X7L8Z2K8——HS6E6R8N10R6——ZL9D8R10Y6J3.

-XX省2022年下半年证券从业资格考试：证券投资基金治理人考试题一、单项选择题〔共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意〕1、某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取 A.B.C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元,流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股；某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元；设基期指数为数是__；A．2158.82点

B．456.92点

C．463.21点

D．2188.55点1000点,那么该日的加权股价指2、基金治理公司从事多客户特定客户资产治理业务时,单一多个客户特定资产治理方案的托付人人数不得超过 __人；A．100

B．200

C．300

D．500

3、__是指内部把握制度应依据国家政策、法律及经营治理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外；. word.zl.-A．合法性原那么

B．完整性原那么

C．有效性原那么

D．独立性原那么

4、清算价值是公司清算时每一股份所代表的 __；A．票面价值

B．账面价值

C．内在价值

D．实际价值

5、目前,具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括 __；A．XX住房储蓄银行

B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

C．全国性商业银行

D．局部符合条件的城市商业银行

6、接受上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票,用于配售局部的股票不得少于发行量的__%；A．20

B．30

C．25

D．35

7、对于募股规模较大的工程来说,每个国际配售地区通常要支配〔〕主要经办人；. word.zl.-A．一家

B．两家

C．一家或两家

D．多家

8、执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险属于会计报表审计的〔〕；A．回忆阶段

B．方案阶段

C．实施阶段

D．完成阶段

9、新股竞价发行方式的最大缺陷是 __；A．广泛的市场性

B．一、二级市场的联动性

C．经济高效性

D．股价的被操纵性

10、基金治理人应当自收到核准文件之日起〔〕个月内进展封闭式基金份额的出售；A．3

B．6

C．9

D．1211、通常,在金融期权交易中,〔〕需要开立保证金账户,并依据规定缴纳保证金；A．期权买卖双方均. word.zl.-B．期权买卖双方均不

C．期权购入者

D．无担保期权出售者

12、依据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按本钱价运算的总金额,不得超过其净资产的 __%；A．80

B．70

C．60

D．50

13、__缺口一般发生在行情趋势的末端,说明股价变动的完毕；判定其最简洁的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭,并相伴着大的成交量；A．一般

B．突破

C．连续性

D．消耗性

14、依据.中华人民XX国公司法.规定,股票发行价格不行以 __票面金额；A．高于

B．低于

C．等于

D．无关于

15、企业的盈利推测应当在合理假设的根底上,本着〔〕的原那么作出；A．诚信. word.zl.-B．客观

C．乐观

D．审慎

16、就单根K线而言,反映多空双方争夺猛烈且势均力敌的 K线形状是__；A．带有较长下影线的阴线

B．光头光脚大阴线

C．光头光脚大阳线

D．大十字星型

17、基金反映的是一种信托关系,是一种 __凭证；A．全部权

B．受益

C．占有权

D．信用

18、1924年3月21日,__在美国波士顿成立,成为世界上第一只公司型开放式基金；A．马萨诸塞基金

B．马萨诸塞投资信托基金

C．马萨诸塞集合投资基金

D．马萨诸塞单位信托基金19、假设σP、βP和αP分别表示证券组合市场组合的标准差；那么,反映证券组合A.P的标准差、β系数和α系数,σM表示P的系统性风险水平的指标为〔〕；. word.zl.-B.C.D.20、上市公司董事会成员中应当有 __的独立董事；A．1/2

B．1/3

C．1/2以上

D．1/3以上

21、债券上市期间,企业应当在每个会计年度完毕之日起〔〕个月内,向证监会和证券交易所提交年度报告,并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布；A．3

B．4

C．5

D．6

22、道氏理论认为市场波动具有 __；A．1种趋势

B．2种趋势

C．3种趋势

D．4种趋势

23、证券经纪商供应的信息效劳不包括 __；A．上市公司的详细资料

B．公司和行业的争论报告. word.zl.

-C．经济前景的推测分析和展望争论D．有关股票市场变动态势的内部报告24、上市公司发行可转换公司债券,率平均不低于〔〕；A．5%

B．6%

C．9%

D．10%要求最近3个会计年度加权平均净资产收益25、关于保本基金,以下说法不正确的选项是 __；A．保本期越长,投资者承当的时机本钱越高

B．其他条件一样,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费

D．常见的保本比例介于 80%～100%之间

25题,每题2分,每题的备选项中,有 2个或2个以上符二、多项选择题〔共

合题意,至少有1个错项；错选,此题不得分；少选,所选的每个选项得 0.5分〕1、对拟发行股票的合理估值是定价的根底,以下属于相对估值法的是 __；A．市盈率法

B．市净率法

C．现金分红折现法

D．贴现现金流量法

2、影响可转换公司债券价值的因素主要有 __；A．票面利率. word.zl.-B．转股价格

C．股票波动率

D．转股期限

3、支付基金相关费用的资金清算属于 __；A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算

C．场外资金清算

D．场内资金清算

4、目前我国全国银行间市场买断式回购以 __方式进展；A．净价交易

B．全价结算

C．全价交易

D．净价结算

E．比例价交易5、证券公司应当依据证券交易所的规定,在每日交易的有关信息；A．收市后

B．开盘后

C．11:30前

D．13:30前__向其报告当日客户融资融券6、证券具有极高的流淌性必需中意的条件有 __；A．很简洁变现. word.zl.-B．变现的交易本钱微小

C．本金保持相对稳固

D．变现的支付本钱小

7、国债买断式回购“净增证券〞的含义表达正确的选项是 __；A．MAX{〔国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券 〕,该证券账户对应的标的券余额}

B．MIN{〔国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券 〕,该证券账户对应的标的券余额}

C．MAX{〔国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券 〕,该证券账户对应的标的券余额}

D．MIN{〔国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券 〕,该证券账户对应的标的券余额}

8、发行环节多,工作量大,认购本钱高,发行时间较长的股票发行方式是 ______；A．购证方式

B．储蓄存单方式

C．全额预缴、比例配售

D．网上定价、竞价

__①除息日是在9、在发放现金股利时,以下哪些关于除息日的表达是正确的

股权登记日后的第一日 ②除息日是在股权登记日后的其次日 ③在除息日购入该公司股票的股东不行享有此次分红可享有此次分红

A．①②④在除息日购入该公司股票的股东仍. word.zl.-B．①③

C．①④

D．③10、某结算参加人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为12天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为结算账户中的最低结算备付金应为 __；A．400000元

B．18182元

C．13333元20%；那么4月份该结算参加人D．2022000元11、在以下有关金融期货交易结算所的说法中,正确的有 __；A．结算以公司形式组建

B．结算所通常接受会员制

C．全部交易必需通过会员进展

D．交易双方不得直接交割清算

12、关于证券投资基金的特点,以下熟识正确的有 __；A．基金是将零散的资金集合起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,都有最低投资限额要求

B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里〞理论在现实中的详细运用

C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进展投资运作

D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

13、证券投资分析师的主要职能包括 __；A．推测市场或个别证券走势. word.zl.-B．分析证券投资证券的可行性

C．担任上市公司财务参谋

D．为主管部门、政府供应决策

E．代替投资者进展理性投资

14、在我国,证券交易所会员享有 __等权益；A．参加会员大会

B．有选举权和被选举权

C．对证券交易所事务表决权

D．促进交易市场的稳固开展15、假设证券A过去3年的实际收益率分别为A．期望收益率为30%

B．期望收益率为35%

C．估量期望方差为 1.33%

D．估量期望方差为 2.67%50%、30%、10%,那么证券A__；16、__担负投资方案反应的职能,准时向投资决策委员会供应市场动态信息；A．市场部

B．交易部

C．投资部

D．争论部17、躲避风险是指在市场收益率A．平行变动；经营风险

B．非平行变动；再投资风险______时,组合所包蕴的______；__. word.zl.-C．非平行变动；经营风险

D．平行变动；再投资风险

18、在我国,〔〕不能担任基金托管人；A．证券公司

B．资产治理公司

C．保险公司

D．商业银行

19、发行人__在近3年内曾发生变动的,应披露变动情形和缘由；A．董事

B．监事

C．高级治理人员

D．核心技术人员

20、有关托付方式的说法,错误的选项是 __；A．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

B．限价托付的缺点是成交速度慢,可能无法成交

C．限价托付方式的优点是成交快速且成交率高

D．在限价托付下,证券可以以客户给定的价格成交,有利于客户实现预期投资方案

21、金融衍生工具的价值与根底产品或根底变量严密相连,规那么变动,这表达了金融衍生工具的__特点；A．跨期性

B．期限性. word.zl.-C．联动性

D．不确定性或高风险性

22、我国.基金法.规定,基金托管人的更换条件有 __；A．被依法取消基金托管资格

B．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

C．托管的资产显现较大的贬值风险

D．被基金份额持有人大会解任

23、在__下,全部投资者承担的产品和效劳是完全一样的；A．直接营销渠道策略

B．集中性市场营销策略

C．无差异性市场营销策略

D．差异性市场营销策略

24、基金公司会员部的职责包括 __；A．负责基金治理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务沟通工作