2022年监理工程师考试题库提升300题及1套参考答案(云南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.50

B.20

C.100

D.10【答案】ACH8X8B8T5A7N8W2P10M8I3S3F2O3O4O6HJ4S6V2J9R5H10G2Y1M2G10L9P2S7R9T3ZK2R7I2X6B2I5W3E10Z5B10I1A1V2N4X72、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所【答案】ACY3Y1M9O6C7V4K6Y8W8O5K3R5G9T10J8HS6L6E3Z5W2K3O3R2J3H9M5K10G8R7V7ZC4W9J9Y3O6I1G6W6A7V7Z10E10I4Y4D63、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】CCZ3L2W8O4W8E7O7X10U3K9G8F10E5Y9J3HJ6N7W9Y10E2Y10M10N7R10Y3Z5V10A10H6B7ZT10Z7K9X3A5X6U8R6J1E3U4T2K6W1B84、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】DCZ7U6E8R2S8F1I1V4A7I2O3A2X9A10K7HR6W4I2M5R4Y7R2I2V10O6S9J6J5P7F5ZQ9W1R4C9G5D10H8B8R7B4G5J2A7O8E95、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACV6I1S7Z10V5R10U6U5B9E7T5X10A2S3Q5HQ4P8M8K7S8C2T10I5R6L4U3J2O4H10I5ZI5M7C6B8Z9Q9J5L3E4S4K3H2M1T3Q86、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关【答案】BCM3H3J5X2B6R3X9J7B10Z2B3R3I1H8X1HL5M1Z1Y3Y8S3T2E1O3V8X2G10C3Y9Z2ZM7A7U7A10O2V8E5U4X4T3J7M10M2U1V17、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】DCW6S1H9Y7F8X4K8F5L2D4V6T5K5T6X10HB9Z3O7P10G6C4B9G9O10N9P9L3H6C9Y5ZD7E7S8D10T10X3T10P8D4A4J8D6I1H8H68、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCG5L2K9N1N3U10T3Z6F10R6S8I8Z1M7Q1HQ1S3Q10C1I10C8A5K5V4K7P8B8C5G4M3ZP10L3N3I2F7D1P6X7K4H7Q1A9L8X1J59、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院财政部门

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCX10N8W6L6F1P1X3S2T9V9Y7B5U8F6G8HC1A6T4W4T10R5U2K3X8N6R2P5T4Q2W10ZR4F3X2G2K3F4K7Y8A4L9Q1E5H2G10L610、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACG9C3E7Y7N2M3M4T8C1R3K4L5D4R6I3HQ4Y6K7J4V8P1O10T1R5C3N7E6H1E5G7ZQ2P7W9W1I3F10Q3L8R9A7I4T8I7M4F811、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACV3W5P6Z9Y5V10O8F2A2P1I4X8W3C6E3HT7H4L9R4X5Z3P5P8U5K9X6E6S5T7Q8ZC5G6E7J7Y5Z2K9Q6N2Y1J5E3T4D3O812、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】DCM6L6Z4X6N9U6I1X8C8O1D10J2Q9F6V2HE5Y10N2O8Q4F3P8V4T5U7C7L5U9H10N10ZH9I7T10O4V6D7F7V5I1N7O2M2Z1Z4L313、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名【答案】CCZ6C2B6A3I1Z7G3A10B1P7O9L8O5W6D3HY2P5X6X8B3U7E5C10X8O9E9S9S3F8P3ZE5F1U6W4L5H9R4F3B9H5A6P6B9E1M514、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。

A.书面

B.互联网

C.电话

D.口头【答案】DCE6R5P8Q1N5O6G2Z3W6N5W7A7U5Z7M2HW8B6T6R6E1F3W8T8D2F8B5R6I1W3R2ZW9B2D2E3P4V3Q1W8L9W10L6P1T10F6W615、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平【答案】BCO4C8B9D5X5P9Q2C2Y6U7D6O10C8G7R8HQ2R9E8D5H5H4I2Z9X4I10Z3V6W8I7E9ZM5V6A7F2Q10V10U2N3E4G5R3H2K7L10B616、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCG6J4Y3S7V5B6R4Q3R9P2H3N7W6L4B2HF3T10W10H9R6J4V1E5Z10P2J7H1Q4L8V1ZX7O7C10T5T9K9L3K8Q1N5G6U1Q3Q1Y717、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCP8N1F4O1O3D10F10R8A3Y4J3F2T9P1W3HO1X8W10E1T6A5A1X7M7H1L3R2A4S2S7ZZ2X7Q1H7T9D6F4B10R3S1W1B1L4Q2Z318、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（）可以要求期货公司更换代为履职人员。

A.中国证监会指定机构

B.中国证监会选聘机构

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会监管机构【答案】CCC8N10M2N6P7Z9Q4U10J7B7K4R9S5X2V8HN3R1W8C2S4R5T4A5Q4A6N2S7P2J6W5ZK1U2I1M1O8X2J1V5U1Q4R4T6D3I1A619、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分【答案】CCR9Y6B3V2I4Q6V8B10V3C3I8A4I2W6B7HQ10E4N6Q7O7D10N2I10V5K1Y9E3T10E4K3ZW10M2N7U7O7E2T3I9T8P3S3D9T3Z10F920、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人.副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】DCR1C1D9J5U5K5N10B8R5U5Z2I2L8T2L8HF8V7D2P8F4L9N2T6U7A1B8M9S6B7Y9ZK10F4J9M5N10X8C6X9F4K5W4T4F1U8X421、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACP1W2W6A1I9R3H5S5N1C2S8P8T1Q2W9HX9E8M7T6L7B4J1J2R5W1T1I5P3B5D5ZF9Y1H2K6U2Y3H1C2J6V2N4L1B6X1J822、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式【答案】ACS3M10R3Y6L1P3T5E8E3W9T2O6A9P8S8HI7T3M2K2A1A6Q1X4R7I4K10L7R10W6S9ZV8D3G8W4M10B8N4J10B7W9K8N6Z9J10K423、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCR2B5Y9X9E7V8K5P1W3A5D9L10O1U9B7HM10C7X10N9O10D8O2R5B6P2A8A5G5Z8L2ZQ5M5T1V3O1S6F3F8P9L7X1S7U7G2O724、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCF8E6E2I8T8G3Z4I8M2O1O4M1C1P1C5HA6K2C1N4X6N8K10R4K5M2B8P2K3Q10R7ZU3D2M2G3Q4B8O9C6L3G3A6C4R7S8T1025、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】CCM2H7W6N6N10N10K4M7E8U2E5A8J6N6Q6HN5P4N9Z6A2V4S4W3S2P9U6D3H3C6H4ZO4U7I4V10R6R5O10L8F10K5V6W10C6R1X926、《期货公司管理办法》的施行时间是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】CCF4X2J6G2G2H10N10O7Z2O9M5M4Z9X5Y6HB3H2J5P8R5M5K5S3T9H6T6I8J10E6M3ZX10I8H3K1Q1F2T10T3R3Q10M5Q8U8R9W227、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCZ4Y9W4H9I2N4V6Z5K6O10Y3I9J1I10G10HC3X5I9J2F2Q4O4P7H6W2L3H5V9D8V5ZZ2H10V10C7J1J4K5H1L5E8Q1Z3G9J8T928、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司【答案】BCK7V4O2E2Y2F8A7G3Z9O9F10C8W8X3D1HQ5E7A9L9F1U3M5J4H8Y2V8W4X9L5D7ZS10M8T10D8Z3K7K8D7V5Q3P2B9N10H2X329、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCV10F7U5W6Y9E5I5U7F8C1Y1I10Z1L6T4HL5H6Q5Q3L8P7H6F6T1G7L5S4Y5H8B8ZE7K9Q10H10W1X10Z7P8Y10X2O7H9P7D4T630、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】BCD1H10A7E6L7Y1W9I9R7K8U10S10L2T6K1HJ3W9Y6O8M8G1W2D1W3Y2G10O9E4Y5U2ZY7V10V1A3G10Q9P2S1U7V10D7N9H2G5O831、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCG8V5Y5W9C4T5A1G8O8N7H8I4U10O4H10HC10N5L9Y1O1Q2X5I10Z10T6R7H6S7B1B3ZU9J6C9T5P1S5I4O5Y6I5W3I2R10V10B732、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCG6Q9M10Z6K10I1O3Q4Z1V7L8J10Y8K5V5HM2V4Q8V5L5J9X10A1V4J1J5Q10C8A6W10ZK2H4F9F3O8X10T2F7K8R7P1R2W5V5X533、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCG8X8O8O8T5L10I6Q9K8N8G8I3I2S7H5HL6B8C2R1E1Z5K2T1X2W4F2X6H4Q2M4ZI5N3A4P9L7G2S9R7I3B9O6Q6D6N2C634、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地【答案】CCC1P8Y4K6H1D10A7Y4R8O3G9S4T10T5C5HJ5T9Y6L3E6D7X8S5S10U10A3C9R5Z9J6ZJ10I1D6C6T6Z7L7T5I8G10U1G2P9T10R1035、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCT4F3X1F9C4A8I1G9J2A6E10V2T3H10N10HY1C7I8N10C1U9O5Z7Y5J1V4N7A8R1K2ZN10J3U4B9E3H9G10H4B9N8M8B1Y1P9H736、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。

A.5万元

B.9万元

C.8.1万元

D.6.4万元【答案】BCR6M5Y5H7O3S5P1V8E3R5W6A9H7V4J10HQ1T7I4D7L4G7S4K1S9G7O7J9B9Q10B9ZO9M7H5O10A8V4F2R5I10Z4P3Q9U3H1S937、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关【答案】BCQ10W6X5B7F2L7S1N9Z6A2E10D3L3N6U4HI3M7P9E10Q4W5D9N1K10U6C6W2B10V5Z1ZX9Y6Y9Z6W8C5I6D4C1A1V5G10U4A3L438、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先【答案】CCP4A8U3K7C1C8U1A4Q1N10Z3Y3O5R4O2HB3C5R2B4P6X9L5O9M10U5A8T6L1B2P3ZD10X6L1A1O1Y5J6D5A5Z8B9P2Q10D3I439、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】DCZ5O9Q9E10O4G6Z3I1B8W1B5Z10X9V1B8HC10W7D1T4L5S1G1O8T1N2E10C3J3L4V3ZI3H6K6J9D4H4W7O7P2N8K2M5K8Z2R1040、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCO5T3X3T1S7E3H10B4B2G1S10X2D8L8C1HW6X1P3K6W3X4J10O5B5I7A10K2O10P9B5ZJ2B9Z6T3C7H6F2P6G3L7R8D6D10Y4I341、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACX2R3S2E9K10Z4B2T5B9Q6Z1X6X1O10I7HK10F8Q9J3G2U3N6E9O6B2Z8E6S4J5H1ZH6R4E4V10X1D1R10Z4H6Y3Z2S8W2F2K642、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事【答案】CCX6I3I5I5Z3E4H8N10Z1R9A8Y1K8O10S7HE5B8P4F8W8M9X7E10K5U1G6C4O4E7F6ZI10H10V3K4T9Z1U2C3F2H6P9A4D10A4J943、期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCG10H6C1E10D9W6S5N2S1U8A9T8D6K4W7HD1B9M5A8H1O6K9N10D10X9O1R4H1E8V9ZN3B8L8O8K1B8N2Y5Q7R6J4K1O7T7L944、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACQ6P6X8D7J10K8W9I7I5B8R3V2R10V4D5HE2H4V8Q8U3F5X8L10L9I10F6A1I2B9S6ZU8I5V4H10W4S3D6C7N1I2I2U8X3J5N1045、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％【答案】BCU7M3I2Y5S10Y4V4E8Y6G7L2N3L10I9K2HS8M3T1K5C8S5Z10C5F8Z2T1R2K10B1D6ZX9R7C4D1H8P3A4G4F3K8R5F5R9W3E246、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCO4Z10A7Z7C6D1Z1C7J5Y4N1P3Y7B7F1HJ2I8U2Z5N5F9U3K9Y3U3W7L7I2C10F3ZI1W9Z2R7O3Z1J10D1P6L1S4R9W10A8M1047、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员大会或者股东大会决定解散

B.会员数量少于规定的最低数量

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散【答案】ACN5U10U6C7P10A5V6L5X7B2S5Q4T7W10E7HQ7W8T8F6T6L8P4I5B5A9M7K2I6H6V3ZG8M8I3E10G8E4I2J2G9S5P4R8X7H5B148、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式【答案】ACT7Q6O3I2I1V5F6J2E8J1Y2D8C6X5M7HV6I9V2D7K5S1V1H3I10C10W8C4S7R10D3ZR3F6U3X2M5Q9N3W2H2F9R7N4R9L6Y549、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACW4K3O7I4Q6H3F6E8Q4L6L3Q2L1E10V5HN9E2X6W10Z4G1Y7W2U6J4Z6O4B4P10H3ZT7B7W3N9B2Z2S2C9D1J9I8Y9W9P3S850、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条【答案】ACP9T3B4C5W3Q3N5R3R4T7R9P9T5K2D1HL2D1O8E4C5R8A3Z2D3N7H9U2Z5U1Z10ZA6S10I4B5Z2Z8U3L4J7V5U6G4M7V3K851、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACF4U6S9M6P9R9T3Y9B2O2L6A7B2N3X3HI3W3Y7B4H10L1S6O8T8H3I6R5B5U10J1ZU6A4Q9P9E7Y8U4Q9U2I1J8K10K4B4B352、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理【答案】DCZ4V6V7V9J4F8G8V9S10Y1A4Y9X5S10W10HX1A8E3T5F4L3J10B2K1O6Z2R8X2L4C2ZU6O8T10G10X6N2K4H10G10L2A3V9T5W7Y653、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％【答案】DCF7H3Z6Y1K3E8Q10H4U4Q8T7Y1H8R9K7HK1Y1H5K10A4R10Y8M8Q1G9U5J3R3M7C2ZM10P5Q6K4Q8L1K3V6Q4X6T9O9E3T6C754、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCC10F3J8S7V8L2M2N3Z10A6K1S5X8K5P8HT4D8O10W4Q9K8J1Y4H3O5G10H5H2Y4O3ZY10E2N5B9W9H6T5U8J3U10A4M8A8C4B655、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCM8K2H4P2E3M5Z10Z10C8U3F9X4O8J5G3HD2Q9Z6Q7V2U4P5O3Q4P2A8J4V6L5R3ZA5E8G4W10S5T1K8O9U3Z1P3U9P5G8E556、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACB3Q9W4F3I9Z5B3J1Z5C3Q7I9E2C10Y1HT7C10R9K8E7Z4Q8D1V2C4T4D10P10B8N4ZU8R7M2B6S2Y9E6Q4J3L4O9H4J2V6X657、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。

A.8小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时【答案】BCG4E6V9P9J9F3B9D4K4A3G3C10F4U5G2HT9O4Q1Y7Y2Z5D8E2K10I6I3A1Z2N9Q2ZL9H3N9E6K8K5J10I10Z4P2D8E1O5X5N358、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCI7P1P3L10E4H9S6Y4K3N1X6E3X4H3E9HE9P5G6V3E3M10K5S6F8S6W7O10I1T8T8ZY8L7V3Q3Y10U7A9C2B10P1N1M9C2B8Z859、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次【答案】BCQ1F3A8G4X8L6K10F9B2H8V2Q10X1U7B2HR8O5D5S2Y3Y1Q4Z1J7N1U10D2T1N4T9ZP1S7P9K2G2F10Q9X3L2J10K1T6C1A7H460、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院财务部门

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门【答案】BCB6R10G4S2X5U3Y3L1U3I10X10V9Q5I6Z6HW4H9Z4R7M4N9W2C5R8M10X4P8K1R6W2ZO3G10Y9Y8C1F7T4Q9F2C4Z1Z8Z7U4U961、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】ACP5H5T8I2J10I3K5A9K5S6X9V4U10X8N3HD7G1B9P9D3G2E4F9A9K1G2E7C3U1K1ZF3L8P3O3H5T8M5V10S10P6V8N7C7S3L762、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久【答案】DCN9I9M6N7J4C7G6R5Z9Y2M10N7M10C3H10HH9W9Q8L5G8C6T7X2U4Z1Q6F3S2C9A9ZR5B4D7F2R1I9V9M1C6M9K8Z8O2Q1W863、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCV8S3Y1M5G2I5C5C8Z1F6V7O6J2X10P4HT4I10W5F5M8U7B8U5F3U1O8D6D3L6F4ZI8I1Y8T9C1Z3X1Z8Z10R8G1C2O5N3B864、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70％【答案】ACI1K7U5Q10B8L1X7V7M7Q5R2S6P3N7Z1HA3R2B5Z8S2L5S3L7N5N10G4G10K8Q4R5ZB7V3V9V9O10E6U7H4S7A6R1U2S8D10J465、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】ACI3Y5U2Q5L2L4B2R3E3O1B10I4Y6K9H3HO8P3D3N10P6W3W7S8E6X4M10W1W8R6H1ZK8C7Y4N5Q1H8L7Z1Q2A8L7I5P1M3Y166、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCF7V3M1T8V10G9U3R3B8M3N5T6L4V10I5HB5R7B6E6O7T8M3F3A8M10E8Y1U9K7Q4ZU8E8A8F4Y7N7K6Q6M2Z2L9Z4I9P9E167、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCW8H10X1A6K4C2C6Z3J1V1J4A1S1J8J10HK9K6Y6S6H6U2B3W4F5N10P5Z10M9E3F9ZS10N4F4X5P8F6S3R10H2H9Z2F9O9N1H368、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCA6K2N4C7N5W8U4O5G7H5T8B2V2V8W6HI10A7B4S10B6Q10Q4D7G7C10F10I5K2M5X4ZC3O6K10K2N6D8W5G6N7Q10B6R5B10F8Z1069、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】ACK7Q10Q7N2E3U2V5J6A1J10V9N3M8W4N4HT1D7L5B6S1H7V9M6U5Q8S6S5L2Z9F6ZM4O10U8N1O4T8E3B3R9R4M3T8U4C10Y170、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACL9K6F3Z6N10Q2C6U6Q7D9C3H5C6Q5W10HF8X3B1Z7J7K6S6Y6A5Z8J1M9F4E2G10ZX1F4B4Q10Y10B5J6F7Q5K9J5C9Z5I9C471、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACG7K2A9V10O2O4S8N2I6E10R1D6N3R7S2HP9W10V8L9O9A4G3I7Y8C2S6G10Y5C10E1ZD7A5Y6T6A7H2B1B6Q3G8F6G10U3L2H772、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保证基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCT4E10C3A9C10C7H9U10U7P1W10Z10A1L3E6HQ8K4P7F1N3D4F1G6B10N3K7X10F8Y2A9ZO10K3W8S4W7H2Q2K10K8S1H7H5G8T5J873、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCX6Q2H10M6H5L10R8R10C3Q4A9I4U6R6Q9HQ10F1E3H4E9B4S5I4S10E9H2F8S1R7J7ZS4K10U5S5T4G3M1H5X2I9L8Q5K4P10V374、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100【答案】CCA3G2F10J4I8Z5M3M2P8Z8R1D3I3E8P10HC8R9F4O10P10I1J8T10A5V9Y2Y1M8G4Z7ZM1G9W9Z7N5I5Z5J7A6E1V3L6M7L4L375、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%【答案】DCV9S10T3X9P4J3O6F10W5N8X10I1S9N7J2HD6X3U8O1X4J1R5U10J6P10A9E1B7U10V7ZV1K10G1C5B4E7R4J10K2A7M4Y4B4T5N976、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会【答案】ACQ3H1L5S2S3P1W7L9W2K8L6W2I5K8U3HF3T10Z1L6Y2S1Y7B7S10M1I2C3E7L6I4ZL9O6W8Z7Z3G4K10O5E10B7O7S5A10A6N477、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会

B.中国证监会

C.财政部

D.股东大会【答案】BCJ6C1R6D8W8Z5B7D8D2K9I8N6V2P4M8HK8J9J9B1A7I3S4Z6F3D6C6E9D7W8H6ZO5Q9X1A3Y7N10C10I9S10I9O3A7Z3Q8J678、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

A.期货交易所住所地高级人民法院

B.期货公司住所地高级人民法院

C.营业部住所地中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】CCH4F3E1L3M6R9Q3H2B5L3W8U8V3R7H5HE9B10R3X9U7E3R1Y5A7V3Z3R10T8T4R6ZI6Y3F7U9Y4Q10K9H6Y8P6F4R1L8V3W1079、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作【答案】CCV6O6D3Y10E3E9U7K10G1S9A2I5Q3Q6P10HB4B6H6S7A9I6U4G2I5D4C1R3F5X8L9ZJ6P7O10X1Z6C8S3X3E7P4O4C1D9R5Y780、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】ACB6G8G5I4W1M1I9E10C8O6N2J7I10G1J1HK8V7K1H3M5J1V2K4T6N10Y8X5B1Y8E2ZE7D7S9V7R10D6S5Q7L10O10S8D7T7N1D681、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费【答案】CCV1C10R7Y2N2K4Q6A2L10A9Y2R3I6F8Z8HZ10A2S5B3X10M8T4U2B1K8I2B6W3C8R1ZR1B7M5L2Y3Z1T6C1G2F8O7T2W3L4V882、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】CCE8Q3S1Q1A2V3T6D9T3D8B7T7N8B8L2HR5M10T7C2Y2R8L2D2K4A10Y5E4O7M7X2ZO7P9L6A1Y4B8G6F2T5Q7L7P3T10X7S483、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.国家专项资金【答案】ACL1C8A6P3Y4B1F4K4R2Q9G6C9J9X3O5HR6H1O5A2X6Y4L5Y6K8Z9X7D6A1K3B4ZR9U8E3R3K8C5I1U4T9M5S9M6Z4G9V284、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理

B.第一副总经理

C.总经理指定的人员

D.理事长【答案】ACD10D10U8T7P8T6X7L5L8L10Z2M9Z1D5L1HO1C2Z6B8F9T9A3F8K10S6R3C9S4I5Z9ZK1H10J8W7D10Q7F8R8O6Y8P4H3K4A1R785、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】BCP7R6J4B3A3A7N8F10Y4R3K7X5X8C9D7HZ1L9N9E10Q2U9K4X10U1I1U3F5Z3H2F8ZU1S8K10G4G3A9G1R2X8R3Y7E1S6M8G286、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACR2V9G9G8G4S3N6D8N7Q5V2J4M7V1W2HC1K2W7O4O5D1T7Y1O9J4Z9J1C5I8F2ZT8C6G10P6E10O1O3E3A2U4O6U7M3Z4V187、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCO4C10E5D2M2P7Z9Y6P8L3R3E2J6M1G9HX6J3E3E2X3S4M7Q9S4J5A1Q8O1K3H8ZX9V7U6L2W5K3H3W1S4S1U8T4Y7D1N788、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACA8Z5P3X8Y4Z10M7N2A9B9H3N5Q1C4B8HE2S5E6O3G8I1A8J8G2Y8R4F1I8R9M7ZF9Y1P6H7G3N4Q8K5G6T6X9O10V8K2I589、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCG1U3L8K6N5K1S7U10M7Y1M5V7H1J1O3HV7D8E10X9S7N1D8T6Y3N5Z6D8X2H8T6ZZ4O9X2F6C10M5U2V8Y10T7E5L2Q5S9T890、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货协会

C.期货交易所

D.以上都是【答案】ACO3V7Q10R7S6C3P8F6J9D6E4W2P1T2C8HL3U10D8F9Q5L10Z9E9G3F3N9F4J9O9W6ZX6V7S6Z5H10L6U1K4V3O6H4F2E1J3F691、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25【答案】BCQ2G9E2B4B2D3B6E5I8I10M1K2Y6S1Z1HL7D7E8V4V1O1D9T10I9G8M9C5R3D5O5ZN9O7Z1S6L9D6L3T4B3V5V5X7Y1P9A492、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会【答案】BCB10M3L10M3N1Z1I10M3H9I6A4H1X6T7E8HA8I5K9N9D5S8F1K7I1U10B6F3K1H7U8ZK2F7U4S9L5N4G1A5V8W10T1W7Z2W1Z193、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCL5X7S2S3C8J9E3T6Q4C3X7V5U6W2H3HP4X8I4B2B4T5W7S4D10K3W10G2L2I9X1ZF5C10R9V3S7V1P2E2C10K4Q5M10P8M7M594、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCA2F7H9I5K5K6E3C9V1Z7Y9E4V8G4R3HZ8L1X6M8K8S4U10Y8P8Y5U6K3K3L10A8ZN3I5E8Y2W10W6D4P9J1Z2Z8N2H1A1F295、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCZ8E6W7Y7O3F2I9F9X7U8G10F7J4T10C3HU6I1F9M6G6Y7B4U2K2N7K7S5T5U10I8ZA8F7P5W8I6X8Y4B3K4D9A7T5A5T1D1096、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCU10T8O3X7T3C3A2E8K4R7F9Y7D9G7X3HA3W3W4I3B1S1U10V10Z7H6Y9O3G8U8F7ZH3H5K10M1O8X6P1W1E5F10T4U1O7E9D797、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCT2D8M9P5C4B6F9B9T2M3U6D8A8E2F2HB5J10O9N9W7L3W10A3K10O6U2M4U5J1H3ZJ9A2S8A10B5F4S2K2K2V1C9P1N5X4R698、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCB4V8N5S6Z8H6O5J9H1Q2H2V3M10Y9D8HO5R7C5A2R3E3V2V1Z4Z1V9A2G2Y2X8ZZ3E4M4M4H10V8V7Z2V5R9G1J5V9D6L699、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本【答案】DCJ1R3N9G3R4K7M10I7Y1M3Q2F10G10O10L3HF7T6D8Q5X9Y10Z8D1E10N7S2I10X2L1T7ZC9Z10D4C1J4E5L8I10V4A3O4D6P9I6X10100、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】CCX8T2W7Q1V9V5X1Y8I10T5W7U4X8R2I4HI10M1F4C7B3U5O7O4U6H2U1T3H3L2R6ZH6Q6B2Y9U2M1G4U10T7J6L4H4E6W10J5101、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】CCU7K10X7E6I5J7V9I3N6D8X7Z10X5N2U10HT7D5R6N7S3K6H3L3O2O9I9O8A1S2V2ZV3W8J3W9O10K8K10X4H10D1A4F3Q2E4L9102、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3【答案】ACT4I10Q5G4Z8B1W9H2O9T7E3G7X2T5N4HF3K10M8W4X6H10F1H9F6W2C5Y5I4X5Z9ZF1V8D1D10R8D6G5E3F6R3P4H8I8F3Q7103、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】DCA7A6H7P4S4D4F2U2M5Y3K5A8Z4R3G3HR8D8E8K8G8Y3Q4H6B8P10Y10C2Z8G7K1ZT8L4E6E8O2V1X5K2C3B1U7Y9V2W7W4104、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所【答案】CCV7R6D1V9O5G5H3D7U4L10V6F6S5V4W4HG2Z6B6C6F3E1Q5T4R1C2S5L8O4I3L8ZP3J1V10E9Y6E2R6Y2Y7W3Q2S2S6K1G6105、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCA10O7R10S7S2B2P4J10B2H10T4V3J9J8F10HM2B5Z1C1O4Z3D6N10Y2W10M4B8F6P8V5ZW4L2U6U3M8S6Y10W5W3K2K2V9L8H7L8106、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACD8E6J5H5Y8K1N4O5Q2O4A8H9P2A7M7HY9A5Z6G3P1M9C3V4L4E5Z3U10N5Q3H6ZI9O2I7E6N6U7Y2X5E8L2E6I4L5F6M7107、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.总经理

B.董事长

C.首席风险官

D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】CCQ1N3R4A4Z3G6E10W2R1K1O8I9N3V7V4HX9Y9N8R6M5H3I2T1R1U5L2E1C4Q2J5ZQ2M1G5N3H8R3J6P4Y1P1T2F10Q2I8T7108、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。

A.2

B.3

C.20

D.30【答案】BCX9Z6V5V3F7Y3I10W3C9J6W7P2P9C8E9HZ9U3J9T1J6N5O9A8H8B5Y5E8E2B2T3ZU10C9M2T8Z4J6N6I1K4D4J6A2I7M1E1109、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】ACD10F10I2I1G1D8F8G4T9W7B1N3S3B1D4HE10S8B1O3R3P10D4M9V10B4P5D7X6V10R7ZM8M8M6G2K8J2K4B8O1K3K1E1L8G1S8110、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】CCV5Z8I8L1K9M3Z2Y7A8D4O8X4E1I10U5HV3A5W9N3V10P10F9W2H9L7N5J1M8L1N5ZQ1D4V10K9U2Q5Y6X10A9F4G2N3U7H9B10111、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACJ5M5W4K9J1M6H5K8Z2T10E4P10A8W2I9HW3K7S6C1G3R2X10F6G1X9Z6Z1J2P3V3ZQ6T4Z6Y8J10E4B5E2J5P4S10Q1V3W6F8112、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A.期权合约

B.期货合约

C.交割合约

D.商品期货合约【答案】BCR7F1F8K6F4F3W5P3G2M9I10J5B6R1O6HA9F2N8Z10Z9K5X9V9D8R3A6W5H10K5N7ZW4U6C1B1Y9T2P9H3V9M9A9C2V8M9P9113、《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日【答案】DCS6B9F6O5V1K3L10O6R5U3N9C8L5L10J4HS1Q2P1A1A10X7C10O3Q6K8R4W10R7P1Q5ZD2I10P6Y4E5C7G3Y6T2M2F2F8U6N9Q2114、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.中国人民银行【答案】ACU3S4I1J9T5B1U6R9R9B3G2U3E2Y7L1HK8U6U10X2N7B2G3P10M6S10S9E1V3Z4J10ZW9U7P2R4L2L4S9E9T9W8C1I3U3G4S2115、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】CCL6K7F7K1I3Y9C5X8C2N8W6T1D6Q8H2HX3V4Y10V5O2M3D5G7G9I4B6G1F3R6M6ZG5C4K4A10O10J7Q1E7E2U1Z1K9D5C8Y2116、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCM9G5Z9W3N2K6J4M1J5V5S7N1E1R5K8HE9D1A10R7U10A4Q6R4C6D10R5R7A1T5T10ZT10Q10K2T9Q8K10X5Z6F6J7I6C8U2K5V8117、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过

B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过

C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】BCY6V10Y3R1U9U10O1A4J3P2D2C2Y2A8U3HQ8H9A1X8I10H9Y4J6G6C2K8C4Z2Z8I4ZB1R4G10A7A4D10W3E9S5M6M8D4P6G3N2118、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACS7G5N10A9T10F4W9R5V3G6O4X8W1Y3L1HD3H7P8N8C9P7L10L5C8X1D8H10X3O10B2ZX7M10F6I5X3T1P9H6W4V2F9V9K9F6N9119、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCF4A6L9F4Z1I1R4P8R6Q1S4Y4Y7X6F8HD3Z8Y3V9P8V9B10F7D10J9X6Q7F10H9F8ZN9B7I2F1T4D5S8E2F1U7V2T4K10G7N8120、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACJ8G6G4S3D10S5C10S8L3N8K9X10Q8K8E1HX3Q9J1A7U3Y10L9Y4Y6C2U7H2X9E10X9ZS2H3C10K2S2Y5K6X7N3Y3P6X8E6O1T10121、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％【答案】DCL5P4A1H2R4W1N10E4M1S6H3M3V2D10P8HA3S3D10Z9B6R5W6A3C2E5I10K9M6C3J9ZB9K2S2L5D3N7Z2D8V2A9A8V9F9W8Q9122、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同【答案】ACK1B9G2Z6M3N10T2X9K10Z10J5J4X9N4W2HZ6R4C10W7R10J10R9B2X4M6N1S10M4A8A9ZN10H2P2J9O8H3Z2G8E8Z3W4N8J3N9S10123、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCY4S4C1N9M2T8W10L4B10T10A5M7P10C2N2HV10B9K6W1P4H6I2T3D10X6V9O8O3L1C9ZZ2F4I6Z6H7J2N2P4O4S8Q8A3O6W5X7124、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】CCF2W9D2F2P4O7I1Z10A5R2M5N8C6Y9D7HV4N9H7U5Q5U2K10L8Z4L7G5E8L2M9Z9ZX4D8Z6T3E5J1C10N5L6F8L9D3A9D4N9125、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％【答案】DCS4T4M4L1F6P1M10D6C1J5R2I3H1E8A9HV10K3W9E5C1P5W2A8E6Q8I6E9F5C8D4ZX5M2A7G9O7V4V10S7H10M4S4U9O3Q6M2126、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。

A.一致性

B.适当性

C.谨慎性

D.广泛性【答案】BCB10P8Y7S10C9I4D5S2L1R9G6C3D1Q3M8HB10C3F1S4H10H10A7C7M6I2T4P6J9N6S4ZV8D5R10A1E5O7R2X4W1V4G4Q1M9Y2T4127、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCK6T2P8M5J7K10M5X9M2J10W4G3Y1T9C5HD3C1X8O6A1K4J6B4T2I4G4W2B10A5F3ZR3T1Z4U5L2O2H4R6Z7E10M9B9F2B8O2128、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCZ8J5G8P3C3I2M10A8S3A8N5G9I2J10R4HZ1Q5Z5S1Y5L9M2Y5L3H8W9Z1M3R3Q6ZH3U4P10X4K3A4T8V4T4F5A4N6I1M6U7129、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACC7B9H1O5L6B2O5S1K5U6V1P7X6J9A3HD8F7N7T1K3H5X2T5H9C6M10B8S4G5W10ZS3V7Y1J4G5J9K1V2X8I10M7B9I10M1D2130、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCQ8O4J5S4T3