希捷硬盘供应商认证流程及调查表

希捷供应商认证调查表目录1.0范围1.1目的1.2可合用性2.0可合用文献3.0职责4.0程序附录A附录B附录C附录D附录E1.0范围1.1目的本文献提供了统一的供应商过程控制能力以及成品质量保证体系的评估程序。本评估程序可以帮助供应商对任何内部必须的控制进行评估和贯彻，以保证生产出高质量的产品。1.2可合用性本程序合用于所有直接用于希捷产品组件生产的材料。有以下任一情况者，均需进行供应商调查：希捷的新供应商供应商工厂发生变更供应商没有向希捷提供产品1年以上认证在2年内未完毕2.0可合用文献现场调查和认证程序流程图（附录A）供应商现场调查和认证程序作业指导书（附录B）供应商自我评价和希捷初次审阅（附录C）供应商质量体系调查评分表（附录D）供应商工厂以及质量体系评估总结（附录E）3.0职责希捷供应商质量工程部门和采购部门负责受认证供应商的资格认定工作。4.0程序4.1现场调查和认证程序流程图见附录A4.2供应商将收到供应商调查程序表格并规定填写完整。表格完毕后将返回希捷的供应商质量工程部门。4.3当调查表经审核后，希捷将安排并在供应商工厂进行审核。4.4调查协议－在调查前，希捷授权代理将向供应商管理层解释所要贯彻的流程。4.5认证人员来自希捷供应商质量工程部门和采购部门。4.6当供应商有多处生产机构向希捷提供产品的，必须对每一处生产厂所进行认证。4.7调查认证结果－结束认证调查后，结果将以书面的形式提交供应商。告知中涉及供应商认证是否通过，供应商生产体系或过程的优缺陷以及获得资格前仍需采用的纠正措施。当按照希捷供应商质量部门对的的纠正计划付诸实行的情况下，供应商可在通过希捷认证前向希捷提供产品。附录A现场调查和认证程序流程图纠正措施计划认证结束按照数据决定是否接受认证前会谈，总体讨论按照数据决定是否接受进行认证供应商填写并返回表格向供应商预先提交认证表格需要进行认证纠正措施计划认证结束按照数据决定是否接受认证前会谈，总体讨论按照数据决定是否接受进行认证供应商填写并返回表格向供应商预先提交认证表格需要进行认证 <<<说明不接受理由，规定纠正说明不接受理由，规定纠正 不接受>>> >>>两周内发现解决问题 不接受<<<两周内发现解决问题 附录B供应商现场调查和认证程序作业指导书1.0范围1.1目的本作业指导书描述了潜在供应商质量保证体系以及材料或产品生产过程质量控制的评估程序。本评估方法帮助供应商在接受现场认证前，预先做好自我内部评价，贯彻内部控制程序以及达成质量体系规定而做出的改善工作。1.2可合用性本作业指导书合用于所有直接用于希捷生产的材料和部件的生产商。2.0职责2.1希捷各地的供应商质量工程部门和采购部门的经理有权决定接受认证的供应商是否通过认证。3.0程序3.1规定3.1.1认证标准现场认证和资格认定的过程标准依照希捷公司供应商质量保证和物品采购指标中的相应规定制定。3.1.2认证情况:当有以下任一情况时，应对供应商进行现场认证和资格认定：希捷较具潜力的新供应商供应商第一次生产新产品认证或评价中采用新工具供应商生产场合的变更供应商生产工艺发生变化供应商两年未经认证3.1.3认证协议在进行现场认证前，希捷授权代理机构将负责向供应商管理层解释认证的目的，认证程序和评估的方法。并解决当时存在的现有问题。供应商质量控制部门可派代表参与并辅助进行全程认证。3.1.4认证核对表希捷的人员负责在每次的认证中填写认证核对表。供应商在认证和评估结束时会获得填写完整的核对表副本一份。3.1.5认证结果在现场认证和资格认定过程结束后两周内，供应商将收到书面的反馈结果。该书面告知将涉及供应商是否通过认证，供应商质量控制保证体系有何欠缺。假如未被接受，将提供纠正和改善的建议。3.2程序3.2.1供应商质量工程师和采购部门人员将按照具体的评估情况，类别共同制定认证目的和认证过程各细节问题。3.2.2希捷授权代表和供应商管理部门将在进行现场认证前进行初次会谈，讨论认证有关细节问题。3.2.3供应商自我评估表（附录C和D）将由希捷在进行现场认证前提交供应商。这些表格将在规定的日期内返回希捷进行审阅。（第一阶段）3.2.4当返回的表格通过审阅并通过认可时，希捷将安排人员进行供应商现场认证。3.2.5希捷的认证人员将对供应商生产场合进行全方位认证，并完毕具体数据的收集和记录（第二阶段，附录D）3.2.6希捷供应商质量工程师和采购人员将共同对现场认证获取得数据以及相关信息进行审阅和评估并给出结果。（第三阶段，附录E）供应商将在两周内收到书面结果。4.0记录完整的供应商现场认证和资格认定表格由希捷供应商质量工程部门保存两年。附录C第一阶段供应商自我评价和希捷初次审阅第一部分由供应商负责填写；第二部分由希捷审阅第一部分后填写；第一部分：公司介绍信息1.1组织/公司名称_____________________________________________1.2具体地址_______________________________________________1.3邮寄地址：_______________________________________________1.4重要电话号码___________________________________ 传真号码_______________1.5产品，原材料，工艺，提供的服务（对于该项评估，请向希捷提供明确的描述性数据）______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________1.6最高级别管理人员（即接受认证的公司领导；姓名，头衔，电话号码）_________________________________________________________________1.7重要质量保证/控制部门管理人员（姓名，头衔，电话号码）_____________________________________________________________________1.8其他重要质量管理人员，技术，生产，行政管理人员（如质量管理控制文献管理人员，记录过程控制人员，重要质量内审员）姓名头衔电话号码_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________1.9资料信息提交日期___________________________________________________________1.10以往提交希捷申请的日期（如有）_______________________________________________________________________________1.11希捷认证联系人员的姓名_______________________________________________________________________________1.12供应商工厂开始运转时间：__________________________________________________1.13工厂开始生产当前接受希捷评估的材料，产品，工艺的时间_____________________材料，服务初次提供希捷的时间______________________________________________交货周期__________________________________________________________________1.14员工人数 班次 第一班 第二班 第三班领导层/工程/行政管理_____________________________________生产操作人员 __________________________________________质量管理控制 __________________________________________1.15组织结构在附件中提供组织结构图，标明公司内部管理，工程，生产，质量控制等部门的关系。职能机构并注明是否存在外部管理机构（如有，对质量保证控制体系有何影响）1.16在附件中标明生产，物流，服务方面的行政管理流程。1.17在附件中标明客户抱怨以及其他问题解决的行政/技术流程。1.18工厂建筑面积：总面积_________平方英尺生产场合面积__________平方英尺1.19环境控制－描述产品，材料，服务等与生产，质量控制体系相关的环境保护控制系统。_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________1.20如有其他可用于提供介绍性组织结构的建议或描述性数据，可在附件中另作说明。1.21供应商应阅读附录D，供应商质量体系调查（评分表以及供应商评估工作表，1－8）并完毕以下任务；注意：希捷将采用同样的表格用于正式评估供应商是否具有相应资格。供应商可采用该表格在希捷进行现场认证前做好内部评估以及准备工作。1.21.1为了做好自我评估，供应商应填写完整工作表1－8并在评分表上作总的评估。这些信息和过程将使供应商对希捷的评估程序和标准规定都有一个明晰的了解。同时也可以使得供应商在希捷进行现场认证前获得及时反馈，采用及时有效的措施做好改善工作。1.21.2当自我评估结束后，供应商应将工作表1－8，评分表以及此第一部分评估信息提交希捷。希捷的认证人员将在做出现场认证计划前对这些文献进行审阅。最初的结果会在第二部分（附录C）中说明，并会尽早提供应供应商。第二部分希捷初审2.0希捷的第一阶段初审评审结果将依据供应商提供的公司有关组织机构，工厂总体情况以及质量体系的自我评估信息做出。2.1总体评价（注明做得较好以及仍需改善的地方）____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________2.4按照基本信息和评估做出的改善建议（涉及现场认证的时间；或认证前需要进一步提供的数据或讨论－注明时间，因素，主题等）____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________2.5参与供应商现场认证的希捷认证人员姓名头衔电话号码___________ _____________ _______________________________ _____________ _______________________________ _____________ _______________________________ _____________ _______________________________ _____________ _______________________________ _____________ _______________________________ _____________ _______________________________ _____________ _______________________________ _____________ _______________________________ _____________ _______________________________ _____________ ____________________附录D供应商质量体系调查评分表供应商名称评分％子系统评分权数加权总计日期无系统重要缺陷需要改善满意优秀认证领队20407085100子系统0214171861质量体系管理0.22文献资料0.13采购0.14生产和物流控制0.15最终检查0.16校准0.17质量信息0.18记录过程控制0.2系统评分以往系统评分（日期）

系统评分：86－100优秀71－85满意41－70需要改善21－40重要缺陷0－20无系统附录D供应商评估工作表表1 质量管理公司各要素评分可用点数0.4分数日期无系统重要缺陷需要改善满意优秀调查员编号描述012341整个公司上下是否对质量目的和责任有明确的规定，充足的理解和严格的执行？2质量目的在多大限度上用于指导整体计划编制?3所有的支持职能部门是否理解客户满意的重要性？4当前生产中是否应用最新的质量保证体系程序和方针？5公司所有管理层是否理解记录过程控制原理？6管理层在多大限度上能规定并接受职工的建议和反馈？7是否存在完善广泛的培训计划？8质量保证体系是否能不断地满足客户盼望并注重连续改善？9质量保证的技术管理是否及时有效？10领导层是否具有忧患意思，不断地做好连续改善工作？总计可用点数分项评分

表2文献资料公司各要素评分可用点数0.4分数日期无系统重要缺陷需要改善满意优秀调查员编号描述012341产品，工艺和配置文献的发布在多大限度上受到控制？2“特殊和基本”的技术指标在多大限度上得到控制？3体系是否能保证大多数最新的客户指标在生产时得到应用？4体系是否能保证大多数的材料标准在采购时得到应用？5订单是否通过审阅，确认相关修改？6在接受订单前，生产能力与客户规定的一致性确认如何？7关键属性分类如何？8产品通过认证后，客户是否能得到有关材料和工艺过程上所作的变动？9是否存在有效的内部偏差纠正程序？10客户规定的变动是否有文献证明记录并得到执行？总计可用点数分项评分

表3采购公司各要素评分可用点数0.4分数日期无系统重要缺陷需要改善满意优秀调查员编号描述012341在做采购决定期，质量历史记录在多大限度上和价格，交付和服务一同得到考虑？2采购材料需求是否得到充足说明？3是否规定供应商完全按照指标进行材料生产，供应商管理控制是否采用记录过程控制方法？4公司在多大限度上和供应商进行技术交流？5是否具有有效的材料质量控制程序？6来料检查的设备和仪器是否有效并得到对的维护？7进料检查程序是否有文献记录证明并得到较好执行？8进料检查结果是否用于纠正，防止措施？9是否具有有效的存储和不合格材料的解决程序？10是否具有有效的供应商认证程序并通过验证？总计可用点数分项评分

表4生产和物料控制公司各要素评分可用点数0.4分数日期无系统重要缺陷需要改善满意优秀调查员编号描述012341公司所有的工艺中是否贯彻过程控制能力(Cp-2.0/Cpk-1.5)？2过程检查，测试操作以及工艺是否得到明确规定和执行？3生产过程检查设备和仪器是否有效充足？4生产过程检查的结果是否用于纠正，防止措施？5设备和仪器的预先维护执行情况如何？6生产管理和保养程序是否充足并得到有效执行？7材料存储，分发和控制程序是否充足有效？8存储和生产中的材料是否得到对的的辨识和控制？9生产过程中的材料是否得到对的防护，避免腐蚀，静电，损坏？10工艺管理计划是否建立？关键参数是否得到控制执行？总计可用点数分项评分表5最终检查公司各要素评分可用点数0.4分数日期无系统重要缺陷需要改善满意优秀调查员编号描述012341是否采用SPC方法鉴定成品是否符合指标规定规定？2生产过程检查结果和证明是否对的的用于最终检查鉴定标准？3最终检查的设备和仪器是否充足有效？4最终产品验收程序是否有文献记录证明并得到有效执行？5最终验收检查结果是否用于纠正，防止措施？6包装和订单确认程序在多大限度上得到记录和执行？7是否具有定期的测试来审核和评估最终产品的可靠性能？8关键参数是否采用了Cpk追踪计划保证Cpk－1.5？9对首批试样不合格是否进行内外部主线因素分析并采用适本地措施？10测试，检查人员是否按程序进行培训？总计可用点数分项评分表6校准公司各要素评分可用点数0.4分数日期无系统重要缺陷需要改善满意优秀调查员编号描述012341校准和维护措施是否充足有效？2校准和防止维护程序文献记录证明是否充足？3校准和维护人员是否充足并完全具有相应资格？4标准校准的可追溯性在多大限度上得到保证？5测试控制设备是否有效，与生产设备保持同步更新？6质量检测和控制设备是否有文献记录？7用于检查的工具和工装夹具等是否完全合格？8测量仪器，检查测试反复性使用程序是否得到建立和监控？是否有仪器Cp研究？GR，R比例是否<=10％9校准和防止维护周期是否有相应计划？10设计生产中未经校准设备仪器的使用是否得到有效严禁？总计可用点数分项评分表7质量信息公司各要素评分可用点数0.4分数日期无系统重要缺陷需要改善满意优秀调查员编号描述012341检查和过程控制的记录是否得到保持？2记录和留样程序是否充足？3质量数据用于改善措施的执行情况如何？4质量数据用于报道管理一致性和管理趋势的情况如何？5在向客户提供质量证明时是否采用质量记录？6现场数据用于纠正措施的情况如何？7是否具有质量检测技术委员会机构？8客户反馈的质量问题是否在10天内得到回复并及时得到解决？9生产材料不合格的质量信息是否提供应下一级供应商并采用有效的纠正措施？10在多大限度上采用计算机进行质量数据的收集和分析？总计可用点数分项评分

表8记录过程控制公司各要素评分可用点数0.4分数日期无系统重要缺陷需要改善满意优秀调查员编号描述012341指导贯彻SPC的人员是否具有相应的资格，限度如何？2在生产开始前，是否采用SPC方法来减少设计环节的变动性？3质量体系在多大限度上取决于过程控制而不是产品控制？4关键设备，工艺的过程控制能力如何以保证Cpk≧1.5-->25不合格的设备和工艺是否有改善或更换计划？6所有生产过程中贯彻SPC的限度？7所有失控情况是否都能得到有效的快速反映？8操作员是否通过SPC培训并对的的加以使用？9工程师在解决相关问题时是否采用先进的工具？（设计/规划实验）10控制图表是否得到恰当的贯彻？（对的的采样量，频度，限制等）总计可用点数分项评分附录E供应商工厂和质量体系评估总结1.0接受质量体系评估的供应商工厂名称和地址______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________2.0评估结果：按照第一和第二阶段提供并进行分析评估后的数据得出，供应商质量体系通过______________当前通过___________未通过____________希捷公司的质量体系和生产设施总体评估。3.0总体评价___________________________________________________________________________________________________