单位内部掌握工作总结

单位内部掌握工作总结时间过得可真快，从来都不等人，我们又将迎来新的喜悦、新的收获，做好方案可是让你提高工作效率的方法喔!信任大家又在为写方案犯愁了吧?下面是我细心整理的单位内部掌握工作总结5篇，盼望对大家有所关心。

单位内部掌握工作总结1

自__年总行开展内部掌握综合评价以来，我行非常重视内部掌握管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对__支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺当贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务进展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了乐观促进作用。现将全行内控管理状况报告

一、内部掌握管理的基本状况

支行本职设置办公室、人事监察部、方案信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、__支行、__支行、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、___分理处、__分理处十一个营业机构，另设__、__、__、__、__、__6个储蓄所。到10月末全行员工__人，其中长期合同工__人，短期合同工__人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分别;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。

在制度建设上做到文件传递上准时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范力量日益提高。

二、当年内控管理实行的主要措施、取得的效果和成果

为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上实行了以下措施

1、领导重视，组织落实。

20__年以来，我行领导班子始终高度重视支行的.内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素养的重要手段来抓，做到思想熟悉到位，工作措施到位，组织体系健全，惩罚整改加强。

我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计_次，参与人员__人次，依据行长室要求制订了，完成了__主任__、__分理处主任__任期内的责任审计;__储畜所、__储蓄所、__储蓄所、__分理处业务审计工作;重要岗位责任移交_个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发觉的问题进行延长检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、准时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。

据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件__多只，收文后准时组织了员工学习，强化了全行员工娴熟把握国家金融政策、制度、方法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。

依据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务进展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了___、___、___委员会，调整了__审查委员会、___委员会、___领导小组、___领导小组;出台了__年度经营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资安排方法、___工作质量考核方法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理供应了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。

整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。

合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《__通知书》，全程监控各单位的整改状况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并依据《__通知书》深化基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观缘由确难整改外，做到整改不留死角，不走过常

5、自律监管程序逐步规范，惩罚力度明显提高。

__月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，根据___银行员工违反规章制度处理方法和审计处理惩罚方法进行了严厉 惩罚，共惩罚__人次，金额__元。

单位内部掌握工作总结2

近日，大理州全面部署行政事业单位内部掌握基础性评价工作。评价工作坚持全面性、重要性、问题导向及适应性四大原则。评价指标分为单位层面指标及业务层面指导两大体系。单位层面指标主要涉及单位内部掌握建设启动状况、单位主要负责人担当内部掌握建立与实施责任状况、对权力运行的制约状况、内部掌握制度完备状况、不相容岗位与职责分别掌握状况、内部掌握管理信息系统功能掩盖状况6个方面。业务层面指标主要涉及预算业务管理掌握状况、收支业务管理掌握状况、政府选购业务管理掌握状况、资产管理掌握状况、建设项目管理掌握状况、合同管理掌握状况6个方面。

通过开展内部掌握基础性评价工作，一方面使各单位在内部掌握建设过程中做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部掌握体系建设;另一方面旨在发觉单位现有内部掌握基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”，推动各单位如期完成内部掌握建立与实施工作。

单位内部掌握工作总结3

在行政事业单位范围内全面开展内部掌握建设工作，根据《财政部关于全面推动行政事业单位内部掌握建设的指导看法》要求，行政事业单位应于20__年底前完成内部掌握建设实施工作。依据财政部和省财政厅开展行政事业单位内部掌握基础性评价工作的统一部署，我州行政事业单位内部掌握基础性评价工作全面启动，通过“以评促建”，加快我州行政事业单位内部掌握建设，确保年底实现工作目标。

行政事业单位内部掌握建设，是指单位为合理保证单位经济活动合法合规、资产平安和使用有效、财务信息真实完整等目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。内部掌握基础性评价，是指单位在开展内部掌握建设之前，或在内部掌握建设的初期阶段，对单位内部掌握基础状况进行的“摸底”评价。通过开展内部掌握基础性评价工作，一方面，明确单位内部掌握的基本要求和重点内容，使各单位在内部掌握建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部掌握体系建设;另一方面，旨在发觉单位现有内部掌握基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部掌握体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位于20__年底前如期完成内部掌握建立与实施工作。

为做好我州的行政事业单位内部掌握基础性评价工作，州财政局拟定了工作方案，明确要求各单位在单位主要负责人的直接领导下，依据相关文件要求仔细组织开展内部掌握基础性评价工作，在10月底前完成自查并仔细撰写行政事业单位内部掌握基础性评价报告。州财政局将依据各单位自查状况开展重点检查，督促各单位年底前完成内部掌握规范的实施工作。

单位内部掌握工作总结4

根据财政部门关于做好行政事业单位内部掌握工作的部署要求，我所高度重视，准时召开动员部署会议，明确内控目标、落实责任，加大宣扬培训，内掌握度贯彻执行初见成效。下面将我所20__年以来内部掌握工作总结如下。

一、工作成效

强化组织领导。根据区财政局、区住建局关于做好行政事业单位内部掌握有关要求，建立内部掌握领导小组，切实加强对内部掌握规范实施的组织领导，细心组织，周密支配，确保了内控规范的实施到位。强化对干部职工的宣扬训练，组织学习行政事业单位内部掌握规范工作的重要意义、程序管理和详细内容，营造了贯彻实施内控规范的良好氛围。

狠抓制度建设。在坚持内掌握度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我所内部掌握制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内掌握度，大大提高了管理服务水平及风险防范力量。如：实行预算管理制度，逐步提高预算编制的科学性，强化对经济活动的预算约束;实现资产归口管理，定期盘点，账实相符;实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行;根据国家统一的会计制度编制财务报告;对单位的支出严格根据审批、审核、支付、核算的相关规定执行;加强信息化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息化等等。

从严规范管理。结合我所实际制定了行政事业单位内部掌握工作相关管理制度，将“三公经费”政府选购、固定资产、建设项目、预算决算和财务收支等各项需内控的项目归类整理，并对风险点高的财政专项资金实施的重点岗位制定严格的风险防控责任制度和操作规程，并详细细化到责任人，确保内控工作有岗有责有人抓。

强化协调联动。建立了向上与区财政等部门上下级之间、不同部门不同岗位之间、各种管理服务活动之间良好的沟通环境和条件的联动协调工作机制，保证内部掌握功能发挥的信息与沟通的需求。并定期召开协调联系会议，讨论解决详细实施过程中出现的问题和下一步内控工作部署。同时，节开支陪财源。严控“三公经费”和没有必要的开支，对园林车辆进行严格管理。

二、存在问题与建议

尽管我所内部掌握工作有取得初步成效，但还存在一些问题和不足，如：一是对内部掌握制度重要性的熟悉还不到位，内控意识不强，重进展、轻掌握，把内部掌握看成仅是财务部门的事。二是内部掌握制度不完善。虽然制定了一系列内掌握度，但未能严格执行，对制度的执行及效果缺乏必要的监督，内部掌握制度未能发挥应有的作用。三是信息与沟通连接不够。业务股与办公室、上级主管部门沟通协调还不够等等。需要我们在今后工作中坚持问题导向，抓整改、强举措、建机制。

内部掌握建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程。建议上级主管部门定期对下属单位分级分批进行培训，加大内控培训力度，推动内部掌握体系的进一步完善，促进下属各单位事业的健康、可持续进展。

单位内部掌握工作总结5

一、与__年的账务顺当承接

(一)完成__年度部门决算工作

__年部门决算与以往相比变化较大，且时间紧，任务重，为保证部门决算的内容涵盖单位的全部收支，数据真实，内容完整，我们克服了重重困难，准时、圆满地完成了这项工作。

(二)应用新的会计科目、报表体系

今年财政正式启动了__年新政府收支分类去改革工作，对我们行政事业单位财务管理产生重要影响，全新的“功能分类”“经济分类”等内容,对原有的功能分类和经济分类进行了重大调整。在应用过程中,我们实行学习与争论相结合的多种形式,让主管会计对新的收支分类科目有一个比较深层次的理解,较精确     的把握各科目核算的涵义，并明确了常用的会计做账方法，规范了新科目的运用。

(三)逐步取消手工帮助账

一是取消财政专户的手工账。从今年起，取消各主管会计的财政专户备查账，改在各单位的基本账户科目中，在“应缴财政专户款”下设明细科目，反映各核算单位上缴和财政返拨的状况，在基本账务上就清晰地反映了每一笔财政专户资金的收支状况。

二是逐步取消项目帮助账。运用新软件对项目实现了“双重复式支出核算”功能，对任何一笔项目经费支出，可以进行细化的功能核算、经济核算,可以直接在基本账务上对每一笔收支可同时按财政拨款的项目和科目记账，并反映每个会计期末的项目资金的结余状况，最大限度的满意了核算单位和相关管理部门的需要。

二、注意统一规范，强化核算实效，完善监督职能

二是统一固定资产账务管理，协作财政局资产清查，对盘盈盘亏的固定资产，做好相应的账务调整工作，削减国有资产的铺张铺张。

三是强化基建、修缮账务管理，目前2位会计师管理着25个核算单位35套基建账，上半年基建账收支总额达3.28亿元。拒付不合理的基建报账共4笔46.4万元,拒付不合理的修缮账务共2笔12.8万元。

四是统一内部稽核程序，统一培训工作。稽核工作是我区会计集中核算的一个亮点，遵照《区行政事业单位会计核算中心会计稽核工作细则》(核[__]5号)，以往在社保、银行、财政局等机构中才存在的相关内设稽核或监督部门，在我区会计集中核算中较早引入，今年引来福田区等兄弟单位纷纷效仿。我们仔细履行稽核职责，在事前、事中、事后的稽核工作中擅长发觉和解决问题，明确要求全部工作人员“一把尺子量究竟”，彻底杜绝核销“人情帐”，促进中心核算业务的更加规范和完善，协作审计工作实现“财政支出到哪里，绩效追踪就到哪里。”

五是以制度说话，按制度核算，在《工作制度汇编》的基础上，完善了30万元以下工程项目管理制、工作人员量化考核制度等，更有利于加大对财政性资金的管理和监督力度，提高资金使用效益。

七是重视新软件建设，快速搭建新软件环境，依据业务特别性自行研制方案，共同开发，避开被动，利用6个月时间顺当完成了新旧软件的更替，并依