证券公司的实习报告

第页证券公司的实习报告一、实习公司介绍

****有限责任公司前身为成立于11010年的江西省证券公司。20xx年7月，经中国证监会批准，公司增资扩股并更名为“****有限责任公司”，注册地址迁至广东省深圳市。多年来，公司逐步发展成为以深圳为总部、以江西为重点业务区域，业务网络覆盖北京、上海、广东、江苏、湖南、云南等地的全国性专业证券公司，目前注册资本为10。05亿元人民币，在全国15个大中城市拥有23家证券营业部，在北京、南昌设有办事处。

公司的经营范围包括：证券经纪;证券投资询问;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销。公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业阅历、稳健的经营作风为广阔投资者和机构客户供应全方位的专业证券服务。

历经多年的发展，公司培育和造就了一支高素养的骨干员工队伍，公司现有员工近1595人。

面对全球化背景下资本市场的机遇与挑战，公司坚持“合规经营、稳健发展”的经营思想，不断改革创新，努力提升公司的核心竞争力，为建设和谐社会、促进证券市场健康发展贡献新的力气。

二、实习的主要内容

（一）了解世纪证券概况

1。世纪证券的发展历程及其在中国证券业中的地位

2。了解并领悟世纪证券的企业文化

3。威海路营业部的内部设臵，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，供应询问服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。

（二）详细实习内容

1。我被支配在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简洁，其实对于我们这些刚进入社会的高校生来说，由于社会阅历的匮乏，在实际工作中也有很多困难。

2。我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简洁打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。

3。每天做完杂物后，我会打开电脑阅读一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，阅读一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业学问的做积累。

4。一般从9点起先接待客户，供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的视察学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户沟通，并了解客户的需求。

5。柜台服务。客户须要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了具体的了解。对柜台业务有了肯定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。

6。提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股阅历，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和探讨，把所学的相关学问又回顾了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的学问。

7。整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目书目下，然后统一发往总部。

②理清相关的客户资料，按依次装入客户档案，这一工作在档案室完成。

③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。

三、实习收获与体会

在一个月的时间里，我从对证券业一窍不通，到初窥门径，其中学习了许多，人也更加成熟。在这里的实习生活，让我学着起先面对社会，让我对证券专业学问有了爱好，信任在以后的学习生活中，我会起先关注留意股市行情，关切各种簇新金融政策，用全新的视角视察四周的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够创建稳定收益的投资机会。

带我们的郑老师让我们参与每周二、四下午的FC会议，在FC会议上，大家会对近期的空方及多方消息进行探讨、总结。并依据这些消息，预料股市的将来走向。会议上，老师们还会举荐几支股票，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会，并收获了很多专业学问：

空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。

建仓：一般是指大的投资者分阶段、分价位有安排地大量购入股票。

主力基金：是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名，他们的买卖确定，自然就成为主力了。

主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。

证券公司的实习报告2

一、实习公司介绍

xx有限责任公司前身为成立于19xx年的江西省证券公司。20xx年7月，经中国证监会批准，公司增资扩股并更名为“xx有限责任公司”，注册地址迁至广东省深圳市。多年来，公司逐步发展成为以深圳为总部、以江西为重点业务区域，业务网络覆盖北京、上海、广东、江苏、湖南、云南等地的全国性专业证券公司，目前注册资本为10.05亿元人民币，在全国15个大中城市拥有23家证券营业部，在北京、南昌设有办事处。公司的经营范围包括：证券经纪;证券投资询问;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销。公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业阅历、稳健的经营作风为广阔投资者和机构客户供应全方位的专业证券服务。

历经多年的发展，公司培育和造就了一支高素养的骨干员工队伍，公司现有员工近1595人。

面对全球化背景下资本市场的机遇与挑战，公司坚持“合规经营、稳健发展”的经营思想，不断改革创新，努力提升公司的核心竞争力，为建设和谐社会、促进证券市场健康发展贡献新的力气。

二、实习的主要内容

(一)了解世纪证券概况

1.世纪证券的发展历程及其在中国证券业中的地位

2.了解并领悟世纪证券的企业文化

3.威海路营业部的内部设臵，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，供应询问服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。

(二)详细实习内容

1.我被支配在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简洁，其实对于我们这些刚进入社会的高校生来说，由于社会阅历的匮乏，在实际工作中也有很多困难。

2.我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简洁打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。

一、对毕业实习的相识

毕业实习是学生高校学习完成全部课程后的最重要的实践环节也是我们高校生走出校内的第一个舞台以及告辞学生角色的一个桥梁。在学校我学到的恒久是理论学问，能不能把我们学到的学问应用到生活、工作中是我们能否适应社会的基本体现。假如不能奇妙的应用理论学问，我们学的再好那也是纸上谈兵。

通过毕业实习是学生更干脆接触企业，进一步了解企业实际，全面深刻地相识企业的实际运营过程，熟识和驾驭市场经济条件下企业运营规律;了解企业运营、活动过程中存在的问题和改革的难点问题，并通过撰写实习报告，使学生学会综合应用所学学问，提高分析和解决问题的实力，并为撰写实习报告做好打算。

二、对毕业实习企业的相识中国某证券股份有限公司(以下简称“公司”)是经中国证监会批准，由中国某金融控股有限责任公司作为主发起人，联合4家国内投资者共同发起设立,于x年1月26日正式成立的全国性综合类证券公司。中央汇金投资有限责任公司为公司实际限制人。公司本部设在北京，注册资本为60亿元人民币。现有员工10100余人。

公司的经营范围包括：证券经纪，证券投资询问，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，以及中国证监会批准的其他业务。

公司旗下拥有某创新资本管理有限公司和某期货有限公司。香港子公司已获中国证监会核准设立。

包括：证券经纪;证券投资询问;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理。公司总部设在北京，下设167家证券营业部和47家服务部总计214个营业网点。

20xx年以来，公司经纪业务6次获得全国券商股票基金交易量年度全国同行业排名第一，债券交易量4次获得全国券商年度排名第一，经纪业务稳居行业前茅。

投行业务方面，公司已完成中国银行、中国国航、中国人寿、平安保险、交通银行等项目的公开发行或非公开发行;已完成国家电网、中电投、南方电网、国电集团、首都机场、上海久事等项目的企业债券主承销，20xx-x年连续3年蝉联企业债券主承销额第一;公司已为20多家上市公司的关联交易业务出具了独立财务顾问报告，策划并实施近30个并购及重大资产重组项目。

行业地位

1、20xx年以来，公司经纪业务6次获得全国券商股票基金交易量年度全国同行业排名第一，债券交易量4次获得全国券商年度排名第一。

x年股票基金交易总金额接着保持市场和行业第一名。

x年公司净利润是同行业平均水平的两倍。

2、强大的市场研发力气，基金探讨保持国内地位

3、股票承销业务连续多年位居行业前三甲。

4、企业债券承销x~x年连续3年蝉联企业债券主承销额第一。主承销债券企业数量和主承销金额接着位居行业第一。

5、x年接着保持国债甲类承销资格，上交所固定收益综合平台一级交易商资格。

6、x年公司债券回购交易量位列券商排名其次。

7、截止x年底公司64%的营业部开展期货IB业务。

企业荣誉

1、《证券时报》《金融时报》等媒体主办的证券公司经纪业务评比活动中获得“x年最令投资者满足证券公司”、“x年中国证券经纪商”

2、x年被上海证券交易所和深圳证券交易所评为十家优秀会员之一

3、获得中国债券登记结算公司“x年度全国银行间债券市场优秀结算会员”

4、被中国多家主流金融杂志评比为“中国内地经纪业务机构”、“中国内地债券承销机构”

5、获中国主流媒体理财联盟组织的中国年度理财总评榜“服务证券公司”奖

6、获得百度财经举办的“中国影响力的证券公司”亿万网民心目中中国十大影响力的证券公司

7、获得“华夏理财总评榜10大金牌券商”。

三、毕业实习岗位描述

实习岗位：证券客户经理

证券客户经理作为证券公司和客户之间相互联系的纽带，负有维护双方利益的责任，既要使证券公司获得满足的和不断增长的营业额，又要培育与客户的友善关系。

证券客户经理熟识证券、股票和基金相关的金融基础学问;具有肯定的金融从业经验或金融营销工作阅历;具有广泛的客户资源;具有良好的沟通实力、客户开发实力;具有很强的工作责任心、团队合作精神，并且能够承受肯定的工作压力。

四、毕业实习岗位工作任务工作任务：

负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品;负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户;负责为客户供应金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值;负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场。

五、毕业实习工作总结

我在实习过程中注意理论和实践相结合，将所学的课堂学问能有效地运用于实际工作中，仔细听取老员工的指导，对于别人在工作安排中提出的建议，可以虚心听取。表现出较强的求知欲，并能够细致视察、独立思索、综合分析，敏捷运用自己的学问解决工作中遇到的实际困难。在工作中具有肯定的开拓和创新精神，接受新事物较快，涉猎面较宽，在工作领域不断地探究，有自己的思路和设想。能够做到听从指挥，仔细敬业，工作责任心强，工作效率高，执行公司指令坚决。在时间紧迫的状况下，加时加班、保质保量完成工作任务。生活上待人恳切，作风朴实。严格遵守单位的各项规章制度，实习期间，未曾出现过无故缺勤，迟到早退现象，并能与单位同事和谐相处，沟通融洽，擅长取长补短，虚心好学，注意团队合作。

实习是我步入社会前的第一课，教会我怎么待人接物，如何处理各种事情。虽然在短短的一个月里看到的只能是工作的一个侧面，学习的只能是一些初步的方法，但这些对于我是特别重要的。

这次实习告知我，在社会这个高校堂里我还是一个小学生，还有很长的路要走。要抱着虚心谨慎的看法，无论大小仔细踏实的完成每一件事，走好每一步。通过实习，我有信念，将来的路我能更好地走下去!分析师。

证券公司的实习报告3

一、实习目的

面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。首先，毕业生面临找寻工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必需驾驭更多的实践学问和社会阅历，而这次的实习就供应了一个的机会;其次，高校三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借高校最终一学期好好学习自己所欠缺的学问，为将来的工作打下基础。其次初步相识社会，进一步了解证券投资与管理的相关学问，把从学校学到的理论学问与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础，利于以后职业生涯的发展。

二、公司简介

国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于xx年10月成立。20xx年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”胜利在深圳证券交易所上市，注册资本近20亿元。

公司经营范围：证券经纪;证券投资询问;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。自xx年成立以来，连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一，多次荣获年度“中国内地经纪业务机构”、“中国内地债券承销机构”、“影响力投行”等殊荣。

国元太原营业部成立于20xx年3月，位于新建南路127号，营业面积1200平米。营业部秉承“诚信为本?规范运作?客户至上?优质高效”的经营理念竭诚为三晋客户供应全方位特性化的服务。

三、实习过程

(一)岗前培训

培训内容主要包括：证券基础学问的培训;理财投资分析;营销培训;法律法规以及银行驻点阅历等等。比如在基础学问培训过程中主要温习所学的学问，对股票，基金，债券更为详细了解，同时穿插了一些分析以及讲师的营销阅历，使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语，从而取得客户的信任等。

(二)询问岗

熟识开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户，详细操作主要要求细致，保证客户信息的真实完整，避开操作失误。询问柜台主要是接电话，回答来电客户询问的问题，专业学问要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户，比如开通网上交易，打印交割单，补充资料等等。在询问岗我主要是做整理客户资料，这项工作要求工作人员有耐性，仔细。必需要仔细核对客户信息，确保客户的资料正确，完整主要是来我营业部开户的客户，必需客户本人持身份证亲自到营业部，这中间留意事项主要是复印身份证，亲自签名，当场拍照以及在填写信息过程中保证客户信息精确完整，同时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户刚好把三方连好。

(三)客户经理岗

作为一个实习期间的客户经理每天行基本业务的学习，接银行的客户群，了解客户的投资意向以及风险承受实力，通过自己所学的专业学问和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和开发。比如，通过问题式询问客户，从中得出客户属于保守型，稳健型还是激进型客户，可以据此赐予客户举荐不同的投资品种，针对保守型客户可以建议买国债，银行存款等;稳健性客户可以买保本型基金，货币型基金等;对于激进型客户可以买股票，股票型基金等。

四、实结及体会

通过在国元证券营业部为期三个多月的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，同时巩固所学的学问，提高处理实际问题的实力，为自己能顺当与社会环境接轨做好打算。以下是我的实结和体会：

(一)证券公司应当加强证券经纪人的分工与合作

(1)明确定位与分工。证券公司应定位在交易支持、专业培训到信息询问等多方面，并以此来支持与协作证券经纪人;而将展业等逐步由证券经纪人逐步取代。

证券经纪人应精确定位于有专长、有特色的专业技术服务，加强新业务的拓展，尤其在为客户供应合理财宝管理方面。在专业化分工的业务流程中，证券经纪人担当前端的客户开发、理财方案制作和平常的日常服务损等。在市场开发中，证券经纪人应借鉴国外先进阅历，采纳市场导向型的开发模式，力争在传统中求创新，充分敬重并理解客户需求，供应量身定做的特性化服务。

证券公司与证券经纪人通过精确的市场定位与合理的专业分工，两者形成一种既联系紧密又相互、相互制约的关系。证券公司与证券经纪人两者良性互动，共同推动证券市场的旺盛。

(2)信息技术与资源共享。加强证券经纪人与证券公司的合作是一项系统工程，涉及到证券产业发展水平。证券公司应当适当考虑开放电子信息平台权限，让经纪人主动参加到客户的维护当中去。

(二)客户经理应当扩宽营销思路，把握将来的营销趋势

客户不再主动踏入公司的大门，而是须要客户经理来挖掘潜在的客户群。这时就是客户经理实现自我价值的时候——营销。对于客户经理来说，肯定要不断的更新自己的头脑，否则就会落伍，跟不上客户的需求所在。现在的客户不仅仅只是满意于前台礼貌的服务，更希望有后续跟进的服务，例如，有价值的新闻，而不是仅仅只有每天的大盘走势和成交量;再如，客户经理对客户操作思路的引导，进而建立正确的投资理念，而不是为了自己当前的蝇头小利让客户频繁操作，只有设身处地的为客户着想才能获得最忠诚的客户群。

证券公司要向理财方向发展，这是今后的必定趋势，客户须要的不仅仅是单一的股票、债券、基金而须要一种适合自己收入水平和风险承受实力的特性化的理财。无论是富人还是穷人都须要把自己有限的资源进行整合，然后创建价值，使其化。在现在的证券公司中，理财只能是客户经理的私人行为，只有建立在与客户之间充分的信任和了解的基础上，客户经理依据状况为客户指定理财规划，进行各种金产和固定资产的配置，达到客户收益化。所以，客户经理首要要做的就是充溢自己，不论是在证券公司能接触到的金融产品，还是驻点银行的理财产品，更须要了解保险公司的保单品种及适合人群。

与此同时，要在证券公司里生存下去，必需要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所以必需要有扎实的专业基础学问和纯熟的业务技能。比如说现在佣金战激烈的时代，我们必需靠自己比别人更专业来赢取客户的信任,这样我们须要特别专业的学问和业务技能。同时，在证券公司工作我们必需保持着不断学习的习惯。我们公司每天下午实行讲课，从最基础股票债券基金到技术分析的k线形态等。因为证券行业的全部东西都可以说是不确定的，许多的东西都是在不断改变，所以要保持不断的学习习惯，才能更加的值得客户的认可，同时使自己更能适合以后时代发展的步伐。

经过在xx证券营业部两个星期的实习，我从客观上对自己在学校里所学的学问有了感性的相识，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的须要放在第一位，这是作为一间公司渐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，慢慢的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的。

实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我的工作做以下简要报告：

1.开户与转户的流程

第一：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。

其次：新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面，然后去打股东账户卡。

第三：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。

2.客户开发的方式

第一种就是电话营销

其次种就是银行驻点

第三种方式就是客户转介绍

3.如何选择股票

在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。

总的来说选择股票就得有一套自己的标准，因为每个人的看法都是不一样的。

但是其中的一点的确每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。

在实习过程中还相识一些挚友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好挚友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔珍贵的财宝。实习是一个相识社会，相识职场很好的途径，特殊是对于我们这些还在校内中的学生们来说。在这个过程中肯定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，终归许多我们都还是不懂的。

xx证券公司给了我这么好的一个学习台，让我可以在公司各个不同的部门学习学问，我就充分利用好这得来不易的资源，好好学习。

证券公司的实习报告4

在20xx年11月15号至12月25日期间，我在光大证劵股份有限公司进行了长达两个月左右的实习。实习过程中我将书本上所学到的理论学问结合运用到社会实践环节中，对“学以致用”这一说法有了更深层次的体会。同时我也深深体会到了社会工作的繁杂和压力，另外也确的确实感悟到光大证劵为客户着想的经营理念以及此理念所带来的竞争优势。

一、实习目的或探讨目的

通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的须要，加深对社会的相识，增加对社会的适应性，将自己融合到社会中去，培育自己的实践实力，缩短我们从一名高校生到一名工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕业后社会角色的转变打下基础。

这次在光大证劵股份有限公司的实习进一步加深了我对专业学问的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解，了解到证卷经纪业务中的相关流程。

二、实习单位

光大证劵的发展历程及其在中国证劵业的地位：

光大证券股份有限公司创建于11016年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股东大会审议通过增资扩股方案；20xx年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244，500万元增加至289，800万元。光大证劵价值理念：

公司成立十年来，秉承“提升客户价值造就员工将来”的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享”的经营理念‘主动投身于国内外资本市场，各项业务快速发展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资询问等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。

光大证劵公司业务：

公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全xx点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内领先。20xx年全公司股票、基金总交易量1516。58亿元，市场占有率为2。52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者供应柜台托付、电话托付、磁卡托付、热键托付等传统下单方式外，还供应便利快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。光大证券为客户供应多达70多种优质基金的一站式购买服务。光大证劵的竞争优势：

光大证资产管理业务优势：

（1）探讨与投资互动。光大证券资产管理部全部的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深化探讨的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光大证券探讨所、业内知名探讨机构和资产管理部门自身的探讨力气相结合构建探讨体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。

（2）优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础，优秀的团队是保证。光大证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、奖惩有效。

（3）“客户至上”的服务理念。光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。

另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体现在渠道优势；技术优势；服务优质；服务特色等方面。管理团队方面，光大证劵公司的管理层都是本科以上水平，管理层的文化素养普遍高，管理团队方面的优势会作为一种无形的强大力气，势必会给贵公司的发展带来巨大飞跃。

三、实习内容：

1、我主要就是负责客户的各种询问和客户的维护。这个工作看起来简洁，其实对于我们这些刚进入社会的高校生来说，由于社会阅历的匮乏，在实际工作中也有很多困难。

2、每天定时打开电脑阅读一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，阅读一下里面的证劵分析报告，并把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，黏贴在客户常常能看到的公示栏上。

3、一般从9点半开市以后客户就起先源源不断的出来了，我会供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的视察学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题，学习怎样和客户沟通，了解客户的需求。

4、整理客户资料。客户资料包过客户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。

5、学习新业务和股指期货，并参加了联合民生银行对融资融券业务进行的宣讲、征信工作。四、实习总结或体会在光大证劵股份有限公司实习的两个月里，我了解了光大证劵股份有限公司的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发的方式、如何选择股票的流程，进一步娴熟运用各种操作软件，深化学习了中国证劵市场的相关学问，并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通和处理问题的实力。

（一）思想确定行动。

“做一行，爱一行”。我认为这是一种工作的看法，也是一种人生的看法。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感，有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台，我也能作为其中一份子，献出自己的一份力气，我感到特别的傲慢，同时也很珍惜这次工作机会。只要专心，信任自己能做出成果。

（二）看通做透，学以致用。

有了爱岗敬业的工作看法，宣扬公司产品时，我们还需驾驭扎实的业务学问和对市场的敏感力。通过实习我学会了前台的服务。理财中心在进门处设有前台经理，主要负责客户须要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤销指定交易，变更客户资料和银证通及银证转账的开通和取消等等的表格填制，征信的前期业务。

开户是证劵公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了具体的了解。对柜台业务有了肯定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股阅历。在实习期间，我就更加关注股市的运行和对股民心里的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和探讨，把所学的相关学问又回顾了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的学问。

（三）团队合作，合理分工是提高工作效率的关键。

团队之间合作，进行互补，提高了工作的顺畅度。最重要的是体会到了相互之间的关爱，看到了同事的坚毅，我们重视的是一个团队的凝合力，信任众人拾柴火焰高，肯定能把工作做得更好。

（四）保持主动进取的工作看法。

在工作中，你不止为公司创建了效益，同时也提高了自己；像我们这样对这行业没有阅历的新人，更须要通过多做事情来积累阅历。特殊是现在实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围，所以工作看法要主动，这样就有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持主动进取的精神，没有工作可以给你始终保持簇新感的，即使是你的爱好所在。因此会有许多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。

一份耕耘一份收获，英勇的尝试不肯定胜利，但是，我艰辛不尝试就肯定不胜利。付出跟回报不肯定是成正比的，但是我情愿为工作付出，我情愿专心血让自己成长，因为，我也坚信那是值得的。

证券公司的实习报告5

敬重的XX领导：

20xx年11月份，我有幸到xx证券公司，从而起先了我两个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了xx证券xxxx营业部，在了解xx证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深化学习了中国证券市场行业的相关学问，并且在与客户沟通中熬炼了自己的沟通、沟通和处理问题的实力。

实习内容

我被支配在营销部工作，主要跟xx学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作；

首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。

接下来就是起先一天的基本工作

整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面：

1、理清相关的客户资料，并刚好核对当天业务所产生的各项单据，确保完整精确，没有遗漏。假如有什么缺失，肯定要刚好赐予订正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特殊敏感，总怕有什么闪失。

2、把理清整理过的客户资料按依次装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目书目下，然后统一发到总部。

整理客户资料在实习中占了肯定重量工作，这是一个简洁但是相当繁琐的过程，须要细心和耐性；客户资料档案的有序整理是为了将来须要时能够便利快速查找，所以工作人员对我们进行仔细的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。

在我们实习的过程中，xx证券的工作人员对我们进行了热忱的接待和指导，感谢他们的关切，在这里特殊要感谢xx和xx，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。

此次实习不管在学问的巩固还是阅历的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得胜利。虽然实习只有两个月，但是使我非常受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺当地完成此次实习。在今后的时间里我还须要找寻机会不断地熬炼自己，并积累阅历，为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。

建议

进过我们这次实习，让我想到要对学院说：希望学院能对我们金融专业的学生，做一些考证的要求。例如证券证，保险证，基金证等，并组织培训的老师团体和课程授课，这样能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训平台，让同学更深化学习金融专业的学问。

特此报告

XX

XXXX年XX月XX日

证券公司的实习报告6

实习时间：1月14日——1月30日

实习地点：方正证券股份有限公司资兴营业部

实习目的：了解证券行业的特点、发展、日常工作内容以及人才需求。

XX年1月14日上午起先，我在方正证券股份有限公司资兴营业部进行了为期两周的实习工作。我在客服经理肖经理的热心指导和客服同事的帮助下，主动参加了公司客服日常各项相关工作。

方正证券有限责任公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，成立于XX年5月12日，是湖南本土最大的法人金融机构，中西部最大的证券公司。公司以湘、浙两省为重点，在全国15个省(市)拥有81家营业网点。在我的实习过程中我了解到，方正证券股份有限公司资兴营业部中的人员部署：总经理一位、营销部总经理一位、客服部总经理一位、营销经理兼投资顾问12位、财务人员2位、前台2位、客服人员4位、保安一位、实习人员6位。各个职务的安排特别合理，这其实就是高效工作的保障。

我现在将我了解到的整个工作程序描述如下：

一、开户

开户流程：

1.本人携身份证原件和银行卡来我公司营业部办理开户手续：

填写下面三个表

⑴自然人证券账户申请表；

⑵证券交易托付代理协议书：

①上海证券交易所个人投资者行为指引

②方正证券有限责任公司《防范非法证券行为风险揭示书》

③风险提示书

④客户须知

⑤投资者风险承受实力调查表（稳健型、主动型、保守型、激进型）

⑦权证风险揭示书

⑧开户申请表

⑨证券交易托付代理协议；

⑶方正证券股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书

并与我公司签署三方（自然人、证券公司、银行）存管协议。

2.办理完成后在交易时间到银行办理三方存管手续，银行端办理完成后就可以在本公司的交易软件上实现银证转帐、买卖股票。

留意事项：

1、自然人开户的必需由客户本人签署开户文件，不得托付代理人代为办理开户手续。

开户手续以及三方存管手续必需在股票交易时间（周一至周五（节假日休市）9：30-11：30、13：00-15：00.集合竞价的时间是9：15-9：25）办理

2、三方存管银行：建行中行工行农行。

3、向客户简要介绍公司的客服热线电话95571。

4、举荐客户运用方正证券的泉友会服务平台，方正证券的官方网站网址为或者。

5、向客户介绍泉友通手机炒股软件，并为其下载安装。提示客户“股市有风险，入市须谨慎”。

二、客户回访

因为客服部刚刚建立，营业部对近几年4000多位开户客户都未进行回访，为了更好地完善客服工作，从而更好地为客户服务，公司安排每天回访40-60位客户，半年之内完成客户回访工作。

回访方式：电话回访

打算工作：将客户信息记录，如姓名、性别、电话号码、账户资金数量、最近所买股票状况等。

回访过程：

1、问候“您好！”并确认客户身份；

2、问询客户是否便利接听，能否接受公司大约2分钟的客户回访；

3、询问问题

4、感谢客户协作，祝愿客户“投资开心”。

三、建立了客户服务qq群“金金有味”

为了更好的与客户进行沟通，搭建客户与营业部干脆沟通的桥梁，建立了客服群“金金有味”。我了解到的加入程序如下：

1、由公司员工举荐，将客户姓名以及账户号递交给qq群管理员梁勇同志（每位员工至少举荐五位客户）;

2、客户需自行申请加入qq群，并在恳求信息中输入自己的账户号+姓名;

3、梁勇同志会通过电脑确定客户姓名账户号是否的确存在，并同意;

4、客户加入。

在群内，每位员工都有义务活跃群内气氛、共享股票信息、回应客户问题等。为了提高员工主动性，还设立了“活跃主动分子奖”，一二三名分别嘉奖300、200、101元。

四、投资者教化专项活动

很多股民进入股票市场不久，对市场内的许多专业术语不懂，对炒股软件的运用也不是很清晰，为了提升股民素养，让股民更好的了解股市，赢得更多的利润，公司为股民开展了投资教化者活动，主要是新股民教化和近期股票市场分析。

五、早、午评工作

早晨开市前以及下午收市以后，通过广播形式，现场向投资者发布最新股市信息、分析大盘走势，并适当播放一些音乐，营造良好的氛围。

以上就是我在公司客服部通过实践、问、看等方式了解的公司日常工作。

社会实践实习体会

我是大二数学系学生，对自己将来毕业后的发展还处于迷茫期，考研是我现在想的目标，考什么研则是我现在须要想的问题。我想考研的大方向是经管类的，但是，经管类的专业许多，什么才是我应当努力的方向呢？为此在这个寒假，我利用年前的一点时间，在方正证券资兴营业部实习了两周时间，希望能够了解这个行业。

在此之前我对证券行业的了解甚微，只是知道证券行业和股票有关。当我刚刚进入方正证券资兴营业部时，感觉特殊迷茫，因为我没有任何证券方面的理论基础，完全是个freshman，所以我抱着一种学习的看法，战战兢兢地来到了公司，感觉一切都是那么簇新。我什么都不懂，什么都想知道，于是我遇到不明白的地方就问，渐渐的，我也就知道了很多我在学校课本上学不到的东西，除了以上我对证券公司的日常工作内容的了解，通过与客服部经理肖经理的交谈，我也对证券行业对人才方面的需求有了更近一步的了解。我信任作为一个在校高校生我对热门行业的了解很有利于我将来走上社会的发展。因此我以后会更主动地进行各种社会实践以增加自己的社会阅历，将来也就能够更好地适应社会。

证券公司的实习报告7

实习时间：20xx年3月1日XX年4月30日实习地点：安徽省芜湖市国元证券黄山西路营业部

实习目的：了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的相识。能把课本上学到的相关学问和详细实践结合起来，并能分析和处理一些基本的问题。

20xx年3月份，我有幸被国元证券股份有限公司选中，从而起先了我二个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了国元证券安徽芜湖黄山西路营业部，在了解国元证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深化学习了中国证券市场行业的相关学问，并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通、沟通和处理问题的实力。

一、公司简介

国元证券股份有限公司(简称国元证券)为顺应信证分业、行业重组的发展趋势，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于20xx年8月设立。20xx年10月30日以股权分置改革为契机，借壳北京化二股份有限公司胜利在深圳证券交易所上市。公司是经中国证监会批准、安徽省工商行政管理局注册登记的综合类证券公司，注册资本14.641亿元人民币。现为安徽国元控股(集团)有限责任公司旗下企业

二、详细实习内容

我被支配在客户服务部工作。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30——9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。

其次，晨读结束后，我就起先忙着打算下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市始终牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异样的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行具体的了解和仔细的学习。下面就简洁的介绍下个人开户的流程：

(一)个人开户需供应身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与托付人同时临柜签署《授权托付书》并供应代理人的身份证原件和复印件;

(二)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖托付合同》;

(三)证券营业部为投资者开设资金账户;

(四)办理开通证券营业部银证转账;

机构开户的流程和个人差不多，只是要供应的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户须要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户沟通，并刚好了解客户的需求。

另外，在整个工作的过程中，我们也供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的视察学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。但更重要的是我们要多发觉问题，多学习证券学问。由于平常在校学习比较少关注股市，更精确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟识了沪深两市很多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和探讨，把所学的相关学问又回顾了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的相识。

最终，当一天的工作基本结束后，我们就起先了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

(一)理清相关的客户资料，并刚好核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整精确、没有遗漏。假如有什么缺失，肯定要刚好的赐予订正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的;

(二)把理清整理过的客户资料，按依次装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;

(三)有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目书目下，然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，须要细心和耐性;客户资料档案的有序整理是为了将来须要时能够便利快速的查找，所以工作人员对我们进行仔细的指导。

在我们实习的过程中，国元证券的工作人员对我们进行了热忱的接待和指导，感谢他们的关切，在这里要特殊感谢李婉姐，在指责和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理。

三、总结

实习之前，总感觉证券公司是有点神奇的，终归对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和相识，与此同时也思索了一些问题：

股市开市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心绽开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必需请假来营业部，真的很不便利。

和银行一样，证券公司也都会依据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之供应完善的服务，这一点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加实惠的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也不能很刚好的能解决。

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，须要先撤销原指定再做新指定;转托管，是特地针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处托付卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己全部的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相像，但好多股民都不是很了解，特殊是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又赐予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦;

四、经过二个月的实习，也想对自己和股民提一些建议

(一)正确相识股票投资与人生的关系

股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的刺激性。它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财宝，同时也能让你的财宝化为乌有。

对于投资者来说，要想在股票投资上获得胜利，就必需正确相识股票投资。只有正确相识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以平和的心态，在股市里游刃有余。那么，怎样才能够正确相识股票投资与人生关系呢?的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个特别正确、清楚的相识。回首巴菲特的胜利之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市的确是一个迷人的地方，那些想要获得巨大财宝的人趋之若骛。但是，许多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种状况，主要是他们错误地相识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。事实上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区分，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。要想在股市里醒悟地投资，醒悟地赚钱，我们就应当明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持醒悟的头脑，醒悟地进行股票投资。

(二)树立属于自己的投资观念与原则

作为一个股票投资者，要想获得胜利，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资确定。巴菲特胜利的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念特别独特，且特别好用。在巴菲特眼里，注意股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的赢利实力，不理睬市场改变，也不担忧短期的股票波动。这样，胜利就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必需树立一个正确的投资观念，然后坚持究竟。这一点，许多股票投资者无法做到。缘由是他们无法克服浮躁的心情。其实巴菲插自己，也为胜利交纳了很多学费，遭受失败使他马上总结阅历，渐渐树立自己的投资观念与原则。

总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么说明这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。

最终，虽然这次实习时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习的确很有必要，很有意义同时也是一次令人特别难忘的经验;我们零距离接触在以前看来依旧是很生疏的证券公司，学到了许多书本上没有的学问，熬炼了自己各方面的实力。

证券公司的实习报告8

七月份，步入了漫长而充溢的暑假，也是我高校生涯最终一个暑假了，所以我要尽己所能让这个假期过得别出心裁值得回味，暑期高校生证券公司实习报告。

在老师的介绍下来到了一家证券公司实习——xx。他是一家特别精彩的券商，目前注册资本高达47亿元，XX年7月8日xx香港子公司--xx国际控股有限公司将在香港联交所主板挂牌上市。这是第一家以ipo形式登陆香港的中资券商，所以能到这儿实习我觉得非常幸运。不论是从公司的企业文化还是经营管理模式xx都做的特别胜利。每一个xx人每天都在不断学习，他们有股独特的气息我称其为个人魅力，那是工作实力和待人接物技巧的全方位体现。在xx证券营业部短短几天的实习我就喜爱上了这里！

7月6号是实习的第一天，张总经理带我到柜台熟识前台业务。柜台人员的举止和专业化程度是一个公司形象的首要体现。柜台望主管是个很有魅力的人，她很耐性的教了我们许多。前台工作人员就是要以客户为中心，以客户需求为中心。为客户办理业务并保证客户资料和资产的保密和平安性是我们的主要任务。我们的原则是确保客户和证件的匹配性、真实性；客户身份证的有效性和合法性；客户资料的真实性、完整性。望主顾和全部的柜台人员都让我们深切体会到一个柜员应具备的职业操守就是谨慎的对待工作和亲和的对客户。

在柜台的3天学习中我们了解xx的公司概况和前台的基本流程和常规工作主要包括：开户、办理转托管、销户、开通创业板、推销新产品等。我们重新相识了许多表格还有驾驭了一些比较少见表格的用途如：跨市场业务申请表、激活小额休眠账户申请表、非上市公司股份认权申请表，同时熟识了下打印机、扫描仪、读卡器的操作。望主管让我们自由学习主动提问，现在我们已经了解了一些基本业务，懂得看表还原业务，还能亲自带客户开户，同时学习了一些接待客户的技巧。

在实习的过程中我也发觉了自己一些学问上的漏洞，如下：

1，深圳账户可以同时在多个券商开办多个账户。

2，了解创业板的风险。在创业板上市的公司若出现连续两年的亏损就要干脆退市。

3，三板市场已融入深圳市场，两者已经合二为一。

4，4开头代码的股票是进入三板市场的股票。三板市场（代办股份转让系统）上实行股份分类转让制度。净资产为负和为正的公司分别实行每周3次(周一、三、五)和5次(周一至五)的转让方式，转让托付申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00；之后以集合竞价方式进行集中配对成交，涨、跌停板限制为5％。

5，早期中国证券业协会只批准了六家证券公司从事代办股份转让业务。分别是xx、xx、xx、xx、xx和xx，但现在全部的券商都可以经营该项业务。

6，投资者如要参加股份转让交易，不必再开立特地的“非上市公司股份转让账户”，用深证账户就可以进行买卖。投资者只需携带本人身份证并与证券公司签订股份转让托付协议书。

7，了解了什么是休眠账户以及其激活流程。资金小于1010元的小额账户、三年无交易记录的将另库存放。账户开立人只要带上身份证、股东代码卡到开户证券营业部即可激活并重新运用。休眠账户可以干脆由非开户券商注销再开立新的证券账户。

证券公司的实习报告9

一、实习公司介绍

中信证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》共同发起设立的综合类证券公司。公司于20xx年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于20xx年12月8日注册为保荐机构。

中信证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场（包含A股、B股）筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。

公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满意客户需求为目标，为广阔客户供应高质量、全方位的服务。

二、实习时间和地点

20xx年7月25日——20xx年8月24日中信证券西安亚美大厦营业部

三、实习目标

（一）了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的相识

（二）能把课本上学到的相关学问和详细实践结合起来，并能够分析和处理一些基本问题

四、实习内容

（一）了解中信证券概况

1．中信证券的发展历程及其在中国证券业中的地位

2．了解并领悟中信证券的企业文化

3．解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。

客户部的工作包括接待客户，供应询问服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。

（二）详细实习内容

1．我被支配在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简洁，其实对于我们这些刚进入社会的高校生来说，由于社会阅历的匮乏，在实际工作中也有很多困难。

2．我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简洁打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。

3．每天做完杂物后，我会打开电脑阅读一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，阅读一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业学问的做积累。

4．一般从9点起先接待客户，供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的视察学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户沟通，并了解客户的需求。

5．柜台服务。客户须要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了具体的了解。对柜台业务有了肯定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。

6．整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目书目下，然后统一发往总部。

②理清相关的客户资料，按依次装入客户档案，这一工作在档案室完成。

③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。

整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，须要细心和耐性；客户资料档案的有序整理是为了将来须要时能够便利快速的查找。

五、实习相识及有关思索

实习之前，感觉证券公司是有点神奇的，终归对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和相识，与此同时也思索了一些问题：

（一）工作时间

股市开市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心绽开。

（二）区分客户

证券公司都会依据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为之供应完善的服务，这一点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加实惠的交易佣金费率（正常是千分之三）。

（三）交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，须要先撤销原指定再做新指定。

转托管，是特地针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处托付卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己全部的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。

（四）银证转帐和银证通

随着银行和证券公司合作为不断深化，最近两年出现了“银证转帐”、“银证通”等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。在银证转帐出现以前，进行证券交易的股民必需在证券公司存立保证金后，方能起先证券交易。这就存在问题：股民为了存取资金必需在银行与证券公司之间跑来跑去。加上证券公司的上班时间基本与股市同步，不少上班族为了存取资金往往要请假，仍旧不便利。而有了银证转账业务后，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，便利投资者的投资活动。

但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，须要耗费肯定的人力物力，有时转帐不胜利，还影响股民的操作。由此引发新型金融产品“银证通”业务的出现，该项业务的一介显著特点就是全部的开办手续均可在银行完成，比银证转帐进一步便利了投资者，而且买卖证券的资金清算均在银行账户内进行，投资者无须在证券营业部存放资金，就可以运用银行的存款账户刚好买卖股票，极大地便利了“上班一族”及社会各界人士将社会游资投资于证券市场。

所谓"银证通"是指在银行与券商联网的基础上，投资者干脆利用在银行（如：工商、农行、建行、招行等）各网点开立的活期储蓄存款账户卡、折做为证券保证金账户，通过银行的托付系统（如：电话银行、银行柜台系统、银行网上交易系统、手机银行），或通过证券商的托付系统（电话托付、自助键盘托付、网上托付、户呼叫中心等）进行证券买卖的一种新型金融服务业务。

总结而言，银证转帐与银证通具有以下的区分：

1、银证通是自动转帐，无需办理保证金转帐，银证转帐必需进行电话转帐后才能进行证券交易。

2、银证通在开通银行的任何营业网点均可办理，银证转帐的开户须在证券部办理。

3、银证通在银行干脆开户，而银证转帐开户是先到银行办理活期存折开户，再到证券公司办理银证转帐开户。

（五）证监会叫停“银证通”

“银证通”业务涉嫌违反《证券法》及有关规定。在中国，银行和证券是分业经营的，而“银证通”业务使得银行成了准券商。6月证监会叫停“银证通”，原则是不再开展新业务，规范已有业务。

（六）中信证券和中信银行

在这段时间里，柜台钱有些客户竟然会混淆中信证券和中信银行，问在中信证券。能不能取钱。知道的人都会觉得好笑，不过在肯定程度上说，这说明两家公司虽然都属于中信集团下属企业，但还是让人混淆。事实上两家公司是独立的，在业务方面的确也有许多合作，也取得了不错的效果。

（七）中信证券的发展前景

在中信证券实习的这段时间里，感受到中信证券在细微环节上、在管理上做的特别严格，典型的是每天业务下来的单据、资料都要扫描录入电脑，然后发往总部；并且深刻感受公司的企业文化，在这样一种氛围内的确受益匪浅。

六、实习总结

在中信证券营业部实习的四周里，了解了中信证券的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务的流程，进一步娴熟运用各种操作软件，深化学习了中国证券市场的相关学问，并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通和处理问题的实力。

另外，中信证券的工作人员对我们进行了热忱的接待和指导，感谢他们的关切，在这里要特殊感谢房姐，在指责和表扬我们日常工作的同时也教我们为人处事的道理。

虽然时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习的确很有必要，很有意义同时也是一次令人特别难忘的经验；我们零距离接触在以前看来依旧是很生疏的证券公司，学到了许多书本上没有的学问，熬炼了自己各方面的实力，圆满完成了实习任务。

证券公司的实习报告10

实习简要介绍：

实习地点：

方正泰阳岳阳营业部

实习时间：

20xx年2月18日——20xx年3月5日

主要工作：

柜台服务，以及客户服务部工作

记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部限制比较严格，虽然我已经说明白我的来意只是简洁实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是须要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查状况。下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：

“泰阳证券有限责任公司创建于11018年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。20xx年10月18日，经中国证券监督管理委员会批准增资扩股至12。05亿元人民币，并更名为“泰阳证券”。20xx年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10。50亿元，20xx年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，20xx年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。20xx年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2。289亿元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺当完成重组，由我国闻名的it行业龙头企业——北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未有的增长态势。至20xx年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。

今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充溢和增加。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的施行，公司内部限制和抗风险实力将得到极大的提升。”

证券公司的实习报告11

时间飞逝，转瞬间，暑假就快过去，新的学年就要起先。在这个暑假里，我尝到了生活的现实和不易。或许，这种真实的体会，才是我最珍贵的收获。

暑假期间，我利用此次难得的机会，不断关注家乡动态实践报告。我在一家证券公司当实习生.简洁的说,在这一个月，我学会了在社会上要擅长与别人沟通。与在学校的生活作了一个小小的对比,经过一段时间的工作让我相识更多的人。如何与别人沟通好，这门技术是须要长期的练习。以前工作的机会不多，使我与别人对话时不会应变，会使谈话时有冷场，这是很尴尬的。与同事的沟通也同等重要。人在社会中都会融入社会这个团体中，人与人之间合力去做事，使其做事的过程中更加融洽，更事半功倍。别人给你的看法，你要听取、耐性、虚心地接受。

这次暑假社会实践我以“善用学问，增加社会阅历，提高实践实力，丰富假期生活”为宗旨，利用这段珍贵的时间参与有意义的实践活动，接触了社会，了解了社会，并从社会实践中检验了自我。这次的社会实践让我收获不少。我信任“心有多大，舞台就有多大”。

怀着满心的高兴与“高人一筹”的想法，当然想的是我找工作有什么难的，小菜一碟！“对不起，我们不要暑期工”，“新员工要和我们签合同，一般是一年”，“你有销售本产品的阅历吗？我们要娴熟工”等等，层出不穷。我知道工厂里很缺人，但是我去年暑假就是在酒店，所以想换换环境。而且工资低的让我觉得不行思议。其实是无所谓的，刚进一个新的领域，你能学到的东西是老板所能给你工资的好几倍。但是找个工作最好是与我的专业挂钩。后来经过一番努力最终在长城证券找到一份义工帮助一些客户买卖证券股票。本以为只要会运用软件就可以了，没想到这是万万不够的。客户虽然会告知你他要买什么，但是我接触的那些人或者不懂电脑，或者不懂证券，更有胜者两者都不懂。在工作的过程中有与沟通，就问我那只股好，大盘走势怎样？其实我也不是很懂，也根本不懂证券。虽然实现自学了证券与投资，但是没有和实际联系起来，只是理论上知道熊市牛市均线日线。而且炒股不是那么简洁的。这须