企业法律风险的识别、防范及化解

1、开滦集团 杨 中 企业法律风险的识别防范与化解 一、对企企业法律律风险的的认识（一）概概念：企业法律律风险是是指由于于作为市市场主体体的企业业本身不不合法、不规范范的经济济社会活活动，以以及与企企业有关关联的其其他不合合法、不不规范行行为造成成的不利利于企业业生存发发展和有有损企业业权益的的后果产产生的可可能性和和影响。企业法法律风险险是指由由于作为为市场主主体的企企业本身身不合法法、不规规范的经经济社会会活动，以及与与企业有有关联的的其他不不合法、不规范范行为造造成的不不利于企企业生存存发展和和有损企企业权益益的后果果产生的的可能性性和影响响。一、对企企业法律律风险的的认识（二）引引发法律律

2、风险的的原因：1、外部原原因和内内部原因因:外部原因因包括外外部法律律环境变变化的影影响，立立法不完完备，行行政及司司法机关关执法不不严、不不公正，合同对对方恶意意违约、欺诈等等。内部部原因是是法律风风险最主主要的原原因，如如企业领领导者及及员工法法律意识识淡薄，防范法法律风险险的意识识不强，对社会会法律大大环境认认知不足足，在经经营决策策中不考考虑法律律因素，存在侥侥幸心理理打擦边边球甚至至故意违违法经营营，没有有建立法法律风险险防范机机制等。外部原原因和内内部原因因:外部原因因包括外外部法律律环境变变化的影影响，立立法不完完备，行行政及司司法机关关执法不不严、不不公正，合同对对方恶意意违约

3、、欺诈等等。内部部原因是是法律风风险最主主要的原原因，如如企业领领导者及及员工法法律意识识淡薄，防范法法律风险险的意识识不强，对社会会法律大大环境认认知不足足，在经经营决策策中不考考虑法律律因素，存在侥侥幸心理理打擦边边球甚至至故意违违法经营营，没有有建立法法律风险险防范机机制等。一、对企企业法律律风险的的认识（二）引引发法律律风险的的原因：2、直接原原因和间间接原因因:直接原因因指法律律因素导导致、或或者经营营管理时时缺乏法法律支持持而带来来的风险险，如企企业决策策判断时时缺乏法法务支持持而导致致的决策策风险、企业管管理体系系中合同同管理、知识产产权管理理、管理理人法律律意识欠欠缺而导导致的

4、管管理风险险、立法法调整而而导致的的非经营营风险。间接原原因指非非法律因因素的各各类企业业风险发发生而给给企业带带来的风风险，如如财务风风险带来来的法律律风险、企业经经营失败败后给股股东带来来的企业业清算责责任、企企业决策策在实施施中因为为战争、自然灾灾害等不不可抗力力导致的的经营失失败给企企业带来来的民事事赔偿以以及法律律纠纷。一、对企企业法律律风险的的认识（三）企企业实施施法律风风险管理理的必要要性：首先是参参与市场场竞争的的客观需需要。企企业在参参与市场场竞争过过程中，面临众众多的风风险，其其中大部部分风险险同时潜潜存法律律风险，可能带带来法律律责任的的承担。要提高高市场竞竞争力，就必须

5、须管理法法律风险险。其次是企企业实现现科学和和谐发展展的现实实需要。当前，企业要要保持快快速、健健康、稳稳定发展展，就必必须要对对企业生生产经营营管理中中的各种种法律风风险进行行有效的的识别、评估、控制、化解。反过来来说，如如果不重重视法律律风险管管理，则则发展成成果可能能有很大大一部分分将成为为承担法法律责任任的“牺牺牲品”。因此此，必须须构建并并创新法法律风险险管理机机制，努努力为科科学和谐谐发展提提供法律律保障。二、企业业法律风风险管理理（一）培培育文化化企业文化化是企业业建立制制度的基基础；企业要把把普法教教育和法法律案例例教育列列入员工工培训计计划；企业的董董事、经经理等领领导层成成

6、员要高高度重视视并且率率先垂范范、身体体力行；强调每一一名员工工在法律律风险管管理活动动中的积积极作用用。二、企业业法律风风险管理理（二）构构建体系系1、组织体体系：董事长、总经理理各业务主主管领导导各业务部部门各业务人人员法律顾问问、外部部律师法律事务务机构、律师所所总法律顾顾问组织体系系示意图图二、企业业法律风风险管理理（二）构构建体系系2、综合管管理体系系：领导体体系管理体体系服务体体系二、企业业法律风风险管理理（二）构构建体系系3、专业管管理体系系：企业法律律风险管管理建立立在各专专业风险险管理的的基础上上，各业业务管理理系统，各级的的业务主主管部门门，为法法律风险险所依存存事项的的主

7、管和和控制部部门，自自然也是是法律风风险管理理的第一一道防线线，承担担启动法法律风险险控制机机制、与与法律事事务机构构共同管管理法律律风险职职责。二、企业业法律风风险管理理（三）识识别风险险1、收集法法律风险险信息：外部法法律风险险信息内部法法律风险险信息二、企业业法律风风险管理理（三）识识别风险险2、分析、识识别、评评估企业业面临的的主要法法律风险险：对照分分析分析样表表序号具体案例风险成因风险表现风险后果风险种类风险险二、企业业法律风风险管理理（三）识识别风险险2、分析、识别、评估企企业面临临的主要要法律风风险：识别归归类风险识别别一览表表见下页风险识别别一览表表二、企业业法律风风险管理理

8、（三）识识别风险险2、分析、识识别、评评估企业业面临的的主要法法律风险险：进行评估估风险评估估表样风险种类风险程度风险管理责任部门（单位）风险控制部门（单位）风险控制目标二、企业业法律风风险管理理（四）整整章建制制1、内控制制度：企业总法法律顾问问制度等2、审查论论证制度度：事前前防范、事中法法律控制制为主的的法律风风险管理理工作机机制。3、审查论论证流程程：三、企业业法律风风险化解解实例及及其经验验教训例一：华华宸公司司诉北京京运海公公司、开开滦连带带支付240万元欠款款建设工工程合同同纠纷案案。本案经验验教训：1、领导高高度重视视，各部部门通力力合作是是胜诉的的保证；2、档案资资料保管管齐

9、全是是胜诉的的基础；3、周密的的法律分分析和证证据的合合理运用用是胜诉诉的前提提；4、提出司司法鉴定定对胜诉诉起到了了转折作作用；5、坚持将将两证过过户到北北京开滦滦宾馆名名下，摆摆脱了运运海公司司的要挟挟；6、款项支支付关系系清晰，避免被被认为有有付款义义务；7、合同关关系模糊糊是开滦滦与运海海公司项项目合作作中的不不足之处处；8、工作人人员直接接参与工工程的管管理与结结算，却却没有取取得运海海公司的的书面授授权；9、施工过过程中开开滦作为为一方签签署会议议记要的的方式欠欠妥。三、企业业法律风风险化解解实例及及其经验验教训例二：航空证券券公司保保定营业业部盗卖卖集团公公司国债债及侵占占客户保

10、保证金案案。本案的启启示经验验教训：（一）果果断及时时采取措措施是胜胜诉的关关键；（二）发发生航空空证券盗盗卖集团团公司国国债及侵侵占客户户保证金金的原因因分析。一是由于于投资者者购买的的国债虽虽记于投投资者名名下，但但统一托托管在证证券公司司席位上上。二是以航航空证券券公司保保定营业业部总经经理为首首的犯罪罪团伙携携巨款潜潜逃，造造成航空空证券公公司的结结算资金金亏空。三是本次次国债业业务不幸幸遭遇了了虽属国国有性质质但缺失失诚信的的航空证证券公司司。三、企业业法律风风险化解解实例及及其经验验教训例三：山山西省清清徐煤炭炭气化总总公司诉诉开滦集集团公司司、国各各庄矿业业公司买买卖合同同欠款纠

11、纠纷案。【点评】本案是由由于国各各庄矿业业公司公公章保管管不善，马晓忠忠使用公公章与他他人签订订购销合合同拒不不还款引引发的案案件，如如按普通通民事案案件审理理，国各各庄矿业业公司很很可能承承担责任任。经过过艰苦努努力，以以涉嫌经经济犯罪罪为由申申请转作作刑事案案件处理理，迫使使原告撤撤诉，才才使企业业免遭重重大经济济损失。本案反映映出的管管理问题题 ：1、北繁工工贸公司司未经工工商登记记注册，领取营营业执照照，根据据我国法法律法规规相关规规定，不不具有对对外开展展经营活活动的主主体资格格，而北北繁中心心却允许许其对外外从事商商贸活动动，违反反了我国国法律法法规的相相关规定定。2、国各庄庄矿业

12、公公司将公公章借给给马晓忠忠使用，缺乏必必要的监监督制约约机制，而且长长期未收收回，使使马晓忠忠有机会会利用公公章以北北繁工贸贸公司名名义对外外签订了了价值90多万元的的购销合合同，很很可能给给企业造造成巨额额经济损损失。3、原告签签订合同同时轻信信对方，没有对对北繁工工贸公司司的主体体资格进进行审查查，在北北繁工贸贸公司根根本没有有营业执执照、公公章停止止使用的的情况下下签订购购销合同同，办理理发货、结算等等业务又又不与单单位联系系，使马马晓忠轻轻易得逞逞，单位位则遭受受重大经经济损失失。四、政府府法规的的颁布、更改与与企业的的法律风风险按国家法法律法规规制定企企业的规规章制度度并严格格执行

13、，这是依依法治企企的根本本原则，也是防防范企业业法律风风险的根根本保障障。由于于我国还还处在不不断完善善的社会会主义市市场经济济体制阶阶段，各各级政府府新法规规的颁布布、老法法规条文文的更改改还是相相当频繁繁的。即即使是成成熟的市市场经济济国家，这样的的现象也也是不可可避免的的。这就就要求企企业适应应新的法法律环境境。四、政府府法规的的颁布、更改与与企业的的法律风风险（一）这这两部法法规对企企业的影影响1、劳动合同同法实施后，我国劳劳动合同同法律制制度发生生的主要要变（1）加强用用人单位位和劳动动者签订订书面劳劳动合同同的约束束，明确确不签合合同的后后果（2）放宽签签订无固固定期限限劳动合合同

14、条件件(3)试用期法律规制制更严格格(4)有些劳动动合同到到期终止止也要支支付经济济补偿金金(5)劳动合同同不得随随意约定定违约金金(6)制定规章章制度应应符合法法定程序序(7)规范劳务务派遣用用工方式式(8)规范非全全日制用用工的用用工方式式(9)经济性裁裁员的规规定更加加科学规规范(10)细化了单单方解除除劳动合合同的条条件和程程序四、政府府法规的的颁布、更改与与企业的的法律风风险（一）这这两部法法规对企企业的影影响2、企业职工工奖惩条条例废止后引引发的问问题(1)条例废止后，以其为为依据的的规章、通知、意见、复函等等规定亦亦自然失失效，企企业不能能再适用用。(2)条例废止后，企业依依据条

15、例制定的规规章制度度不能再再继续使使用，应应该修改改。(3)条例废止后，目前尚尚无法律律法规政政策明确确条例规定的9种处分职职工方式式企业可可以继续续使用。四、政府府法规的的颁布、更改与与企业的的法律风风险（二）转变劳动动用工观观念和意意识一是主体体平等，用人单单位和劳劳动者的的法律地地位是平平等的，均依法法享有权权利，履履行义务务。二是依法法用工，劳动用用工管理理必须在在法律规规定的范范围内，绝不能能超越这这个范围围和底线线。用人人单位不不能把劳劳动者单单纯地当当作被管管理对象象，要由由对职工工的行政政管理，向法律律地位平平等下的的依法管管理转变变；要由由对职工工的行政政处分，向依法法、依合

16、合同（劳劳动合同同、聘用用聘任合合同）、依规章章制度追追究违反反劳动合合同和规规章制度度的责任任转变，企业必必须对处处分职工工的方式式、手段段进行调调整，防防范处分分职工的的风险。三是创新新，法律律新规定定赋予企企业的新新的管理理手段，客观上上要求解解决劳动动用工管管理领域域出现的的新问题题，推进进用工方方式、聘聘用聘任任、休息息休假、工资分分配、员员工培训训等的创创新，适适应新形形势下企企业改革革发展的的需要。四、政府府法规的的颁布、更改与与企业的的法律风风险（三）积积极应对对，依法法管理，提高劳劳动用工工管理水水平1、继续深深入学习习、研究究劳动合同同法；2、全面检检查、清清理、修修改劳动动用工管管理制度度，尤其其是含有有依条例处分职工工内容的的规章制制度；3、加强劳劳动合同同管理，创新劳劳动用工工方式和和管理手手段；4、制定集集团公司司员工违违反劳动动合同及及规章制制度管理理办法；5、对条例规定的9种处分职职工方式式的应对对措施；（1）部分废废