3风险和机遇清单

1、风险和机遇清单JK/JL-QG-004序号风险和机遇来源风险和机遇的内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间评价措施的有效性严重程度发生频率RPN风险级别1内部财务状况良好，资金充实。313低财务监管财务部2017.4.1有效2内部公司人员不足，相对滚动性大。224低人员聘请和培训综合办2017.4.1有效3内部不合格识别不充分、改善意识不到位。236一般明确不合格的范围。意识培训。明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。技术检验部2017.4.1有效4内部失效文件投入使用，导致引发不良后果。122低失效文件及时回收销毁，如需留档必需加盖“失效文件，仅供参考字样印章，以对失效文件进行区分。技

2、术检验部/综合办2017.4.1有效5内部数据信息不确切，导致分析的结论不合理。428一般要求用于数据分析的数据必需保持确切公司责成技术品管部负责对数据的真实性实施监视和验证。综合办2017.4.1有效6外部客户要求识别不完整。未能确保能够满足客户要求就签署合同。对市场需要产品的发展趋势判断失误326一般对客户的要求实施监视和测量。在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。对市场需求产品的发展趋势分析应当经过反复论证。经营部2017.4.1有效7外部顾客投诉未能有效解决。顾客满意度低，导致顾客丢失。414一般对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。确保产品质量和交期，与客户保

3、持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。经营部2017.4.1有效8外部和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。515一般对竞争对手的调查分析应严谨细致。 加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。经营部2017.4.1有效9外部市场中同行也多，而且同行大都是知名企业，竞争压力大。428一般加大市场开发经营部2017.4.1有效10内部领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。未能配置足够的资源。414低在管理体系中重点表达总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。 通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。总经理2017.4.1有效11外部公司之前从事类似产品贸易，近几

4、年转入生产，对本行业有一定的技术积累和沉淀，对行业的认知度较高。机遇继续发挥优势，加强技术优势和市场优势总经理2017.4.1有效12外部需求将持续增长，有可能会出现替代产品。248一般加大对潜在替代产品的关注度经营部2017.4.1有效13内部制作的样品未能迎合客户的需求新产品的周期长，跟不上市场变化。428一般新产品开发立项时反复论证市场需求。研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。技术检验部2017.4.1有效14内部生产计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品的交付224低合理计算公司的实际产能。依据产品特点和本公司的实

5、际产能合理安排生产计划。安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。生产部2017.4.1有效15内部生产不能准时完成计划。不良率过高。效率太低。产品标识不清、混料。224低生产计划管制过程能力提前计划不良率前期计划标识管理要求生产部2017.4.1有效16内部风险识别不齐全。风险没有制定相应的措施措施没有得到有效的实施428一般制定风险对策，风险和机遇操纵程序综合办2017.4.1有效17内部交流的对象不明确； 交流的方法不当；交流未能保证最终结。224低建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。 配置适合的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。

6、相关文件： 沟通和信息交流操纵制度综合办2017.4.1有效18内部对于不合格品管理方面标识不明白，导致非预期的应用。 未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。224低所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品标贴，以避免投入使用。 出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。 相关文件：不合格输出操纵制度 不符合及改正措施操纵制度技术检验部2017.4.1有效19内部人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，操纵方法不明确；313低制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及车间重要因素的培训综合办2017.4.1有效20内部适用环

7、境法律法规的识别、收集及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部分员工守法意识淡薄。313低加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中。综合办2017.4.1有效21内部公司环保资质及设施较为齐全，但管理制度尚不够健全；313低建立健全环保制度，严格落实执行综合办2017.4.1有效22内部部分职业危害因素岗位（焊工、喷塑）的员工对废气、粉尘的关注度很高，相关废气、粉尘收集处理装置及车间通风装置运转维护不足；428一般完善现场职业危害警告标志，加强环保设施的日常维护及管理生产部2017.4.1有效23外部园区对企业的环保要求及检查力度比较高313低建立健全环保制度，严格落实执行综合办2017.4.1有效24外部部分顾客对产品材质各元素含量十分关注；313低原料检验增加对材料元素检测的状况。技术检验部2017.4.1有效25外部本工程位处工业园区，依据产业结构调整指导目录属于激励类，符合国家的环保产业导向，并且工厂周边无环境敏感保护目标313低加大产品生产力度，扩大市场占有总经理2017.4.1有效26外部对于供给商的选择比较单一，供给商出现问题后供货不能及时安排。414低对于重要物资的供给商要选择至少两家，减少因供给商出现问题导致的供货经营部2017.4.1有效27外部来料检验不齐全，导致不合格品进入生产环节。313低重新评估各种原来的