28内部审核控制程序

1、文件更改记录序号更改日期更改内容更改人版本生效日期 文件分发范围总经理 份 经营部 份 技术检验部 份 综合办 份 生产部 份 财务部 份 仓 库 份 备注： 1、文件要求每页印有“受控文件印，否则此文件视为无效版本。 文件需要分发的部门在 “内 打“。编制：审核：批准：日期：日期：日期：1. 目的 验证公司质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施，保持和改进。2. 范围 适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的管理工作。3. 定义 内部审核：内部审核有时也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是

2、否持续的满足规定的要求并且正在运行。 管理者代表：由最高管理者任命，负责体系的运行的人。4职责 4.1 管理者代表 4.1.1 负责管理体系内部审核的领导工作，同时授权内部审核员实施内部审核工作。 4.1.2 负责审批内部审核实施计划、内部审核报告，并向最高管理层汇报管理体系运行状况和当前状态。 4.1.3 计划质量、环境、职业健康安全管理体系审核计划纲要和提供所需的资源。 4.1.4 任命审核组长，成立审核组。 4.1.5 协调解决对改正措施要求方面解释上的不符合或反应延迟等问题。 4.1.6 负责将审核发现及审核结果提交管理评审。 4.2 综合办本程序的归口管理部门，负责内部审核的组织和管

3、理工作，负责组织编制公司质量、环境、职业健康安全管理体系年度内部审核计划，并组织人员跟踪、验证改正措施的实施及有效性，同时负责质量、环境、职业健康安全管理体系审核记录的归档保存工作。 4.3审核组长 4.3.1 按本程序准备、实施审核，并向管理者代表提交审核发现及审核报告。 4.3.2负责组建审核组，制定审核计划，同时负责审核成员工作分工，主持审核会议，操纵审核计划实施和审核进度。 4.3.3对提出的不符合报告督促采取改正措施，并对改正措施的完成状况进行验证。 4.4 内部审核员 负责编制内部审核检查表，负责实施现场审核，确定不符合（项）并编制内部审核不合格报告，负责改正和预防措施的跟踪验证。

4、 4.5 各受审核部门必需对质量、环境、职业健康安全管理体系审核工作全面合作。5. 工作程序 5.1 审核计划 5.1.1 每年年初，综合办根据本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行状况，编制本年度的审核计划表。各部门或各要素的审核频次要取决于其现状和重要性，并考虑以前审核所发现的问题。审核计划要呈交管代审核，报最高管理者批准。 5.1.2 审核方式一般有两种：即例行的常规审核和特别状况下的追加审核。 5.1.3 每年要至少进行常规审核一次，两次间隔不超过12个月当发现以下状况时要进行追加审核。a）合同要求或顾客需要评价管理体系时。b）组织机构或机构职能有较大变化时。c）在第三方审核认证或

5、监视审核前。d）出现重大质量、安全或环境事故或用户对某一环节连续投诉。e）在管理体系认证证书到期换证前。 5.2 审核准备 5.2.1 在内部审核前，由管理者代表选定内审组成员并任命审核组长，由审核组长根据标准要求编制内审实施计划交管理者代表批准，审核员不得审核自己的工作，内审实施计划其内容主要包括：a）审核目的、范围、方法、依据；b）内部审核的工作安排；c）审核组成员；d）审核时间、地点；e）受审公司及审核要点；f）预定时间，持续时间；g）开会时间；h）审核报告分发范围、日期。 5.2.2 审核实施前，内部审核员要根据分工编制内部审核检查表，检查表要详尽，覆盖质量、环境、职业健康安全管理体系

6、所有要求。 5.2.3 综合办要在审核前5个工作日内向各有关部门的负责人通知确凿的审核日期，受审部门对内审如有异议，要在内审前2个工作日通知内审组长。 5.2.4 审核员的要求 a)经过有关质量、环境、职业健康安全审核专业知识培训合格的内审员，并经管理者代表批准资格授权，特别状况下，审核组可吸收专业技术人员或观测员加入审核组，但需经管理者代表批准。 b)审核组员的专业最好与受审核部门业务相适应，对其专业知识有一定了解。 c)内部审核员的数量、经验、素质必需满足内部审核的需要。 4.3 实施审核 4.3.1 首次会议现场审核前要召开审核首次会议，由审核组长主持，审核组全体成员和受审部门负责人及有

7、关人员加入，与会人员需签到。 4.3.2 现场审核 a)审核员要使用编制好的审核检查表作为进行审核的主要工具。 b)现场审核时，以标准及质量、环境、职业健康安全管理体系文件和有关法律、法规为准则，广泛收集客观证据，并作好记录，同时作出公正判断。审核的目的是寻觅符适合用标准或程序的客观证据，也同时发现不符合的证据在审核中不得参与个人的责怪。 c)审核中如发现有问题，要尽早给予口头反馈，发现有误会之处亦要尽早解决。 d)审核员要客观公正、不屈服压力。 e)审核员对所记录的审核证据进行整理、分析后形成审核发现，并填写内部审核检查表。 5.3.3 审核末次会议 a）审核末次会议由公司领导层、内审组成员

8、及相关部门负责人加入，由审核组长主持会议，与会者签到，并由综合办保存会议纪录。 b）末次会议中由内审组长宣读不合格项报告，评价体系的符合性、有效性，并提出完成改正措施的要求及日期。 5.4 审核报告 5.4.1 审核员要在审核完成后通知审核组长，对所发现的问题做一次口头报告，并针对审核发现的问题开具不符合项报告。 5.4.2 对审核中有争议或不能确认的事项，审核组长要向相关管理者代表汇报，必要时要对不合格项重新调查、取证。 5.4.3 对每一份不合格项必需在5个工作日内作出书面反应，详细说明采取的改正措施和完成期限。 5.4.4 审核后一周内，审核组长要完成内部审核报告，报相关管理者代表审批。

9、 5.4.5 内部审核报告经审批后，分发给有关部门，确保其采取相应措施。 5.5 跟踪、验证 5.5.1 受审核部门负责人在接到不合格项报告后，进行原因分析，并提出相应的改正措施，填写改正/预防措施表，两天内提交审核组长认可，并经相关管理者代表批准后实施。 5.5.2 当改正措施预定完成日期已到或审核组接到完成的通知时，要委派一名审核员前去验证其完成状况。 5.5.3 当审核员验证其改正措施已被采取并证明有效后，方可在不合格项报告中“验证栏中签字认可。 5.5.4 在下次计划中对该部门进行审核时，审核员要检查此改正措施是否仍旧有效，如不再生效，则要发出一张新的不合格项报告，并说明原来发现的问题。 5.5.5 如在规定的期限内未能完成改正措施，管理者代表要对此进行跟踪，并对此问题向最高管理者汇报。 5.6记录的保存 内部审核关闭后，审核小