ISO14000环境管理体系基础知识培训

1、 ISO14000环境管理体系 基础知识培训 深圳市康达信认证咨询中心 Shenzhen Conformity Certification Consult 1我们将知知道：为什么ISO14000标准准会引起起如此极极大的兴兴趣？企业界将将如何使使用ISO14000标准？管理者们们将如何何对其作作出反应应？它们对环环境及社社会的利利益何在在？对国际贸贸易的意意义是什什么？它们如何何能够促促进可持持续发展展？为什么要要推行ISO14000？短期利润润的影响响管理和遵遵守环境境法规的的需要寻求有效效的生产产过程的的需要顾客们的的要求社会或环环境运动动组织的的压力成为良好好社团公公民的愿愿望意识识由于

2、标准准通常是是赢得新新的商业业机会和和进入赢赢利市场场的关键键。如果果你想充充分挖掘掘它们的的潜力，最重要要的是要要理解并并有效管管理那些些对你的的生意至至关重要要的标准准。摘自英国国BSI的从从标准中中获取利利润，1993年ISO14000系列列标准的的由来？全球环境境恶化带带来的压压力从七十年年代开始始的大量量环境公公约的相相继出台台ISO于于1991年建建立了环环境战略略咨询组组（SAGE）1993年成立立TC207技技术委员员会，并并于1993/6/1召开了了第一次次全体会会议。各国环境境标准的的增加推推动了ISO14000系列列标准的的发展.1996年9-10月月正式颁颁布了五五项标

3、准准.部分国家家的ISO14001获证情情况（截止1998年9月月1日）我国获得得ISO14001认认证企业业行业分分布（1998年6月月）ISO14001标准准认证增增长趋趋势人类文明明发展形形式的特特征文明类型型采猎文明明农业文明明工业文明明后工业文文明时段公元前200万万年至公公元前1万年公元前1万年至至公元18世纪纪公元18世纪至至今天今天-对自然的的态度依赖自然然改造自然然征服自然然善待自然然环境问题题森林砍伐伐、地力力下降、水土流流失等从地区性性公害到到全球性性灾难全球性灾灾难待解解决人类对策策听天由命命牧童经济济环境保护护可持续发发展环境问题题温室效应应与气候候变化臭氧层破破坏水

4、资源危危机海洋污染染酸雨生态环境境的恶化化与生物物多样性性减少城市环境境问题（1）损害金金额：健康损害害金额：76。71亿日元/年底泥污染染造成损损害：42。71亿日元/年渔业损害害：6。89亿日元/年总损害金金额：126。31亿日元/年（2）环保费费用：每每年1。23亿日元（3）评价：如果开开始时就就采取对对策，即即能预防防危害的的发生，同时单单从费用用来看，开始即即行预防防非常合合算。日本水俣俣湾有机机汞污染染经济分分析人类的对对策人类环境境宣言1972保护臭氧氧层维也也纳公约约1985我们共同同的未来来1987消耗臭氧氧层物质质的蒙特特利尔议议定书1987蒙特利尔尔议定书书修定稿稿199

5、0生物多样样性公约约1992联合国气气候变化化框架公公约199221世纪纪议程19922010年淘汰汰方案ODS可持续发发展既满足当当代人需需求又不不危及后后代人满满足其需需求能力力的发展展自然资源源与生态态环境的的可持续续发展经济的可可持续发发展社会的可可持续发发展可持续发发展的环环境内涵涵环境保护护与经济济发展的的相互依依赖性传统生产产方式与与生活方方式的转转变当前的两两种趋势势：环境境恶化和和越来越越多的人人处于贫贫困无助助的状况况。这种发展展道路怎怎么能在在下个世世纪依赖赖于相同同的环境境而养活活两倍于于现在的的人口？可持续发发展的内内容限制人口口增长鼓励自然然保护改良生态态保护生物物

6、多样性性探求资源源和能源源的永续续利用提高资源源能源的的利用率率推行清洁洁生产推行环境境标志采取源头头控制采用经济济手段增加环保保投入控制城市市化进程程清洁生产产为保持经经济-社会-自然复合合系统的的持续化化，持续续地对工工艺、产产品及服服务应用用整合性性及预防防性的环环境策略略以提高高效率，并降低低人类及及环境受受到危害害之机会会。清洁生产产包括清清洁的生生产过程程和清洁洁的产品品两方面面的内容容，体体现经济济效益、环境效效益和社社会效益益的统一一。中国环境境标志认认证过程程申请人向向中国环环境标志志认证委委员会（CCEL）提提出申请请；CCEL组织检检查组进进行检查查现场检检查；现场检查查

7、后，产产品样品品由一个个指定的的实验室室进行检检验；秘书处审审查申请请、现场场检查和和检验报报告，并并将审查查意见提提交给CCEL；CCEL召开全全体委员员会会议议审查认认证材料料，通过过表决批批准认证证合格的的产品及及企业名名单；由国家技技术监督督局和国国家环保保局批准准和公布布这项决决定。中国可授授予环境境标志的的产品低CFC家用电电器不含CFC的气气溶胶产产品（如如摩丝和和发胶）无铅汽油油水性涂料料卫生用纸纸真丝产品品无铅、镉镉、汞蓄蓄电池和和干电池池无磷织物物洗涤剂剂发达国家家的环境境审核标标准1992年英国国的BS77501993年7月月，欧共共体的生态管管理和审审核法规规（EMAS

8、）ISO14000系列列标准ISO/TC207制制订的环环境管理理体系标标准标准号从从14001至至14100ISO14000系列标准准是国际际标准化化组织（ISO）继ISO9000系列标准准后提出出的又一一套重要要的系列列标准。它是一一整套新新的、国国际性的的、环境境方面的的管理性性标准，包括环环境管理理体系、环境审审计、环环境标志志、环境境行为评评价、产产品寿命命周期等等几个方方面。该该标准是是一套环环境自愿愿性标准准，通过过第三方方认证的的方式实实施。已正式发发布的ISO14000标准准ISO14001环环境管理理体系规规范范及使用用指南ISO14004环环境管理理体系原原则则、体系系和

9、支持持技术通通用指南南ISO14010环环境审核核指南通通用原原则ISO14011环环境审核核指南审审核程程序环环境管理理体系审审核ISO14012环环境审核核指南环环境审审核员资资格要求求ISO14020环环境标志志与声明明通用用原则ISO14001是ISO14000系系列标准准中唯一一的规范范性标准准，本本标准要要求组织织建立环环境管理理体系，组织织可据此此建立一一套程序序来确立立环境方方针和和目标，实现并并向外界界证明其其环境管管理体体系的符符合性。ISO14001不代代表什么么？不是一个个产品标标准；不是一个个环境表表现标准准；不是给了了污染物物和环境境成效一一个价值值；不是建立立测试

10、方方法；不要求首首次成效效测试；不要求或或确定最最终成效效目标；不要求达达到零污污染或超超过最低低标准；不要求达达到最好好的技术术效果；不要求公公布成效效水平；不要求公公布审核核结果；不受时间间限制环境管理理体系运运行过程程图环境方针针规划实施和运运行检查纠正管理评审审持续改进进建立环境境管理体体系的过过程EMS运运行准备备初始环境境评审环境方针针重大环境境因素环境管理理体系文文件编制制内审/管管理评审审ISO/TC207的的宗旨支持环境境保护工工作，改改善并维维持生态态环境质质量，减减少人类类各项活活动所造造成的环环境污染染，使之之与社会会经济发发展达到到平衡，促进经经济的持持续发展展ISO

11、14000系列列标准编编号分配配SC1：环境管管理体系系EMS14001-14009SC2：环境审审核EA14010-14019SC3：环境标标志EL14020-14029SC4：环境行行为评价价EPE14030-14039SC5：生命周周期评估估LCA14040-14049SC6：术语和和定义T、D14050-14059WG1：产品标标准中的的环境指指标14060备用：14061-14100IS0/TC207的的任务（近期）术语和定定义环境管理理体系环境审核核环境标志志环境行为为评价生命周期期评估产品标准准中的环环境指标标ISO/TC207的的任务（中远期期）环境风险险评估紧急计划划和准备备

12、现场补救救环境影响响评估环境的行行为报告告环境设计计环境产品品侧面废物管理理资源管理理保护管理理企业界为为何感兴兴趣？（内部利利益）管理环境境风险，减少事事故和责责任。系统管理理环境问问题，认认识机遇遇，节能能降耗，降低成成本，提提高效率率。间接地改改善环境境行为。提高全员员环境意意识，改改善社团团文化。企业界为为何感兴兴趣？（外部利利益）第三方认认证，提提供最广广泛的认认可。市场准入入：可能能成为贸贸易的先先决条件件，实现现预期商商业目标标的途径径之一。法律责任任减免：如更容容易的许许可，更更少的检检查以及及简化的的报告要要求等。企业界为为何感兴兴趣？（外部利利益）公众形象象及社会会关系，为

13、消费费者选择择提供信信息。财政市场场：提高高投资者者对资本本的信心心及对资资本投入入，得到到更优惠惠的保险险率。康佳公司司推行环环境管理理体系历历程1997年底底，陈总总经理提提出实施施ISO140011998年初初，总部部成立ISO14001领导导小组和和工作组组1998年3-4月月，初始始环境评评审1998年4-5月月，体系系策划和和文件编编写1998年6月5日日，体系系试运行行1998年8月-10月，EMS内审和和管理评评审1998年10月21、22日，接受国国家环保保局环境境管理体体系审核核中心王王顺祺部部长、王王孝霞工工程师审审核识别重大大环境因因素：21个制订环境境目标、管理方方案

14、：21个康佳公司司推行环环境管理理体系历历程1997年底，陈总经经理提出出实施ISO140011998年初初，总部部成立ISO14001领导导小组和和工作组组1998年3-4月月，初始始环境评评审1998年4-5月月，体系系策划和和文件编编写1998年6月5日日，体系系试运行行1998年8月-10月，EMS内审和和管理评评审1998年10月21、22日，接受国国家环保保局环境境管理体体系审核核中心王王顺祺部部长、王王孝霞工工程师审审核识别重大大环境因因素：21个制订环境境目标、管理方方案：21个节约用电电6-9月:复印纸较较去年同同期降低低 7.4%电脑纸较较去年同同期降低低 66.6%节约用

15、纸纸复印纸电脑纸推行体系系经济收收获截止6-9月节电67万度约约63万元节纸23万张约约8万元截止6-10月综合利用用塑胶再再生粒两两百吨约一百六六十万元元回收泡方方再生粒粒十十六吨约约四十四万万元回收危险险品空盒盒约两万万个喷漆有毒毒废渣减减量约25吨环保法律律培训2482人次。环境基基础及ISO14000知识识培训2482。涉涉及重大大环境因因素人员员培训120人人次。固固体废废物培训训人次120，化学危危险品培培训人次次113人次。内审员员培训39人次次。部部门自行行培训2000人次环保培训训推行ISO14001收益总总结截止十月月底，带带来281万元元的收益益提高公司司知名度度和竞争争

16、力未收到一一起环境境投诉，未发生生一起环环境污染染事故导入国际际先进环环境管理理经验环境表现现持续改改善把环境纳纳入开发发设计制制造考量量面中，真正实实现污染染预防企业职工工环境意意识转变变ISO14000系列列标准的的特点以消费行行为为根根本动力力，而不不是以政政府行为为为动力力；自愿性标标准，不不带有任任何强制制性；没有绝对对量的设设置，而而是按各各国的环环境法律律、法规规、标准准执行；这一体系系强调持持续地改改进，要要求所涉涉及的组组织不断断地改善善环境行行为；标准要求求管理过过程程序序化、文文件化，强调调管理行行为和环环境问题题的可追追溯性，体现了了管理责责任的严严格划分分；环境管理理

17、体系运运行的特特点体系实施施的核心心是持续续改进体系实施施的重点点是污染染预防体系实施施的准绳绳是法律律法规和和其他要要求体系实施施的关键键是过程程控制体系实施施的起点点是领导导者的承承诺和重重视体系实施施的依据据是程序序的管理理ISO14000与ISO9000的关系系技术要求求：ISO9000-顾客的的需求（产品质质量标准准）ISO14000-法律律、法规规及其他他要求是组织管管理体系系的组组成部分分具有相同同的管理理思想-过程控控制-文件化化职责培训文件管理理内部审核核纠正与预预防管理评审审记录环境方方针环境目标标与指标标环境管理理方案信息交流流紧急向应应法律与法法规环境初始始评审ISO9

18、000ISO14001品质和环环境管理理体系的的整合系统整合合的优点点角色权责责明确划划分单一系统统较易被被员工接接受使用共通通程序，简化作作业共用系统统资源，提高效效率整合验证证，节省省认证时时间与经经费我国实施施ISO14000的的必要性性有利于消消除贸易易壁垒有利于企企业守法法、达标标有利于企企业推行行清洁生生产有助于提提高企业业环境管管理水平平有利于提提高员工工的环境境意识有助于提提高企业业信誉，增强市市场竞争争力可减少环环境风险险，改善善企业的的公共关关系PDCA循环PLANDOCHECKACT持续改进进环境方针针环境因素素法律与其其他要求求目标和指指标环境管理理方案组织结构构和职责

19、责培训、意意识与能能力信息交流流环境管理理体系文文件文件控制制运行控制制应急准备备和响应应监测和测测量纠正与预预防措施施记录环境管理理体系审审核管理评审审总要求（ISO140014.1)1.建立是从从决定开开始到形形成一体体系2.保持是体体系运转转过程中中对出现现问题的的改正,在新情况况出现时时的调整整修订,以及必要要的支持性性活动管理评审审环境方针针环境因素素目标指标标管理方案案运行控制制 监测测量量职责培训训记录文件管理理纠正预防防法律法规规EMS审核信息环境方针针(ISO14001 4.2)由最高管管理者制制定适合于性性质、规规模、活活动的影影响、产产品、服服务对持续改改进和污污染预防防

20、的承诺诺遵守环境境法律、法规和和其它要要求的承承诺目标和指指标框架架形成文件件，付诸诸实施、予以保保持，传传达到全全体员工工可为公众众所获取取环境方针针的重要要性是一个组组织的环环境管理理活动的的指导思思想和行行为准则则。是一个组组织对其其全部环环境行为为的意图图和原则则的声明明。为组织行行为及环环境目标标和指标标的建立立提供一一个框架架。是实施与与改进组组织的环环境管管理体系系的推动动力，具具有保持持忽然潜潜在改进进环境行行为的作作用。环境方针针为什么么如此重重要？承诺的公公开声明明最高管理理层支持持和可见见的证据据深远的经经营意义义通常是长长期保存存的文件件环境方针针的制定定：输入入组织的

21、信信仰和价价值观经营战略略和战略略计划初始环境境评审的的结果任何现存存的关于于环境因因素的声声明利益相关关方的意意见法律和法法规其它方面面的方针针：健康康、质量量、安全全环境方针针的内容容两个不可可缺少的的承诺遵守有关关法律、法规和和其他应应遵守的的要求。持续改进进和污染染预防环境方针针的内容容：应与组织织活动、产品、服务相相关应描述所所涉及的的环境领领域既强调宏宏观的也也强调微微观的环环境因素素可以包括括职业健健康和安安全因素素环境方针针可能的的主题：普遍原则则战略与策策划特定的目目标与指指标需服从的的因素产品培训和交交流对工人的的保护对环境方方针的一一个重要要要求 如果该组组织从属属于一个

22、个更大的的组织，其环境境方针还还应符合合后者的的方针，并得到到后者的的认可。环境方针针的公布布内部：外外部：内部简报报、邮件件宣宣传传小册子子公告栏企企业年度度报告会议广广告介绍性的的培训课课程会会议议环境方针针的实施施 建立更详详细的目目标、指指标、环环境管理理方案行动计划划应当：确定优先先项确认员工工的责任任分配资源源确定可测测量的目目标、指指标环境方针针的修订订与改进进需要改变变的条件件：市场情况况变化生产过程程、产品品的变化化重大的资资产重组组符合环境境管理体体系标准准的需要要公众与利利益相关关方的意意见在管理评评审中包包括对方方针和评评审对任何改改变进行行交流环境因素素（ISO140

23、01 4.3.1)三种状态态：正常常、异常常和紧急急状态三种时态态：过去去、现在在和将来来七种类型型：大气气排放；水体排排放；废废物管理理；土地污染染；对社社区的影影响；原材料与与自然资资源的使使用；其他地方方性环境境问题环境因素素识别的的重要性性 一个组织织只有识识别了全全部的环环境因素素并科学学准确地地确定了了重大环环境因素素，其建建立地环环境管理理体系才才是有效效的和可可信的。环境因素素的识别别组织在提提供产品品、服务务和全部部活动中中可能存存在的环环境因素素。当组织的的活动、产品或或服务有有更改是是可能带带来的新新的环环境因素素。一个组织织能够控控制的或或可望对对其施加加影响的的环境因

24、因素。识别环境境因素的的步骤选择组织织的过程程（活动动、产品品或服务务）确定该过过程伴随随的环境境因素确定环境境影响确定环境境因素的的依据客观地具具有或可可能具有有的环境境影响法律法规规及要求求有明确确规定积极和或或负面的的相关方有有要求的的其他环境因素素描述（例）环境因素素举例SO2的排放过期药品品的处理理空油漆桶桶的处置置汽车尾气气的排放放CFC的的逸散电能的消消耗电池的废废弃发电机噪噪声的排排放石棉废弃弃物的处处置化学品的的泄漏地下油库库的爆炸炸1211灭火器器的使用用含PCB的废变变压器的的处置含银废水水的排放放废乳化剂剂的排放放识别环境境因素的的方法物料衡算算产品生命命周期问卷调查查

25、现场观察察（查看看和面谈谈）查阅文件件和记录录专家咨询询重大环境境因素评评价依据据环境境环境影响响的规模模环境影响响的严重重程度发生的概概率环境影响响的持续续时间环境法律律法规重大环境境因素评评价依据据商业业改变环境境影响的的技术难难度改变环境境影响的的经济承承受力改变其他他活动和和过程将将带来的的效果相关方的的利益能增强竞竞争力的的商业机机遇大小小因环境问问题使组组织存在在的风险险大小环境影响响的评价价方法集思广益益法专家评估估法描述法计算法法律与其其他要求求（4.3.2)组织应设设立并保保持一个个程序建立一个个获取相相关法律律法规及及其它要要求的渠渠道定期跟踪踪法律、法规和和其它要要求的变

26、变化向员工传传达有关关法律法法规及其其它要求求方面的的信息建立适合合组织特特点的法法律法规规和其它它要求的的清单目标和指指标（4.3.3)1.根据其环环境方针针，考虑虑组织的的规模、经济、技术等等情况制定的2.要体现出出环境因因素识别别与评价价重大环环境因素素的连续续性3.目标要具具体，能能量化的的要量化化；指标标应是明明确并可可测量4.目标、指指标是有有层次的的，是一一个逐渐渐细化、分解的的过程5.组织应定定期评审审环境目目标，组组织持续续改进可可见性的的数据就是体现现反映在在每年不不断更新新的目标标和指标标上。环境管理理方案1.规定各级级管理部部门的职职责并明明确指标标的要求求2.制定详细

27、细的行动动计划、时间表表及方法法3.明确方案案形成过过程的评评审和方方案执行行中的控控制4.明确项目目的文件件记录方方法5.方案是动动态的,应定期予予以修订订以反映映组织目目标和指指标和变化情况况机构和职职责(4.4.1)1.关于环境境管理的的组织结结构图2.最高管理理者应任任命环境境管理者者代表和和提供必必备资源源3.应明确管管理者代代表的职职责和权权限4.应明确与与环境有有关的管管理、执执行工作作的人员员的职责责和义务务5.明确的汇汇报途径径和步骤骤环境职责责和权限限划分案案例职责划分分可能出出现的问问题对职责规规定不清清或理解解不清培训和资资源不充充足权限不明明确或太太小某些员工工职责过

28、过多或某某些却没没有不一致的的职责划划分环境管理理者代表表权限太太小或被被孤立各部门、各经理理间缺乏乏协调培训、意意识与能能力（4.4.2)1.组织应根根据自身身的性质质、规模模、人员员素质确确定培训的需求求范围，制定和和保持培培训程序序2.确定员工工培训的的需求,制定不同同层次的的培训计计划3.评审培训训方案与与法规或或组织要要求的符符合性4.针对岗位位的不同同需要,组织专门门的培训训5.对培训活活动和效效果进行行跟踪检检查和记记录6.明确合同同方是否否需要进进行相应应培训意识培训训所有员工工应接受受提供的的下列培培训:1.全球环境境问题的的基本了了解2.有关企业业运作的的环境条条件的基基本

29、了解解3.对他们的的行为如如何影响响整个企企业的环环境行为为有一个个良好认识培训计划划培训的要要求员工现有有的知识识和技能能状况企业现有有的内部部条件和和外部要要求培训的时时间和方方式预期的效效果环境管理理培训环境管理理培训主主要针对对组织的的管理层层员工深入了解解技术环环境问题题:1.污染的控控制和预预防2.废弃物的的管理3.应急计划划4.环境管理理体系和和环境审审核5.问题的认认定和解解决培训方法法专家讨论论会、专专题讨论论会和讲讲课机构内部部的业务务通讯和和杂志招贴展示示由同事、管理者者进行的的在职培培训信息交流流（4.4.3)1.内部交流流.体现在各各部门,各层次之之间的协协作上2.外

30、部交流流体现在组组织与相相关方之之间的交交流,包含了对对所有环环境事件的处理理及反馈馈.3.信息交流流是双向向的4.要有相应应的记录录反应交交流的效效果信息交流流的目的的1.有助于阐阐明组织织对环境境和承诺诺2.提高对组组织的环环境方针针、目标标、指标标和方案案的认识识3.有助于员员工了解解组织的的环境管管理体系系和环境境表现4.促进公众众对组织织的环境境表现及及所做努努力的理理解和认认同5.及时将对对环境管管理体系系进行监监视、审审核和评评审的结结果传达给给组织内内部有关关人员相关方政府法规规公公众意意见员工投投资者消费者公司 供方相关方供应方顾客、消消费者政府立法法者、监监督者投资者员工非

31、政府组组织、环环境团体体、当地地居民信息交流流的内容容组织简介介环境方针针、目标标和指标标环境管理理过程环境表现现评价需要改进进和地方方独立验证证的情况况工厂运作作描述评价与工工厂运作作有关的的重大环环境问题题污染排放放数据汇汇总废物的的产生量量 原材材料消耗耗能能量和和水 噪声声其他他重大环环境方面面企业环境境政策的的说明工厂规划划和管理理体系下一次公公布申明明的时限限承担环境境申明书书的单位位名称指出上一一次申明明书公布布后，出出现的明明显变化化EMAS环境申申明书的的内容环境管理理体系文文件编制制（4.4.4)手册A 程序 B C作业指导导书、表表格按标准描描述环境境管理体体系描述各职职

32、能部门门有关活活动详细作业业文件编制文件件应注意意的问题题要进行很很好的策策划要充分利利用现有有的程序序要考虑文文件和可可操作性性文件管理理(4.4.5)批准发放使用更改报废回收处置运行控制制(4.4.6)1.组织应对对选定的的重大环环境因素素有关的的运行和和活动建建立相应的程序序2.组织应对对运行程程序进行行有效有有控制3.程序中应应对运行行标准予予以规定定4.应对环保保处理设设备进行行正常、有效的的维护保保养5.组织应将将有关的的程序和和要求通通报供方方和承包包方运行控制制可能的的活动研究开发发中的设设计采购订立承包包合同原材料的的搬运和和储存生产和维维护实验室工工作产品运输输营销、广广告

33、用户服务务资产获取取和设施施建造可能的程程序文件件固体废弃弃物管理理程序化学危险险品管理理程序环境相关关设备管管理程序序能源管理理程序资源管理理程序对相关方方施加影影响控制制程序清洁绿化化管理程程序污染控制制程序应急准备备和响应应（4.4.7)组织应制制定并保保持处理理环境意意外事件件和潜在在紧急情情况的程序要知道会会有什么么样的紧紧急状态态以及发发生紧急急状态后后如何处理为保证程程序运行行的有效效性要进进行定期期的验证证对采取的的纠正措措施及程程序的更更改要予予以记录录有关人员员都应进进行紧急急事故响响应的训训练，以以确保人人员的意意识识和能力力应急准备备要考虑虑的因素素向空气中中的意外外泄

34、漏向水域和和土壤中中意外泄泄漏泄漏事故故对环境境和生态态系统的的特定影影响特殊气候候带来的的影响其它意外外事件监测(4.5.1)对组织从从事的活活动进行行监测对监测结结果的评评价不符合、纠正与与预防措措施（4.5.2)不符合的的含义 是指各种种不符合合环境方方针、目目标、指指标或其其它任何何体系要要求的情情况。不符合、纠正与与预防措措施（4.5.2)纠正措施施和预防防措施的的区别查清不符符合或潜潜在不符符合的原原因采取相应应的纠正正或预防防措施跟踪验证证修改原有有的程序序记录预防措施施信息提提交管理理评审记录(4.5.3)建立和保保持记录录管理的的文件化化的程序序记录的种种类规范化规定相应应的

35、存放放年限证实、可可追溯性性、预防防和纠正正措施记录的种种类有关法律律于其他他要求的的信息投诉记录录培训记录录过程信息息产品信息息检查、维维护于校校准记录录有关的供供方于承承包方的的信息事故报告告应急准备备于响应应信息重要环境境因素信信息审核结果果管理评审审记录管理理的内容容标识收集编目归档贮存维护查阅保管处置环境管理理体系审审核(4.5.4)活动和有有关结果果是否符符合计划划的安排排这些安排排是否能能有效贯贯彻贯彻的结结果是否否适合于于达到的的目标EMS内内审的特特点1.必须是正正规的-文件化的的体系2.必须是一一种正式式的活动动a.正式的程程序和做做法b.审核员为为经培训训有资格格人员3.

36、是一种抽抽样审核核环境审核核指南结结构原则14010:通用原则则程序14011:EMS审核资格要求求14012:环境审核核员资格格要求审核方案案(14013)EMS内内审过程程:准备备审核确定审核核目的和和范围文件预审审审核计划划组成审核核组准备工作作文件EMS内内审过程程:实施施审核首次会议议收集证据据审核发现现审核组沟沟通会议议末次会议议EMS内内审过程程:审核核报告及及跟踪报告的准准备报告的内内容报告的分分发文件留存存跟踪管理评审审(4.6)1.最高管理理者主持持2.定期举行行3.目标:检查EMS的持续适适用性、充分性性和有效效性4.注意事项项：应根根据不断断变化的的客观环环境和持持续改

37、进进的考考虑，相相应地改改变环境境方针、目标及及指标管理评审审的主题题1.内部审核核结果2.目标、指指标符合合性3.与现有的的环境管管理体系系的适用用性4.相关方的的新的关关注体系建立立的步骤骤和内容容领导决策策与准备备初始环境境评审体系策划划与设计计环境管理理体系文文件编制制体系试运运行内部审核核与管理理评审113环境初始始评审的的内容明确适用用于组织织的法律律、法规规及其它它要求确定组织织的环境境因素，评价出出重大环环境因因素基础数据据收集。评审现有有的组织织机构、职责划划分及现现有的环环境管理理制度的的有效性性调查以往往环境事事故/环环保历程程相关方的的观点和和要求114初始环境境评审的

38、的策划确定评审审范围组成评审审组现场评审审前的准准备工作作初始环境境评审的的计划115法律法规规和其他他要求的的符合性性评价收集并识识别适用用于本组组织的活活动、产产品和服服务方面面的法律律、法规规和其他他要求；收集并整整理本组组织评价价法规符符合性所所必需的的原始资资料及图图纸；调查收集集本组织织与环境境法规符符合性相相关的资资料及数数据；评价本组组织对环环境法律律、法规规及其他他要求的的符合程程度。法律法规规的收集集与识别别要包括组组织的全全部活动动要包括产产品方面面的有关关环境的的法规要注意收收集有关关环境的的其他要要求应完成的的资料包包括：与本组织织活动及及服务相相关的环环境法律律、法

39、规规及其他他要求清清单；与本组织织产品环环境影响响相关的的法律、法规及及其他要要求清单单；环境法规规与本组组织的活活动、产产品或服服务部门门对应表表。收集并整整理必需需的原始始资料环境影响响评价报报告项目竣工工验收报报告（三三同时验验收报告告）污水管网网分布图图各废气排排气筒位位置分布布图平面消防防疏散图图收集与环环境法规规符合性性相关的的资料化学品年年消耗量量统计表表；危险品存存储位置置图及防防护设施施；各有害废废气排放放口排放放浓度和和总量表表；各废水排排放口的的污染物物排放浓浓度和总总量表；有害固体体废物的的处置情情况一览览表；超标排污污费、环环境处罚罚费缴纳纳情况；环境事故故情况调调查

40、表；环境表彰彰情况调调查表；产品环境境性能表表。评价法律律法规的的符合程程度各种污染染物排放放浓度及及总量与与标准的的符合性性；法律、法法规与其其他要求求遵守情情况的评评价；产品环境境性能与与标准的的符合性性。环境因素素的识别别环境影影响因素组织的过过程（产品、活动、服务）影响环环境因素121环境因素素的识别别环境因素素识别的的范围包包括：活活动、产产品或服服务。能够控制制及可望望对其施施加影响响的环境境因素。三种状态态：正常常、异常常、紧急急。三种种时态：过去、现在、将来。对组织要要考虑：生产活活动、生生产辅助助活动、后勤管管理活动动的环境境因素环境因素素的分类类水、气、声、渣渣等污染染物排

41、放放或处置置能源、资资源、原原材料消消耗相关方的的环境问问题及要要求其他123识别环境境因素的的方法产品生命命周期物料衡算算问卷评审审观察面谈谈书面文件件收集环境因素素登记124产品生命命周期分分析法资源能源水电力煤土地人力其它产品品产品副产品社会服务务水污染物物大气污染染固体废物物噪声废热放射性原材料的的生产加加工产品的生生产与加加工产品的运运销过程程产品的使使用与回回用产品的废废置与再再生125LCA分分析的内内容对大气质质量的影影响对地表水水的影响响对土壤、海洋、地下水水的影响响对气候的的影响废弃物自然资源源的消耗耗毒性作用用生物多样样性等方方面126产品生命命周期矩矩阵127问卷评审审

42、产生哪些些大气污污染物、污染总总量是多多少产生哪些些水污染染物、污污染物总总量是多多少使用哪些些有毒有有害化学学品？数数量是多多少有哪些紧紧急状态态？采取取哪些预预防措施施？水、电、油等用用量各多多少？与与同行业业和往往年比比较结果果如何？主要噪声声源有哪哪些？厂厂界是否否达标？有否居民民投诉情情况？有有否做调调查？产生哪些些固体废废弃物？如何处处置的？128多因子评评价法（A发生生频率）连续发生生至每日日一次5每日一次次至每周周一次4每周一次次至每月月一次3每月一次次至每年年一次2一年以上上时间一一次1129B排放与与法规标标准值之之比大于或等等于90%580%-90%450%-80%330%-50%2小于30%1130C环境影影响规模模全球性严严重破坏坏5国家范围围的破坏坏4重大地区区性破坏坏3较轻的地地区性破破坏2非严重破破坏（或或无）1131D环境影影响的可可恢复性性持续性性不可