证券从业市场基础知识权威试题及答案

1、网址： HYPERLINK 2014证券从从业市场基基础知识权权威试题及答答案1一、单项选选择题(本类类题共60小小题，每题00.5分，共共30分。每每小题的四个个选项中，只只有一个符合合题意的正确确答案。多选选、错选、不不选均不得分分)1.证券市市场两个最基基本和最主要要的品种是()。A.股票和和基金证券B.债券和和金融期货C.股票和和债券D.基金证证券和金融期期货2.中央银银行以公开市市场操作作为为政策手段，通通过买卖()，影响响货币供应量量进行宏观调调控。A.金融债债券或公司债债券B.公司债债券或政府机机构债券C.政府债债券或政府机机构债券D.政府债债券或金融债债券3.下列关关于我国社保

2、保基金的叙述述，不正确的的是()。A.主要由由两部分组成成：一部分是是社会保障基基金，另一部部分是社会保保险基金B.其投资资范围包括银银行存款、国国债、证券投投资基金、股股票、信用等等级在投资级级以上的企业业债、金融债债等有价证券券C.全国社社会保障基金金理事会直接接运作的社保保基金的投资资范围限于银银行存款、在在一级市场购购买国债D.社会保保障基金委托托单个社保基基金投资管理理人进行管理理的资产，不不得超过年度度社保基金委委托资产总值值的10%4.在证券券市场起中介介作用的机构构是()和其他证券券服务机构，通通常把两者合合称为证券中中介机构。A.证券登登记结算机构构B.证券公公司C.证券业业

3、协会D.证券交交易所5.16002年，在()成立立了世界上第第一个股票交交易所。A.英国的的伦敦B.美国的的纽约C.美国的的华盛顿D.荷兰的的阿姆斯特丹丹6.19118年夏天成成立的()是中国人人自己创办的的第一家证券券交易所。A.北平证证券交易所B.青岛市市物品证券交交易所C.天津市市企业交易所所D.上海华华商证券交易易所7.截至22008年年年底，分别有有l2家内地地证券公司、()家内内地基金公司司获准在香港港设立分支机构。A.3B.4C.5D.118.下列关关于股票的性性质描述错误误的是()。A.股票是是综合权利证证券B.股票是是证权证券、资资本证券C.股票是是有价证券D.股票是是非要式

4、证券券9.股票按按股东享有权权利的不同，可可以分为()。A.记名股股票和无记名名股票B.有面额额股票和无面面额股票C.普通股股票和优先股股票D.份额股股票和比例股股票10.下列列关于股份回回购叙述错误误的是()。A.上市公公司利用自有有资金，从公公开市场上买买回发行在外外的股票，称称为股份回购购B.我国公公司法规定定，公司不得得收购本公司司股份，但是是有减少公司司注册资本、与与持有本公司司股份的其他他公司合并、将将股份奖励给给本公司职工工等因素的除除外C.各国监监管法规对股股份回购有不不同的态度D.通常股股份回购会导导致公司股价价暴跌11.下列列属于财政政政策手段的是是()。A.公开市市场业务

5、B.存款准准备金制度C.再贴现现政策D.调节税税率12.股东东大会作出修修改公司章程程、增加或减减少注册资本本的决议，以以及公司合并并、分立、解解散或者变更更公司形式的的决议，必须须经出席会议议的股东所持持表决权的()以上上通过。A.1/33B.1/22C.2/33D.3/4413.某股股份公司因破破产进行清算算，公司财产产在支付完破破产费用后，其其偿付的优先先顺序依次是是()。A.普通股股股东、债权权人、优先股股股东B.债权人人、优先股股股东、普通股股股东C.优先股股股东、普通通股股东、债债权人D.优先股股股东、债权权人、普通股股股东14.某股股份公司因22009年度度出现亏损，董董事会提议

6、22009年度度暂缓发放优优先股票股息息，待以后盈盈利年度一并并发放。根据据上述描述，可可知该公司发发行的优先股股属于()。A.累积优优先股B.参与优优先股C.可赎回回优先股D.可转换换优先股15.由HH股、N股、SS股等构成的的是()。A.境外上上市外资股B.境内上上市外资股C.社会公公众股D.红筹股股16.债券券是一种有价价证券，是社社会各类经济济主体为筹集集资金而向债债券投资者出出具的、承诺诺按一定利率率定期支付利利息并到期偿偿还本金的()凭证证。A.所有权权B.使用权权C.转让权权D.债权债债务17.根据据发行主体的的不同，债券券可以分为()。A.实物债债券、凭证式式债券和记账账式债券

7、B.零息债债券、附息债债券和息票累累积债券C.政府债债券、金融债债券和公司债债券D.中央债债券和地方债债券18.在国国际市场上，()的常常见形式是国国库券，它是是由政府发行行用于弥补临临时收支差额额的一种债券券。A.无期国国债B.长期国国债C.中期国国债D.短期国国债19.关于于储蓄国债(电子式)特特点的描述，错错误的是()。A.针对机机构投资者发发行B.采用实实名制，不可可流通转让C.收益安安全稳定，由由财政部负责责还本付息，免免缴利息税D.采用电电子方式记录录债权20.我国国和()一样，将金金融机构发行行的债券定义义为金融债券券，以突出金金融机构作为为证券市场发发行主体的地地位。A.日本B

8、.美国C.英国D.德国21.中央央银行票据本本质上属于特特殊的()。A.企业债债券B.政府债债券C.金融债债券D.公司债债券22.我国国企业债券的的发展大致经经历了四个阶阶段，机构投投资者逐渐成成为我国企业业债券的主要要投资者出现现在()阶段。A.再度发发展期B.发展期期C.整顿期期D.萌芽期期23.()是指某某一国家借款款人在本国以以外的某一国国家发行以该该国货币为面面值的债券。A.外国债债券B.欧洲债债券C.美洲债债券D.亚洲债债券24.一般般认为，基金金起源于()，是在在18世纪末末、l9世纪纪初产业革命命的推动下出出现的。A.法国B.美国C.英国D.德国25.在我我国，根据证证券投资基

9、金金运作管理办办法的规定定。()以上的基金金资产投资于于股票的，为为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%26.关于于交易型开放放式指数基金金(ETF)的描述错误误的是()。A.ETFF是一种在交交易所上市交交易的、基金金份额可变的的一种基金运运作方式B.加拿大大多伦多证券券交易所于11991年推推出的指数参参与份额是严严格意义上最最早出现的EETFC.ETFF有“最小申申购、赎回份份额”的规定定，通常最小小申购、赎回回单位是600万份或1220万份D.根据EETF跟踪的的指数不同，可可分为股票型型ETF、债债券型ETFF等27.我国国证券投资资基金法规规定，基金管管理人不得有有的

10、行为是()。A.对所管管理的不同基基金财产分别别管理、分别别记账，进行行证券投资B.办理与与基金财产管管理业务活动动有关的信息息披露事项C.以基金金管理人名义义，代表基金金份额持有人人利益行使诉诉讼权利或者者实施其他法法律行为D.向基金金份额持有人人违规承诺收收益或者承担担损失28.目前前，我国股票票基金大部分分按照()比例计提提基金管理费费，债券基金金的管理费率率一般低于()，货货币基金的管管理费率为00.33%。A.2.55%，l%B.2%，22.5%C.1.55%，l%D.1.55%，l.55%29.按照照新会计准则则和相关规定定，关于基金金资产估值的的基本原则叙叙述错误的是是()。A.

11、对存在在活跃市场的的投资品种，应应采用市价确确定公允价值值B.对不存存在活跃市场场的投资品种种，应采用市市场参与者普普遍认同且被被以往市场实实际交易价格格验证具有可可靠性的估值值技术确定公公允价值C.有充足足理由表明按按估值原则仍仍不能客观反反映相关投资资品种的公允允价值的，基基金管理公司司应根据具体体情况与托管管银行进行商商定，按最能能恰当反映公公允价值的价价格估值D.估值日日有市价的，但但最近交易日日后经济环境境未发生重大大变化，应采采用最近交易易市价确定公公允价值30.下列列选项中，对对公司型基金金描述错误的的是()。A.公司型型基金在组织织形式上与股股份有限公司司类似B.公司型型基金的

12、投资资者对基金运运作的影响比比契约型基金金的投资者大大C.公司型型基金的资金金是通过发行行基金份额筹筹集起来的信信托财产D.公司型型基金的投资资者购买基金金公司的股票票后成为该公公司的股东31.下列列不属于独立立衍生工具的的是()。A.可转换换公司债券B.互换和和期权C.期货合合同D.远期合合同32.交易易双方在场外外市场上通过过协商，按约约定价格在约约定的未来日日期(交割日日)买卖某种种标的金融资资产的合约称称为()。A.金融期期货B.金融期期权C.结构化化金融衍生工工具D.金融远远期合约33.最基基础的金融衍衍生产品是()。A.金融远远期合约B.金融期期货C.金融期期权D.金融互互换34.

13、截至至2009年年12月311日，沪深3300指数的的总市值覆盖盖率和流通市市值覆盖率约约为()。A.37%B.62%C.72%D.87%35.20009年3月月18日，沪沪深300指指数开盘报价价为23355.42点，99月份仿真期期货合约开盘盘价为26448点，若期期货投机者预预期当日期货货报价将上涨涨，开盘即多多头开仓，并并在当日最高高价27488.6点进行行平仓，若期期货公司要求求的初始保证证金等于交易易所规定的最最低交易保证证金的l2%，则日收益益率为()。A.20%B.25.5%C.31.66%D.30.5%36.根据据()划划分，金融期期权可以分为为欧式期权、美美式期权和修修正的

14、美式期期权。A.协定价价格与基础资资产市场价格格的关系B.合约所所规定的履约约时间的不同同C.基础资资产性质的不不同D.选择权权的性质37.我国国上市公司司证券发行管管理办法规规定，可转换换公司债券的的期限最短为为1年，最长长为()年，自发行行之日起6个个月后方可转转换为公司股股票。A.4B.5C.6D.1038.()是ADDR的发行人人和ADR的的市场中介，为为ADR的投投资者提供所所需的一切服服务。A.中央存存托公司B.信托投投资公司C.托管银银行D.存券银银行39.按发发行对象分类类，证券发行行分为()。A.公募发发行和私募发发行B.私下发发行和内部发发行C.直接发发行和间接发发行D.场

15、内发发行和场外发发行40.上市市公司非公开开发行股票的的，发行价格格应不低于定定价基准日前前20个交易易日公司股票票均价的()。A.90%B.85%C.80%D.70%41.债券券发行的定价价方式以()最为典典型。A.询价方方式B.公开招招标C.协商定定价方式D.上网竞竞价方式42.关于于股份有限公公司申请股票票在主板市场场上市应当符符合的条件，阐阐述错误的是是()。A.股票经经国务院证券券监督管理机机构核准已向向社会公开发发行B.公开发发行的股份达达公司股份总总数的25%以上，公司司股本总额超超过人民币44亿元的，公公开发行股份份的比例为ll0%以上C.公司股股本总额不少少于人民币55000

16、万元元D.公司在在最近5年无无重大违法行行为，财务会会计报告无虚虚假记载43.中小小企业股票的的收盘价通过过收盘前最后后()分分钟集合竞价价的方式产生生。A.2B.3C.5D.1044.代办办股份转让系系统始建于()。A.20004年10月月B.20003年6月C.20002年10月月D.20001年6月45.关于于中证规模指指数论述错误误的是()。A.中证5500指数属属于中证规模模指数B.中证规规模指数的计计算方法、修修正方法、调调整方法与沪沪深300指指数相同C.中证指指数有限公司司于20100年1月188日正式发布布中证两岸三三地500指指数D.两岸三三地指数成分分股原则上每每年定期调

17、整整一次，每次次调整的样本本比例一般不不超过1000%46.最普普通、最基本本的股息形式式是()。A.建业股股息B.财产股股息C.现金股股息D.股票股股息47.我国国第一家专业业性证券公司司是()。A.国泰君君安证券公司司B.深圳特特区证券公司司C.中信证证券公司D.华泰证证券公司48.我国国证券公司的的设立实行审审批制，由()依法法对证券公司司的设立申请请进行审查，决决定是否批准准设立。A.国务院院B.财政部部C.中国银银监会D.中国证证监会49.证证券公司风险险控制指标管管理办法建建立了以()为核心心的风险控制制指标体系和和风险监管制制度。A.总资产产B.净资产产C.净资本本D.净收益益5

18、0.证券券公司从事资资产管理业务务，应当获得得证券监管部部门批准的业业务资格，公公司净资本不不低于()。A.30000万元B.1亿元元C.2亿元元D.3亿元元51.下列列可以担任某某证券公司独独立董事的人人员是()。A.持有或或控制该证券券公司5%以以上股权的单单位的工作人人员B.从事证证券、金融工工作等5年以以上，且与证证券公司无关关联关系、利利益冲突的人人员C.在该证证券公司或其其关联方任职职的人员及其其近亲属和主主要社会关系系人员D.为该证证券公司及其其关联方提供供财务、法律律、咨询等服服务的人员及及其近亲属52.证券券公司合规总总监的履职保保障不包括()。A.必要的的工作条件B.知情权

19、权C.独立性性D.监督权权53.证券券公司经营证证券经纪业务务的，应当按按托管的客户户交易结算资资金总额的()计算算经纪业务风风险资本准备备。A.1%B.2%C.3%D.5%54.20005年100月27日第第十届全国人人民代表大会会常务委员会会第十八次会会议修订的新新证券法于于()起起生效。A.20006年1月11日B.20006年5月11日C.20006年7月11日D.20006年10月月1日55.根据据证券发行行与承销管理理办法，首首次公开发行行股票如果在在初步询价阶阶段参与报价价的询价对象象不足20家家，发行()亿股以以上的、参与与报价的询价价对象不足550家，发行行人不得定价价并应中

20、止发发行。A.3B.4C.5D.656.招股股说明书的有有效期为()，自中中国证监会核核准前招股说说明书最后一一次签署之日日起计算。A.10个个月B.6个月月C.5个月月D.3个月月57.下列列不属于国际际证监会组织织公布的证券券监管目标的的是()。A.降低非非系统性风险险B.降低系系统性风险C.保护投投资者D.保证证证券市场的公公平、效率和和透明58.操纵纵证券市场的的，责令依法法处理非法持持有的证券，没没收违法所得得;没有违法法所得或者违违法所得不足足30万元的的，处以()的罚款款。A.30万万元以上l000万元以下下B.20万万元以上l000万元以下下C.30万万元以上3000万元以下下

21、D.50万万元以上3000万元以下下59.上市市公司信息披披露应遵循的的原则不包括括()。A.公平原原则B.真实原原则C.准确原原则D.完整原原则60.取得得执业证书的的人员，连续续()年年不在证券经经营机构从业业的，由中国国证券业协会会注销其执业业证书。A.2B.3C.5D.7多项选择题题(本类题共共40小题，每每小题l分，共共40分。每每小题备选答答案中，有两两个或两个以以上符合题意意的正确答案案。多选、少少选、错选、不不选均不得分分)1.证券是是指()。A.各类记记载并代表一一定权利的法法律凭证B.各类证证明持有者身身份和权利的的凭证C.用以证证明或设定权权利所做成的的书面凭证D.用以证

22、证明持有人或或第三者有权权取得该证券券拥有的特定定权益的凭证证2.近年来来，全球各主主要市场均开开设了()交易，使使开放式基金金也可以在交交易所市场挂挂牌交易。A.衍生证证券投资基金金B.股票基基金C.上市开开放式基金D.交易所所交易基金3.不同的的投资者对风风险的态度各各不相同，理理论上可以将将其区分为()。A.风险偏偏好型B.风险中中立型C.风险回回避型D.风险追追逐型4.在经济济全球化的背背景下，国际际资本流动频频繁且影响深深远，并最终终导致全球证证券市场出现现了一体化趋趋势。具体反反映为()。A.从证券券市场运行层层面看，全球球资本市场之之间的相关性性显著增强B.从投资资者层面看，全全

23、球资产配置置成为流行趋趋势，个人投投资者可以借借助互联网轻轻松实现跨境境投资C.从市场场组织结构层层面看，交易易所之间跨国国合并或跨国国合作的案例例层出不穷，场场外市场在跨跨国购并等交交易活动的驱驱动下也渐趋趋融合D.从证券券发行人或筹筹资者层面看看，异地上市市、海外上市市以及多个市市场同时上市市的公司数量量和发行规模模日益扩大5.根据我我国政府对WWT0的承诺诺，我国证券券业在5年过过渡期对外开开放的内容主主要包括()。A.允许外外国机构设立立合营公司，从从事国内证券券投资基金管管理业务，外外资比例不超超过33%;加入后3年年内，外资比比例不超过449%B.外国证证券机构驻华华代表处可以以成

24、为所有中中国证券交易易所的特别会会员C.加入后后3年内，允允许外国证券券公司设立合合营公司，外外资比例不超超过1/2D.外国证证券机构可以以(不通过中中方中介)直直接从事8股股交易6.股票具具有的特征包包括()。A.永久性性B.流动性性C.参与性性D.收益性性7.记名股股票的特点包包括()。A.股东权权利归属于记记名股东B.可以一一次或分次缴缴纳出资C.转让相相对复杂或受受限制D.便于挂挂失，相对安安全8.影响股股票价格变动动的基本因素素有()。A.行业与与部门因素B.心理因因素C.公司经经营状况D.宏观经经济与政策因因素9.许多国国家在公司法法或者其他法法律中对股份份公司红利的的支付条件明明

25、确加以规定定，一般原则则是()。A.只能用用留存收益支支付B.公司在在无力偿债时时不能支付红红利C.红利的的支付不能减减少其注册资资本D.股利的的支付可适当当减少法定公公积金10.未上上市流通股份份是指尚未在在证券交易所所上市交易的的股份。具体体包括()。A.发起人人股份B.优先股股C.募集法法人股份D.国有法法人持股11.债券券的特征包括括()。A.流动性性B.永久性性C.收益性性D.安全性性12.目前前我国发行的的普通国债有有()。A.财政债债券B.凭证式式国债C.记账式式国债D.储蓄国国债(电子式式)13.下列列关于地方政政府债券的阐阐述正确的是是()。A.我国自自1981年年恢复国债发

26、发行以来，发发行过一次地地方政府债券券B.地方政政府债券是地地方政府根据据本地区经济济发展和资金金需求状况，以以承担还本付付息责任为前前提，向社会会筹集资金的的债务凭证C.我国以以金融债券的的形式发行地地方政府债券券D.地方政政府债券按资资金用途和偿偿还资金来源源分类，可以以分为一般债债券(普通债债券)和专项项债券(收益益债券)14.我国国证券市场上上同时存在的的企业债券和和公司债券有有所不同，它它们的区别有有()。A.发行定定价方式不同同B.发行主主体的范围不不同C.担保要要求不同D.发行方方式以及发行行的审核方式式不同15.国际际债券的发行行人主要是()。A.银行或或其他金融机机构B.工商

27、企企业及国际组组织C.各国政政府、政府所所属机构D.自然人人16.我国国证券投资资基金法的的实施成为中中国证券投资资基金业发展展史上的一个个重要里程碑碑，从此证券券投资基金进进入崭新的发发展阶段，此此阶段呈现出出的特点有()。A.基金规规模快速增长长，开放式基基金后来居上上，逐渐成为为基金设立的的主流形式B.基金产产品差异化日日益明显C.中国基基金业发展迅迅速，对外开开放的步伐加加快D.基金的的投资风格趋趋于多样化17.决定定基金期限长长短的因素主主要有()。A.发行规规模B.宏观经经济形势C.基金份份额交易方式式D.基金本本身投资期限限的长短18.分级级基金又被称称为()。A.结构型型基金B

28、.可分离离交易基金C.ETFFD.LOFF19.我国国证券投资资基金法规规定，有下列列()情情形之一的，基基金托管人职职责终止。A.被依法法取消基金托托管资格B.被基金金份额持有人人大会解任C.因违法法违规行为被被监管机构调调查D.依法解解散、被依法法撤销或者被被依法宣告破破产20.证券券投资基金的的主要投资风风险包括()。A.市场风风险B.管理能能力风险C.技术风风险D.巨额赎赎回风险21.根据据产品形态，金金融衍生工具具可分为()。A-交易所所交易的衍生生工具B.OTCC交易的衍生生工具C.嵌入式式衍生工具D.独立衍衍生工具22.金融融期货与金融融现货交易相相比，其差异异主要表现在在()。

29、A.交易目目的不同B.交易对对象不同C.交易价价格的含义不不同D.交易方方式和结算方方式不同23.金融融期货的基本本功能有()。A.套期保保值功能B.价格发发现功能C.投机功功能D.套利功功能24.金融融互换是指两两个或两个以以上的当事人人按共同商定定的条件，在在约定的时间间内定期交换换现金流的金金融交易，可可分为()。A.货币互互换B.利率互互换C.股权互互换D.信用互互换25.下列列属于权证要要素的是()。A.权证类类别B.标的C.行权价价格D.行权比比例26.证券券发行市场的的作用主要表表现在()。A.为政府府宏观部门调调控经济提供供手段B.为资金金需求者提供供筹措资金的的渠道C.形成资

30、资金流动的收收益导向机制制，促进资源源配置的不断断优化D.为资金金供应者提供供投资的机会会，实现储蓄蓄向投资转化化27.股票票发行的定价价方式，可以以采取()。A.询价方方式B.协商定定价方式C.公开招招标方式D.上网竞竞价方式28.公司司上市的资格格并不是永久久的，当不能能满足证券上上市条件时，证证券监管部门门或证券交易易所可以对该该股票做出的的决定有()。A.特别处处理B.暂停上上市C.终止上上市D.退市风风险警示29.场外外交易市场具具备的功能是是()。A.场外交交易市场是组组织监督证券券交易的重要要场所B.场外交交易市场是证证券发行的主主要场所C.场外交交易市场为政政府债券、金金融债券

31、等提提供了流通转转让的场所D.场外交交易市场是证证券交易所的的必要补充30.下列列属于加权股股价指数的是是()。A.拉斯贝贝尔加权指数数B派许加权权指数C.综合指指数D.费雪理理想式31.证券券公司自营业业务应当建立立健全()的投资决决策与授权机机制。A.高度集集中B.权责统统一C.相对集集中D.权责分分离32.下列列关于证券公公司申请中间间介绍业务资资格条件的阐阐述，正确的的是()。A.已按规规定建立客户户交易结算资资金第三方存存管制度B.具有满满足业务需要要的技术系统统C.配备必必要的业务人人员，公司总总部至少有ll0名、拟开开展介绍业务务的营业部至至少有5名具具有期货从业业人员资格的的业

32、务人员D.已按规规定建立健全全与介绍业务务相关的业务务规则、内部部控制、风险险隔离及合规规检查等制度度33.证券券公司合规总总监的任职条条件有()。A.从事证证券工作8年年以上，并且且通过有关专专业考试或具具有8年以上上法律工作经经历B.取得证证券公司高级级管理人员任任职资格C.熟悉证证券业务，通通晓证券法律律、法规和准准则，具有胜胜任合规管理理工作需要的的专业知识和和技能D.在证券券监管机构的的专业监管岗岗位任职100年以上34.证券券公司未按期期完成整改的的，自整改期期限到期的次次日起，派出出机构可以对对其采取的措措施有()。A.限制业业务活动B.责令暂暂停部分业务务C.认定董董事、监事、

33、高高级管理人员员为不适当人人选D.责令更更换董事、监监事、高级管管理人员或者者限制其权利利35.根据据关于从事事证券期货相相关业务的资资产评估机构构有关管理问问题的通知，资资产评估机构构申请证券评评估资格，应应当符合的条条件是()。A.按规定定购买职业责责任保险或者者提取职业风风险基金B.净资产产不少于2000万元C.半数以以上合伙人或或者持有不少少于50%股股权的股东最最近在本机构构连续执业33年以上D.最近33年评估业务务收入合计不不少于20000万元，且且每年不少于于500万元元36.证证券公司监督督管理条例中中对证券公司司监管措施的的描述，正确确的是()。A.明确证证券公司应当当向国务

34、院证证券监督管理理机构报送年年度报告、月月度报告和临临时报告B.证券公公司有关人员员应当在年度度报告、月度度报告上签字字，保证报告告的内容真实实、准确、完完整C.国务院院证券监督管管理机构有权权要求证券公公司以及与其其有关的单位位和个人在指指定的期限内内提供有关信信息、资料D.监管机机构可以采取取一定的方式式，对证券公公司进行现场场检查37.有下下列()情形的，可可以对有关责责任人员采取取终身的证券券市场禁入措措施。A.违反法法律、行政法法规或者中国国证监会有关关规定，情节节严重的B.严重违违反法律、行行政法规或者者中国证监会会有关规定，构构成犯罪的C.违反法法律、行政法法规或者中国国证监会有

35、关关规定，行为为特别恶劣，严严重扰乱证券券市场秩序并并造成严重社社会影响，或或者致使投资资者利益遭受受特别严重损损害的D.组织、策策划、领导或或者实施重大大违反法律、行行政法规或者者中国证监会会有关规定的的活动的38.信息息披露制度的的意义有()。A.有利于于约束证券发发行人的行为为，促使其改改善经营管理理B.有利于于证券市场发发行价格与交交易价格的合合理形成C.有利于于维护广大投投资者的合法法权益D.有利于于进行证券监监督，提高证证券市场效率率39.当上上市公司出现现()情情况时，证券券交易所应当当暂停上市公公司的股票交交易，并要求求上市公司立立即公布有关关信息。A.公司的的股票交易发发生异

36、常波动动B.有投资资者发出收购购该公司股票票的公开要约约C.上市公公司依据上市市协议提出停停牌申请D.中国证证监会依法作作出暂停股票票交易的决定定时以及证券券交易所认为为必要时40.基金金管理公司、基基金托管和销销售机构的从从业人员特定定禁止行为有有()。A.违反有有关信息披露露规则，私自自泄漏基金的的证券买卖信信息B.利用基基金的相关信信息为本人或或者他人谋取取私利C.挪用基基金投资者的的交易资金和和基金份额D.隐匿、伪伪造、篡改或或者毁损交易易记录判断题(本本类题共600小题，每小小题0.5分分，共30分分。每小题答答题正确的得得0.5分，答答题错误、不不答题的不得得分)1.有价证证券都是

37、价值值的直接代表表，它们本质质上是价值的的一种直接表表现形式。()A.正确B.错误2.中国人人民银行从22003年起起开始发行中中央银行票据据，期限从66个月到3年年不等，主要要用于对冲金金融体系中过过多的流动性性。()A.正确B.错误3.企业年年金是指企业业及其职工在在依法参加基基本养老保险险的基础上，自自愿建立的补补充养老保险险基金。()A.正确BB.错误4.在证券券市场的初步步发展阶段，在在有价证券中中占主要地位位的已不是政政府债券，而而是公司股票票和公司债券券。()A.正确B.错误5.进入221世纪以来来，全球市场场风险发生了了一些新的变变化，新兴市市场与成熟市市场之间的风风险因素互动

38、动加剧，成熟熟市场风险对对新兴市场的的影响不断增增大。()A.正确B.错误6.我国证证券法于11998年112月实施，是是新中国第一一部规范证券券发行与交易易行为的法律律，并由此确确认了资本市市场的法律地地位。()A.正确B.错误7.19993年9月，我我国财政部首首次在日本发发行了3000亿日元债券券，标志着我我国主权外债债发行的正式式起步。()A.正确B.错误8.公司司法规定，股股票应采用纸纸面形式或者者国务院证券券监督管理机机构规定的其其他形式。()A.正确B.错误9.我国对对个人投资者者获取上市公公司现金分红红适用的利息息税率为100%，目前减减半征收。()A.正确B.错误10.由于于

39、未来收益及及市场利率具具有不确定性性，各种价值值模型计算出出来的股票内内在价值只是是其真实的内内在价值的估估计值。()A.正确B.错误11.行业业不同，处于于相同生命周周期的股票价价格呈现的特特征就不同。()A.正确B.错误12.汇率率上升，即本本币贬值，不不利于进口而而有利于出口口，同时会导导致境内资本本流出，国内内资本市场流流动性下降。()A.正确B.错误13.股息息率可调整优优先股票的股股息率变化一一般与公司经经营状况无关关，而主要是是随市场上其其他证券价格格或者银行存存款利率的变变化作调整。()A.正确B.错误14.具有有法人资格的的国有企业、事事业单位及其其他单位以其其依法占用的的法

40、人资产向向独立于自己己的股份公司司出资形成或或依法定程序序取得的股份份，称为国有有法人股，国国有法人股属属于社会公众众股。()A.正确B.错误15.股权权分置改革方方案获得相关关股东会议表表决通过，公公司股票复牌牌后，市场称称这类股票为为S股。()A.正确B.错误16.一般般来说，当未未来市场利率率趋于下降时时，应选择发发行期限较长长的债券。()A.正确B.错误17.债券券和股票都在在证券市场上上交易，是各各国证券市场场的两大支柱柱类交易工具具。()A.正确B.错误18.20007年以来来国家开发银银行、国家进进出口银行、农农业发展银行行和华夏银行行等在银行间间债券市场所所发行的浮息息债券均选

41、择择6个月Shhibor作作为基准利率率。()A.正确B.错误19.混合合资本债券到到期前，如果果同时出现以以下情况：最最近l期经审审计的资产负负债表中盈余余公积与未分分配利润之和和为负，且最最近12个月月内未向普通通股票股东支支付现金红利利，则发行人人必须延期支支付利息。()A.正确B.错误20.保证证公司债券是是以公司的不不动产(如房房屋、土地等等)作抵押而而发行的债券券，是抵押证证券的一种。()A.正确B.错误21.我国国证券市场上上同时存在企企业债券和公公司债券，它它们在发行主主体、监管机机构以及规范范的法规上没没有区别。()A.正确B.错误22.双货货币债券是指指以一种货币币支付息票

42、利利息、以另一一种不同的货货币支付本金金的债券。()A.正确B.错误23.我国国发行国际债债券始于200世纪70年年代初期。()A.正确B.错误24.基金金能满足那些些不能或不宜宜直接参与股股票、债券投投资的个人或或机构的需要要。()A.正确B.错误25.封闭闭式基金的买买卖价格受市市场供求关系系的影响，常常出现溢价或或折价现象，并并不必然反映映单位基金份份额的净资产产值。()A.正确B.错误26.固定定收入型基金金的主要投资资对象是基金金和优先股。()A.正确B.错误27.代表表基金份额88%以上的基基金份额持有有人就同一事事项要求召开开基金份额持持有人大会，而而基金管理人人、基金托管管人都

43、不召集集的，代表基基金份额8%以上的基金金份额持有人人有权自行召召集，并报国国务院证券监监督管理机构构备案。()A.正确B.错误28.基金金管理人与托托管人的关系系是相互制衡衡的关系。()A.正确B.错误29.一般般情况下，基基金份额价格格与资产净值值趋于一致，即即资产净值增增长，基金价价格也随之提提高。尤其是是封闭式基金金，其基金份份额的申购或或赎回价格都都直接按基金金份额资产净净值计价。()A.正确B.错误30.开放放式基金的基基金合同应当当约定每年基基金利润分配配的最多次数数和基金利润润分配的最低低比例。()A.正确B.错误31.所谓谓金融自由化化，是指政府府或有关监管管当局对限制制金融

44、体系的的现行法令、规规则、条例及及行政管制予予以取消或放放松，以形成成一个较宽松松、自由、更更符合市场运运行机制的新新的金融体制制。()A.正确B.错误32.金融融现货的交易易价格是在交交易过程中形形成的，但这这一交易价格格是对金融现现货未来价格格的预期，这这相当于在交交易的同时发发现了金融现现货基础工具具的未来价格格。()A.正确B.错误33.股票票组合的期货货是金融期货货中最新的一一类，是以标标准化的股票票组合为基础础资产的金融融期货，芝加加哥商业交易易所基于美国国证券交易所所交易所交易易基金以及基基于总回报资资产合约的期期货最具代表表性。()A.正确B.错误34.从理理论上说，价价格发现意味味着期货价格格必然等于未未来的现货价价格。()A.正确B.错误35.与金金融期货相比比，金融期权权的主要特征征在于它仅仅仅是买卖权利利的交换。()A.正确B.错误36.备兑兑权证通常由由投资银行发发行，备兑权权证所认兑的的股票是新发发行的股票，所所以会增加股股份公司的股股本。()A.正确B.错误37.在国国际市场上，按按照发行时证证券的性质，可可将其分为可可转换债券和和可转换优先先股票两种。目目前我国只有有可转换优先先股票。()A.正确B.错误38.存托托凭证对发行行人的优点包