《工程索赔》教学课件

1、工程索赔工程索赔课程介绍课程简介建设工程施工索赔（简称工程索赔）是通过 工程承包合同条款的有关规定，对合同价款进行 公正而适当的调整，以弥补承包商不应承担的损 失，使承包合同的风险分担程度趋于合理的一种 行为过程。工程索赔是工程承包合同管理的集中 体现，它集施工技术、工程造价、施工组织、微 观经济、项目管理、合同法律等多方面的学科知 识为一体，是一门跨学科的课程。本课程共分十二章，以索赔基本理论为主 线，以实际案例为依托，系统地讲授工程索赔的 内容、依据、程序与方法。本课程系工程造价专 业学生的专业课之一。工程索赔课程介绍学习目的和学习方法本课程学习的目的，在于让学生了解和掌握 关于工程索赔的

2、理论知识，相关的程序、方法， 并通过一些真实案例的分析研究，做到理论联系 实际，使学生接触到国际工程界较为实用的索赔 知识和国际惯例，有效掌握工程索赔本领。在学习方法方面，学生应当做到课前适当预 习、课中认真听课、课后及时复习和按时完成作 业。尤其应当注重独立思考问题，注意相关知识 之间内在的有机联系。序言现代工程承包呈现着投资额大、结构 复杂、质量要求高、工期长、工程量大等 特点，再加上工程环境的不确定和市场、 社会因素的变化，往往隐含着各种风险。 因此施工合同很难准确量身定做；同时合 同的履行过程也存在不规范的做法；加上 管理水平、管理模式各有不同，这就使得 合同履行的结果出现不同，也使得

3、工程索 赔成为现代工程承包的一大特点。序言改革开放以来，我国各类工程承包公 司参与国际工程承包事业，取得了令人瞩 目的成就。在亚非市场上，我国公司已成 为日益有较强竞争力的队伍，部分公司陆 续获得一些大型、超大型项目的承包权， 承揽的项目技术含量不断提高。但日趋激烈的市场竞争，对我国企业 的技术水平和管理水平提出了更高要求， 而这些水平的高低，又直接体现在包括工 程索赔管理等人才的综合素质上。序言目前国际工程市场态势：1、业主国绝大多数为发展中国 家。2、工程承包为美欧日等发达国家 的承包商垄断；工程承包市场是发达国家 大承包公司纵横驰骋的天地；是发达国家 各种企业进入发展中国家的桥梁。其中，

4、美国公司占有50%左右；英、德、法、意、日五国各占8%左 右。序言实践证明：要发展国际工程承包事 业，在国际工程市场上逐渐占有重要的地 位，工程索赔不仅是必不可少的业务，而 且往往是决定工程项目经济效益的关键环 节。建设工程类专业及其方向的学生，特 别是工程项目管理、工程造价专业的同 学，有必要在学校学习期间，系统学习和 掌握工程索赔方面的知识，构建科学的知 识体系。第一章索赔的基本概念主要内容：本章主要讲授索赔的基本概念， 工程索赔的定义、特点，如何正确地认识 和理解工程索赔，工程索赔的内涵。主要目的：通过学习，了解和透彻认识索 赔、工程索赔的基本概念和实质性含义， 充分掌握工程索赔的基本特

5、点，端正对工 程索赔的正确态度。第一章索赔的基本概念知识点（重点、难点、知识点）：1）索赔。2）工程索赔。3）工程索赔的特点。第一章索赔的基本概念第一节索赔、工程索赔及其特点一、索赔（Claims）：1、作为合法的所有者，根据自己的权利 提出的有关某一资格、财产、金钱等方面 的要求。（Longman辞典）2、要求承认其所有权或某种权利，或根 据保险合约所要求的赔款，如因损失、损 坏等。（牛津辞典）第一章索赔的基本概念二、工程索赔（Construction Claim）：在工程建设合同的履行过程中，合同 一方因对方不履行或未能正确履行合同所 规定的义务，或未能保证承诺的合同条件 实现而受到损失后

6、，向对方提出的赔偿要 求。有时简称为“索赔”。第一章索赔的基本概念第二节 正确认识索赔 一、索赔的特点：1、索赔是双向的，不但承包商可以向业主索赔，业主也可以向承包商索赔。但就狭义的观点来看，业主向承包商进 行的索赔，被称为“反索赔（Counterclaims）”，这是国际工程承包中约定俗成的叫法。第一章索赔的基本概念2、索赔一方只有发生了实际经济损失或权 利损害，才产生索赔权。损失预测或权利损害的推断，均不构成 索赔的前提条件。第一章索赔的基本概念3、索赔是一种未经确认的单方行为。它对 对方尚未产生约束力，其能否实现，必须 通过协商、谈判、调解或仲裁、诉讼进行 确认方能实现。第一章索赔的基本

7、概念二、索赔的实质：1、工程索赔是通过工程承包合同条款 的规定，对合同价款进行适当的公正调 整，以弥补承包商不应承担的损失，使工 程承包合同的风险分担程度趋于合理。如果作为一个承包商，在应该索赔的 时候不进行索赔，默默地承担着损失或亏 损，精明的业主省了钱，还会认为你不懂 工程承包知识。第一章索赔的基本概念2、索赔属于经济补偿行为，而不是惩罚 行为。工程索赔工作是承发包双方之间经常 发生的管理业务，是双方合作的方式，而 非一种对立的行为。是一种合理合法的行 为，而不是“伤情面”、“份外要求”或“不友 好”的事情。第一章索赔的基本概念3、索赔的损失结果与被索赔人的行为并不 一定存在法律上的因果关

8、系。工程索赔是维护双方合法利益的权 利，它与合同条件中双方的合同责任一 样，构成严密的合同制约关系。第一章索赔的基本概念思考题：1、为什么说，索赔是国际工程承包业务必 不可少的工作?2、工程索赔的实质是什么？第二章索赔的发生与分类主要内容：本章讲授工程索赔的发生原因 以及各种分类方法。此外，详细讲授常见 的四种索赔形式，即：施工现场条件变化 索赔，工程范围变更索赔，工程拖期索赔 和加速工程索赔。主要目的：1）了解索赔发生的真正原因。2）初步掌握工程承包中常见的索赔问题。第二章索赔的发生与分类知识点（重点、难点、知识点）：1）发生工程索赔的四项主要原因。2）工程索赔分类法。第二章索赔的发生与分类

9、通过第一章的内容，我们知道了什么 是索赔/工程索赔，它有什么特点，以及索 赔的实质是什么。在第二章里，我们一块儿来看一看索 赔是怎样发生的，以及应当如何对索赔进 行分类。第二章索赔的发生与分类第一节 索赔发生的原因索赔发生的原因，大致有7种。1、风险的不对称从目前的工程承包界存在的事实来看， 承包商与业主所承担的风险是不对称、不 均等的，承包商往往承担着主要的风险（如图）。这种风险必须通过索赔来使得 双方的利益趋于平衡。第二章索赔的发生与分类第二章索赔的发生与分类业主的风险：（1）战争爆发，外敌侵入；（2）政变、叛乱或内战；（3）放射性物质污染；（4）导弹袭击；（5）业主提前占用部分工程；（6

10、）工程设计错误；（7）不可抗力天灾。第二章索赔的发生与分类承包商的风险：（1）施工现场条件复杂；（2）恶劣的自然条件；（3）爆发战争；（4）物价暴涨；（5）业主不按合同付款；（6）咨询（监理）工程师处事不公；（7）要使工程师满意；（8）不解除承包商的责任；（9）承担拖期赔偿；第二章索赔的发生与分类（10）施工事故；（11）货币汇兑风险；（12）投标报价失误；（13）材料、设备供应延误/丢失；（14）当地工人罢工；（15）保函风险；（16）保险实效；（17）业主国政局动乱；（18）业主国立法变更；（19）其他风险。第二章索赔的发生与分类2、施工条件的变化这里的施工条件变化，是指不利的自 然条件（

11、APC）及人为障碍，经常导致设 计变更、工期延长或成本增加。即使是有 经验的承包商都无法事前预料。因此，索赔就有可能发生。第二章索赔的发生与分类3、工程变更工程施工中，当工程量的变化使得实 际完成的工程量超过工程量清单（BOQ） 中所列的15-20%以上时，会引起一系列问 题。承包商据此可以提出索赔。第二章索赔的发生与分类4、工期拖延由于受天气、水文或地质的影响，经 常出现工期拖延。如果在分析拖期原因后 得知，工期拖延责任不在承包商，则承包 商就可以提出索赔。第二章索赔的发生与分类5、业主违约业主未按合同规定，为承包商提供条 件；未按规定时限向承包商支付工程款； 或者咨询（监理）工程师未按规定

12、时间提 供图纸、指令或批复等等。第二章索赔的发生与分类6、合同缺陷工程项目合同文件有错误、内容相互 矛盾或存在遗漏。如果咨询（监理）工程 师在解释合同时引起成本增加或工期拖 延，则承包商就有权提出索赔。第二章索赔的发生与分类7、国家法令变更工程所在国的法律、法令或规则发生 变更，如该国政府提出进口限制，外汇管 制，税率提高等等，都可能引起承包商施 工费用的增加。总之，以上七种情况是工程索赔发生 的基本原因。第二章索赔的发生与分类上一节，我们介绍了工程索赔的基本 概念，它的定义、它的特点，怎样正确理 解和认识工程索赔，以及工程承包事业当 中为什么会出现索赔问题。这一节开始，我们来看一看索赔可以

13、大致分为几种类型。第二章索赔的发生与分类第二节索赔的分类关于工程索赔的分类法，目前在国内 外工程承包界的看法中名目繁多，阐述不 一，工程索赔大致可以归纳为7种分类方 法。即，按索赔的原因、目的、合同依 据、当事人、对象、业务范围和处理方式 划分的7种分类方法。对工程索赔进行分类，是为了更好地 理解和把握索赔。第二章索赔的发生与分类一、按索赔的发生原因分类（18种）*1、加速施工索赔*2、施工现场变化索赔（APC）*3、工程范围变更索赔*4、工程拖期索赔5、增加或减少工程量索赔6、地基变化索赔7、工期延长索赔8、合同文件错误索赔9、暂停工程索赔10、终止合同索赔11、设计图纸拖交索赔12、拖延付

14、款索赔13、不可抗力索赔14、业主风险索赔第二章索赔的发生与分类第二章索赔的发生与分类15、特殊风险索赔16、物价上涨索赔17、业主违约索赔18、法令变更索赔等。其中，前4项（带*号者，即加速施工索 赔、施工现场变化索赔、工程范围变更索 赔和工程拖期索赔）最为常见。二、按索赔的目的分类1、工期索赔：承包商向业主要求延长施 工的时间，使原定的工程竣工日期顺延一 段合理的时间。在哪些情况下承包商可以获得工期延 长（EOT-Extension of Time），在FIDIC 标准合同条件中均有具体规定。第二章索赔的发生与分类第二章索赔的发生与分类在以下情况下，承包商无工期索赔 权：开工日期较咨询（监

15、理）工程师指定 的开工日期拖后；施工机械缺乏，物资供 应不及时，施工组织不善，等等。在这种 情况下，承包商唯一能做的，就是采取自 费赶工措施，把延误的工期赶回来。第二章索赔的发生与分类2、经济索赔：也称费用索赔，是承包商向 业主要求补偿不应该由承包商自己承担的 经济损失或额外开支。取得经济补偿的前提是，实际施工中 所发生的费用超过了投标报价书中该项工 作所预算的费用，而这项费用超支的责任 不在承包商，也不属于承包商的风险范 围。第二章索赔的发生与分类按照国际工程施工索赔的惯例，凡规模 较大的工程项目，承包商的工期索赔应该 和经济索赔分开申报，通常先报工期索赔，然后报送经济索赔报告。但归根结底，

16、这两种索赔最终都会反映 到经济补偿问题，为承包商维护自身的合 法经济利益服务。三、按索赔的合同依据分类1、合同规定的索赔：承包商所提出的索 赔要求，在该工程项目的合同文件中有文 字依据，承包商可以据此提出索赔要求， 并取得经济补偿。在该工程项目的合同文件中有文字规 定的合同条款，在合同解释中，被称为明 示条款（Expressed Terms）。既然有明文 规定，这类索赔不易发生争端，办理起来 比较容易。第二章索赔的发生与分类第二章索赔的发生与分类2、非合同规定的索赔：也称为超越合同规 定的索赔，即承包商所提出的索赔要求， 虽然在该工程项目的合同文件中没有专门 的文字叙述，但可以根据该合同条件的

17、某 些条款的含义，推论出承包商拥有索赔权。这种有经济补偿含义的条款，在合同 解释中被称为默示条款（Implied Terms），或隐含条款。他虽然在合同条件 中没有被写入，但符合合同双方签约时设 想的愿望，因此是有效条款，要求双方遵 照执行。第二章索赔的发生与分类例如在一些国际工程的合同条件中，对 于外汇汇率变化给承包商带来的经济损失，并无明示条款规定，但是承包商确实受到了汇率变化的损失，应当给予合理的 经济补偿。这是典型的非合同规定的赔 偿。3、道义索赔：或称优惠支付，通情达理的 业主目睹承包商为完成某项困难的施工， 承受了额外费用损失，虽然在合同条款中 此项索赔的规定，却出于善良意愿，同意

18、 给承包商以适当的经济补偿。这是一种比较罕见的、属于经济索赔 范畴内的索赔形式。第二章索赔的发生与分类第二章索赔的发生和分类上一节课，我们讲授了工程中常见的 索赔中的施工现场条件变化索赔，和工程 范围变更索赔。本节课我们来看一看工程 拖期索赔和加速施工索赔。第二章索赔的发生和分类三、工程拖期索赔1、含义：承包商为了完成合同规定的工 程，花费了较原计划更长的时间和更大的 开支，而拖期的责任不在承包商。（1）由于业主的原因：业主未按规定时间 提供施工场地或道路；干涉施工进展 ；大 量地提出工程变更或额外工程；提前占用 已完工的部分建筑物，等等。第二章索赔的发生和分类由于工程师的原因：修改设计；不按

19、 规定时间向承包商提供图纸；图纸错误引 起返工，等等。由于客观原因，且该客观原因是业主 和承包商无力扭转的：政局动乱；战争或 内乱；特殊恶劣的气候；不可预见的现场 的不利自然条件，等等。第二章索赔的发生和分类2、工程拖期的分类：可原谅的拖期：对承包商来说，这些 工期延误不是承包商的责任，承包商可以 得到原谅。前面的三种情况均为可原谅的 拖期。不可原谅的拖期：拖期由承包商的原 因引起，如施工组织不好，工效不高，设 备/材料供应延误，等等。对于不可原谅的 拖期，承包商无索赔权。第二章索赔的发生和分类在承包商原因引起的拖期里，要注意： 承运人、保险公司、供应商、贷款银行等 造成的责任引起的拖期，均应

20、当由承包商 承担。因为显而易见，这些部门是跟承包 商有合同关系的单位，通过承包商共同完 成业主交下的工程承包任务的。第二章索赔的发生和分类3、处理原则：（1）按不同延误类型处理：在可原谅的拖期中，若是原因由业主 或工程师引起，则承包商可以得到工期延 长（EOT）和经济补偿；若是由于客观原 因引起，承包商可以得到EOT ，但得不到 经济补偿。 在不可原谅的拖期情况下，则承包商 即得不到EOT ，也得不到经济补偿。第二章索赔的发生和分类索赔原因可否原谅拖期原因处理原则索赔结果工期延误可原谅的 拖期业主/工 程师原因 客观原因可给予 EOT和经 济补偿工期、经济索赔 均成功天气反常 工人罢工 战争内

21、乱可给EOT 但不给经 济补偿EOT成功，经济 索赔不成功不可原谅 的拖期工效不高 组织不力 材机不足均不给， 承包商自 负索赔失败第二章索赔的发生和分类（2）按延误有效期处理：在施工现实中，工期延误很少是由一种 原因引起的，往往是两三种原因同时发生 而形成，这被称为共同性延误（Concurrent Delay）。判别哪一种情况最先发生，找出初始 延误者，它首先要对延误负责。在初始延 误发生作用期间，其他的并发延误者不承 担延误责任；第二章索赔的发生和分类如果业主是初始延误者，且这个延误 由处于施工组织的“关键路线（Critical Path）”上，则承包商不但可以获得EOT， 而且还可以获得

22、相应的经济补偿；如果工期延误由客观原因造成，承包 商可以获得EOT，但不能得到相应的经济 补偿。第二章索赔的发生和分类案例：业主责任造成工程拖期引起的索赔某修建写字楼工程，并在基层建设商场。内 容包括拆迁和新建，工期18个月，合同价计为 6026800美元。开工后拆迁工作进展缓慢，业主 不能按合同规定时间向承包商提供写字楼施工场 地。在楼基开挖时，又发现地基土层中有淤泥夹 层，可能引起不均匀沉陷。迫使修改设计、图 纸，施工暂停2个月。整个竣工期拖后3个月，其 中基层商场竣工移交日期拖后4个月。第二章索赔的发生和分类四、加速工程索赔1、含义：业主在决定进行加速施工时， 向承包商发出书面的加速施工

23、指令，审核 承包商拟采取的加速施工措施，并明确加 速施工费用的支付问题。而承包商需为加 速施工索增加的成本开支提出书面的索赔 文件。第二章索赔的发生和分类2、加速施工成本开支组成：采购/租赁原施工组织设计中没有的新 的机械设备；增加新的工人，或采取加班措施；增加材料/生活物资供应量；采用奖励制度，提高工效；工地管理费用增加，等等。第二章索赔的发生和分类3、处理原则：明确工期延误责任。明确工期延误责 任，以便确定该延误是“可原谅的”，还是“不可原谅的”；确定加速施工的持续天数；第二章索赔的发生和分类式中，原定效率指投标文件中所列的施 工效率；实际效率指施工时由于干扰而工 效降低，实际达到的施工效

24、率；（3）明确加速施工费用的计算方法。比 如采用“工程变更计价法”，或“加速施工奖 金”办法。第二章索赔的发生和分类案例：推定加速施工引起的索赔美国某公司承建一栋大型办公楼，按 计划从基坑挖出的松土要到运到需要填高 的停车场。但开工初期连降大雨，土壤过 湿，无法采用这种施工方法。承包商多次 发出书面通知，要求业主给予延长工期， 以便土壤稍干后再按原计划实行以挖补填 的施工方法。第二章索赔的发生和分类上两节课，我们分别介绍了工程承包 中常见的4种索赔，基施工现场条件变化索 赔、工程范围变化索赔、工程拖期索赔和 加速施工索赔。今天，我们来一块儿学习综合索赔。五、综合索赔1、含义：国际工程索赔一般来

25、讲都是 单项索赔，即一事一索赔的做法。单项索 赔便于协商决定有关事项，可以单纯、迅 速地处理每一项索赔事件。但在某些情况 下，承包商难于/来不及做到一事一报，而 把数个索赔事项集中在一个索赔报告中， 进行综合性的综合索赔（Compound Claims）。第二章索赔的发生和分类在综合索赔报告中，包括着数个单项 索赔，他们被连续编号排列，组成一个综 合性的索赔报告/文件。工程师和业主在处 理这种综合索赔报告是，一般也是逐个地 顺序审核，逐个地确定可索赔的款额，然 后汇总结算，作为对该项综合索赔要求的 答复或决定。第二章索赔的发生和分类第二章索赔的发生和分类2、综合索赔的特定条件（1）综合索赔报告

26、中包括的数个单项索赔事件 互相联系、互为影响，不宜单项编报。（2）索赔事项接连发生，承包商来不及逐个及 时编报。（3）承包商在工程施工高峰期未申报索赔，当 发现严重亏损时，才着手多项索赔事项。（4）承包商同业主之间存在着比较融洽的信任 关系，业主和咨询（监理）工程师同意承包商采 取综合索赔的处理方式。第二章索赔的发生和分类3、处理原则：（1）综合索赔系由数个单项索赔组成， 向业主和咨询（监理）工程师提出了一个 总计索赔款额。但是工程师在审核综合索 赔报告时，仍然要逐个地审查核算每一个 单项索赔要求，提出自己的评审意见。在 此基础上，提出对整个综合索赔的处理建 议，报业主审定，并同承包商协商解决

27、。第二章索赔的发生和分类（2）有时，综合索赔报告中所包括的数 个单项索赔交织在一起，使索赔款额的计 算工作十分困难，计算成果亦难以符合实 际的额外费用（Additional Costs）。在这 种情况下，经合同双方协商一致，亦可采 取“一揽子解决”办法，即由双方协商决定一 个总索赔款额，业主按此总额支付，以解 决综合索赔问题，而不必逐项地审查核算。第二章索赔的发生和分类案例：某水坝工程的综合索赔我国某国际工程公司承包修建非洲某 国的一座水坝。该工程的大坝由混凝土重 力坝及两岸的土石坝组成，总长715.2米， 高34米，并有坝后式水电站，中标合同价 为25222731美元，工期27.5个月。第二

28、章索赔的发生和分类在施工过程中，承包商面临业主方面拖 付预付款和工程进度款的严重局面：开工 已经半年，还没有收到业主的预付款和工 程进度款。虽然该工程的合同条款明确规 定：开工预付款未合同价的15%，在合同 签订后5个月内支付，最迟不晚于1989年6 月1日；工程进度款中期结算周期为30天。第二章索赔的发生和分类承包商除利用上述合同条款的规定向 业主催付款意外，还利用了在协商施工协 议书过程中双方达成的“补充协议”，要求业 主遵照执行，该“补充协议”的主要内容是：（1）在1989年4月1日以后支付预付款及 工程进度款时，承包商有权获得在伦敦拆 放利率（LIBOR利率）基础上加1%的延期 利息。

29、第二章索赔的发生和分类（2）至1989年5月1日不能付款时，业主 将向承包商提供一份声誉良好的银行所开 的付款担保。（3） 到1989年6月1日不能付款时，承包 商有权根据合同条款第56条规定的方式解 除合同。第二章索赔的发生和分类业主方面在上述合同条款及“补充协议” 的约束下，并在承包商方面同志将暂停施 工的压力下，于1989年6月10日正式允诺并 支付343万美元，才结束了拖期付款问题。在整个工程施工过程中，承包商协助咨 询工程师解决了许多技术难题；根据业主 的要求，采取了加速施工措施，时水坝工 程于1991年5月按期竣工，并获得业主颁发 的工程满意证书。第二章索赔的发生和分类在竣工前夕，

30、承包商开始整理计划外 的工程成本资料，提出9份索赔报告。由于 水坝工程优质按期建成，以及于业主和工 程师的良好关系，承包商的综合索赔要求 得到咨询工程师的理解，并经业主同意， 对9项索赔要求按照综合索赔的处理原则逐 项审核，取得一致意见。序 号索赔内容要求索赔款业主批准款012345678工期延长5个月建造大坝上游过河桥 增加临时导流底孔 石料开采非正常消耗 增加施工人员增加施工机械上坝砂料开采/运输灌浆用膨润土积压 泵浇混凝土费用增加10116414451541502137613574359465457599428000632050799751292850103294084145050826

31、68285351428180429734050263905805 25986312441380424849688第二章索赔的发生和分类从表中看出，承包商要求的总索赔款为 3458687062西非法郎，获得业主批准补偿 629999998西非法郎，占总索赔款的 18.2%。虽然同申报额差距较大，但仍占该 水坝工程投标合同价7356209635西非法郎 的8.6%，使承包商得到一定比例的经济补 偿。第二章索赔的发生和分类复习思考题：1、一个由经验的索赔人员，能够利用自己 的合同知识将非合同规定的索赔解释、识 别为合同规定的索赔，从而使工程索赔易 于成功。请对照两个不同的合同条件，发 现一、两个例子

32、。2、请你举一个由于客观原因造成工期延误 的例子，并确定是否同意承包商的经济索 赔要求。第三章意义与现状分析（讲课1学时）主要内容：本章讲授工程索赔的重要意 义，目前工程索赔在我国工程承包界的现 实情况及存在问题的分析，估测工程索赔 的未来发展趋势。主要目的：了解索赔发生的重大意义及发展过程，提 高对索赔工作的认识水平，克服实际工作 中的问题障碍。知识点（重点、难点、知识点）：工程索赔的意义，对存在问题的认识。通过前两章的学习，我们了解了什么 是工程索赔，索赔为什么会发生，以及索 赔的几种分类。同时，我们还分别就工程 承包中常见的几种索赔，分别予以了介绍 和探究。现在我们来看一看，为什么要进行

33、工 程索赔，也就是工程索赔的意义何在。同 时，对我国企业进行工程索赔的现状予以 分析，并预测其发展趋势。第三章 工程素赔的意义与现状分析第一节 工程素赔的重要意义一、工程索赔有利于双方加强内部合 同管理，严格履行工程承包合同，有助于 双方提高管理素质，加强合同管理，维护 国际、国内市场正常秩序；二、有助于双方更快地熟悉国际惯 例，熟练掌握工程索赔和处理工程索赔的 方法和技巧，有助于对外开放和国际工程 承包的开展；三、有助于政府职能的逐步转变，使 合同双方依据合同和实际情况，实事求是 地协商工程造价和工期，从而使政府从繁 杂的调整概算和协调双方关系等微观管理 工作中解脱出来；四、有助于工程造价的

34、合理性，可以 把原先定为工程报价中的不可预见费用， 用实际发生的损失支付，便于降低工程造 价，使工程造价更逼近造价的本身。第二节 我国工程素赔的现状分析及发展趋势一、我国工程素赔的现状分析（一）我国工程素赔的发展阶段1、初级阶段20世纪80年代，我国工程界对索赔知之甚 少，不少人认为工程索赔仅仅是一种合同纠纷， 把获得索赔费用看作是一种意外之财。工程索赔在计划经济体制下未得到应有重 视，合同管理水平低，建筑市场主客观条件导致 工程索赔管理工作出现了一系列问题。，初登国际市场，由于缺乏索赔经历和 尝试，缺乏索赔意识，不懂索赔、不会索 赔，不敢索赔，没有底气，没有资料，工 程索赔工作常常不了了之，

35、严重者甚至还 发生了反索赔。承包商认为自己经过竞争夺标，承揽 到项目不容易，即便遇到非自身原因的额 外支出，也不敢提出，既怕伤和气，又怕 影响与业主的关系，不利今后的合作。2、迅速发展阶段改革开放以来，国内的工程承包企业开始闯 荡海外市场，通过一系列的国内外工程合作项 目，不断认识到工程索赔的重要性，逐步把索赔 作为利用合同保护自己合法权益的重要武器和手 段。由于国际工程承包项目大都建设周期长、参 建单位多、涉及面广，造成了许多不确定的风 险，使索赔在工程承包项目实施过程中根本无法 回避；同时，许多企业也尝试开展了一些工程索 赔工作，逐渐积累了一些处理工程索赔的经验。3、逐步完善阶段目前，工程

36、索赔管理在我国的发展很快，但 从建设工程承包发展的现状看，由于承包也已经 形成了竞争激烈的买方市场，使业主在工程承包 中始终处于主动地位，其在自身利益受到损失时 可以通过拒付工程款等手段来解决；而承包商为 了在竞争中取胜又不得不以低报价来获取中标的 机会。建立健全我国的工程索赔制度，是深化建筑 业改革的具体工作之一。在以下几方面作了大胆 的创新和尝试：（1）建立健全工程建设管理的规范化体系，形 成以合约为核心的管理模式。逐步淡化政府管理企业的职能，取而代之的 是对市场规则的制定、协调和管理。企业不再依 靠政府，而是靠自由竞争。（2）逐步取消国家或地区的同一性定额，淡化 定额的权威性，使之逐步成

37、为一般的工程技术参 考指标。（3）将现有政府造价管理部门从政府中逐步剥 离，使之成为之具有市场价格分析、工程成本分 析的社会咨询组织。打破政府在价格上的垄断管 理。（4）建立健全工程索赔制度，制定工程 索赔的标准体系，促进企业管理方法和水 平的提高。（5）加强对相关人才的培养和培训，提 高项目管理人员的管理能力和水平，大力 推广先进的计算机辅助管理手段，降低复 杂管理方法的使用难度。（6）对我国现有企业进行现代化改造， 组建一批以技术管理为基本模式的新型建 设施工承包管理公司。（二）索赔发展中的问题和瓶颈1、索赔概念理解不准确：有些人对工程索赔不理解或理解得不透 彻，认为发生索赔必然受到法律的

38、惩罚， 甚至需要承担刑事责任，从而采取了比较 激进的处理方法，以致造成更大损失。2、索赔的时限、索赔的证据管理欠缺：工程索赔需要满足时限，且证据必须真 实、全面和及时，否则，索赔成功率很低。按3、索赔专门人才匮乏：合同管理是工程项目管理的核心，而 工程索赔管理又是合同管理的核心。工程 索赔管理不仅要求熟悉有关法律法规、各 种条例，而且要有丰富的施工管理经验， 同时还需要具有一定的财务管理、公共关 系等学科的知识。由于目前人才知识结构 不合理，导致工程索赔中所需类别的复合 型人才匮乏。按4、索赔经验及案例缺乏 ：如工程中经常采用的网络计划图法和 工期比较法， 由于前者计算复杂、后者计 算简单，当

39、发生加速施工和工程变更时， 通常不能合理反映工程索赔的真实情况。5、难过人情关：虽说我国社会正从关系型社会向能力 型社会蜕变，但人情味浓厚的国人，常常 拉不下面子来维护自身的利益。6、索赔意识薄弱，对索赔管理缺乏足够的重 视：目前合同管理中，缺乏对工程进行严密的合 同跟踪管理，不依靠合同对工程项目进行反馈， 导致许多索赔由于自身积重难返，形成了理还乱 的局面；而且在合同管理中手段单一，没有形成 合同管理体系。事实上，合同对于项目管理不同 层次，要求理解的范围和深度是不一样的。应当 根据技术分工、职责分工、层次分工、权力范围 等多方面的前提，将工程项目合同文件分解交底 成不同的执行文件，供各类人

40、员参考使用。二、索赔的发展趋势当前，世界各国对基础建设规模日益扩 大，工程承包市场极为巨大，竞争日趋激 烈。最近十多年来，国际工程承包商的纯 利润逐年有所下降，而工程素赔的数量每 年均在增加，甚至在一些年份内年增长率 达10%以上。从趋势来看，工程素赔发生率仍然可能 逐年有所增加，同时工程素赔的难度将可 能加大。为此，承包商企业应做到以下几点：（1）提高经营管理水平，培养一批合同 管理、尤其是索赔管理人才；（2）在做好工程承包施工同时，向综合 经营方向拓展；（3）同兄弟企业组成联合体，发挥联营 体的优势；（4）争取同金融机构连应，利用带资承 包的优势以取得先机。复习思考题：1、工程承包和工程索

41、赔有人称它们是“一 枚银币的正反两面”，请你对工程的索赔意 义做进一步的阐述。2、怎样认识工程索赔的发展趋势？第四章 工程索赔意识培养主要内容：本章讲授要做好工程索赔的工 作，首先必须注重培养和提高工程索赔的 意识观念，即：索赔意识，合同意识，风 险意识，成本观念和时间观念。主要目的：培养工程索赔的意识观念。知识点（重点、难点、知识点）：工程索赔的三个意识和两个观念。第四章 工程索赔意识培养一、索赔意识1、含义：索赔意识就是索赔的自觉性。 是否具备索赔意识，是工程索赔能否得以 成功的先决条件。工程索赔管理人员应当培养识别索赔的 能力，而不是等到发生亏损或形成合同争 端后，才想到要提出工程索赔。

42、第四章 工程索赔意识培养2、做法：（1）企业领导和主管经理要把索赔工作 看作经营管理工作的重要组成部分，引导 全体承包人员重视工程索赔和商务索赔工 作，建立主管合同和索赔的机构，培养这 方面的专家。第四章 工程索赔意识培养（2）项目经理要把工程索赔工作纳入到 自己的主要任务中来，带领项目经理部全 体人员，尤其是从事技术管理和合同管理 的人员，熟练地掌握工程合同条款，不丢 失每一个重要的索赔机会，以维护自己的 经济利益。第四章 工程索赔意识培养二、合同意识合同意识其实就是法律意识。它体现 在，合同双方都自觉地履约，按合同文件 的规定办事；通过合同意识提高自我保护 能力，同对方的违约行为进行抗争；

43、另一 方面，履约过程中双方协调配合，创造良 好的合同气氛，圆满实现合同目标。第四章 工程索赔意识培养工程合同一经签署，即具有法律效力， 对签约双方均有约束力。每一个合同文件都有一个法律适用问 题，即按哪一国法律来解释，按照国际惯 例，这个适用法律一般就是工程所在国的 法律。因此承包商应该对业主国家的有关 法律法规进行深入的了解。第四章 工程索赔意识培养三、风险意识1、工程项目风险类型：（1）施工风险：特别恶劣的气候条件， 不可预见的地质状况，地震、海啸、飓风，施工中的伤亡事故等。（2）合同风险：合同条款显失公平，业 主支付资信差，对价格调整、工程索赔等 无明确公正的条款规定等。第四章 工程索赔

44、意识培养（3）经济风险：工程所在国经济状况恶 化，物价暴涨，汇率变动等。（4）政治风险：战争爆发，所在国发生 内战/叛乱，政治动乱，业主与承包商各自 所在国外交关系恶化等。（5）其他风险：流行性疾病，地区武装 抢劫，与宗教派矛盾激化等。第四章 工程索赔意识培养2、承包商的风险防范：（1）投标前：分析所在国政经状况，业 主工程款的落实和支付信誉；（2）编标报价：熟悉标书，做好踏勘， 量化风险、体现到报价中；（3）签约阶段：提出修改苛刻条款；（4）施工阶段：加强管理，做好索赔；（5）风险转移：工程分包；投保。第四章 工程索赔意识培养四、成本观念1、含义：指承包商应具备熟悉工程成 本，并严格控制工程

45、成本的意识和能力。承包商应十分熟悉工程项目的工作范 围，以及工程成本的组成。对工程的各项 主要收支要做到心中有数，对超出合同范 围的工程要及时发现，并提出索赔要求。第四章 工程索赔意识培养2、措施：（1）严格控制工程成本，力争工程项目 在预算成本的款额内建成竣工；（2）善于掌握成本变化，力争收回超出 预算成本款额意外的开支，保证工程项目 的资金流动处于良性循环。（每项工程的 建设成本从开工之日起便处于不断地变化 之中，通常都是在增加）第四章 工程索赔意识培养索赔人员应经常对下列问题进行调研：承包商每项工作是否属于合同范围。是否有加班工作，是否采取了加速施 工措施。是否较投标文件投入了更多的资源

46、。是否直接费较成本计划超支甚多，为 何出现超支，应采取什么办法挽救，等 等。第四章 工程索赔意识培养五、时间观念1、含义：就是准时地进行索赔，失掉时 机，往往意味着索赔失败。工程索赔有着严格的时间规定，超过了 提出索赔要求的时限，业主有权拒绝承包 商的索赔要求，认为承包商已经自行放弃 了索赔的权利。第四章 工程索赔意识培养2、方法：（1）在每个工程项目建设过程中，索赔 工作要有一个总体时间安排。每个项目都 可能有许多索赔事项，都有一个发现、申 报、论证和讨论解决过程，都需要一个相 当长的时间，因而需要在总的索赔计划中 统筹安排（一般来说，工程建成1/4-3/4的 这一段时段内，是解决索赔问题的

47、有利时 期，如图）。第四章 工程索赔意识培养（2）在每个具体索赔事项的处理过程 中，各阶段的工作要按规定时间进行。 在 发出索赔通知书后，要按合同文件规定， 准时（28天内）报送（如果事态继续发 展，则每隔28天报送一次，直至索赔事态 结束后的28天以内，汇总一份总报告）索 赔报告及论证资料。如果合同未有规定， 应要求工程师予以明确，以便双方遵照执 行。第四章 工程索赔意识培养复习思考题：1、你认为工程索赔人员应当培养哪些方面 的观念、意识？2、怎样正确对待风险？第五章索赔的依据主要内容：讲授工程索赔所遵循的重要依据即合 同文件，并阐明必须根据各种工程对应的合同文 件的差异和特点来进行索赔。强

48、调在施工过程中 要有计划、有目的地积累索赔所需的各种证据。主要目的：工程索赔必须以合同为准则，以事实 为根据，并参照工程项目所在国的法律规定和国 际工程的惯例做法来进行。因此，本章介绍各种 索赔依据组成，对其中最主要的合同文件进行分 析。第五章索赔的依据知识点（重点、难点、知识点）：1）国际工程合同条件。2）FIDIC合同条件。3）可索赔的一般情况。第五章索赔的依据第一节 国际工程常用的施工合同条件一、FIDIC合同条件：FIDIC是国际咨询工程师联合会的法文缩写， FIDIC合同条件以其条款的科学性、公正性和严谨 性，得到了国际上的广泛认可和使用，成为国际 通用的国际惯例。FIDIC属于普通

49、法体系范畴，目前使用的是1999 年公布的第四版本。它包括“ 通用条件”（General Conditions）和“专用条件”（Conditions of Particular Application）两大部份。序号第四版合同条件主要条款12-34-56789-1011121314151617-181920一般规定 业主/工程师承包商/指定的分包商 职工和劳工生产设备、材料和工艺开工、延误和暂停 竣工试验/业主的接受缺陷责任 测量和估价 变更和调整合同价格与付款 由业主终止由承包商暂停和终止 风险与职责/保险不可抗力索赔、争端与仲裁第五章索赔的依据FIDIC（第四版）施工合同条件在公证 化、明

50、确化方面取得了长足进步：（1）对承包风险的分配进一步趋向合 理。如2.4条增加了承包商有权要求业主承 包工程资金落实情况：FIDIC合同条件1999年（第四版）第五章索赔的依据2.4业主的资金安排在接到承包商的请求后，业主应在28天内提供合理的证据，表明他已作出了资 金安排，并将一直坚持实施这种安排，此 安排能够使业主按照第14条【合同价格和 支付】的规定支付合同价格（按照当时的 估算值）的款额。如果业主欲对其资金安 排做出任何实质性变更，业主应向承包商 发出通知并提供详细资料。第五章索赔的依据（2）对新费率的确定设立了标准。单价合 同中，费率具有决定作用，12.3条对此作了 详细规定：12.

51、3估价除非合同中另有规定，工程师应通过对每一项工作的估价，根据第3.5 款【决 定】，商定或决定合同价格。每项工作的 估价是用依据上述第12.1款和第12.2款商定 或决定的测量数据乘以此项工作的相应价 格费率或价格得到的。第五章索赔的依据对每一项工作，该项合适的费率或价格应该 是合同中对此项工作规定的费率或价格，或者如 果没有该项，则为对其类似工作所规定的费率或 价格。但是在下列情况下，对这一项工作规定新 的费率或价格将是合适的：(a)(i)如果此项工作实际测量的工程量比工程 量表或其他报表中规定的工程量的变动大于10；(ii)工程量的变更与对该项工作规定的具体 费率的乘积超过了接受的合同款

52、额的0.01；(iii)由此工程量的变更直接造成该项工作每 单位工程量费用的变动超过1；以及(iv)这项工作不是合同中规定的“固定费率项 目”；第五章索赔的依据或(b) (i)此工作是根据第13 款【变更与调 整】的指示进行的；合同中对此项工作未规定费率或价(ii)格；且(iii)由于该项工作与合同中的任何工作没有类似的性质或不在类似的条件下进 行，故没有一个规定的费率或价格适用。第五章索赔的依据每种新的费率或价格是对合同中相关 费率或价格在考虑到上述(a)、(b)段所描述的适用的事件以后作出的合理调整。如果 没有相关的费率或价格，则新的费率或价 格应是在考虑任何相关事件以后，从实施 工作的合

53、理费用加上合理利润中得到。在商定或决定了一合适的费率或价格 之前，工程师还应为期中支付证书决定一 临时费率或价格。第五章索赔的依据（3）对变更和调整提出了新论点。这个 新论点就是价值工程，承包商的合理化建 议对项目的质量、工期、成本如果能起到 良好作用，建议被采纳后创造的经济效益 由业主和承包商均等分配：第五章索赔的依据13.2价值工程承包商可以随时向工程师提交一份书面建议，如果该建议被采用，它（在承包商看来）将(i) 加速完工，(ii)降低雇主实施、维护或运行工程的 费用，(iii)对雇主而言能提高竣工工程的效率或价 值，或(iv)为雇主带来其他利益。承包商应自费编制此类建议书，并将其包括

54、在第13.3款【变更程序】所列的条目中。如果由工程师批准的建议包括一项对部分永 久工程的设计的改变，除非双方另有协议，否 则：第五章索赔的依据(a) 承包商应设计该部分工程，(b) 第4.1款【承包商的一般义务】(a)至(d)段 将适用，以及(c) 如果此改变造成该部分工程的合同的价 值减少，工程师应依据第3.5款【决定】， 商定或决定一笔费用，并将之加入合同价 格。这笔费用应是以下金额的差额的一半（50）：第五章索赔的依据(i) 由此改变造成的合同价值的减少，不包 括依据第13.7款【法规变化作出的调整】和 第13.8款【费用变化引起的调整】所作的调 整；以及(ii) 考虑到质量、预期寿命或

55、运行效率的降 低，对雇主而言，已变更工作价值上的减 少（如有时）。但是，如果(i)的金额少于(ii)，则没有 该笔费用。第五章索赔的依据（4）对延期支付提出了明确的规定。第 14.8条明确规定：承包商有权就未付款项按 月计息复利：第五章索赔的依据148延误的支付如果承包商没有收到根据第14.7款【支付】 应获得的任何款额，承包商应有权就未付款额按 月所计复利收取延误期的融资费。延误期应认为 是从第14.7款【支付】规定的支付日期开始计算 的，而不考虑（当（b）段的情况发生时）期中支 付证书颁发的日期。除非在专用条件中另有规定，此融资费应以 年利率为支付货币所在国中央银行的贴现率加上 三个百分点

56、进行计算，并用这种货币进行支付。承包商有权得到此类付款而无需正式通知或 证明，并且不损害他的任何其他权利或补偿。第五章索赔的依据（5）对工程质量保证提出了更高要求。 承包商应建立自己的质量保证体系，得到 相关检验机构的认证；（6）针对合同争端建立专门组织。提出 组建争端评审委员会（DRB），这是介于 友好协商和仲裁之间的调解争议的组织， 避免走向法律途径。第五章索赔的依据我国一些大型国际工程采用了FIDIC合 同条件进行管理，如布鲁革饮水系统工程，世界银行贷款的京津塘高速公路项目，采用了FIDIC合同条件第三版；二滩水 电站采用了FIDIC合同条件第四版。这些项目在建设周期、工程质量和投资控制

57、等方 面均收到了良好效果。可是也有一些工程项目也采用了FIDIC 合同条件，却未收到预期效果。这是因为 FIDIC合同条件的应用是有条件的：第五章索赔的依据采用FIDIC合同条款的适用范围：（1）工程项目必须采用国际竞争性公开 招标方式确定承包商；（2）合同履行过程中，必须建立以工程 师为核心的合同管理模式；（3）适用于固定单价合同。实施FIDIC合同条款，必须满足上述三个 条件。第五章索赔的依据二、ICE合同条件：ICE合同条件是由英国土木工程师学会（The Institution of Civil Engineers）编制的 合同条件，亦属于固定单价合同格式。大 体上与FIDIC合同条件近

58、似，不同之处在 于：无专用条件部分；对税收问题作了更详细的规定；对工程师的职权作了详细规定；较具体地规定了承包商的工程索 赔。第五章索赔的依据三、 RIBA /JCT合同条件：RIBA /JCT合同条件由英国皇家建筑师学会（The Royal Institute of British Architects）编制。 与ICE相比，特点是：对建筑师（相当于工程师）授权较少；建筑师定期现场监督，而日常监督工作由 承包商和业主承担；以总价合同形式出现，实际工作量较原合 同有增减时，作为工程变更，相应调整总价款；合同条件包括了一个“增值税补充协议 书”，对税收作了详细规定。第五章索赔的依据四、美国常用的

59、施工合同条件：AIA合同条件是由美国建筑师学会（The American of Institute of Architects ）编制的 合同条件。AGC由美国承包商总会制定。AAA由美国仲裁协会制定。EJCDC由美国工程师合同文件联合会制 定。SF-23A由美国联邦政府发布。第五章索赔的依据第二节 承包商索赔主要依据为达到索赔成功的目的，承包商必须 用大量的证据，来证明自己拥有索赔权利 及应该得到索赔款额或延长工期（EOT）。因此，承包商应善于从合同文件和施工 记录等资料中寻找索赔依据，在提出索赔 要求的同时，提交必要的依据资料。第五章索赔的依据一、招标文件：招标文件是承包商投标报价的依据，

60、 也是合同文件的基础。它包括合同文本如 FIDIC施工合同条件中的通用条件、专 用条件、我国施工合同文本中的中的通用 条款、专用条款，施工技术规程、BOQ 表、工程范围说明、现场水文地质资料 等，是工程索赔时计算附加成本的依据。第五章索赔的依据工程范围说明中所规定的范围是承包商投标 报价的范围，当实际施工中工程师或业主要求承 包商实施此范围以外的工作时，就构成了额外工 程。施工技术规程是承包商投标报价时考虑施工 方案的主要依据之一，若施工技术规程发生变 化，就会带来工程成本的增加与降低。BOQ表中给出的工程量虽然是估算量，但当 实际工程量发生很大变化时，允许对单价进行调 整。第五章索赔的依据二