证监会证券市场交易结算资金监控系统计划

1、中国市场交易结算推广计划系统项目小组名称：市场客户系统推广小组文档信息修订文档审核/职务/日期描述作者2009/10/30创建市场客户系统推广组2010-2-4修改测试、推广、上线时间表文档名称中国市场客户系统规范推广计划创建日期2009/10/30打印日期存放目录所有者中国投资者保护基金公司作者市场客户系统推广组目录123简介4目标5前提条件 （推广的进入标准）63.1. 操作前提条件6环境前提条件6系统前提条件6参与者前提条件6数据前提条件6推广退出标准6范围7方案总览84.1. 准备阶段1044.2. 客户系统推广114.3. 试点机构推广134.4.机构推广14全网推广15沟通和信息发

2、布16任务时间表185沟通方式和. 19信息发布和通知（需确认）19联络管理196问题与解决206.1. 流程总览20结果评估2271 简介本文档描述了中国市场客户系统接口规范接口推广测试的计划、推广范围、实现方法、时间表以及各参与方的资源安排等。本文档的目标阅读者为中国市场客户系统项目管理层。2目标接口推广通过模拟最终生产环境、参数配置和数据，要求客户系统的各参与方在接口推广小组的协调和统筹下，对上线日所需的功能和流程进行全网推广。通过推广：确保各相关系统（包括客户系统、其他周边系统）在实际切换之前已经做好了充分的准备；通过推广，验证流程就绪、操作就绪、系统就绪的程度；加深参与者对客户系统及

3、基础设施的了解；增强相关参与者对系统上线后的新技术和业务流程的信心；通过推广，发掘流程操作中的细节问题，以便日后的流程优化。为执行流程的配备计划提供有效的信息；全面了解系统上线就绪情况、操作/流程就绪情况和参与者就绪使得情况，以便做出及时的指导。3 前提条件 （推广的进入标准）以下的前提条件作为接口推广开始的必要条件，即推广的进入标准。3.1 操作前提条件客户系统业务流程定义已确定；客户系统操作流程定义已确定。3.2环境前提条件专有推广环境、参数设置和数据准备妥当；参与测试的各方环境已就绪；网络环境准备就绪。3.3系统前提条件客户系统的功能、网络和技术指标的测试已经完成。3.4参与者前提条件所

4、有参与者的相关系统已经可以进入推广状态；所有参与者的技术，硬件和网络就绪；根据推广时间安排；参与推广的掌握场景的基本操作；在接口推广正式开始前，参与者要求能成功接入客户系统。3.5数据前提条件接口推广采用历史交易日的生产数据；根据市场模拟小组给出的要求，准备推广的数据。3.6推广退出标准针对推广周期，均能提供以下文件，测试退出标准即告完成：技术指引推广场景推广场景的参与程度和成功程度的统计推广的阶段总结3.7范围按照对象的关键程度分类，接口推广中所包括的系统范围为：按照内容分类，接口推广包括：上线首日功能和操作流程上线前一日上线推广按照接入方法分类，接口推广包括：客户系统接入名称主管部门或者是

5、否有相应的推广？是否是推广进入的必要条件？客户系统保护基金是是市场参与者系统或者接口登记公司是是市场参与者系统或者接口各券商是是市场参与者系统或者接口商业是是4方案总览准备阶段该阶段从 2009/10/19 到 2009/12/31，由接口推广小组对推广任务进行组织、计划、筹备等工作。客户系统推广该阶段从 2010/01/04 到 2010/02/28。试点机构推广（外部测试阶段）该阶段从 2010/04/01 到 2010/06/30。本阶段的主要参与范围为试点机构推广。对本阶段的推广场景进行统筹安排，以确保试点机构推广的顺利进行。局机构推广该阶段从 2010/07/01 到 2010/08

6、/31。该阶段为驻机构推广过程，主要参与范围包在总部在的所有公司、相关存管和登记公司。接入测试和应用系统测试安排：（注：测试完成后，各参与测试方上报测试。）试运行上线安排：试运试测试轮数测试时间参与券商参与测试内容第一轮测试7 月 10 日（周六）上午 9：00-11： 30下午13：00-16： 30局辖区券商商业东莞商业广州商业1、接入:链路连接是否正常2、数据报送：是否正常压缩、加密、解压数据正确性、完整性第二轮测试7 月 24 日（周六）上午 9：00-11： 30下午13：00-16： 30局辖区券商商业东莞商业广州商业1、接入:链路连接是否正常2、数据报送：是否正常1）压缩、加密、

7、解压2）数据正确性、完整性第三轮测试8 月 7 日（周六）上午 9：00-11： 30下午13：00-16： 30局辖区券商商业东莞商业广州商业1、接入:链路连接是否正常2、数据报送：是否正常压缩、加密、解压数据正确性、完整性，分三批安排上线。选取最具备条件的 5 家券商优先接入系统：根据三轮8 月月月日日日安排安排安排家券商家券商家券商全面推广应用阶段该阶段从 2010/09 到 2010/12。该阶段为全体参与者推广过程，主要参与范围包括所有存管和登记公司。接入测试和应用系统测试安排：全面推广测试测试轮数测试时间参与券商测试内容第一轮测试9 月 4 日（周六） 上午 9：00-11：30下

8、午 13：00-16：30局辖区券商1、接入:链路连接是否正常2、数据报送：是否正常压缩、加密、解压数据正确性、完整性第二轮测试9 月 11 日（周六）上午 9：00-11：30下午 13：00-16：30局辖区券商1、接入:链路连接是否正常2、数据报送：是否正常压缩、加密、解压数据正确性、完整性第三轮测试10 月 16 日（周六）上午 9：00-11：30下午 13：00-16：30局辖区券商1、接入:链路连接是否正常2、数据报送：是否正常压缩、加密、解压数据正确性、完整性第四轮测试10 月 30 日（周六）上午 9：00-11：30下午 13：00-16：311局辖区券商2、剩余未测券商1

9、、接入:链路连接是否正常2、数据报送：是否正常压缩、加密、解压数据正确性、完整性第五轮测试11 月 13 日（周六）上午 9：00-11：30下午 13：00-16：321、除 局辖区外参与第四轮测试的券商2、 局辖区券商1、接入:链路连接是否正常2、数据报送：是否正常压缩、加密、解压数据正确性、完整性（注：测试完成后，各参与测试方上报测试。）全面推广上线安排：根据六轮12 月 4 日12 月 11 日12 月 18 日12 月 25 日，分 4 批安排上线：安排 15 家券商及相关存管安排 25 家券商安排 30 家券商安排 19 家券商沟通和信息发布在整个推广过程中，推广小组将通过各种与各

10、市场参与者进行沟通，其中包括信息发布、版本升级、推广通知、推广结果收集等。4.1 准备阶段第六轮测试11 月 27 日（周六）上午 9：00-11：30下午 13：00-16：33第四轮测试安排的所有券商1、接入:链路连接是否正常2、数据报送：是否正常压缩、加密、解压数据正确性、完整性4.2 客户系统推广准备阶段试点机构推广机构推广客户监全网推广控系统推广沟通和信息发布定义评估演演练练执执行行11参与方就绪准备推广执行协调推广事务推广执行支持推广结果任务描述参与方任务描述参与方验流程。同时 次的确定推广过程中的业务流程准备、技术环境准备、 准备与数据准备。推广计划的完成标志该任务完成。技术指引

11、确立 为使接口推广参与者清楚的了解推广过程、角色担当与任 推广小组务，将根据确定的推广计划制定技术指引。技术指引将按参与者类别对接口推广的参与者进行模拟过程的概括性指引，包括各参与方在推广之前所需做的业务、技术、组织准备，在推广阶段中参与者的责任和操作任务计划，推广完成后的结果反馈等。该任务完成标志为提交技术指引。环境准备、对环境进行安装，生产数据转换和最终的测试。推广小组数据准备、测试连通测试对关键系统进行连通测试。推广小组、系统支持任务描述参与方参与方就绪准备客户系统推广开始前，推广小组向参与方客户 推广小组、投保业务系统推广的具体步骤和检验方式。参与方将根据技 组、投保科技组、开术指引和

12、进行推广的准备工作。发组客户系统根据客户系统推广计划，客户系统推广将 投保业务组、投保科推广数据准备略早于试点机构推广。因此，在客户系统推广执行 技组、开发组、推广阶段，需要提供客户系统推广所需要的市场数据。 小组连通测试作为技术推广的一部分，测试小组进行连通测试。根据技术 投保业务组、投保科指引执行相应操作，模拟报送方的数据、文件和环境，连接 技组、开发组、推广进入客户 系统的模拟环境。小组连通测试主要是为解决接口及支持服务部分和核对及海量 数据处理部分的联系问题，测试双方系统的结合程度，解决双方系统连通不顺畅的部分内容。在连通测试期间，测试小组和推广小组将对连通 进行 ，及时解决问题，最终

13、确保客户 系统能成功进行，为下面的推广做好准备。推广执行生产环境 在推广执行前，测试 将收到接口推广 ，并须根据脚 投保业务组、投保科本定义的模拟范围，内容和步骤进行市场 系统操作、数 技组、推广小组据文件上报等操作。推广执行期间将推广可能发生的各类业务流程，流程包括基础数据 、客户端 ，市场 和紧急处理等。协调推广事务推广过程中，投保业务组、投保科技组、推广小组将负责模 投保业务组、投保科拟过程中的多方协调任务，解决与推广相关的突发异常与问 技组、推广小组题，保证模拟进程按照推广计划顺利进行。推广执行支持在推广过程中，推广小组将按照多层次结构的方法，组织人 投保业务组、投保科员对推广执行准备

14、和推广执行过程中进行分析、解技组、推广小组决、反馈，以保证推广进程按照推广计划顺利进行。具体在线支持方法，参见问题与解决 。推广结果在推广过程中，以模拟日为，组织模拟参与方，对模拟 投保业务组、投保科的执行情况、状态与结果，异常与问题进行收集和汇总，并 技组、推广小组形成接口推广，提交相关。具体评估方法，见错误！未找到源。定义评估投保业务组、投保科根据推广情况，完成总结阶段性的就绪评估。技组、推广小组4.3 试点机构推广4.4机构推广任务描述参与方位，组织模拟参与方，对模拟的执行情况、状态与结 组、试点果，异常与问题进行收集和汇总，并形成接口推广报告，提交相关。具体评估方法，参见错误！未找到源

15、。定义评估投保业务组、推广小根据推广情况，完成总结阶段性的就绪评估。组、试点4.5 全网推广任务描述参与方推广执行在推广执行前，总部在的公司和相关联的银 总部在的行将收到接口推广，须根据定义的模拟范 公司和相关联的银围、内容和步骤进行订单输入，报表核对等相关操作。 行协调推广事务推广过程中，推广小组、投保业务组将负责模拟过程 投保业务组、投保科中的多方协调任务，解决与推广相关的突发异常与问 技组，推广小组题，保证模拟进程按照推广计划顺利进行。推广执行 支持 在推广过程中，投保业务组将按照多层次结构的方 投保业务组、投保科法，组织 对推广执行准备和推广执行过程中的问 技组，推广小组题进行分析、解

16、决、反馈，以保证推广进程按照推广计划顺利进行。具体 支持方法，参见问题 与解决 。推广结果 在推广过程中，投保业务组、推广小组以模拟日为单 投保业务组、推广小位，组织模拟参与方，对模拟的执行情况、状态与结 组果，异常与问题进行收集和汇总，并形成接口推广报告，提交相关 。具体评估方法，参见第错误！未找到 源。章错误！未找到 源。定义评估根据推广情况，完成总结阶段性的就绪评估。推广小组4.6 沟通和信息发布任务描述参与方任务描述参与方参与方就绪准备全网推广开始前，投保业务组向参与方发布，推 投保业务组、投保科广的具体步骤和检验方式。参与方将根据技术指引和 技组，推广小组，全进行推广的准备工作。体参

17、与者模拟更新根据 SICMS 的项目计划，预计在 2010 年 10 月底会有 投保业务组、投保科一次新版本发布。根据新的功能要求，调整和更 技组，推广小组新模拟。连通测试作为技术模拟的一部分，将由全市场 进行连通测 投保业务组、投保科试。每个参与者将根据连接登陆用户指南执行相应登 技组，推广小组，全陆操作，分批连接进入市场模拟 环境。分批次序 市场将在公告上 。在连通测试期间，将对连接结果进行 ，及时解决问题，最终确保所有市场参与者能成功连入接口推广环境。推广执行在推广执行前，所有参与者将收到接口推广，参 全市场全体参与者与者须根据定义的模拟范围、内容和步骤进行相关操作。协调推广事务推广过程

18、中，投保业务组、推广小组将负责模拟过程 投保业务组、投保科中的多方协调任务，解决与推广相关的突发异常与问 技组，推广小组题，保证模拟进程按照推广计划顺利进行。推广执行 支持 在推广过程中，投保业务组将按照多层次结构的方 投保业务组、投保科法，组织 对推广执行准备和推广执行过程中的问 技组，推广小组题进行分析、解决、反馈，以保证推广进程按照推广计划顺利进行。具体 支持方法，参见问题 与解决 。推广结果 在推广过程中，投保业务组、推广小组以模拟日为单 投保业务组、投保科位，组织模拟参与方，对模拟的执行情况、状态与结 技组，推广小组果，异常与问题进行收集和汇总，并形成接口推广报告，提交相关 。具体评

19、估方法，参见错误！未找到 源。定义评估投保业务组，推广小根据推广情况，完成总结阶段性的就绪评估。组任务描述参与方沟通和信息发布 为保证推广进程顺利高效进行，推广小组需建立多种 推广小组沟通 ，采用各种方式和 ，指导推广过程中各参与者的信息沟通。作为接口推广的组织方，接口推广小组负责与接口推广相关的信息发布，同时与开发团队密切配合，负责与模拟操作控制。具体流程，参见沟通。4.7 任务时间表5 沟通方式和无论是推广准备还是推广过程中，一个多的、双向的的沟通方案非常重要，因为这直接影响推广信息的推广、推广计划和任务的执行，以及推广过程中的排错效率。5.1信息发布和通知（需确认）通过 2 种方式向参与者提供信息。一个是通过中的接口推广专区；另外是通过电子邮件进行通