工程变更签证管理办法及流程2018(修试行版)

1、 工程变更签证管理办法及流PAGE PAGE 21设计变更签证管理办法及流程第一章设计变更管理规定目的1.1为了了加强设设计变更更管理，规规范工作作流程，有有效地控控制成本本，确保保工程质质量和工工程进度度，特制定本本流程。1.2 通通过对设设计变更更申报资资料进行行审查、审审批，确保设计计变更的的及时性性、合理理性和经经济性，消消除设计计变更对对工程成成本和进进度带来来的消极极影响。 设计变更更是对设设计内容容进行完完善、修修改及优优化，一一般需要要设计单单位的签签字、盖盖章。特殊情情况可以以由发包包单位的的有关职职能部门门（设计计部或工工程部）签字确确认。设设计变更更共分为为两类：（一）一

2、般般设计变变更：不不改变设设计原则则，不影影响使用用功能，不不影响工工程的质质量和安安全，不不影响美美观，变变更发生生费用在在50000元（含含）人民民币以下下的；（二）重大大设计变变更：变变更发生生费用在在50000元以上上，对原方方案、原原系统、主主要结构构布置、主主要尺寸寸、坐标标、主要要标高、主主要设备备及主要要使用功功能改变变及变更更发生费费用在10000000元以上的的。设计变更的的体现形形式分为为四类：（一）由设设计单位位提出的的设计变变更；设设计单位位在提交交施工图图后，因因设计内内容自身身的错、漏漏、碰、缺缺等原因因，而导导致做法法变动、材材料代换换或其他他变更事事项，提提出

3、的建建筑、结结构、水水、电、景景观、装装修等专专业的修修改要求求；（二）由建建设单位位提出的的设计变变更；设设计部门门为改进进设计效效果提出出的变更更；市场场营销部部提出基基于销售售需要提提出的变变更；成成本部开开展成本本优化工工作，而而导致做做法变动动、材料料代换或或其他变变更事项项；商管管公司根根据后期期运营以以及招商商需要提提出的变变更；公公司管理理层提出出的变更更；（三）由施施工单位位、监理单单位提出出的设计计变更；监理、施施工单位位采用新新工艺、新新材料或或其他技技术措施施等，而而导致做做法变动动、材料料代换或或其他变变更事项项；施工工单位为为了方便便施工，或或施工过过程中发发现的地

4、地质、水水文实际际与勘察察报告、资资料不符符而提出出变更；工程质质量事故故引起的的变更；（四）由客客户提出出的变更更申请，商管公公司根据据运营及及招商需需求提出出的设计计变更；对上述提出出的工程程设计变变更，提提出部门门备齐相相关原始始资料，工工程部、设计部、成本部以及相关部门（前期部、营销策划部、商管公司）应认真审查，确定是否进行变更，如确实需变更，走设计变更流程后由设计单位出具设计变更联系单。设计变更应应将工程程变更内内容描述述清楚。如如：工程程名称、变变更原因因、变更更时间、变变更部位位、图纸纸比例、图图示尺寸寸、规格格型号、材材料材质质等，应应达到根根据变更更单可准准确计算算工程量量。

5、设计变更控控制相关关部门的的职责：1 工程部部：作为为现场管管理部门门负责对对设计变更更的实施施及验收收的管理工工作，同同时做好好设计变变更工程程量的核核实、记记录工作作，所有设设计变更更的实施施均应有有现场记记录（附附简图、尺尺寸）或或照片（如如需要），为为设计变更更（签证证）处理理，准备备基础性性工程资资料。1.1 办办理工程程部、监监理公司司和施工工单位提提出的设设计变更更申请手手续；1.2 办办理正式式变更手手续并下下发成本本管理部部或营销销策划部部；1.3 对对设计变变更的施施工工艺艺进行把把控；1.4 负负责变更更的实施施；1.5 与与成本部部联合审审批一般般设计变变更。2 设计部

6、部：应对对工程变变更的技技术性负负责，确确定是否否应变更更、是否否符合规规范要求求、是否否具备可可实施性性，方案案是否合合理、是是否需要要优化，变变更实施施中应作作如何的的风险防防范和调调整等。2.1 办办理设计计单位提提出的设设计变更更的前期期手续（包包括协调调设计院院协助出出具变更更方案）；2.2 办办理根据据施工图图审查和和消防审审查意见见进行的的变更；2.3 办办理由于于规划、功功能、立立面调整整等重大大技术方方案调整整的变更更；2.4 受受理并落落实工程程部、成成本管理理部和营销策策划部提提出的设设计变更更申请手手续；3 项目监监理部：实施监监理职责责，作好好现场施施工管理理和验收收

7、、复核核等工作作。4 成本部部：跟踪踪工程实实施进度度，落实实基础资资料的吻吻合度，确确定变更更结算原原则，变变更洽商商与费用用确定；复核变变更实施施情况和和变更结结算（费费用）复复核。4.1 对对拟发生生的设计计变更进进行经济济分析；估算变更更成本；4.2 变变更实施施后，核核算变更更实际发发生额是是否在估估算范围围内；4.3 跟跟踪、调调整工程程动态成成本并每每月向公公司汇报报；4.4 与与工程部部联合审审批一般般设计变变更。5 营销策策划部：5.1 办办理客户户提出的的设计变变更的申申请手续续；5.2 跟跟踪变更更的落实实情况；5.3审核核有可能能影响销销售承诺诺的设计计变更，并并与客户

8、户沟通。5.4与客客户签署署变更补补充协议议。6 前期部部：审核有有可能影影响报批批报建的的设计变变更 。7 总经经理：7.1 审核变变更技术术和经济济的合理理性；7.2 审批重大设计计变更； 相关流程程：1 工程程部、商商管公司司、设计计部、成成本部、前期部部、营销销策划部部在遇到到需要对对设计进进行调整整和补充充，即要要发生设设计变更更时，要要求在0.5天内填填写办理理设计变变更审批批、通知知单，明确该变变更费用用承担单单位，出出具变更更初步方方案（提提出部门门出具现现状描述述及最终终效果描描述和可可能情况况下的技技术方案案，营销销策划部部出具现现状描述述及结果果描述，其其它要求求由工程程

9、部、设计部部、成本本部帮助完善善），（如如附有变变更图纸纸请作为为本审批批单附件件一并提提交）后后走流程审批。2 一般般设计变变更，由由所在部部门的专专业工程程师组织织设计等等部门对对变更要要求进行行审核，确确需变更更的，填填报设计变变更审批批、通知知单，报请部部门经理理对变更更的施工工工艺、技技术要求求等进行行审核和完完善，明明确变更更实施可可行性后后，工程部部直接与与设计单单位联系系，获取取设计变变更联系系单，抄抄送设计计部备案案；其它它部门由由设计部部对接设设计单位位，获取取设计变变更联系系单，后后抄送相相关部门门；3 重大大设计变变更，根根据设计计变更的的形式（一一）由设设计单位位提出

10、的的设计变变更；（二二）由建建设单位位提出的的设计变变更；（三三）由施施工单位位、监理单单位提出出的设计计变更；（四）由由客户提提出的变变更申请请，商管公公司根据据运营及及招商需需求提出出的设计计变更；涉及形式式（一）（二二）的由由设计部部填报设计变变更审批批、通知知单进行流流程审批批；形式式（三）由由工程部部发起填填报设计变变更审批批、通知知单进行流流程审批批；形式式（四）由由营销、客客服部、商商管公司司提交客客户需求求申请，发起部门组织工程部、设计部、成本部进行合规性、合理性审核，以及成本匡算，明确费用承担后发起部门填报设计变更审批、通知单进行流程审批；4 无论论是设计计部主报报还是工工程

11、部填填报以及及营销、商商管公司司上报的的涉及重重大设计计变更的的，均由由设计部部跟踪对对接设计计单位，落实并获取设计变更联系单；并及时抄送工程部、成本部等相关部门；5 所有有变更必必须由提提出部门门填写设计变更审批、通知单按流程审批，对于没有填写设计变更审批、通知单的设计变更，成本部可以不予受理（设计单位提出的设计变更除外）；6 成本本部在接接到设计计变更联系系单后进行成成本估算算。施工单单位在收收到甲方方批准下下发的设设计变更更联系单单实施完完成后，上报报费用审审核联系系单，经经现场监监理工程程师、工工程部专专业工程程师对所所完成的的工程量量（包括括工程质质量和工期）审审核确认认并签字字认可

12、后后，上报成本部部。7 成本本部在每月20日前与与施工单单位核对对上月20日至本本月19日所发生生的且已上报报的设计计变更费费用审核核联系单单所涉及及的费用用，核对对后的费费用进入入工程结结算。施工单单位在变变更实施施完成后后一个月内内未将该该设计变变更联系系单所发发生的费费用向甲甲方提报，则则以甲方成本本部单方方面计算的的金额进进入工程程结算。8 设计计变更审审批流程程图，见见图一9相关附附表：设计变变更审批批（通知）单图一 设计变更审审批流程程需求部门提出设计变更需求部门提出设计变更变更要求不合理，不予变更变更要求不合理，不予变更事前提出部门负责事前提出部门负责审核变更内容，并组织工程、设

13、计审核变更需求的合理合规性变更涉及费用的，组织成本核算，明确费用承担变更涉及费用的，组织成本核算，明确费用承担成本匡算费用成本匡算费用5000元成本匡算费费用50000元发起部门专业工程师办理变更审批手续填报设计变更审批、通知单发起部门专业工程师办理变更审批手续填报设计变更审批、通知单涉及工程线工程部直接对接设计落实变更事宜，其它部门的由设计部对接落实设计变更事宜设计部备案相关部门进行会签设计部备案相关部门进行会签并提供意见流程审批流程审批公司领导批准公司领导批准设计部根据会签意见，公司领导批准意见，对接设计单位落实设计变更并下发联系单设计部根据会签意见，公司领导批准意见，对接设计单位落实设计

14、变更并下发联系单有问题有问题事后营销部商管公司事后营销部商管公司费用签证成本部工程部成本部工程部有问题有问题费用签证费用签证工程部收到设计变更确认工程部收到设计变更确认单后下发施工、监理单位，并做好工程量的签证工作成本部收到确认设计变更后进行成本估算成本部收到确认设计变更后进行成本估算成本部收到施工方提报的费用审核签证单后进行审核确认施工单位按确认的变更联系单实施完成，上报费用审核签证联系单施工单位按确认的变更联系单实施完成，上报费用审核签证联系单设计变更审审批、通通知单 编号：项目名称：设计单位：施工单位：费用承担单单位： 变更提出部部门： 工程部 营销部 设计部部 商管公司司 其他变更原因

15、：施工前变更内容原作法及现现作法的的对比说说明：须注明图号号、工程程量、部部位、层层数、楼楼号、房房型（如如附有变变更图纸纸请注明明）等。 提出部部门/经办人人： 部门负负责人：工程部意见见：变更部位现现状描述述：该部位是否否已施工工 否 是专业工程师师：工程部负责责人： 年 月 日 营销部：是否与销销售资料料的销销售承诺诺相关 否 是如有影响，请请说明：(与现有有样板房房实景有有差异，请请营销部部在制作作产品手手册时注注意更新新，现场场样板房房展示时时进行标标注说明明，客户户介绍时时注意解解释说明明工作)年 月 日前期部：若已办理建建设工程程规划许许可证，是是否需要要重新报报建 否 是若已办

16、理预预售查丈丈报告，是是否涉及及查丈面面积修改改 否 是若已办理预预售许可可证，是是否涉及及施工图图重新报报建 否 是若已办理建建设工程程规划验验收合格格证，是是否涉及及施工图图 否 是重新报建、重重新查丈丈如果答案是是需要重重新报建建，请说说明：意见：开发部经理理签名： 年 月 日设计部：项目负责设设计师：总师办负责责人： 年 月 日成本部：变更涉及金金额估算算 万万元 年 月 日项目负责责人：年 月 日房产集团团总经理理： 年 月 日本单是公司司内部各各部门之之间的审审批流程程单，根根据实际际需要，由由提出部部门填写写，并保保存，作作为最终终结算的的依据性性文件。所所有变更更必须填填写设计

17、计变更审审批单，无无审批的的变更单单无效。第二章 现现场工程程签证管管理规定定第一条 签签证控制制原则：1实事求求是原则则：所有有签证要要本着实实事求是是的原则则，经办办人必须须保证签签证真实实性；2公平原原则：在在与合作作单位发发生签证证时，应应本着公公平的原原则，保保证签证证办理过过程及时时、准确确；3可追溯溯原则：现场签签证的资资料，包包括：签签证手续续、签证证申请、签签证预算算、签证证预算审审核等原原始文件件应及时时整理、归归档，必必要时经经办人应应保存复复印件；第二条 签签证定义义：非设设计方设设计业务务范围（或或委托设设计范围围），由由施工方方（业主主、监理理）提出出的涉及及方案、

18、措措施及委委托的其其他任务务或需现现场当即即核实的的工程量量的变化化（图纸纸中不能能反映），本本部分可可使用签签证方式式解决；第三条 工工程签证证的形式式有两种种：（一）业主主方提出出的必须须实施的的设计图图纸或者者合同外外工作内内容，即即新增工工作内容容；（二）需签签证的工工作内容容与工程程的实施施是密切切相关的的，但不不包括在施施工图或或者合同同工作内内容范围围内，且且必须由由施工单单位与工工程同步步实施的的一些不不确定（额额外）工工作量；第四条 工工程签证证的资料料：对需要发发生的工工程签证证，工程部与成本本部共同同做好签签证工程程的原始始资料收收集，包括原原始状态态、过程程、完工工后的

19、影影像资料料，以及及深化图图纸的确确认，实实施工作作内容及及工作量量的过程程确认，明明确签证证原因、签签证发生生时间、签签证部位位、发生生材料、机机械设备备等的规规格型号号、材料料材质等等，应达达到根据据签证单可可准确计计算工程程量；第五条 工工程签证证的控制制1工程签签证控制制原则：1.1 符符合国家家规范：签证工工作仅对对原设计计中的未未包含的的工作内内容进行行完善，前前提是要要满足国国家相关关规范、法法规；1.2 保保证使用用功能：签证的的工作内内容不能能影响到到使用功功能；不不要对既既有构筑筑物造成成损坏；也不能能影响到到外部环境境；1.3 降降低建造造成本：在不影影响使用用功能、满满

20、足国家家规范的的前提下下，签证证工作内内容应节节约成本本；1.4 保保证建造造工期：在不影影响使用用功能、满满足国家家规范的的前提下下，签证证工作内内容应不影响响施工工期；2.相关部部门职责责：2.1 工工程部：作为现现场管理理部门代代表公司司担负工工程签证证发起和和见证人人，负责责对签证证工作的的实施及及验收的的管理工工作，同同时做好好签证工程程量的核核实、记记录工作作，所有有签证的的发生均均应有现现场记录录（附简简图、尺尺寸）或或照片（如如需要），为为签证的的处理准准备基础础性工程程资料；2.1.11 根据工工程需要要，经公公司决定定将合同同外的工工作内容容委托与与施工单单位实施施，工程程

21、部通过过工作联联系单形形式下发发至施工工单位； 2.1.22 根据工工程需要要接受并并负责落落实由施施工方提提出的工工程签证证需求； 2.1.33 负责工工程签证证工作内内容的实实施；2.1.44 对工程签签证工作作进行有有效把控控，跟踪踪落实签签证工作作的具体体实施，如如实做好好签证工工程量的的过程见见证资料料收集；2.1.55 工程程部经理理负责审审核签证证原始手手续的齐齐全，在在对签证证发生情情况进行行了解后后断定该该签证是是否应该该发生，并并在签证证单上签签字确认认，对该该签证发发生的合合理性负负责；对对费用调调减的签签证必须须在规定定时间内内如实上上报，否否则追究究相关人人员的责责任

22、；2.1.66 与成成本部联联合审批批签证工工程量，办理正正式签证证手续；2.2 设设计部：2.2.11 应对工工程签证证的技术术性把控控，确定定签证内内容是否否符合设设计以及及规范要要求、技技术是否否可行，方方案是否否合理、是是否需要要优化；2.2.11 签证内内容的方方案如需需设计单单位确认认，负责责对接设设计并办办理设计计确认相相关手续续；（包包括协调调设计院院协助出出具变更更方案）；2.3 项项目监理理部：实实施监理理职责，作作好现场场施工管管理和验验收、复复核等工工作；2.4 成成本部：协助工工程部对对签证工工程量进进行签证证确认，跟跟踪工程程签证的的实施并并做好工工程量基基础数据据

23、的实际际把握，确确定签证证工程结结算的原则，根根据签证证工作内内容核算算费用，并并进行洽洽商与费费用确定定；对签证工工程实施施情况和和签证工工程结算算（费用用）进行行复核；2.4.11 对拟发发生的签签证内容容进行经经济分析析，估算签证证成本；2.4.22 签证证内容实实施后，核核算签证证实际发发生额是是否在估估算范围围内；2.4.33 专业造造价工程程师在接接到工程程部上报报的签证证单后，应应及时完完成该签签证的审审核工作作，并对对签证发发生费用用核算的的正确性性、合理理性、准准确性负负责；并并及时反反馈成本本的意见见；2.4.44 成本本部应安安排造价价工程师师每月对对所发生生的签证证进行

24、统统计，并并及时对对成本变变化进行行调整，及及时向公公司汇报报；3.4.55 与工程程部联合合审批签签证工程程量；办办理正式式签证手手续；第六条 签签证流程程：一、审批流流程1按正常常流程审审批；2紧急情情况下非非正常流流程审批批；二、流程图图，见图图三、图图四；三、相关要要求1手续要要求：签签证的发发生必须须（资料料）手续续齐全；1.1 由由业主方方提出必必须实施施的设计计图纸或或者合同同外工作作内容，即即新增工工作内容容，必须须提交业业主方的的指令（工工作联系系单），附附上签证证联系单单，无业业主方指指令的签签证无效效；1.2 施施工方根根据工程程需要提提出的签签证必须须注明签签证发生生的

25、原因因、发生生时间、部部位，签签证所需需要发生生的材料料、机械械设备等等的规格格型号及及机械台台班、人人工等表表述清楚楚，附上上现场记记录（附附简图、尺尺寸）或或照片。2如实性性要求：现场出出现签证证工作内内容时，工程部相关专业工程师需第一时间做好需签证工程量的过程把控工作，如实准确记录签证发生的工作内容及工程量，明确该签证费用的承担单位；对需要计量（点、线、面、体）的大宗签证和隐蔽项目签证必须提前一天通知成本管理部专业工程师参加计量，因通知不及时导致无法准确计量的，追究相关人员的责任；3签证内内容填写写要求：审核施施工单位位上报的的签证单单，应写清清签证原原因、签签证内容容、工程程量以及及在

26、需要要的情况况下绘制制草图，具具体填写写要求：在内容描描述上要要有所发发生的工工作时间间、部位位、工作作依据、工工程量或或人工工工日数量量；签证中的的工程量量计量过过程应详详尽；计计时工的的签证一一定要有有内容，以以便进行行核算；机械台班班的签证证，工程程部只签签机械在在现场使使用的时时间，具具体台班班由成本本管理部部根据定定额与施施工方约约谈协商商，共同同确定台台班费用用，并签签署约谈谈记录； 安装材料料设备需需注明厂厂家、型型号、规规格、品品牌；特殊部位位还应用用节点简简图予以以说明；要符合结结算的要要求；（见结结算资料料整理规规定）所有签证证单，需需有工程部部、成本本部、监监理公司司、施

27、工工单位共共同签字字后生效效；4时效要要求：需需确定费费用后实实施的签签证，工工程部在在收到施施工方上上报的签签证联系系单，要要求在两两个工作作日内完完项工作作量签证证上报至至成本部部进行费费用审核核签证，成本部在接到签证单两个工作日内估算完毕，小于5000元（含5000元），由工程部安排施工单位施工， 5000以上的按流程审批，并将审批结果第一时间通知到工程部，便于工程部工作的安排和落实；5工程部部仅审核核签证发发生的工工程量，不不得以金金额的形形式签署署签证费费用，需需要事先先约定费费用的签签证,由工程程部提前前一天通通知成本本部到现现场参加加约谈，共共同确定定签证费费用。6施工单单位在签

28、签证内容容实施完完成后, 当月月内将本本月发生生并完成成的工程程签证以以费用签签证联系系单形式式提交，报报监理公公司、工工程部审审核，工工程部在在完成工工程量审审核签证证后填报工工程（现现场）签签证审批批、通知知单报送成本本部。成本部部应在收收到工工程（现现场）签签证审批批、通知知单后后10天内内与完成成核对工工作，形形成核算算金额。核对后的签证费用进入工程结算。施工单位在在签证实实施完成成后一个个月内未未提交工工程签证证费用联联系单的的和向成本本管理部部报送预预算并进进行核对对的，按按甲方成成本管理理部单方方面核算算的金额额进入工工程结算算。 7成本管管理部对对工程部部上报的的现场签签证按一

29、一单一结结的原则则，每月月汇总已已完签证证增减费费用，签签证结算算资料双双方各自自留存。8属于合合同范围围以外新新增加的的工作内内容或合合同中明明确按实实结算的的工作内内容按工工程签证证办理，已已包含在在合同价价中的工工作内容容严禁按按签证办办理结算算。合同同中明确确按实结结算的工工程在办办理竣工工验收时时应会同同成本部部共同验验收后办办理签证证，进行行结算。9成本部部应做好好每月收收到的签签证资料料整理、存存档工作作，按月月统计签签证数量量及发生生费用，做做好动态态成本的的更新工工作，并并每月向向公司汇汇报；第七条 对对工程签签证单整整理的要要求1工程签签证单的的内容必必须满足足结算编编制的

30、要要求，不不能笼统统地签认认工程量量和工程程造价，必必须将工工程名称称、签证证的原因因、时间间、签证证内容、材材料材质质、施工工方法等等描述清清楚，如如果文字字描述不不能满足足结算编编制的要要求，要要求附简简图，并并达到根根据签证证单可准准确计算算工程量量的要求求；2对工程程工期的的变更以以签证的的形式办办理，工工程部应应在七天内内办理工工期顺延延签证，并并在签证证单上签签署工期期顺延的的原因及及顺延时时间，经经公司领领导确认认后转至至成本部对相应应费用进进行调整整,否则不予予认可；3工程签签证单按按楼号由由工程部部分专业业依发生生先后顺顺序进行行编号。（如如A号楼-零星工工程-土建建专业-QQZ-0001），并并与后附附的原始始资料顺顺序对照照；第八条 其其它：1由于施施工单位位原因造造成的返返工、拆拆改、整整改等，严严禁签证证；2严禁在在未告知知成本部部的情况况下办理理隐蔽项项目的签签证，造造成工程程量不清清、结算算困难、后后补手续续等问题题, 一旦发发生类似似情况,将追究究相关人人员的责责任； 3对于已已经完成成部分施施工，且且由于我我方原因因必须进进行更改改的，工工程部必必须通知知成本部,对已完完成部分分工程量量进行现现场核实实，核实实后方可可进行更更改后的的施工；4对于现现场出现现的紧急急、零星星工程，按按照公司司相关规规定执行行；5禁止为为降低额额度人为为将整体体