地质灾害治理工程监理管理实施手册

1、PAGE PAGE 198Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.总站监表CX06D-2 编号： 项目文件评审记录新编 修改项目名称服务范围报审文件实施部门建设单位建设地点建设规模工程造价事业部/分分公司项目负责人人： 部门门负责人人： 年年 月月 日日总工办签字： 年 月 日总工程师签字 年 月 日说明：1、本本表由事事业部/分公司司保存。 2、监监理项目目文件包包括：各各类需要要公司盖盖章或领领导签字字的竣工工表格、质质量评估估报告等等。 3、招招标代理理项目文文件包括括：招标标代理计计划、资

2、资格预审审文件、招招标文件件、非强强制性招招标项目目的评标标报告等等。4、项目管管理项目目文件包包括：项项目管理理计划、招招标管理理计划、设设计管理理计划、施施工管理理计划、采采购管理理计划等等。5、项目文文件由总总工办统统一编号号。四川省北川川羌族自自治县灾灾后恢复复重建地地质灾害害治理工工程监理管理实实施手册册重庆市地质质环境监监测总站站四川省北川川羌族自自治县灾灾后恢复复重建地地质灾害害治理工工程监理理办公室室二00九年年十二月 编制与使用用说明1、为规范范四川省省北川羌羌族自治治县灾后后恢复重重建地质质灾害治治理工程程监理工工作，确确保监理理工作质质量加加强项目目规范化化管理，同同时为

3、现现场监理理人员提提供具有有指导性性和可操操作性的的技术文文件我我们以国国家和国国土资源源管理部部门有关关地质灾灾害治理理的法律律、法规规、管理理规定、技技术规范范、标准准等为依依据，结结合单位位管理体体系相关关文件和和本项目目监理工工作实际际，编制制本手手册。 22、手手册内内容包括括重庆监监测总站站四川省省北川羌羌族自治治县灾后后恢复重重建地质质灾害治治理工程程监理办办公室制制定的管管理规定定、办法法，以及及本工程程选用的的技术文文件。由由于时间间仓促，难难免疏漏漏，我们们将根据据项目实实施进展展和本手手册的的使用情情况，进进一步补补充和完完善。 33、在实实际操作作中，本本手册册与监监理

4、规划划结合合使用。项项目监监理规划划侧重重于技术术层面，手手册侧侧重于管管理和操操作层面面，两者者内容没没有重复复，部分分交叉的的内容手册册中进进行了引引用或细细化。4、在项目目实施过过程中，如如杲现行行的法规规、技术术标准更更新变化化，或地地灾治理理管理部部门、我我单位颁布布新的文文件或管管理办法法，以最最新发布布的文件件为准。目 录一、单位管管理方针针和目标标11二、地环总总站监理理人员“八不准准一2三、监理人人员职业业道德守守则33四、监理工工作程序序44l、监理工工作操作作程42、监理工工作制度度和程序序13五、监理上上墙资料料统一规规定227六、文件资资料管理理办法2281、事待攀攀

5、料的分分类282、文仟资资料的收收集和配配备293、文件资资料的传传递304、文件资资料的整整理与归归档31七、工程款款支付与与变更管管理办法法3321、设计变变更的分分类322、设计变变更处理理程序323、工程款款支付334、其他规规定34八、第一次次工地会会议实施施办法335 l、会议议准备355 2、会议议组织形形式355 3、会议议议程355 4、会议议纪要366 附附件一、会会议签到到表 附附件二、建建设单位位对总监监理工程程师的授授权附件三、本本工程监监理交底底要点九、监理例例会实施施办法4431、拿议组组织形式式 4332、会议议议题及主主要内容容433、纪要形形成与传传递方式式

6、43十、监理工工作检查查考核办办法4551、对区县县总监办办的检查查考核452、对现场场监理工工作的检检查考核核453、检查记记录方式式46附件监理协协调会议议纪要十一、监理理工作基基本表式式填写说说明661l、表式确确定和使使用原则则61承包单位用用表661监理单位用用表661各方通用表表6622、表式填填写说明明623、签字注注意事项项67 附附件一、监监理工作作检查表表(适用用于区县县总监办办) 附附件二、监监理工作作检查表表(适用用于监理理分部和和项目现现场)十二、监理理工作台台帐表格格样式688十三、监理理月报编编制要求求及管理理办法755 附件一、四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地

7、质灾害治理工程监理月报表格式要求附件二、四四川省北北川羌族族自治县县灾后恢恢复重建建地质灾灾害治理理工程监监理月报报格式要要求十四、环境境因素和和危险源源控制办办法966 附件一一、环境境因素辨辨识清单单 附件二二、危险险源辨识识清单附件三、重重大环境境因素和和重大危危险源管管理方案案十五、工程程质量验验收要点点1000 l、验收收标准1099 2、工程程质量验验收的划划分1099 3、合格格标准与与检查数数量1111 4、工工程质量量控制要要点与填填表要求求1111十六、工程程质量评评估报告告范本(另行制制定)1118十七、监理理工作总总结范本本(另行行制定)1118一、单位管管理方针针和目

8、标标管理方针 按按照“守法、诚诚信、公公正、科科学”的原则则，坚持持服务第第一，信信誉至上上，为顾顾客提供供优质的的服务；从预防防出发持持续改进进单位质量量、环境境和职业业健康安安全管理理水平。 质量目标落实各级岗岗位职责责；合同同履约率率达到1100，顾客客满意率率达到880以以上。 环境、职业业健康安安全目标标在服务过程程中，逐逐步加强强员工的的环境保保护和职职业健康康安全意意识，并并通过我我们的行行为影响响相关方方；采取取有效措措施预防防和减少少工作过过程中对对环境和和职业健健康安全全带来的的负面影影响。 二、地环总总站监理理人员“八不准准 ll、不准准泄露应应保密的的信息。 22、不准

9、准推荐所所监理项项目的施施工单位位。 33、不准准推荐所所监理项项目使用用的材料料、设备备。 44、不准准参加被被监理单单位组织织的宴请请、娱乐乐、旅游游等活动动。 55、不准准接收被被监理单单位的奖奖金、奖奖品、礼礼金、礼礼品及各各种补贴贴。 66、不准准利用职职权，徇徇私舞弊弊，违规规监理。 77、不准准私自借借用被监监理单位位的交通通、通信信工具及及办公用用品。 88、不准准与被监监理单位位发生其其他形式式的经济济利益关关系。违反上述规规定者，由由当事人人作出书书面检查查并视情情节轻重重给予调调离、辞辞退直至至开除的的处分，触触犯党纪纪、政纪纪和法律律者，按按规定从从严处理理并由其其承担

10、因因此给单单位造成成的经济济损失。监督电话：02336366513370重庆市地质质环境监监测总站站三、监理人人员职业业道德守守则l、维护国国家的荣荣誉和利利益，按按照“守法、诚诚信、公公正、科科学的准则则执业。2、执行有有关工程程建设的的法律、法法规、规规范、标标准和制制度，履履行监理理合同规规定的义义务和职职责。3、努力学学习专业业技术和和建设监监理知识识，不断断提高业业务能力力和监理理水平。4、不以个个人名义义承揽监监理业务务。5、不同时时在两个个或两个个以上监监理单位位注册和和从事监监理活动动，不在在政府部部门和施施工、材材料设备备的生产产供应等等单位兼兼职。6、不为所所监理项项目指定

11、定承建商商、建筑筑构配件件、设备备、材料料和施工工方法。7、不收受受被监理理单位的的任何礼礼金。8、不泄露露所监理理工程各各方认为为需要保保密的事事项。9、坚持独独立自主主地开展展工作。四、监理工工作程序序1、监理工工作操作作流程为做好四川川省北川川羌族自自治县灾灾后恢复复重建地地质灾害害治理工工程监理理工作，实实现合同同确定的的各项监监理服务务控制目目标，结结合国土土资源部部地质质灾害防防治工程程监理规规范、重庆市地质环境监测总站管理手册和程序文件以及其它相关管理制度、四川省北川羌族自治县灾后恢复重建地质灾害治理工程监理规划等，确定本项目监理实施工作流程与控制要求。1.1开工工进场阶阶段1.

12、1.11机构设设置及人人员配置置(1)本项项目共设设立四级级监理机机构，分分别为：公司三三期地质质灾害治治理工程程监理领领导小组组、中咨咨重庆市市地灾监监理办公公室、各各区县总总监办和和片区监监理分部部。临理机构各各级人员员职责详详见“监理规规划”。(2)区县县总监办办设立总总监一名名，填写写总监监理工程程师任命命审批表表，经经公司总总经理批批准后，签签发总总监任命命书。(3)区县县总监办办视工作作需要设设立项目目经理，项项目经理理由市监监理办任任命。(4)各监监理分部部分别设设立分部部总监，即即总监理理工程师师代表，由由总监理理工程师师对委托托内容进进行书面面授权，并并同市监监理办负负责人共

13、共同签署署总监监代表任任命书。1.1.22人员岗岗前培训训 (1)外外部培训训外部培训由由市监理理办协同同重庆市市国土房房管局统统一组织织，各级级监理人人员(包包括合作作单位人人员)均均应取得得地灾监监理培训训证书，持持证上岗岗。(2)内部部培训市监理办负负责项目目监理人人员的内内部培训训，培训训工作将将分期分分批、分分地域进进行，培培训对象为项项目所有有监理人人员，培培训内容容包括：本项目目各项管管理制度度、工作作流程、资资料档案案管理、地地质灾害害治理监监理要点点等内容容。各区区县总监监办应在在监理人人员上岗岗前进行行内部培培训，主主要本手手册内内容、监监理规划划和本本工程施施工质量量验收

14、规规定、施施工技术术指南及及报验表表等内容容，根据据培训考考核情况况合理安安排岗位位。 (3)培培训记录录 区县总总监办应应对参加加培训人人员、培培训时间间、培训训效果等等进行记记录，填填写人人员培训训登记表表(咨咨监表CCX055D-44)，并并报市监监理办备备案。 1.11.3设设施配置置 (1)区县总总监办及及监理分分部应配配备必要要的办公公、通讯讯、交通通设施及及监测器器具，其其中区县县总监办办由市监监理办统统一配置置，监理理分部的的配置要要求如下下： 办公设设施：包包括计算算机、打打印机、传传真机、数数码相机机和办公公桌椅、文文件柜等等。检测器具具：包括括经纬仪仪、水准准仪、550m

15、钢钢卷尺、55m卷尺尺等。(2)对于于所配置置的检测测器具，应应执行公公司检检测器具具控制程程序(CXll卜D)。(3)对于于由业主主方提供供的设施施，应按按顾客客财产控控制程序序(CCXlOOD)进进行标识识和登记，妥妥善使用用和保管管，并在在使用完完毕后交交还。 (4)现现场监理理人员应应配备必必要的劳劳动保护护用品和和标识，包包括：安安全帽、胸胸卡、雨雨靴、雨雨衣、手手电筒等等。其中中安全帽帽与胸卡卡由单位位统一配配备。 (5)现现场办公公室应配配制统一一格式的的标牌，区区县总监监办与监监理分部部应在办办公室布布置必要要的上墙墙文件，要要求上墙墙的文件件及具体体内容见见本手册册“监理上上

16、墙资料料统一规规定”。 1.1.4文件件的配备备 (1)区区县总监监办应以以满足现现场监理理工作需需要为原原则，配配备适用用的法律律、法规规、规程、规范及及公司相相关文件件。具体体内容如如下： 市监理理办公室室编制的的“重庆市市三峡库库区地灾灾治理项项目法律律、法规规、技术术规范汇汇编”；公司管理理手册及及相关文文件；市监理办办公室下下发的相相关文件件；重庆市国国土资源源主管部部门及项项目所在在区县有有关三期期地灾治治理项目目的相关关文件。(2)监理理分部应应配备适适用的技技术规范范和市监监理办公公室、区区县总监监办下发发的有关关技术要要求和技技术文件件范本等等文件。具具体要求求如下： 本项目

17、目监理规规划、区区县总监监办编制制的监理理细则范范本及其其他技术术文件； 市监理理办下发发的有关关管理规规定、技技术要求求； 重庆市市国土资资源局发发布的地地质灾害害治理工工程施施工质量量验收规规定、施施工技术术指南等等技术文文件； 其他与与本工程程有关的的国家、地地方和行行业规程程、规范范、图集集和技术术标准等等。 (3)项项目现场场主要配配备地质质灾害治治理工程程施工工质量验验收规定定、施施工技术术指南以以及区县县监理办办公室编编制的监监理细则则范本等等操作性性文件。 (4)对对所配备备的文件件，应按按照本项项目“文件资资料管理理办法”的要求求编制文件控控制清单单(咨咨监表CCxollD一

18、22)。 (5)对对于由业业主提供供的文件件，应在在接收时时进行验验证并填填写顾顾客文件件验证记记录。1.1.5进场报到制度 区县总监监进场后后，应采采用项项目部进进驻现场场通知函函(咨咨监表ccxl55D一55)的形形式，向向项目业业主代表表报到，附附总监监任命书书、中中咨监理理公司“八不准准”。1.1.66区县总总监办组组织编制制项目监监理规划划和监理理实施细细则范本本，规划划发至监监理分部，细则范范本发至至各项目目点。总总监办应应对办公公环境和和施工现现场进行行环境因因素及危危险辩识识，并评评价出重重大环境境因素和和重大危危险源，编编制辨识识清单、管管理方案案和应急急预案。上上述技术术文

19、件应应符合项项目实际际，具有有针对性性和指导导性。1.1.77参加装装一次工工地例会会、进行行施工监监理交底底工程项目开开工前，应应参加业业主单位位主持的的第一次次工地例例会，进进行施工工监理交交底，具体内容详详见本手手册“第一次次工地例例会实施施办法”。l.l.88参加设设计交底底和图纸纸会审 区区县总监监办应组组织监理理人员熟熟悉施工工图纸，参参加设计计交底和和图纸会会审。原原则上负负责该项目的的分部总总监和现现场监理理工程师师均应参参加，重重大项目目市办专专家参与与。通过过设计交底了解设设计意图图、治理理特点、地地质条件件的判定定、施工工方法要要求等，并并对所发发现的设设计中的问题题提出

20、意意见，由由总监对对设计交交底会议议纪要进进行签认认。 11.1.9验收收测量放放线成果果 审审核施工工单位报报送的施施工放线线及地形形图测绘绘方案，根根据业主主提供的的基准控控制点，要求施工单单位完成成施工测测量控制制网的布布设和施施工定线线测量，以以及必须须的开工工前原状状地形图的测绘绘。 测测量监理理工程师师应对施施测过程程进行监监督，或或通过监监理校测测完成对对控制测测量成果果的审查和验收收。 11.1.10总总监应根根据施工工承包合合同规定定的开工工日期，以以工作联联系单或或监理通通知的形形式督促施工工单位主主要管理理人员及及时进场场，并做做好开工工前的其其它各项项准备工工作。若若在

21、合同规定的开开工日期期后施工工单位仍仍不能满满足开工工条件，应应至少每每周一一一次发出出监理通通知，提提醒施工工单位需需要完成成的准备备工作和和承担工工期责任任，监理理通知同同时抄报报业主单单位。 施施工单位位主要管管理人员员包括项项目经理理、技术术负责人人、施工工员、预预算员、安安全员、材料员、质质检员，上上述人员员应与投投标文件件一致，人人员进场场后相关关证书复复印件应应报监理理部审查备案案，区县县总监办办应掌握握其到场场情况，并并于每日日以电子子邮件方方式报市市监理办办公室。格式与与要求按按市监理理办4月月21日日关于对对施工单单位考勤勤的r。紧紧急通知知，执执行，考考勤表应应由总监监和

22、业主主单位代代表签字字。 11.1.11按按监理规规划和合合同要求求，检查查开工条条件、审审核报验验资料，签签认开工工申请。 ll.1.12按按施工承承包合同同的规定定，签发发工程预预付款申申请，具具体要求求见本手手册“工程款支付与变变更管理理办法”。 1.22实施阶阶段。 1.22.1现现场监理理工程师师应根据据规程规规范、设设计图纸纸及监理理细则范范本等随随工程进进展编制监理实实施细则则、安全全监理方方案、旁旁站监理理细则等等技术文文件，由由分部总总监审批批后进行实施，并并报区县县总监办办备案。 1122资源源日常管管理 各级监监理机构构均须建建立人员员台帐，记记录人员员进出场场情况等等信

23、息，台台帐格式式采用现场人员员台帐(咨监监表CXX05DD一3)。 总监应应根据工工程进展展情况，合合理安排排合作单单位人员员进场，按按照合作作协议核核实进场人员，保保留进场场人员证证书复印印件(身身份证、职职称证、执执业资格格证)。在在人员台台帐中应应注明所属单单位(在在“合词类类别”栏)，并并对合作作单位派派出人员员考勤，于于每月225日前前将考勤表报市市监理办办。 对所配配置的办办公设施施和仪器器设备等等进行动动态管理理。 保持上上墙资料料、各类类清单台台帐的内内容与实实际一致致。 对检测测器具(包括合合作单位位提供的的监测器器具)保保持其有有效性。 11.2.3文件件和资料料的日常常管

24、理 持续配配备适用用文件，并并保持文文件的有有效性。 保持文件控控制清单单与持持有文件件的对应应关系。 对文件件和资料料的收发发进行统统一管理理、及时时入卷，同同步登记记卷内目目录，资资料不得得存放于个人人手中。 对于各各级应保保存的档档案资料料应按照照本手册册“文件资资料管理理办法”的规定定及时收收集整理。 1.22.4沟沟通与协协调 区区县总监监负责与与项目业业主、当当地国土土房管局局、市地地防办片片区联系系人、质质监站、合合作单位现场场负责人人及相关关方的沟沟通，处处理争议议、投诉诉和申诉诉，重大大问题应应及时向向市盟理办报告；分部总总监及现现场监理理工程师师负责与与现场业业主代表表及参

25、建建方的日日常沟通通，重大问题应及及时向区区县总监监办报告告。 1225记记录监监理日志志 各级级监理机机构和现现场监理理工程师师应按监监理规划划的要求求记录监监理日志志，应应记录的的主要内内容为：对监理理范围内内的问题题，记录录其监理理意见或或建议；记录本本工程进进度和当当天发生生的问题题，以及及对问题题所做的的工作和和处理意意见；所所审签或或核查的的文件内内容；对对外发出的文件、函函电主要要内容；专业配配合中的的问题及及处理意意见；关关键部位位与关键键工序旁旁站监理情况；承包商商人员、机机械、材材料进场场报验、复复试等情情况；工工程质量量、进度度、安全全状况；领导导交办的的有关事事宜完成成

26、情况；监理范范围的其其他事项项；上级级领导检检查及分分部总监、总监巡巡查情况况。 11.2.6登记记监理工工作台帐帐 监监理工程程师应及及时登记记监理工工作台帐帐，如实实记录监监理工作作情况，设设立的台台帐种类类和格式、要要求详见见本手册册“监理工工作台帐帐表格样样式”。 11.2.7施工工过程控控制 监监理工程程师在施施工过程程中应采采取巡视视、旁站站、检查查、验收收等手段段，以及及监理例例会、专项工地会会议、监监理通知知、审签签报验资资料等方方式对工工程质量量、安全全、进度度和造价价进行控制，具体体控制方方法和签签字权限限按照本本项目监监理规划划、监理理实施细细则、熏熏大环境境因素和危险源

27、管管理方案案及本办办法相关关内容执执行。 11.2.8监理理例会 在施工工过程中中，应定定期召开开监理例例会，一一般由分分部总监监主持，重重要会议议由总监监主持或由区区县总监监办派人人参加。 监理例例会应根根据工程程的实际际情况，可可按片区区或标段段组织，也也可按每每个项目目组织。会议纪要由由监理机机构负责责起：草草，经与与会各方方会签(附会议议签到表表)后分分发各方方。 监理例例会具体体内容详详见本项项目监理理规划。 11.2.9项目目进度报报表 为为使市监监理办公公室及时时掌握各各项目进进展情况况和存在在问题，区区县总监监办应定定期(每每剧一、周四四)提交交项目进进展情况况报表。报报表采用

28、用Exccel文文件格式式，文件件名为”XXXX县(区区)项目进展情情况报表表(1)”(括号号内为期期数)。报报表内容容见下表表，采用用电子邮邮件方式式传递。XXX县(区)项项目进展展情况报报表(11)日期： 年 月 日序号治理序号库岸序号项目名称进展情况存在问题监理措施（待批复、已已开标、已已签合同同、施工工准备、已已开工、停停工）1.2.110监理理月报 各项目目应于每每月填报报“监理月月报表”，由监监理分部部汇总后后报区县县总监办办。 区县总总监办根根据各监监理分部部监理月月报表的的内容，编编制本项项目监理理月报，报报项目业主和市监监理办(电子版版)。 市监理理办汇总总各区县县情况编编制

29、三期期地灾项项目监理理总月报报。 监理月月报和监监理月报报表具体体内容和和编制要要求见本本手册“监理月月报编制制要求”。 11.2.11检检企监督督 总总监应对对项目监监理人员员(包括括劳务合合作方)工作进进行日常常监督、管管理、检检查、评评价；市监理理办不定定期对区区县总监监办及项项目现场场监理工工作进行行抽查，并并对总雌雌办和合合作单位进行考考核、评评价；公公司领导导和管理理部门也也将对各各监理项项目进行行抽查。具具体检查查、考核内容和和处置方方式按本本办法“监理工工作检查查考核标标准”执行。 11.2.12重重大事项项报告制制度 (1)现现场监理理工程师师应检查查施工单单位主要要管理人人

30、员的到到场情况况，如发发现施工工单位未按合同要要求的工工期及时时进场、主主要管理理人员与与投标文文件不符符、未及及时到场场或施工工过程中缺位，应应及时向向总监(或分部部总监)报告，总总监应每每天向市市监理办办报告施施工单位位主要管理人人员到场场情况(考勤表表)，并并同时向向项目业业主报告告。若施施工单位位主要管管理人员员换人，应得得到业主主单位的的书面认认可。 (2)施施T单位位未得到到许可擅擅自施工工，包括括施工方方案未经经审批、上上道工序序未经合合格签认、现场场发生重重大质量量、安全全隐患未未经整改改等情况况，监理理工程师师应及时时逐级上上报，并书面报告告项目业业主。除除非紧急急情况，总总

31、监下达达工程暂暂停令应应征得业业主同意意，并报报告市监理办。 (3)现现场发生生重大质质量、安安全事故故，应及及时逐级级上报，并并按质量量、安全全事故处处理程序进行处处理。 (4)对对监理指指出的工工程质量量、安全全问题，施施工单位位拒不整整改的，应应及时向向项目业业主、国土资资源局、当当地建设设行政主主管部门门、质量量监督部部门和安安全监督督部门书书面报告告。 (5)除除上述各各条以外外，区县县总监办办对下述述情况也也应向市市监理办办报告：重大及以以匕设计计变蘑：现场工程程量增加加超出合合同范围围；现场施工工条件不不具备或或其他原原因可能能导致工工期延误误；丁程索赔赔及合同同外支付付；其他认

32、为为应报告告的问题题。1.3竣工工阶段的的控制1.3.11协助项项目业主主组织工工程预验验收、审审查工程程结算、配配合审计计和各级级项目验验收，具体内容按按项目监监理规划划执行。1.3.22项目总总监编制制“工程质质量评估估报告”，报公公司审批批后提交交项目业业主。1.3.33工程竣竣工后一一个月内内，总监监对本区区县项目目监理工工作进行行评价，编编写“监理工作总结”，填写写项目目竣工备备案登记记表(咨监表表Cxll5D一一8)，报报市监理理办公室室。1.3.44填写监监理业务务手册，请请业主提提出评价价意见，报报市监理理办公室室。监监理业务务手册另另行发放放。1.3.55合作单单位评价价合同

33、履行结结束后，区区县总监监办应对对劳务合合作单位位进行评评价，评评价内容容包括劳劳务合作作协议履履行情况况、人员员选派情情况、执执行本项项目各项项管理制制度情况况、监理理工作质质量等，填填写合合作单位位评价记记录(咨监表表cx009D-3)，报报市监理理办公室室。1.3.66退场通通知制度度项目监理部部撤场时时，应向向业主方方呈送项目部部撤离现现场通知知函(咨监表表cxll5D-9)，明确监理保保修期限限和保修修期内的的联系人人、联系系方式等等。1.3.77文件资资料的整整理归档档和移交交分部总监负负责本片片区项目目监理档档案的整整理，并并向区县县总监办办移交；区县总总监办负负责本项项目监理理

34、档案的的整理和和移交。监监理档案案的组卷卷和内容容详见项项目监理理规划及及本手册册“文件资料料管理办办法”。 1.44保修阶阶段市监理办公公室安排排人员具具体负责责保修阶阶段与各各项目业业主保持持联系，并并按合同同要求及时调派人人员处理理现场问问题。2、监理工工作制度度和程序序 现现场安全全文明施施工监理理制度l、总监理理工程师师对本项项目的安安全文明明施工监监理工作作全面负负责，并并指定监监理人员员具体实实施。2、配备与与本项目目相应的的国家及及地方法法律、法法规、规规程、规规范，编编制安全全文明施施工监理理方案及及实施细细则。3、严格执执行单位位安全全监理实实施办法法的规规定，核核查承包包

35、单位安安全牛产产资质及及安全文文明施工工保证体体系；审审查施工工组织设设计及施施工方案案中的安安全文明明施工措施以以及施工工设备、机机具、安安全设施施等的报报验。4、对施工工过程的的安全生生产、文文明施工工进行监监督控制制。督促促承包单单位严格格执行工工程建设设强制性性标准，定定期对承承包单位位安全体体系运行行和施工工现场进进行检查查，并对对高危作作业的关关键工序序实施现现场监督督检查。5、对现场场发生的的安全事事故应如如实逐级级上报，重重大安全全事故的的处理应应严格执执行工工程建设重大大事故报报告和调调查程序序规定。 6、建立立安全文文明施工工监理台台帐，及及时对安安全文明明施工监监理工作作

36、进行记记录，并并形成过过程资料。现场监理部部环境和和职业健健康安全全管理制制度 l、对项项目的环环境因素素和危险险源进行行识别，编编制项目目的环环境因素素辨识清清单和和危险险源辨识识清单，并并识别出出其中的的重大环环境因素和重重大危险险源。 2、环环境因素辨识识清单和和危险险源辨识识清单应应报部门门备案。 3、针对对识别出出的重大大环境因因素和重重大危险险源，编编制管理理方案，由由总监批批准后实实施。 4、识别别出项目目在环境境和职业业健康安安全方面面的应急急事件，针针对应急急事件编编制应应急预案案，参参加应急急演习。 5、在日日常工作作中，执执行单位位服务务质量、环环境和职职业健康康安全控控

37、制程序序中关关于环境控制制和职业业健康安安全控制制的各项项措施，将将“环境、职职业健康康安全目目标”的要求求落到实实处。施工监理总总程序签订委托监理合同签订委托监理合同承包单位提交工程保修书建设单位向政府监督部门申报竣工备案手续在单位工程验收记录上签字签发工程竣工报验单参加竣工验收向建设单位提交工程质量评估报告组织竣工预验收施工过程监理审批工程开工/复工报审表签署审批意见召开第一次工地会议，施工监理交底会施工准备阶段的监理组织项目监理机构进行监理准备工作承包单位提交工程保修书建设单位向政府监督部门申报竣工备案手续在单位工程验收记录上签字签发工程竣工报验单参加竣工验收向建设单位提交工程质量评估报

38、告组织竣工预验收施工过程监理审批工程开工/复工报审表签署审批意见召开第一次工地会议，施工监理交底会施工准备阶段的监理组织项目监理机构进行监理准备工作监理资料归档编写监理工作总监理资料归档编写监理工作总结工程材料、构构配件和和设备质量控制基基本程序序承包单位填写承包单位填写工程材料/构配件/设备报审表方法：方法：1、审核证明资料2、到厂家考察3、进场材料检验4、见证取样复试不合格不合格承包单位另选监理工程师审核承包单位另选监理工程师审核承包单位使用承包单位使用分包单位资资格审查查基本程程序选择分包单位选择分包单位不同不同意总承包单位填写分包单位资格报审表监理工程师审查监理工程师审查签署审查意见、

39、总监审批同意同意总承包单位与分包单位总承包单位与分包单位签订分包合同分包单位进场分包单位进场隐蔽工程、检检验批质质量验收收程序承包单位根据图纸、规范、承包单位根据图纸、规范、方案、交底等组织施工按规范、方案等形成以下资料：施工测量记录施工物资资料按规范、方案等形成以下资料：施工测量记录施工物资资料施工记录施工试验记录整整改承包单位负责进行过承包单位负责进行过程质量控制检查、检验不合格施工完成、承不合格施工完成、承包单位自检合格合格不合格工程质量报验表及附件监理单位进行隐蔽工程、检验批质量验收不合格工程质量报验表及附件监理单位进行隐蔽工程、检验批质量验收合格合格承包单位进入下一个道工序施工承包单

40、位进入下一个道工序施工分项、分部部工程验验收程序序承包单位完成同一分项工程检验批验收条件进行自检承包单位完成同一分项工程检验批验收条件进行自检分项工程质量验收记录、分部工程验收记录分项工程质量验收记录、分部工程验收记录承包单位进行纠正承包单位进行纠正承包单位填写工程质量报验单不合格监理工程师审不合格监理工程师审合格合格分部工程验收文件：施工管理资料分部工程验收文件：施工管理资料施工技术资料施工测量记录施工物资资料施工记录施工试验记录分项工程质量验收记录监理工程师签认承包单位继续施工，达到分部承包单位继续施工，达到分部工程验收条件进行自检承包单位进行纠正承包单位进行纠正承包单位填写工程质量报验单

41、分部工程验收记录分部工程验收记录监理工程师核查监理工程师核查合格合格总监理工程师签认分部工程总监理工程师签认分部工程单位工程验验收基本本程序承包单位自检合格填报工程竣工报验单承包单位自检合格填报工程竣工报验单不合格不合格承包单位进行整改监理工程师核查质量控制资料承包单位进行整改监理工程师核查质量控制资料合格合格有缺陷项目监理部组织竣工预验收有缺陷项目监理部组织竣工预验收合格合格监理单位向建设单位监理单位向建设单位提交工程质量评估报告项目监理部参加建设单位项目监理部参加建设单位组织的竣工验收并签字总监理工程师签发总监理工程师签发工程竣工报验单旁站监理程程序制定旁站监理方案制定旁站监理方案明确旁站

42、部位和旁站人员旁站监理方案发至承包单位旁站监理方案发至承包单位进行旁站监理交底进行旁站监理交底承包单位在旁站部位施工前24小时通知监理承包单位在旁站部位施工前24小时通知监理检查施工准备情况检查施工准备情况平行检验检查纠正施工中的问题平行检验检查纠正施工中的问题对施工过程旁站监理对施工过程旁站监理填写旁站监理记录表填写旁站监理记录表旁站人员及承包单位旁站人员及承包单位质检员共同签字安全控制工工作程序序承包单位编制安全、文明施工措施承包单位编制安全、文明施工措施修改修改不同意项目监理部审查不同意项目监理部审查同意同意发生安全事故或重大隐患承包单位依照执行，发生安全事故或重大隐患承包单位依照执行，

43、监理实施监控，并进行日常检查下达工程暂停令下达工程暂停令定期进行安全定期进行安全文明联合检查按规定时限及时上报，按规定时限及时上报，承包单位提交安全事故分析报告：参与事故调查、研究处理方案是承包单位进行整改监理检查整改结是承包单位进行整改监理检查整改结果是否有安全隐患检查处理、整改情况否检查处理、整改情况否在监理月报及监理工作报告中反映安全文明施工信息在监理月报及监理工作报告中反映安全文明施工信息提交专题安全事故分析提交专题安全事故分析报告发出复工令发出复工令满足工程安全施工要求，继续施工满足工程安全施工要求，继续施工工程进度控控制的基基本程序序承包单位编制施工总进度计划填报施工进度计划报审表

44、承包单位编制施工总进度计划填报施工进度计划报审表不同意不同意注：如总进度计划为注：如总进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批总监理工程师总监理工程师审批同意同意承包单位编制年、季、月进度计划承包单位编制年、季、月进度计划填报施工进度计划报审表总监理工程师审批总监理工程师审批按计划组织实施按计划组织实施监理工程师对进度实施监理工程师对进度实施情况进行检查、分析严重偏离计划目标基本实现计划目标严重偏离计划目标基本实现计划目标承包单位编制下一期进度计划承包单位编制下一期进度计划总监理工程师签发监理通知指示承包单位采取调整措施工程暂停复复工管理理程序发生须暂停施工的情况发生须暂停施工的情况总监理

45、工程师签发总监理工程师签发工程暂停令承包单位暂停部分施工承包单位暂停部分施工并妥善保护已完成工程非承包单位原因引起的暂停承包单位原因引起的暂停非承包单位原因引起的暂停承包单位原因引起的暂停消除工程暂停的原因消除工程暂停的原因消除工程暂停的原因消除工程暂停的原因具备复工条件时，总监理工程师应要求承包单位及时填写具备复工条件时，总监理工程师应要求承包单位及时填写工程开工/复工报审表具备复工条件时，承包单位填报工程开工/复工报审表及必要的附件总监理工程师审批总监理工程师审批承包单位继续施工承包单位继续施工工程款支付付的基本本程序监理工程师对已完成工程进行质量签认监理工程师对已完成工程进行质量签认承包

46、单位填写工程计量报验单承包单位填写工程计量报验单每月填报工程款支付申请表监理工程师审核月工程量监理工程师审核月工程量建设单位向承包单位支付建设单位负责人审批总监理工程师签发工程款支付证书造价工程师审核工作量分部总监审定月工程量建设单位向承包单位支付建设单位负责人审批总监理工程师签发工程款支付证书造价工程师审核工作量分部总监审定月工程量工程变更费用、索赔工程变更费用、索赔费用应按规定的程序上报设计变更管管理程序序工程变更提出单位提出工程变更提出单位提出工程变更总监理工程师审核总监理工程师审核出具核实意见特大设计变更重大设计变更一般设计变更特大设计变更重大设计变更一般设计变更业主、勘查业主、勘查设

47、计、监理、施工单位核实论证确认业主核实签署意见业主核实签署意见业主核实签署意见业主核实签署意见业主核实签署意见业主核实签署意见项目所在地国土资源主管部门审核确认，向市级国土资源主管部门提出设计变更申请项目业主提出设计变更申请项目所在地国土资源主管部门审查审批项目所在地国土资源主管部门审核确认，向市级国土资源主管部门提出设计变更申请项目业主提出设计变更申请项目所在地国土资源主管部门审查审批项目所在地国土资源主管部门审查，设计变更文件由原施工图审查机构审查，并报市级审部门备案后实施项目所在地国土资源主管部门审查，设计变更文件由原施工图审查机构审查，并报市级审部门备案后实施业主按照批准的设计变更组织

48、实施业主按照批准的设计变更组织实施按原初步设计审查审批程序进行按原初步设计审查审批程序进行工程验收资资料管理理程序同一单位工程的分部工程同一单位工程的分部工程施工完成并验收通过单位工程完工单位工程完工单位工程质量竣工验收记录单位工程质量竣工验收记录单位工程质量控制资料核查记录单位工程观感质量检查记录施工单位自检合格后，报施工单位自检合格后，报监理单位验收不合格整改工程竣工报验单不合格整改工程竣工报验单监理单位组织预验工程档案交区县国土资源管理部门预验收工程档案交区县国土资源管理部门预验收不合格1、工程质量检查报告（勘察单位）2、工程质量检查报告（设计单位）3、工程质量评估报告（监理单位）4、工

49、程竣工报告（施工单位）5、工程竣工验收报告（建设单位）工程竣工备案工程移交建设单位建设单位组织设计、勘察、监理、施工等单位竣工验收不合格1、工程质量检查报告（勘察单位）2、工程质量检查报告（设计单位）3、工程质量评估报告（监理单位）4、工程竣工报告（施工单位）5、工程竣工验收报告（建设单位）工程竣工备案工程移交建设单位建设单位组织设计、勘察、监理、施工等单位竣工验收工程竣工验收备案还应工程竣工验收备案还应满足有关管理部门文件归档规定的要求 五、监监理上墙墙资料统统一规定定 为为规范四四川省北北川羌族族自治县县灾后恢恢复重建建地质灾灾害治理理工程现现场监理理工作，结结合单位位规定和和项目实实际情

50、况况，对监监理上墙墙资料作作出如下下规定： 11、区县县总监办办、监理理分部、重重点项目目以及有有条件的的项目现现场应按按本规定定在监理理办公室室布设上上墙资料料。 22、上墙墙资料由由区县总总监办统统一制作作，幅面面不小于于A3大大小，应应带有公公司标识识和公司名称。 33、上墙墙资料内内容如下下： (1)单单位管理理方针和和目标； (2)地地环总站站监理人人员“八不准准”； (3)监监理人员员职业道道德守则则； (5)各各级监理理人员职职责(包包括总监监、分部部总监、监监理工程程师、监监理员、造造价工程程师、安全监监理人员员，可根根据实际际人员配配置增减减)； (6)本本级(区区县或分分部

51、)监监理组织织机构框框图； (7)项项目点分分布图或或总平面面图； (8)本本项目进进度控制制图表； (9)监监理工作作程序，包包括：监监理工作作总程序序、安全全控制工工作程序序、设计计变更管管理程序，其他他程序根根据需要要选用。 (10)上述内内容除“项目点点分布图图或总平平面图”、“进度控控制图表表”、“监理组组织机构框图”外外，“监理人人员职责责”参照监监理规划划、其他他参照本本手册的的内容。六、文件资资料管理理办法 为为做好四四川省北北川羌族族自治县县灾后恢恢复重建建地质灾灾害治理理工程监监理资料料收集、管管理、归归档工作作，根据据建设设工程监监理规范范、建建筑工程程资料管管理规程程、

52、三峡库区地质灾害治理工程文件归档规定(试行)、地环总站管理手册和程序文件(D版)、重庆市地质环境监测总站业务文件资料归档管理办法(【2003】20号文)，结合本项目监理规划和实际情况，制定本办法。 1、文文件资料料的分类类 1.11按性质质分类： 按照单单位“文件控控制程序序”(CXX01_D)的的规定，文文件分为为A、BB、C、DD四类，其其中：A类：指与本本项目监监理工作作有关的的法律、法法规、规规章、国国土资源源部和重重庆市有有关地质灾害治治理的文文件等。 BB类：指指与本项项目监理理工作有有关的标标准、规规范、图图集、定定额等。 CC类：指指经单位位领导审审批并发发布的文文件，包包括公

53、司司三期地地灾项目目监理领领导小组组发布的文件。 DD类：指指经部门门负责人人审批并并发布的的管理文文件及项项目文件件，包括括市监理理办公室室正式发布的管管理文件件。 其其中项目目文件包包括：监监理合同同、施工工合同等等合同文文件；监监理规划划、监理理实施细细则等监理技术术文件；工程地地质勘察察报告、施施工图纸纸、设计计变更洽洽商等项项目工作作依据性性文件；项目监监理过程程中形成成的记录录、指令令、报验验资料等等。 1.2按按内容分分类： 按按照监理理资料的的内容分分为监理理管理资资料、监监理工作作记录和和监理过过程资料料三类。 1.33按载体体分类：文件资料按按照载体体分为文文字资料料、音像

54、像资料和和电子文文件三类类。2、文件资资料的收收集和配配备21各区区县监理理办应配配备满足足监理工工作需要要的各类类文件，其其中：A、B类文文件：按按照市监监理办公公室编制制的四四川省北北川羌族族自治县县灾后恢恢复重建建地质灾灾害治理理工程法法律、法法规、技技术规范范汇编配配备，并并根据本本区县项项目内容容和地方方规定进进行补充充。 C、类文文件：按按照市监监理办公公室转发发的文件件配备，也也可从公公司信息息网络系系统下载载。 D、类文文件：按按照监理理规划表表19“三期地地灾治理理工程监监理各级级机构形形成监理理资料范范围”规定的的内容收收集和整整理。需需要归档档的各项项目点资资料，经经过总

55、监监办审签签的应同同时留存存一份；不经过过总监办办的资料料，总监监办应每每周收集集一次。22现场场项目监监理部应应配备满满足现场场监理工工作需要要的工程程地质勘勘察报告告、施工工图纸、设设计变更更洽商等等项目工工作依据据性文件件，及时时收集、整整理监理理过程中中形成的的记录、指指令、报报验资料料等，每每份资料料应保留留原件两两份，并并于每周周上报一一份至区区(县)总监办办留存。 23区区县总监监办和监监理分部部应按照照公司“文件控控制程序序”(CXX01D)的的规定，对对所持有的AA、B、CC类文件件建立文文件控制制清单。 24音音像资料料的采集集和留存存 241各级级监理机机构均应应加强对对

56、施工现现场和施施工过程程的影像像采集工工作，主主要采用用数码照照片的方方式，对对整个施施工过程程的重要要部位留留下图片片资料。图图片采集集的重点点如下： (1)工工程施工工前的原原始地貌貌、施工工场地现现状、施施工定位位放线和和控制桩桩情况； (2)工工程变更更部位、工工程量发发生变化化的部位位； (3)滑滑坡治理理工程抗抗滑面位位置的确确定； (4)清清方、消消方、回回填反压压部位施施工前后后的对比比图片； (5)重重要隐蔽蔽工程隐隐蔽前图图片； (6)基基槽开挖挖后验槽槽情况； (7)分分部、分分项、单单位工程程验收情情况： (8)其其他重要要施工过过程。 242图片片采集过过程应以以监理

57、人人员直接接现场采采集为主主，对由由其他方方提供的的图片应应验证其其可靠性性。 2.4.3分部部总监负负责本片片区内项项目图片片的采集集和整理理，区县县总监办办除自身身采集外外，还应应对各片片区采集集的图片片及时上上收。 2.4.4采集集的图片片应分类类存放，按按资料立立卷的规规则分类类；图片片采取JJPG格格式，每每张图片片上应注注明项目目名称、拍拍摄部位位、拍摄摄时问等等。 3、文件资资料的传传递3.l文件件资料可可采取递递交、邮邮寄、传传真、电电子邮件件等方式式传递，对对于各类类传递方方式均应留下下记录，并并由责任任人在文文件收发发文本上上签字。 3.2文文件传递递过程中中应对需需保密的

58、的文件资资料采取取适当的的保密措措施。 3.3内内部文件件传递应应采取“文件处处理单的方方式，对对文件资资料传递递过程和和处理情情况留下下记录。文文件处理理单格式式如下： 编编号：区(县县)总监监办文件件处理单单收（发）文文日期文件来源收件人发件人年 月 日日文件名称文件号处理意见 签字字： 年年 月月 日日处理结果 签字字： 年年 月月 日日存档说明及及归档人人 签字字： 年年 月月 日日4、文件资资料的整整理与归归档41各类类文件资资料应及及时整理理入卷，立立卷方式式按照监监理规划划中“三期地地灾治理理工程监监理资料料立卷目目录”(表116、表表17、表表18)执行，对对表中未未涉及到到的

59、其他他内容，可可根据需需要增卷卷，编号号顺序向向后排列列。42影像像类资料料应在计计算机中中分类存存放，对对重要资资料应进进行备份份。电子子文档应应登记收收发记录录，重要要文档应应打印保保存文字字资料。43现场场监理部部对各类类报验资资料、项项目过程程资料等等及时整整理入卷卷，并登登记卷内内目录。 44区区(县)总监办办负责本本区县监监理资料料的统一一管理，监监理档案案以每个个监理合合同进行行移交，每每个监理理合同一一套综合合卷，记记录和过过程类档档案按单单位工程程组卷。现现场监理理工程师师负责本本项目档档案资料料的整理理，由分分部总监监收集审审核后，向向区县总总监办移移交。 45归归档文件件

60、的质量量要求、立立卷原则则和方法法、案卷卷编目、案案卷装订订要求、卷卷盒规格格及移交交方式等等按三三峡库区区地质灾灾害治理理工程文文件归档档规定(试行)执行。向向公司移移交的档档案，应应参照中中咨工程程建设监监理公司司业务文文件资料料归档管管理办法法(监监办公200031220号)执行，监监理月报报可按照照中咨咨工程建建设监理理公司业业务文件件资料归归档管理理办法的的补充通通知(监)33,fff200051124号号)的规规定，刻刻制光盘盘以电子子文件归归档，具具体要求求按补补充通知知执行行。46工程程照片等等影像资资料应刻刻制光盘盘保存和和移交。47监理理档案原原件共22套，在在工程竣竣工验