证券系统培训

1、证券管理系统培训20010年08月目录2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved. 证券基础设置1 证券系统设置2 证券业务页面设计3 证券初始化设置4 证券业务查询及报表查询52证券系统总体流程2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.31.基础设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.业务单位资料设置交易对手信息维护开户营业部设置证券类型设置交易市场设置证券资料维护证券市值维护资金账户设置股东账户设置资金账户关联基金

2、交易账户设置基金账户设置银行账户设置41.1 基础设置-业务单位资料设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.用于实现在一个证券系统中维护多家单位的证券业务。在每一笔交割单录入中，都需要选择业务单位以确定该笔业务的所属单位，对于财务公司使用该系统时，可以将本公司及成员单位设置为业务单位，以实现同时为自己及代理成员单位管理证券业务。由于为本公司和成员单位做证券业务对应的会计分录不一样，所以在业务单位属性中有自营和代理的区别5页面提供业务单位的新增、修改、删除、查询功能2008 iSoftStone Holdings Ltd. All

3、Rights Reserved.1.1 基础设置-业务单位资料设置62008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.业务单位编号、业务单位名称、业务单位性质为必输项。业务单位性质下拉框包括：自营、代理。默认值给“自营”2. 【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录3. 【返回】时需要给出“是否返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修改人和修改日期的

4、信息。注：1.业务单位编号不可重复2.交割单、股东账户、资金账户、基金交易账户、银行账户使用了的业务单位，不可以被删除1.1 基础设置-业务单位资料设置71.2 基础设置-交易对手信息维护2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.主要维护进行银行间、线下业务时，对方信息及对方开户行信息。页面提供交易对手及开户行新增、修改、删除、查找81.2 基础设置-交易对手信息维护-新增2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.交易对手编号、交易对手名称为必输项2. 【保存】时候需要给出“

5、是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录3. 【返回】时需要给出“是否返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面4.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修改人和修改日期的信息。注：交易对手编号不可重复91.3 基础设置-开户营业部设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.设置系统中使用的资金账户开户处。可以是证券公司的名称或者券商、银行的代理点。页面提供新增、修改、删除、查询功能101.3 基础设置-开

6、户营业部设置-新增2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.开户营业部编号、开户营业部名称为必输项2. 【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录3. 【返回】时需要给出“是否返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面4.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修改人和修改日期的信息。注：开户营业部编号不可重复111.4 基础设置-证券类型设置2008 iSoftStone Holdin

7、gs Ltd. All Rights Reserved.让客户根据我们的证券基类定义自己的证券类型。证券类型由系统写定。页面提供新增、修改、删除、查询功能121.4 基础设置-证券类型设置-新增2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.证券基类、证券类型为必输项。证券基类下拉框有：股票类，权证类，一般债务类，一般开放式基金类，封闭式基金类，理财产品类，信托产品类，货币式基金类，可转债类。2. 【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录3. 【返回】时需要给出“是否

8、返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面4.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修改人和修改日期的信息。注：证券类型不可重复当证券资料维护中使用了的证券类型不允许删除当模板定义中使用了证券类型不允许删除131.5 基础设置-交易市场设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.设置自己业务所涉及到的交易市场。页面提供新增、修改、删除、查询功能141.5 基础设置-交易市场设置-新增2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rig

9、hts Reserved.1.交易市场编号、交易市场名称为必输项2. 【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录3. 【返回】时需要给出“是否返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面4.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修改人和修改日期的信息。注：交易市场编号不可重复151.6 基础设置-证券资料维护2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1. 用于维护系统中需要的各种类型的股票、

10、债券、基金。根据不同类型的证券跳转不同的页面，显示不同类型证券的相关信息。2. 客户定义的证券类型提供新增、修改、删除、查询功能3.根据证券的品种得到证券所属的基类，对不同的证券类型，页面维护信息不同4.证券类型下拉框:取客户定义的证券类型和全部161.6 基础设置-证券资料维护2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1. 证券类型：证券类型：根据前一个页面的选择，自动带出不允许修改2.证券简称必填3.证券一级代码和证券二级代码，必须有一个填写，不能2个同时为空4. 【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存

11、成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录5. 【返回】时需要给出“是否返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面6.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修改人和修改日期的信息注：交割单中使用了证券资料不允许删除证券市值维护过的证券资料不允许删除171.7基础设置-证券市值维护2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.对系统中的证券种类每月底的市值进行维护。2.提供手动录入、修改、查询、导入市值的功能181.7 基础设置-证券市值维护2008 iSo

12、ftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.小数位精度下拉框选择：两位小数，三位小数，四位小数2.文件路径支持xls的导入191.8 基础设置-资金账户设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.证券资金账户是顾客管理其用于证券买卖用途的交易结算资金数据。管理账户作为客户证券资金台账的映射，反映投资者证券交易结算资金余额的变动明细，为投资者提供查找管理账户变动明细的渠道2.提供新增、修改、删除、查询的功能201.8 基础设置-资金账户设置2008 iSoftStone Holdings

13、Ltd. All Rights Reserved.1.页面上个元素都为必输项2.【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录. 【返回】时需要给出“是否返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修改人和修改日期的信息.注意：.被交割单使用了的资金账户不能再被删除.做了关联的资金账户不可以被删除.增加了初始化记录的资金账户不可以删除211.9 基础设置-股东账户设置2008 iSoftStone Holding

14、s Ltd. All Rights Reserved.221.9 基础设置-股东账户设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.页面上个元素都为必输项.【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录. 【返回】时需要给出“是否返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修改人和修改日期的信息.注意：.如果有股东账户与资金账户账户关联，则该股东账户不能

15、被删除231.10 基础设置-资金账户关联2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.设置把资金账户和股东账户关联起来241.10 基础设置-资金账户关联2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.页面中7个元素为必输项2.【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录. 【返回】时需要给出“是否返回而不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日

16、期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修改人和修改日期的信息251.11 基础设置-基金交易账户设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.实现基金交易账户的新增、修改、删除、查询261.11 基础设置-基金交易账户设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.开户日期默认为当前应用服务器时间2. 业务单位名称放大镜，数据来自系统设置的有效的业务单位3. 页面上都必填，【保存】时需要校验。如果没有输入提示信息确定后，光标需要落在需要输入的地方4. 基金账户中使用了的基金

17、交易账户不允许删除5. 交割单中使用了基金交易账户不允许删除271.12 基础设置-基金账户设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.实现基金账户的新增、修改、删除、查询281.12 基础设置-基金账户设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.开户日期可输入可选，默认当前应用服务器时间，【保存】时需要校验日期的正确性2. 业务单位名称放大镜，数据来自系统设置的有效的业务单位3. 基金管理公司名称来源于交易对手信息。4. 业务单位和基金账户唯一 确定一条记录5. 页面上

18、都必填，【保存】时需要校验。如果没有输入提示信息确定后，光标需要落在需要输入的地方291.13基础设置-银行账户设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.设置业务单位进行线下业务时候，用到的开户行及银行账户信息，不区分业务单位301.13基础设置-银行账户设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.页面中5个元素为必输项。2.【保存】时候需要给出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找页面。并且刷新页面的显示记录. 【返回】时需要给出“是否返回而

19、不保存“的提示信息，单击【返回】后，返回到查找页面.修改页面比新增页面多一个【删除】按钮。页面下方有录入人和录入日期，修改一次更新一次数据即：始终是最后一个修改人和修改日期的信息注：1.交割单中使用了的开户行不允许删除2.开户行编号，开户行名称不允许重复3.每个开户行中银行账户不允许重复。不同的开户行下银行账户可以重复311.14 审批相关设置-流程维护2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.根据需要设置业务流程，可以将业务流程设计为一级审批和多级审批的流程。321.14 审批相关设置-流程发布2008 iSoftStone Hold

20、ings Ltd. All Rights Reserved.对已建立的业务流程进行发布和删除。331.14 审批相关设置-流程业务挂接2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.对某业务流程下的业务类型进行查找和新增，已经启用。341.14 审批相关设置-流程业务挂接2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1. 流程名称放大镜，通过放大镜查询流程名称2. 通过业务类型放大镜查询业务流程的启用状态，没有新增的业务类型查询失败3. 已经启用的业务流程启用状态为启用，启动按钮不可用，【

21、停用】【修改】按钮可用4. 已启用的业务类型不能修改5. 已启用的业务类型可停用，停用后启用状态为停用，停用后可修改业务类型的流程名称和业务类型，修改后系统保存最新记录。停用后，【停用】按钮不可用，其他按钮可用35目录2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved. 证券基础设置1 证券系统设置2 证券业务页面设计3 证券初始化设置4 证券业务查询及报表查询5362.系统设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.交易类型定义生成菜单资源会计分录设置科目设置成本库存更新财务系统科目更

22、新账套连接信息设置导账372.1 系统设置-交易类型定义2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1. 客户根据我们提供的分类证券类型、交易属性、交易方式、自己定义需要的业务，并对每个业务定义库存变化、资金账户变化。2. 对于是否记账选择为是的交易在成本库存更新的时候进行记账功能，3. 对于是否记账选择为“否”的交易在成本库存更新的时候不进行记账功能382.1 系统设置-交易类型定义2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.如果选择资金划拨类查询条件中没有库存变动、交易方式。

23、证券类型下拉框值为：资金拆借交易属性下拉框的值为：拆入、拆出、拆出返款、拆入返款列表和查询条件一致2.如果选择证券转换查询条件中没有库存变动、交易方式。证券类型下拉框值为：客户自己定义的证券类型交易属性下拉框的值为：转场、转分、转换、转股列表和查询条件一致注：库存变化的定义一定要正确，对系统的逻辑处理是有影响的。如果定义的交易类型对应的库存变化为减少，则系统对该类型交易形成的交割单处理时会减少对应的库存当客户为自己定义了资金拆入业务，系统会自动为其形成资金拆入返款业务392.2 系统设置-生成菜单资源2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserv

24、ed.客户根据页面设置器中对新增的页面进行菜单连接。402.3 系统设置-会计分录设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.客户对业务分类进行会计分录设置。412.3 系统设置-业务类会计分录设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1. 科目类型包括，成本、费用、应收利息、应计利息、应收股利、资金账户、基金交易账户、银行账户、挂账/申购、资本公积、投资收益、其他应付款、其他应收款、自设2. 金额类型包括：成交金额、清算金额、费用、利息收入、卖出成本、卖出、转出收益、送股

25、收益、净价总额、全价总额、利息总额、利息总额（含费用）注：根据业务不同，所涉及的金额类型也不同，例如，股票买入业务中涉及到的金额类型有成交金额、清算金额、费用，而卖出成本、卖出/转出收益、送股收益、净价总额、全价总额、利息总额、利息收入将不涉及到。如果对于该业务金额类型定不涉及到的金额类型，在做成本库存更新时需要抛出错误根据设置金融资产分类不同，所形成的会计凭证也不同，例如，在做业务时金融资产分类选为交易性金融资产时，所形成的会计凭证为交易性金融资产所对应的会计凭证，其他不形成根据交易方式不同，所对应的科目类型也不同。例如，交易方式为场内时，对应的科目类型为资金账户，交易方式为场外时，对应的科

26、目类型银行账户422.3 系统设置-资金划拨类会计分录设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.当分类为资金划拨的时候，证券类型只有资金拆借交易属性取值：资金拆入、资金拆出、拆入返款、拆出返款1.科目类型：自设、银行账户2.金额类型：应计利息、实际利息、到期还款金额、清算金额、费用、拆借金额3.经营性质：自营、代理432.3 系统设置-证券转换类会计分录设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1. 交易方向：转出、转入2. 科目方向：借、贷3. 科目编号：从放大镜取值4

27、. 经营性质：自营、代理5. 金融资产分类：交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资442.4 系统设置-科目设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.对证券类型填加科目设置。452.4 系统设置-科目设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1. 金融资产分类：交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期金融资产2. 性质：自营、代理3.如果是否明细为否，所有放大镜可用4.当是否明细分别“否”，形成会计凭证时获取的科目编号为明细“否”所对应的科目编号462.4

28、系统设置-科目设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.如果是否明细为是，则所有放大镜灰显2.页面的记录由客户手工增加，编号系统自动形成，不可重复3. 当是否明细分别“是”，形成会计凭证时获取的科目编号为明细“是”所对应的科目编号472.5 系统设置-成本库存更新2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.结转证券成本和库存，形成上一次结转到本次结转日之间每天的成本和库存，在系统中成本和库存明细到业务单位、资金账户（基金交易账户）、金融资产分类、账户分类、证券代码。四项唯一

29、确定成本和库存。在结转的过程中，发现有上次结转日之前的未结转的交割单，重新进行结转。482.5 系统设置-成本库存更新2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.按照更新日期显示每个库存的状态，如果该天的更新过，则显示已更新，并且显示成本和库存2. 如果没有更新，则显示末更新，不显示成本和库存492.6 系统设置-财务系统科目更新2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.根据账务接口设置，手动从账务系统中更新最新的科目，并提供最新科目的信息查看功能。502.6 系统设置-日结科

30、目汇总查询2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.提供一个导入某个日期段科目余额的功能。512.6 系统设置-财务系统科目更新2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.提供一个查询区间段，可以查出该区间段内，科目区间段内的借方发生额、借方发生笔数、和贷方发生额、贷方发生笔数。借方发生笔数和贷方发生额笔数的链接进入后可以看到对应的交割单期初余额：从系统的科目余额表中取得借方发生额：将查询区间段内记账表中所有该科目的借方发生额累加。贷方发生额：将查询区间段内记账表中所有该科目的

31、贷方发生额累加借方笔数：将查询区间中所有记账时记了该科目借方的交割单数量累加。贷方笔数：将查询区间中所有记账时记了该科目贷方的交割单数量累加。期末余额：期初余额522.6 系统设置-账套连接信息设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.根据设置的链接信息，导账和科目更新的时候可以成功找到对应账务系统。532.6 系统设置-账套连接信息设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.542.6 系统设置-导账2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Ri

32、ghts Reserved.提供一个导账日期，系统根据客户输入的导账日期，将系统中清算日期小于等于导账日期的并且没有导过账的会计分录导入到账务系统，如果有一笔导账失败的情况下，所有分录回滚。55目录2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved. 证券基础设置1 证券系统设置2 证券业务页面设计3 证券初始化设置4 证券业务查询及报表查询5563.证券业务页面设计2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.业务页面自定义设计器设置查询条件设置查询显示列573.1 业务页面设计-业务页面自

33、定义设计器2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.用于系统使用过程中的所有基础设置、业务录入界面的设计，主要包括以下12种设置信息，业务单位资料设置、交易市场设置、股东账户设置、开户营业部设置、资金账户设置、资金账户关联设置、基金交易账户设置、基金账户设置、证券资料维护、证券市值维护、银行账户设置、交易对手信息，以及业务录入交割单界面的设置。2.提供新增、修改、删除、查询的功能。583.1 业务页面设计-业务页面自定义设计器2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.对不

34、同业务选择模板的时候需要注意选择正确的模板。例如场外的业务需要选择场外的模板，场内的业务需要选择场内的模板。如果模板选择的有错误将会导致交割单的保存。2.对于页面输入信息相同的业务，可以选择同样的模板，例如股票首发申购，中签，买入，卖出都可以选择模板股票二级市场买入3.在数据库设置表处回车触发【下一步】功能4.【返回】到业务页面自定义设计页面593.1 业务页面设计-业务页面自定义设计器2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1. 可通过表单FROM设置交割单页面信息，包括输入域、焦点等信息的设置2. 对设置好的交割单，点【保存】，交

35、割单新增成功3. 对设置成功的交割单，可通过【预览】查看交割单的界面是否完善4.【保存为模板】可将该交割单使用的模板保存为模板5.【返回】有提示“是否放弃设置”的提示，返回到业务页面设计器界面603.1 业务页面设计-业务页面自定义设计器2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1. 在页面设计器中，点击金额控件，弹出金额设计框2 选择该金额控件想要的小数位精度，目前支持1，2，3，43. 定义该金额控件的公式，目前支持加，减，乘，除。不支持括号。在设计框中用点击的方式选择金额公式中涉及的页面元、加减乘除按钮和数字，生成金额公式。在设计

36、框中用点击的方式选择金额公式中涉及的页面元素。这里注意金额公式中要选择金额类型或者数值类型的元素进行运算613.2 业务页面设计-设置查询条件2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.设置页面中查询条件。623.3 业务页面设计-设置查询显示列2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.设置交割单的查询显示列。633.3 业务页面设计-设置查询显示列2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.可根据需要设置业务查询时显示的

37、列名以及列名显示的顺序.在列名显示顺序中填写数字1，2，3等数据，填写数字1表示在查询显示列中，该列名在第一位显示，其余列名显示的先后顺序按所填数字排列。.除填写列名显示顺序以外，同时也需要将是否显示勾选。.设置完成后选择【保存】，有提示“是否保存”的信息，保存后该业务在后续的业务查询显示时按刚才设置的查询显示列来显示。.【返回】到当前页面64目录2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved. 证券基础设置1 证券系统设置2 证券业务页面设计3 证券初始化设置4 证券业务查询及报表查询5654.1 证券初始化设置-初始化日期设置2008 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1. 对证券进行初始化日期设置。2. 如果进行过初始化改值不允许修改3. 如果系统初始化之后