第二章建设工程监理概论(超实用)

1、 建设工程监理概论第2章 监理工程师和工程监理企业监理工程师的概念 监理工程师是指在全国监理工程师执业资格考试中成绩合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册取得监理工程师注册证书从事建设工程监理的专业人员。 监理工程师是岗位职务而不是技术职称。 从事建设工程监理工作，但尚未取得监理工程师注册证书的人员统称为监理员。 我国将项目监理机构中工作的监理人员按其岗位职责不同分为四类，即总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员。监理工程师的素质 必须具有一专多能的复合型知识结构。“一专”是指必须在某一专业领域具有精深的专业知识，“多能”是指除了专业知识外，至少应具备技术、经济、合同、管理

2、、法律等多方面知识。 按经济责任 较高的专业学历和复合型知识结构 没有丰富的工程实践经验，就无法将理论与实际有机结合，也就不能胜任监理工作。按经济责任 丰富的工程建设实践经验 热爱本职工作；具有科学的工作态度；廉洁自律、为人正直；能够听取不同意见，冷静分析问题。按经济责任良好的品德 目前监理工作主要是施工阶段，必须驻扎施工现场，工作条件艰苦，业务繁忙，健康的身体是工作的必要条件。按经济责任健康的体魄和充沛的精力监理工程师的职业道德 守法、诚信、公正、科学； 执行建设有关的法规政策，履行合同义务； 善于学习，不断提高监理水平； 不以个人名义承接监理业务； 不同时在两个或两个以上的监理单位注册和兼

3、职； 不在政府机关、施工承包商以及设备材料供应商、制造商等单位兼职或有经济联系； 不为所监理项目指定承包商、设备材料及构配件的供应商、制造商； 不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项； 不收受被监理单位的礼品和礼金； 坚持独立自主地开展工作。监理工程师执业资格考试和注册管理考试资格 凡中华人民共和国公民，遵纪守法，具有工程技术或工程经济专业大专（含大专）以上学历，并符合下列条件之一者，可申请参加监理工程师执业资格考试： 具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年； 具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。 需要提供以下文件： 监理工

4、程师执业资格考试报名表； 学历证明； 专业技术职务证书。监理工程师执业资格考试和注册管理考试组织 考试由国务院人事行政主管部门和建设行政主管部门共同负责全国监理工程师执业资格制度的政策制定、组织协调、资格考试和监督管理工作。 每年五月份进行，考试语言为汉语； 考试合格者，由各省、自治区、直辖市人民政府人事行政主管部门颁发由国务院人事行政主管部门统一印制，国务院人事主管部门和建设行政主管部门共同用印的中华人民共和国监理工程师执业资格证书。 取得执业资格证书并经注册后，即为监理工程师。监理工程师执业资格考试和注册管理注册管理 取得监理工程师执业资格证书的监理人员经过注册，表明获得了政府对其以监理工

5、程师名义从业的行政许可，只取得职业资格是不允许执业的。 有初始注册、续期注册和变更注册三种形式； 可以在取得证书3年内申请监理工程师初始注册，申请初始注册的条件见P49； 监理工程注册有效期为3年，有效期期满要求继续执业的，应当在注册有效期满30日前，办理续期注册； 监理工程师如果调转工作单位，则应当与原聘用单位解除劳动关系，按规定办理变更注册手续。监理工程师的权利、义务监理工程师的权利 使用注册监理工程师称谓； 在规定范围内从事执业活动； 依据本人能力从事相应的执业活动； 保管和使用本人的注册证书和执业印章； 对本人执业活动进行解释和辩护； 接受继续教育； 获得相应的劳动报酬； 对侵犯本人权

6、利的行为进行申诉。监理工程师的义务 遵守法律、法规和相关管理规定； 履行管理职责，执行技术标准、规范和规定； 保证执业活动成果的质量，并承担相应责任； 接受继续教育，努力提高执业水准； 在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章； 保守在执业中知悉的国家秘密和他人商业、技术秘密； 不得涂改、盗卖、出租、出借或以其他形式非法转让注册证书或执业印章； 不得同时在两个或两个以上单位受聘或执业； 在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动； 协助注册管理机构完成相关工作。监理工程师的权利、义务监理工程师的法律责任违法行为中华人民共和国刑法第137条规定：建设单位、设计单位、施工单位、

7、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。中华人民共和国建筑法第35条规定：工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。建设工程质量管理条例第36条规定：工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任。监理工程师的法律责任违约行为 工程监理企业是订立委托监理合同的当事人，是法定意义的合同

8、主体，如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为企业行为，由监理企业承担相应的违约责任。 监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。 监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任，其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书，或监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。工程监理企业的基本概念工程监理企业的含义 指取得工程监理企业资质证书，从事工程监理业务的经济组织。 是监理工程师的执业机构。工程监理企业的分类按经济责任有限责任公司，无限责任公司全民所有制，集体所有制，私营，混合所有制综合资质，专业资质，事务所资

9、质房屋建筑工程、冶炼工程、矿山工程等共十四类按所有制性质按建立企业资质等级按专业类别工程监理企业设立的基本条件有自己的名称和固定的办公场所有自己的组织机构，有一定数量专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且专业基本配套、技术人员数量和职称符合要求有符合国家规定的注册资金拟订有监理单位的章程有主管单位的，要有主管单位同意设立工程监理企业的批准文件监理工作人员中，有一定数量获得“监理工程师资格证书”，一定数量取得监理培训结业合格证书工程监理企业的设立程序向资质主管部门提交“设立监理企业申请报告”资质管理部门核定其业务和监理资质等级，并发给“监理申请批准书”持“监理申请批准书”向工商行政管理机关申

10、请登记注册工商行政管理机关核准登记注册在银行设立账户，并接受财务监督在核准的业务范围内开展监理业务工程监理企业的组织形式公司法公司制监理企业合伙制监理企业个人独资监理企业中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业配套环境不健全，还未出现中方与外方成立有限责任公司，外方不少于25%投资比例中方与外方合作成立法人型企业或合伙企业，对外有连带责任工程监理企业的组织形式公司制监理企业监理有限责任公司 监理有限责任公司是指由人以上人以下的股东共同出资，股东以其出资额对公承担有限责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。监理股份有限公司 监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票

11、筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。公司制监理企业是指以盈利为目的，按照法定程序设立的企业法人。监理有限责任公司的特征 公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商确定； 股东交付股金后，公司出具股权证书，作为股东在公司中拥有的权益凭证，这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须在其他股东同意的条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东； 公司股东所负责任仅以其出资额为限。即把股东投入公司的财产与其个人的其他财产脱钩，公司破产或解散时，只以公司所有的资产偿还债务； 公司具有法人地位； 在公司名称中必须注明有限责任公司字样； 公司股东可以作为雇员参与公

12、司经营管理，通常公司管理者也是公司的所有者； 公司帐目可以不公开，尤其是公司的资产负债率一般不公开。监理股份有限公司的特征 公司资本总额分为金额相等的股份。股东以其所认购的股份对公司承担有限责任； 公司以其全部资产对公司债务承担责任。公司作为独立的法人，有自己独立的财产，公司在对外经营业务时，以其独立的财产承担公司债务； 公司可以公开向社会发行股票； 公司股东的数量有最低限制，应当有5个以上发起人，其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所； 股东以其所有的股份享受权利和承担义务； 在公司名称中必须标明股份有限公司字样； 公司帐目必须公开，便于股东全面掌握公司情况； 公司管理实行两权分离。董事会

13、接受股东大会委托，监督公司财产的保值增值，行使公司财产所有者的职权；经理由董事会聘任，掌握公司经营权。工程监理企业的资质管理 工程监理企业的资质是指企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。 工程监理企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。 工程监理企业资质管理规定资质管理内容设立定级升级降级变更终止资质年检资质等级和业务范围工程监理企业资质综合资质事务所资质专业资质通信工程机电安装工程林业与生态工程航天航空工程甲级资质港口与航道工程石化工程铁路工

14、程林业及生态工程电力工程冶炼工程矿山工程水利水电市政公用公 路房屋建筑不分等级甲、乙级资质甲、乙、丙级资质专业资质标准 甲级资质具有独立法人资格且注册资本不少于100万元；企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称；注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人；企业近3年内独立监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目；企业具有完善的

15、组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案管理制度；企业具有必要的工程试验检测设备；申请工程监理资质之日前一年内没有违反法律、法规和规章禁止的行为；申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。专业资质标准 乙级资质具有独立法人资格且注册资本不少于50万元；企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历；注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其

16、中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人；企业近3年内独立监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目；有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度；有必要的工程试验检测设备；申请工程监理资质之日前一年内没有违反法律、法规和规章禁止的行为；申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。专业资质标准 丙级资质具有独立法人资格且注册资本不少于10万元；企业技术负责人应

17、为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历；相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数；企业承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目；有必要的质量管理体系和规章制度；有必要的工程试验检测设备。 序号工程类别甲级乙级丙级1房屋建筑工程151052冶炼工程15103矿山工程20124化工石油工程15105水利水电工程201256电力工程15107农林工程15108铁路工程23149公路工程2012510港口与航道工程201211航天航空工程201212通信工程201213市政公用工程1510514机电安装工程1510专业资质注册监理工程

18、师人数配备表 （单位：人）事务所标准取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书；合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历；有固定的工作场所；有必要的质量管理体系和规章制度；有必要的工程试验检测设备。工程监理企业的业务范围事务所资质 专业丙级资质 专业乙级资质 可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。 专业甲级资质 可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别建设程的项目管理、技术咨询等相关服务。综合资质 可承担相应专业工程类别二级(含二级)以下建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和

19、级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。 可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。 可承担三级建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程项目管理、技术咨询等相关服务。但是，国家规定必须实行强制监理的建设工程监理业务除外。 部分工程项目等级工程类别一等工程二等工程三等工程 一般工业与民用工程一般建筑工程25层以上30m跨以上1625层2430m跨16层以下24m跨以下高耸构筑物 200m100 200m 100m住宅小区20万m21020万m2 500m100 500m 100m总长 1000m单跨 40m总

20、长 200m单跨 40m总长 200m城市道路快速路主干路次干路工程监理企业的经营准则 工程监理企业从事建设工程监理活动时，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的基本执业准则。守 法 工程监理企业只能在核定的业务范围内从事经营活动。这里包含两层含义：内容是监理业务的性质；内容是监理业务的等级。 任何单位和个人不得涂改、伪造、出借和转让工程监理企业资质证书。 委托监理合同一经双方签订，即具有一定的法律约束力，工程监理企业应按规定认真履行。 工程监理企业离开原住所承接监理业务，应自觉遵守监理法规的相关规定，主动想监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。工程监理企

21、业的经营准则诚 信 是考核工程监理企业信誉的核心内容。 建立健全合同管理制度，严格履行监理合同。 建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感。 建立健全监理服务需求调查制度，使企业避免选择项目不当而造成自身信用风险。 建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，提高企业信用管理水平。 工程监理企业从事建设工程监理活动时，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的基本执业准则。工程监理企业的经营准则 工程监理企业从事建设工程监理活动时，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的基本执业准则。公 正 实施监理活动中，既要维护委托方的利益，又不能损害承包方的合法权益。 具

22、有良好的职业道德。 坚持实事求是。 熟悉有关建设工程合同条款。 提高专业技术能力。 提高综合分析和判断问题的能力。工程监理企业的经营准则 工程监理企业从事建设工程监理活动时，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的基本执业准则。科 学 科学的方案 监理实施前应编制科学的监理规划，并分专业制定实施细则，使各项监理活动纳入到计划管理轨道。 科学的手段 在开展监理活动时，通常借助于计算机辅助监理和先进的科学仪器来进行。 科学的方法 工程监理人员在实施监理活动中，必须采用新的，科学的操作方法来进行，比如网络计划技术等。工程监理企业的管理制度内部管理制度人事管理制度组织管理制度劳动合同管理制度财务管理制度经

23、营管理制度项目监理机构管理制度设备管理制度科技管理制度信息和档案文书管理制度内部管理机构，健全监督体系竞争上岗，签订劳动合同工资分配、奖励制度资产管理，财务审计等市场开发、市场定位制定机构运行办法设备购置、使用、保养等规定科技开发，成果评审等档案的整理与保管等工程监理费的组成 工程监理费是指建设单位依据委托监理合同支付给工程监理企业的监理酬金。 它是构成概（预）算的一部分，在工程概（预）算中单独列支。 直接成本 是指工程监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。 间接成本 是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支。 税 金 是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税费总额。 利 润 是指工程

24、监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和税金后的余额。正常监理工作的酬金直接成本 监理人员和监理辅助人员的工资，包括津贴、附加工资和奖金等。 用于该项工程监理人员的其他专项开支，包括差旅费和补助费等。 监理期间使用与监理工作相关的计算机和其他检测仪器、设备的摊销费用。 所需的其他外部协作费用。间接成本 管理人员、行政人员和后勤服务人员的工资。 经营业务费，包括为招揽业务而支出的广告费等。 办公费，包括文具、纸张、账表、报刊和文印费用等。 交通费、差旅费和办公设施费（公司使用的水、电、气、环卫和 治安费用）。 固定资产及常用工器具、设备的使用费。 业务培训费、图书资料购置费等。监理收费计算方法（部分）按照监理工程概（预）算的百分比计收 这种方法是按照工程规模大小和所委托监理工作的繁简，以建设成本的一定的百分比来计算。这里所说的工程概（预）算，是建设单位委托给监理公司监理的那部分项目。这部分工程的概预算不一定用来计算监理费，如建设单位的管理费、工程所用土地的征用费、建