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文档简介

1、第八章 证券知第一节 证第八章 证券知第一节 证一、证券的分资本证券，表明投资的事实，表明投资者的权利和义务，股票、债券、投资基金等二、证券的一般特（一）证券有使用价值是生息，能为持有者带来利息收入证券价格是由货币使用中产生的收益和社会借贷资金利率的比率所决定。（ P281。（二）证券是三、证券市第二节 股一、股票的含股票一经认购，持有者不能退本还股，但可以通过证券市场进行转让二、股票的基本分（一）（一）普通股股东权利：（重点对公司债务负有限责任（二）优先分股息优先分剩余资产（三）三、股票应载明的四、股票的基本特（一）（二）（三）（四）（五）（六）五、股票与相关概念比（一）（二）第三节 债一、

2、债券的概念和（一）债券的偿还期限：短期（1 年以内）；中期（110 年）；长期（10 年以上）（二）偿还性。即必须规定债券的偿还期限（到期日），二、债券的分（一）公债券。政府（一）公债券。政府发行：中央政府和地方政府。分为：中央政府债券和地方政府债券（二）（三）（五）（六）第四节 投资基金证一、投资基金与投资基金证券投资基金四方：投资人、发起人、管理人和托管人二、投资基金证券与股票、债券的区（一）（二）投资基金的投资人和发起人都不直接从事基金的运用，委托管理人进行运营。（专家理财（三）投资基金的投资人和发起人都不直接从事基金的运用，委托管理人进行运营。（专家理财（三）投资基金委托投资机构进行分

3、散组合投资，分散和降低风险，风险小于股票，大于债券（四）封闭式基金在存续期间内不得随意增减基金证券，持有人只能通过证券交易所买卖开放式基金可随时增减，持有人可按基金的资产净值要求申购或赎回其所持有的单位或股份三、投资基金类（一）（二）封闭型。不允许证券持有人向发行人请求赎回证券，可在公开市场上将证券卖出，收回投资开放型。允许持有人申购或赎回所持有的单位或股份（三）（四）（五）（六）四（六）四、投资基金的特第五节 资产证券化与房地产信托投资基一、资产证券（一）（MBSABS（二）风险隔离原理（SPV）（级结构、超额抵押和利差账户。）（三）发起人（可证券化资产的原始产权人，融资需求者。发行人（SPV，special purpose vehicle，特殊目的机构，金融中介，创设证券化工具。）二、房地产信托投资基（一）（1）投资者（委托人）基于 REITs 合同，将其货币资金或房地产作为信托财产转移至 REITs 发起REITs 是房地产信托投资产品按组织形式REITs 是房地产信托投资产品按组织形式分：契约型、公司型、有限合伙型（直接或间接投资拥

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