审核方案策划表

1、PAGE PAGE 6版本F/修改版本F/修改4JL-T-21-01F-D组织名称： 证书类别：CNAS ANAB UKAS 其他审核类型：单一审审核 QMMS EMSS OHSSMS FSSMS 其他他 结合审审核 QMMS+EEMS EEMS+OHSSMS QQMS+OHSSMS QMSS+FSSMS QQMS+EMSS+OHHSMSS 其他他 审核状态：初审审 复审 拟审核时间间： 年年 月 日，多多体系/证书审审核(并并/错期期)调整整： 申请认证范范围： 原证书状况况：有有效 过期期 暂停 撤销销 最后一一次证书书到期时时间 原证证书编号号 申请评审基本信息合同人数： 专业业代码 ：

2、地域： 省内 风险险程度: QMMS 特特殊（AA BB CC）一般（AA BB CC） EEMS 一、二二、三级级 省外 OOHSMMS 一、二二、三级级 FFSMSS A B C D 法规要求：资质、范围围与认证证范围一一致 是 否 (另作说说明)体系运行时时间满足足要求 是是 否否 (另另作说明明)法定的许可可或注册册要求(规定行行业如危危险化学学品) 是 否 (另作作说明)主管部门出出具的一一年内未未因环保保违法证证明 有有 无重大质量、安安全、环环保、食食品安全全事故（生生产、食食品） 无无 有(另另作说明明)二年内是否否被国家家、省、市市监督部部门通报报处罚 无无 有(另另作说明明

3、)法定机构的的检测报报告（一一年内）产品 环环境 安全全 食品安安全 合格 不不合格 (另另作说明明)内审管理理评审 已进行 未未进行 (另另作说明明)现场 单一一现场 部门门多 多现场场 个，分分布 、 、 季节性生产产/施工工 春 夏 秋秋 冬冬轮班情况 一一班 二班 多班获证情况 初次 其其他机构构转入QMSS 已获 QMMS EEMS EMSSOHSMMS OHSSMSFSMSS FFSMSS申请认证的的范围是是否在中中鉴认证证获准认认可的认认证业务务范围内内 是 否申请评审其他机构转转入评审审获证情况：原机构构注册号号 注册册情况：有效效 撤消 过过期 原原注册机机构名称称 认认证周

4、期期所处的的阶段 监11 监2 复评评转入原因：证书书到期 路途途 机构资资质 其他他 是 否 与与原机构构在合同同履行过过程中存存在未解解决问题题 是 否 有有不合格格未纠正正 有 无 重重大投诉诉拟采取的审审核方式式：初初审方式式 复评评方式 申请评审/时限及审核准准备申请评审申请组织及及其管理理体系的的信息充充分 组织织已了解解认证要要求与组织之间间无理解解差异 有能力力并能约约定时间间安排审审核拟扩大认可可范围后后受理 有能力力作出认认证决定定申请评审结结论GZCC已已具备了了审核及及作出认认证决定定的能力力 是 否接受申请请补充或进进一步提提供材料料，如： 不接受，理理由： 申请评评

5、审人员员: 年 月 日日确定审核时间标准人日数数（一、二二阶段）： QMSS EMSS OHSSMS FFSMSS 其他他QMS+EMSS+OHHSMSS EEMS+OHSSMS FFSMSS+QMMSQMS+EMSS QQMS+OHSSMS 其其他增加/减少少因素a）相关管管理体系系标准的的要求；b）规模和和复杂程程度；c）技术和和法规环环境；d）管理体体系范围围内活动动的分包包情况e）以前审审核的结结果；f）场所的的数量和和对多场场所的考考虑。评审后确定定人/日日数： （第一一阶段）QMS EMMS OHSSMS FSMMSQMS+EMSS+OHHSMSS EMMS+OOHSMMS QMM

6、S+FFSMSSQMS+EMSS QMMS+OOHSMMS 项项目管理理人员： 年 月 日日申请评审合同评审审核组专业能力分析专业特性/专业技能配置表组织所需能力分析审核组能力分析审核人员 专业代码QMS服务制造质量特性关键过程其他EMS污染防治节能减排其他OHSMS安全特性危险危害其他FSMS专业特性关键过程其他审定意见：组成审核组的所有审核员（必要时，还有技术专家）作为一个整体具备确定的对申请组织实施认证的能力。其他：质量经理： 日期： 年 月 日注：1、审核员状态请用以下符号表示:技术专家: 高级审核员： 审核员： 实习审核员: 验证审核员: 第一阶段配置的人员: 质量管理体系：Q 环境

7、管理体系：E 职业安全健康：S2、组织所需专业能力要求：A需专业知识技能最强 B所需专业知识为一般要求 C其他相近专业人员也能胜任 D无需特殊专业知识3、审核员已评定专业能力状况：A 全面掌握专业知识和技术 B掌握专业知识和技术 C 基本掌握专业知识和技术 D了解一般专业知识和技术 PAGE 23总部确认(分公司司、分包包机构项项目适用用)同意分公公司/分分包机构构评审意意见不同意分分公司/分包机机构评审审意见理由： 评审审人： 年 月 日第一阶段审核实施第二阶段审核第一阶段审审核实施施方式评评价判断不实施施现场审审核的基基本原则则，但如如在非现现场审核核中发现现不能满满足不到到现场无无法得出

8、出较准确确的结论论时，审审核组长长可提出出现场审审核的要要求。复评且原原体系运运行正常常（必要要时）其他机构构转入、资资料齐全全已获得本本机构颁颁发的其其他管理理体系认认证证书书、扩大大审核其他：基于以上条条件，建建议第一一阶段审审核方式式 非非现场审审核. 现场审审核 项项目管理理人员： 日日期：文件和资料审查文件资料审审查客户的管理理体系文文件 基本符符合 不符符合客户的运作作场所和和现场的的情况（机机构、职职能、产产品/服服务、活活动和过过程等方方面的特特点）基本符合合 不符合合客户对标准准的理解解及实施施标准要要求的情情况（关关键绩效效、重要要的因素素、过程程、目标标和运作作的识别别）

9、基本符合合 需进一一步核实实客户的认证证范围、过过程和场场所的必必要信息息，相关关的法律律法规要要求和遵遵守情况况基本清楚楚 需进一一步核实实二阶段审核核所需资资源的配配置 较充分分 需进一一步核实实充分了解客客户的管管理体系系和现场场运作 了解解 需进一一步核实实内审核管理理评审完完成情况况 实实施 未实实施多场所差异异性分析析：各场所的组组织结构构、厂房房及设备备设施 相相似 不同同各场所的环环境因素素、危险险源 相似 不不同各场所的产产品和过过程 相似 不不同工艺方法、实实现过程程不同 相似 不不同地处周围环环境 相似 不不同施工阶段基基本 相似 不不同高风险或复复杂的行行业或活活动 没

10、有 有有利用质量计计划来说说明不同同的活动动或不同同的合同同或法规规制度 需需要经常常 不需要要季节性生产产/服务务 是 否 停停产月份份/产品品/服务务： 抽样建议：多场所所 抽： 个， 、 、 、 。 审核核组长： 日期期：审核部决定定同意实施非非现场审审核，必必要时补补充现场场审核 同同意实施施现场审审核同意抽样方方案 不同同意抽样样方案 质量量经理： 日期： 审核实施和结论提供的信息息、文件件及现场场审核已 未总总体了解解组织管管理体系系的策划划管理体系的的范围、现现场运作作确定定 基本确确定是 否否已实施施了内内部审核核 管理评评审客户的组织织结构、过过程、资资源和重重要影响响因素及

11、及其控制制方式等等情况已 否充充分了解解二阶段审核核准备 是 否 充分本次审核共共开出QQ E S F 个问题题点建议 可可 否进行行第二阶阶段审核核审核关注注点: 拟审核时时间： 保持标准准人/日日数增加 减少人人/日数数 天，理理由：最终确定定的人日日数：结合审核核 QQ+E Q+F Q+SS QQ+E+S 其他抽样 个，地地点 审核组长： 日期期：审核计划第二阶段标标准人/日数 Q E S F最终确定的的人日数数 质量量经理： 日期期：计划安排、分分工 是 否 合合理分工要素是是否有遗遗漏 是 否， 说明： 时间分配 是 否否足够，说说明： 专业能力是 否否满足，说说明： 审核抽样是 否

12、否合理，说说明: 本组专业人人员： 组组长：现场审核审核发现： 对要素素标注:为QQ，为为O，为E 部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中为QMMS/为EMMS/为OHHSMSS为FFSMSS一般不不符合，为QMS/为EMS/为OHSMS为FSMS严重不符合审核结论推荐认证证注册 QMMS EMMS OHHSMSS FSMMS延期推荐荐认证注注册 QQMS EEMS OOHSMMS FSSMS不推荐认认证注册册 QMSS EMSS OHSSMS FFSMSS审核完成审核组长确确认本次次审核： 审核范围变变化(需需要时)： 是 否 专专业能力力满足要要求：是 否 人人/日数数满足要

13、要求， 审审核计划划 是是 否合理理下次审核建建议： 多体系/证证书审核核(并/错期)调整建建议： 改进建议 组长: 年年 月 日 备注第 次监监督 计划划监督时时间:审核组成员员: 实际监监督时间间:前期准备基本信息审核目的：例行行监督 扩大大认证范范围 缩缩小认证证范围 恢恢复认证证注册 结合审审核 单一审审核认证范围扩扩大的评评审：QMS EEMS OOHSMMS FSSMS 其其他场所 产产品 分现现场/分分公司 扩大的产品品范围的的资质与与认证范范围是否否一致 是 否否法定的许可可或注册册要求 是 否分现场、分分公司的的资质要要求满足足要求 是是 否公司有能力力并能约约定安排排审核

14、是是 否缩小认证范范围的评评审： 场场所 产品品 分现场场/分公公司变更：体系系覆盖人人数变化化 无 有 现人人数 主要负责人人变更 有 无无主要原料料 工艺艺 变更 无无 有： 专业范围代代码变更更 无 有： 注册专业代代码 本次审核覆覆盖的专专业代码码 多场所变化化情况 无无 增增 个 减 个个对多场所抽抽样的安安排 质量量经理 年 月月 日 项目管管理人员员 年年 月 日日审核实施审核计划人日数确定定：标准准人/日日数 确定人人/日数数 质量经经理 年 月月 日计划安排分分工合理理 是 否时间充足 是是 否否体系范围内内有代表表性的区区域和职职能进行行监视 是是 否进行了对获获证客户户及

15、体系系变更情情况的审审核 是 否审核组能力力满足专专业要求求 是 否否证书、标志志使用，不不符合项项现场验验证 是 否否参考初审提提出的监监督审核核建议 是是 否 审审核组长长 年 月 日 专业业人员 年 月 日本次审核要要素Q1.24.14.25677.57.6123412345612341234123458.18.2.118.2.228.2.338.2.448.38.48.5E/S4.14.24.3.114.3.224.3.334.3.444.4.114.4.224.4.334.4.444.4.554.4.664.4.774.5.114.5.224.5.334.5.444.6H4.2567

16、123123456781234123121231212312345784567891012345123412345123412312审核发现： 对对要素标标注:为Q，为S，为E 部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中为QMMS/为EMMS/为OHHSMSS为FFSMSS一般不不符合，为QMS/为EMS/为OHSMS为FSMS严重不符合不符合项验验证：关关闭 项，转转开不符符合 项项。审核结论建议保持 待改进进 撤撤消 暂停对下次审审核的建建议： 多体系/证证书审核核(并/错期)调整建建议： 改进建议: 组长： 年 月月 日 注：代表表性指对对相应管管理体系系绩效影影响最为为显著的

17、的活动，如如 QMMS领域域设计、生生产和服服务提供供、产品品监视与与测量等等过程，EEMS领领域主要要指生产产、经营营、服务务活动中中的重大大环境因因素的控控制等，OOHSMMS领域域主要指指重大危危险源的的控制等等，FSSMS领领域主要要指显著著危害的的控制活活动。第 次监监督 计划划监督时时间:审核组成员员: 实际监监督时间间:前期准备基本信息审核目的：例行行监督 扩大大认证范范围 缩缩小认证证范围 恢恢复认证证注册 结合审审核 单一审审核认证范围扩扩大的评评审：QMS EEMS OOHSMMS FSSMS 其其他场所 产产品 分现现场/分分公司 扩大的产品品范围的的资质与与认证范范围是

18、否否一致 是 否否法定的许可可或注册册要求 是 否分现场、分分公司的的资质要要求满足足要求 是是 否公司有能力力并能约约定安排排审核 是是 否缩小认证范范围的评评审： 场场所 产品品 分现场场/分公公司变更：体系系覆盖人人数变化化 无 有 现人人数 主要负责人人变更 有 无无主要原料料 工艺艺 变更 无无 有： 专业范围代代码变更更 无 有： 注册专业代代码 本次审核覆覆盖的专专业代码码 多场所变化化情况 无无 增增 个 减 个个对多场所抽抽样的安安排 质量量经理 年 月月 日 项目管管理人员员 年年 月 日日审核实施审核计划人日数确定定：标准准人/日日数 确定人人/日数数 质量经经理 年 月

19、月 日计划安排分分工合理理 是 否时间充足 是是 否否体系范围内内有代表表性的区区域和职职能进行行监视 是是 否进行了对获获证客户户及体系系变更情情况的审审核 是 否审核组能力力满足专专业要求求 是 否否证书、标志志使用，不不符合项项现场验验证 是 否否参考初审提提出的监监督审核核建议 是是 否 审审核组长长 年 月 日 专业业人员 年 月 日本次审核要要素Q1.24.14.25677.57.6123412345612341234123458.18.2.118.2.228.2.338.2.448.38.48.5E/S4.14.24.3.114.3.224.3.334.3.444.4.114.4

20、.224.4.334.4.444.4.554.4.664.4.774.5.114.5.224.5.334.5.444.6H4.2567123123456781234123121231212312345784567891012345123412345123412312审核发现： 对对要素标标注:为Q，为S，为E 部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中为QMMS/为EMMS/为OHHSMSS为FFSMSS一般不不符合，为QMS/为EMS/为OHSMS为FSMS严重不符合不符合项验验证：关关闭 项，转转开不符符合 项项。审核结论建议保持 待改进进 撤撤消 暂停对下次审审核的建建议： 多体系/证证书审核核(并/错期)调整建建议： 改进建议: 组长： 年 月月 日 注：代表表性指对对相应管管理体系系绩效影影响最为为显著的的活动，如如 QMMS领域域设计、生生产和服服务提供供、产品品监视与与测量等等过程，EEMS领领域主要要指生产产、经营营、服务务