行政执法行为流程图

1、行政执法行为流程图(行政处罚类)职权编码：职权名称：未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的处罚；融资担保公司未经批准合并或者分立，减少注册资本，跨省、自治区、直辖市设立分支机构的处罚；融资担保公司未按照规定备案变更相关事项的处罚；融资担保公司受托投资的处罚；融资担保公司担保责任余额与其净资产的比例不符合规定，为控股股东、实际控制人提供融资担保，或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件，未按照规定提取相应的准备金，自由资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定的处罚；融资担保公司未按照要求向监督管理部门报送经营报告、财务报告、年度审计报告等

2、文件、资料或者业务开展情况，或者未报告其发生的重大风险事件的处罚；融资担保公司拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查；向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料；拒绝执行责令其暂停部分业务的措施融资担保公司监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的处罚；对典当行违规经营业务的行为处罚；对典当收当不经部门批准的处罚；对典当行违规处理绝当物品的处罚；对典当行的资本不实、扰乱经营秩序的处罚。告知当事人并说明理由，告知提起行政复议或行政诉讼的权利不予立案立案审查核实举报投诉日常监督检查处罚决定书送达当事人，并告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利依法公开对案件事实和适用法律问

3、题进行认定，依法作出行政处罚决定，制定处罚决定书责令停业整改、吊销融资担保业务经营许可证、较大数额罚款等情形，告知听证权利，依申请组织听证调查取证承办机构：市金融办服务电话：6055665监督电话：2085153行政执法行为流程图(行政许可类)职权编码：3700-A-00100-140400职权名称：融资性担保公司设立与变更审批申请条件：1.有符合法律、法规和相关政策规定的公司章程；符合全省融资担保行业规划布局及监督管理的总体要求。2.有具备规定条件、具备持续出资能力的股东。3.有符合规定的注册资本。4.有符合融资性担保公司任职资格的董事、监事、高级管理人员和熟悉担保业务的合格从业人员。5.有

4、健全的组织机构、业务操作规则、内部控制和风险管理制度。6.有与业务经营相适应的营业场所和其他配套设。7.在公司名称中必须规范使用“融资担保”字样应为“*地区*字号融资担保有限责任公司”或“*地区*字号融资担保股份有限公司”8.监管部门规定的其他审慎性条件。申请资料;1.设立申请书和授权委托书2企业名称预先核准通知书复印件。3发起人资料。4、筹备组与银行业金融机构签署的资本金托管意向书5公司全体股东合规经营诚信承诺书.6董事、监事、高级管理人员任职资格申请材料。7公司章程及组织机构、法人治理情况、经营制度、财务管理制度、内部控制制度、风险管理制度、信息披露制度等主要管理制度。8公司可行性研究报告

5、9营业场所所有权或使用权证明.10.律师事务所、会计师事务所等中介机构执业证书复印件11.中介机构相关材料12市、县（区）监管部门出具的审核意见原件13非融资性担保公司变更为融资性担保公司的，视同新设。14监管部门要求提交的其他文件资料。不符合条件材料不全或不符合规定形式提出审查意见审查审核（分管领导）决定正式文件向省金融办报告函件告知县级金融主管部门申 请受理不予受理并告知原因告知补齐不通过报告主要领导通过登记不予受理并告知原因不予受理并告知原因根据山西省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）（晋金发201229号）、关于简化小额贷款公司、融资性担保公司行政审批事项的通知（晋金发201467

6、号）提供相关材料根据山西省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）（晋金发201229号）、关于简化小额贷款公司、融资性担保公司行政审批事项的通知（晋金发201467号）提供相关材料根据山西省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）（晋金发201229号）、关于简化小额贷款公司、融资性担保公司行政审批事项的通知（晋金发201467号）提供相关材料承办机构：市金融办服务电话：6055665监督电话：2085153 SHAPE * MERGEFORMAT 行政执法行为流程图(行政许可类)职权编码：3700-A-00200-140400申请条件：1.有符合法律、法规规定的章程；2.有符合本办法规定的最低

7、限额的注册资本；3.有符合要求的营业场所和办理业务必需的设施；4.有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员；5.有两个以上法人股东，且法人股相对控股；6.符合规定的治安管理要求；7.符合国家对典当行统筹规划、合理布局的要求。申请资料：1.设立申请（应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）及可行性研究报告；2.典当行章程、出资协议及出资承诺书；3.典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施；4.具有法定资格的验资机构出具的验资证明；5.档案所在单位人事部门出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员的简历；6.具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东近期财

8、务审计报告及出资能力证明、法人股东的董事会（股东会）决议及营业执照副本复印件；7.符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件；8.工商行政管理机关核发的企业名称预先核准通知书。不符合条件材料不全或不符合规定形式提出审查意见审查审核（分管领导）决定正式文件向省金融办报告函件告知县级金融主管部门申 请受理不予受理并告知原因告知补齐不通过报告主要领导职权名称：设立典当行及分支机构审批登记承办机构：市金融办服务电话：6055665监督电话：2085153通过行政执法行为流程图(其他类)职权编码：3700-Z-00100-140400申请条件：1.符合国家法律、法规和相关政策规定；符合全省小额贷

9、款公司规划布局及监督管理的总体要求。2.设区市政府能明确一个部门作为主管部门负责对小额贷款公司的监督管理，并承担风险处置责任。3.有具备规定条件、具备持续出资能力的股东。 4.有符合规定的注册资本。5.有符合小额贷款公司任职资格的董事、监事、高级管理人员和熟悉小额贷款业务的合格的从业人员。6.有健全的组织机构、业务操作规则、内部控制和风险管理制度。7.有与业务经营相适应的营业场所和其他配套设施。8.公司名称应由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成。小额贷款公司名称中的行业表述应当标明“小额贷款”字样。9.省金融办规定的其他条件。申请材料（一）筹建申请材料。1.筹建申请书2.可行性报告3.筹建

10、工作方案4.出资人同意出资设立小额贷款公司的决议及出资协议书。5.全体出资人承诺书。6.小额贷款公司筹备组成员名单及简历7.市、县（区、县级市）主管部门对筹建小额贷款公司的审查意见。8.由工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书（二）开业申请材料。1.开业申请书2.筹建工作报告3.小额贷款公司章程（草案）及主要管理制度。4.拟任董事、监事、高级管理人员任职资格申请材料。5.法定验资机构出具的验资报告。6.营业场所所有权或使用权的证明材料（租房协议要有在公安部门的备案和营业场所外观照片）。7.律师中介机构出具的出资人之间关联情况的法律意见书。8.市、县（区、县级市）主管部门对小额贷款公司开业

11、申请的审查意见。职权名称：小额贷款公司的设立与变更审批 不予受理并告知原因不予受理并告知原因根据山西省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）（晋金发201229号）、关于简化小额贷款公司、融资性担保公司行政审批事项的通知（晋金发201467号）提供相关材料根据山西省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）（晋金发201229号）、关于简化小额贷款公司、融资性担保公司行政审批事项的通知（晋金发201467号）提供相关材料根据山西省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）（晋金发201229号）、关于简化小额贷款公司、融资性担保公司行政审批事项的通知（晋金发201467号）提供相关材料、申 请通过报告

12、主要领导审查提出审查意见审核（分管领导）承办机构：市金融办服务电话：6055665监督电话：2085153函件告知县级金融主管部门不通过决定正式文件向省金融办报告 SHAPE * MERGEFORMAT 登记材料不全或不符合规定形式告知补齐不予受理并告知原因不符合条件受理行政执法行为流程图(其他类)职权编码：3700-Z-00200-140400职权名称：股权投资类企业备案申请申请条件：1.股权投资企业认缴出资额不得低于3000万元,且出资方式限于货币形式,实缴出资额不得低于1000万元；2.股权投资企业股东或合伙人应当以货币资金出资,单个投资者的出资不得低于100万元;3.股权投资管理股份公

13、司的实缴出资额不得低于500万元;股权投资管理有限公司和合伙制股权投资管理企业的实缴出资额不得低于200万元；4.股权投资类企业其高管人员至少应当有2名具备中基协认定的基金从业资格,其法定代表人或者执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当具备基金从业资格;5.股权投资类企业其股东或合伙人、高级管理人员应诚信守法,无严重违法违规行为或重大失信行为;6.政府出资设立的产业投资基金、政府引导基金实缴出资额不得低于1000万元;至少3名高级管理人员具有3年以上股权投资、创业投资或相关业务经验;高级管理人员及其他从业人员最近三年无重大违法行为。办理材料；1.备案申请书;2.股东(合伙人)出资情况;

14、3.企业名称预先核准通知书;4.合伙协议或公司章程;5.相关证书复印件。6.股东(合伙人)资本认缴承诺书;7.股权投资类企业业务规范承诺书8.私募基金管理人登记法律意见书(在提交中基协的同时提供);9.第三方托管意向书或者所有投资者共同签署的自愿不托管协议;10.合格投资人证明材料；11.组建方案(招募说明书)12.金融管理部门要求的其他材料。不予受理并告知原因不予受理并告知原因根据山西省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）（晋金发201229号）、关于简化小额贷款公司、融资性担保公司行政审批事项的通知（晋金发201467号）提供相关材料根据山西省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）（晋金

15、发201229号）、关于简化小额贷款公司、融资性担保公司行政审批事项的通知（晋金发201467号）提供相关材料根据山西省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）（晋金发201229号）、关于简化小额贷款公司、融资性担保公司行政审批事项的通知（晋金发201467号）提供相关材料、申 请通过报告主要领导审查提出审查意见审核（分管领导）承办机构：市金融办服务电话：6055665监督电话：2085153函件告知县级金融主管部门不通过决定正式文件向省金融办报告 SHAPE * MERGEFORMAT 登记材料不全或不符合规定形式告知补齐不予受理并告知原因不符合条件受理行政执法行为流程图(行政检查类)职权编码：3700-J-00100-140400职权名称：对融资担保机构的行政检查调查询问查阅资料现场查看制定检查方案提前告知检查对象组织开展检查发现违法行为未发现违法行为依法应当责令改正的行为应当进行行政处罚的行为制作检查笔录责令改正按照规定日期进行复查已按要求整改未按照要求整改进入行政处罚程序检查结束未发现违法行为制作检查补录撰写检查报告行政执法行为流程图(行政检查类)职权编码：3700-J-00200-140400职权名称：对典当机构的行政检查调查询问查阅资料现场查看制定检查方案提前告知检查对象组织开展检查发现违法行为未发现违法行为依法应当责令改正的行为应当进行行政处罚的行为