内部审核检查表（生产部）

1、内部审核检查表 (生产部)Q：代表质量管理体系条款；E：代表环境管理体系条款；无Q或E标识：代表两体系通用条款序号涉及条参考文件检查内容和方法检查记录审核结果1款5.2管理手册向生产部1-3名员工询问公司的管理方针是什么？是 否25.3管理手册1、询问生产部员工：生产部在公司的作用是什么。 2、询问1-3名员工，看其对自己的职责和权限是否了 解，是否知道与其他部门 (岗位) 的关系。是否3E6.1.2管理手册询问生产部员工：是否对相关的产品、服务进行环境因素识别？本部门评 价出多少项环境因素？是否4E6.1.3环境法律与其 他要求识别和 合规性评价1.有否获取和识别法律法规和其它要求的文件？

2、2 .有否适用的法律法规和其它要求的清单？3、检查是否按照法律和规定进行控制。是否5E6.1.4目标和管理方 案控制程序1.是否有采取措施管控重要环境因素？ 2 .是否有采取措施来实现合规义务？ 是否有采取措施来应对潜在的风险和机遇？ 4 .是否有评价这些措施的有效性？是否66.2目标和管理方 案控制程序1、向生产部1-3名员工询问公司的质量目标是什么，本 部门的质量目标是什么。2、向生产部员工询问本部门有无质量成本控制计划和 目标？查相关记录，有无改进计划和目标。(3) 查看部门目标实现情况。是否77.1人力资源控制 程序设备控制程序(1) 询问生产部主管，资源短缺时如何配置。(2) 查看人

3、力资源是否充足，与1-3名员工进行面谈， 了解他们的质量意识。(3) 询问员工培训情况。(4) 查看工作环境是否适宜。(5) 询问参加设备验收的情况。是否87.1.2人力资源资源 控制程序检查生产部的人员配置是否合理、足够？是否97.1.3设备控制程序1.是否建立了设备台账一览表？并包含型号、设备编号 、数量、责任人等信息？2.设备上是否贴有标识标签？3.设备是否有操作规程或操作作业指导书？4.设备是否有按文件规定件保养？5.设备是否有生产状态标识？是否7.1.4产品防护控制 程序1.生产车间现场的温湿度是否舒适？车间温湿度是否有 进行管控？超出规定范围有无处理措施？ 2.员工是否能方便的饮用

4、水？3 生产工艺是否不断的有进行改进优化，减少人体疲是否7.1.5监视和测量设 备控制程序1、检查生产部的使用的仪器是否有校准，是否在有效 期内？是否7.2培训管控规定1.是否按照公司文件要求每年提交年度培训计划的需 求？是否按照年度培训计划对部门的人员实施了培训？ 2.培训是否进行了会议签到？是否进行了考核？并留下 记录？3.培训出勤状况是否有人检查？ 4.讲师的资格有无进行认定？ 5.特殊和关键岗位人员是否经过培训，并持证上岗。检 查培训记录。是 否7.3培训管控规定1.是否对部门人员进行了管理体系的培训？ 2.是否有渠道收集、吸纳部门人员对管理体系的建议？ 3.抽查部门的人员：是否清楚公

5、司的质量环境方针。公 司的质量环境方针如何在部门内是否得到理解，运用和是 否7.4内外部沟通控 制程序询问生产部员工，了解他们如何与其他部门 (岗位) 进 行沟通是否7.5文件控制程序 记录控制程序(1) 查看各种文件，了解文件受控情况。(2) 查看作废文件是否已清除。(3) 查看引用的外来文件的受控情况。(4) 询问参加文件定期评审的情况。(5) 查、看、问质量记录保存和使用情况。是否Q8.1生产控制程序询问生产部员工是否对生产过程进行了监视和测量，是 如何实施的，有无监视记录。是否Q8.5.1生产控制程序1、询问生产部员工：如何确定和策划生产和服务的全 过程，策划结果能否确保这些过程处于受

6、控状态，贯彻 实施情况如何。 2、现场抽检1-2个关键过程 (特殊过程) 和2-3个一般 过程，了解过程管理状况。 3、生产现场的作业指导书是否完善？ 4、是否有设备管理制度 ，是否对设备进行日常和定期 保养使之保持良好状态。 5、特殊岗位是否进行了考核及颁发上岗证？现场抽检 1-3个岗位的作业指导书，询问岗位人员是否能看懂作 业指导书。 6、询问生产部经理是否规定了产品放行的条件、方 法，并在现场抽查2-3批产品的检验记录，核实一下是是否Q8.5.2标识和可追溯 性控制程序标识是否完整并有效？正在进行的作业是否有文件指 引，并按文件规定执行？产生什么记录？记录填写是否 及时、符合要求？是否Q

7、8.5.3顾客财产控制 程序询问如何参与顾客财产的管理，并查看顾客产品的使用 情况。是否20Q8.5.4产品防护控制 程序1、查询如何做好产品的防护工作，有无在制品、半成 品管理办法。2、查看现场装箱、包装、标识过程是否符合要求。是否21Q8.6不合格控制程 序1、当产品出现不符合品质要求的情况下，是否有建立 程序或流程指引处理的方式和明确具体责任人员的权 限？是否22Q8.7不合格控制程 序1、是否有记录发现不合格品如何处理？2、当检验发现不合格时，有无具体的返工流程 (检查 返工通知记录单)3、询问生产部员工生产过程中不合格品控制情况。4、查阅相关记录是否23Q9.1.3数据分析控制 程序是否有不合格数的统计及数据分析？是否将信息进行了 及时的传递及处理？是否249.2内部审核控制 程序1、询问是否定期接受内部体系审核，如何对待。 2、查阅最近1次内审时发现的不合