适用于不进行质量系统审核的供应商

1、PAGE PAGE 90适用于不进行质量系统审核的供应商 供应商资料 公司名称： 工厂地址： 审核日期： 评分总结 类别别得分 加权比重 加权后分数 1.0 虫鼠害害控制 13% 2.0 清洁卫卫生 13% 3.0 操作及及设施 13% 4.0 良好的的操作规范（GMP） 13% 5.0 产品保保护 17% 6.0 产品回回收和产品安安全 17% 7.0 成品、原原料和包装材材料的追溯和和控制14% 100% 总分： 食品 安 全 审 核 指 导 FOOD SAAFETY AUDITT GUIDDELINEES (2009版) 以下评估准则适适用于对百胜胜的食品供应应商进行资格格批准评估和和现

2、场食品安安全审核。 1括弧内的分分数（10分）代表表可获得的分分数2所有的黑体体字部分属于于审核自动失失效项。发现现自动失效，该该条目将被评评为“零分”。只有标有有下划线的黑黑体字项目才才会导致审核核立即失效。审审核员发现任任何Yum 产品被污染染的现象都可可以判定审核核/评估自动失失效；但审核核员应继续完完成所有其它它项目的评估估，以期发现现是否存在其其他任何问题题。在供应商资格批批准评估中若若出现“自动失效”，则该供应应商将不能获获得资格批准准。 3任何一个被被判定为自动动失效的条目目，需要在审审核得分表的的自动失效项项栏内填写。 4若供应商的的加工工艺不不能完全符合合以下某些审审核要求，

3、供供应商需要向向百胜餐饮公公司R&D/QA申请“最低替代标标准”。“最低替代标标准”只能针对特特殊情况，由由具体负责该该供应商的百百胜QA发出。“最低替代标标准”应由百胜QAA总监签字并并由QA提供给供供应商。供应应商保存原件件并每年更新新“最低替代标标准”。最低替代代标准只对有有效期内的偏偏差有效，评评估当天收到到“最低替代标标准”不作为当次次评估的凭据据，但是可以以用于以后的的评估。5评估期间不不接受临时传传真给工厂的的文件。 6此评估指导导适用于所有有提供给百胜胜的产品。 7供应商所有有的系统和程程序必须全部部落实到位才才能被批准为为百胜供应商商。审核员审审核的目的是是确认所有程程序是否

4、已经经建立，即使使该供应商还还没有为百胜胜提供产品。8对于那些不不适用的评估估项目或对某某些供应商不不适合，可以以在得分栏内内注明N/AA。名词 解 释由于不能对每一一个偏差都在在审核指导中中进行详细的的描述，因此此用下列专用用术语来指导导审核打分： 完全符合 满足足所有审核指指导的要求 较小不符 单一一的/个别(一到三个)的事例不满满足审核指导导的要求较大不符 数个个（多于三个个）事例不满满足评估规则则的要求 零分 如果 系统统性的不能满满足审核指导导的要求，或或没有记录、没没有书面的管管 理规程和程程序 审核部分名词解解释： 类别（Cateegory） 被评估的章章节(如1.0,22.0)

5、 项目（Elemment） 在评估章节节中具体描述述的详细条目目(如1.1,11.2). 标准（Critteria） 对每个条目目的解释。本审核专用术语语： 单个（singgle） 发生过一次次 个别（isollated） 发生过两次次或三次 许多（numeerous） 多于三次 保持（mainntaineed） 含至今为止止的所有记录录，并归档保保存以备审核核 已制定的（esstabliished） 指有书面文文件并已贯彻彻实施的 文件（docuumentaation） 为满足本审审核指导要求求所制定的文文件 程序/步骤（pprograam/proocedurres）指书面规程程或书面的操操

6、作步骤记录（recoord） 指根据 所制定的的程序的要求求而收集并保保存的实际数数据。审核员员需抽查从上上次评估以来来1%-100%的记录，要要求选择具有有足够代表性性的记录样本本。评估中如如果发现问题题，则需要追追加样本的检检查量，以确确定所发现的的问题是“个别事例”还是重复发发生的事例。所所有记录的修修改应在原始始记录上用单单线划出 (保持原记录录的可辨认性性) 并由修改改者签名。不不允许采取涂涂改液或涂黑黑的方式对记记录进行修改改。GMPs 良良好的操作规规范重大的（siggnificcant） 系统性的失失效 系统性的（syystemaatic） 没有建立系系统，或系统统明显的没有有

7、被完全执行行工厂食品安安全审核 肉（meat） 红肉和白肉肉（鱼，海鲜鲜，牛肉，羊羊肉，猪肉，家家禽等） 分析实验（annalytiical ttests） 经化学、微微生物或仪器器测试，以确确认是否符合合百胜标准。百胜全球餐饮公公司保留对评评估中所提及及的所有改进进措施进行审审核的权利。 在某些情况下，会会发现同一个个事例被几个个评估项目所所涉及的现象象。这时，审审核员需运用用他/她的经验，将将发现的问题题记录在最适适合的评估项项目下。同时时也允许审核核员对一个事事例在几个不不同的评估项项下扣分。有一点非常重要要，我们要认认识到当地的的法律和实际际操作惯例可可能和本评估估中的要求存存在差异。

8、在在这种情况下下，以最严格格的要求来执执行。重要的的是审核员要要认识到这种种不同，并作作出相应的判判断。评估 指 导 1.0 虫鼠害害控制（不接受审核期期间临时得到到的传真文件件） 1.1 制定书书面的虫鼠害害防治计划。虫虫鼠害防治员员有执照、上上了保险、有有许可证书 (程序文件) 满分（20分）：供应商必须须提供一份书书面的虫害鼠鼠害防治计划划，虫害鼠害害防治服务应应该由具有执执照、上了保保险、有许可可证的消杀人人员，或者是是具有执照、上上了保险、有有许可证的消消杀服务单位位来承担。供供应商自己内内部的虫鼠害害防治人员，如如果他有执照照、上了保险险、具有许可可证，也可以以从事杀虫剂剂的喷洒作

9、业业。如果地方方政府许可，虫虫鼠害防治培培训生也可以以从事杀虫剂剂的喷洒作业业。有些地方方，执照和许许可证是同一一件证书，但但是名称必须须与消杀服务务报告上所签签署的名称相相同。如果工工厂员工具有有执业许可证证，他/她可以监督督其他人进行行杀虫剂的喷喷洒作业。不不管哪种情况况，工厂应保保留所有文件件的复印件。执执照、保险、许许可证必须在在有效期内。虫鼠害防治计划划应包括以下下内容： 指定的虫虫鼠害防治员员（pestt conttrol ooperattor）或虫虫鼠害防治服服务公司名称称制定消杀杀频率，至少少每月一次 如何对诱诱饵站、捕鼠鼠器、粘鼠板板、灭蝇灯进进行标签标识识管理，包括括虫鼠害

10、防治治人员的签名名和检查日期期如何核实实是否执行了了日常的例行行检查（例如如，如果采用用电子扫描仪仪或打孔卡进进行记录，那那么检查员应应在报告上签签名并记录检检查日期） 批准使用用的杀虫剂清清单，用在何何处，如何使使用最新的虫虫鼠害防治部部署示意图。示示意图有更新新日期，图上上标示所有的的诱饵站、捕捕鼠器、粘鼠鼠板、灭蝇灯灯的放置位置置和识别标志志，便于有效效的进行追踪踪并了解虫鼠鼠害变化趋势势杀虫公司司的保险赔偿偿证明 杀虫公司司执照（按要要求更新） 虫鼠害防防治人员的许许可证书 在不能提供杀虫虫许可证书的的国家，供应应商应提供虫虫鼠害操作人人员接受了正正规的在职培培训和继续培培训的证明文文

11、件。在某些地方，对对于非限制性性化学药剂（如如飞虫烟雾弹弹），不要求求使用者需要要有执照，但但是，不论是是由工厂内的的有执照或没没有执照的员员工使用，这这些在工厂内内使用的所有有化学药剂均均要列在虫害害鼠害防治计计划手册中的的“允许使用的的化学药剂一一览表”中。在评估时临时传传真给供应商商文件将不被被接受，分数数应做相应的的扣减较小不符合（115分）：以以下任何一项项将构成较小小不符合有一到三三个文件描述述不清楚或不不完全 以上要求求中有一项未未提供文件或或文件过期（消消杀频率不符符合要求属于于较大不符） 示意图不不完全/未及时更新新批准使用的杀虫虫剂清单不完完全/未及时更新新较大不符合（66

12、分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合以上要求求中有两项不不能提供文件件或文件过期期 消杀频率低于每每月一次 零分：遇到以下下情况则给予予零分 由无证人人员或机构执执行虫害鼠害害防治工作 以上要求求中有两项以以上不能提供供文件或文件件过期 没有制定定虫害鼠害防防治计划 1.2 使用食食品加工厂允允许使用的杀杀虫剂；使用用和混合程序序、安全资料料（MSDSS）和杀虫剂剂标签已归档档；所有的杀杀虫剂都有正正确的标签，并并得到妥善的的保管 (文件观察) 满分（15分）：所有杀虫剂剂必须满足下下列要求： 必须使用食食品加工企业业允许使用的的杀虫剂 所有的杀虫虫剂必须有安安全资料（MMSDS） 必须让

13、员工工能够方便地地获得安全资资料（MSDDS）以便使使用时参考标签和杀虫剂浓浓度配置程序序已归档 如果在工厂内存存放杀虫剂，则则应该满足以以下要求： 必须有正正确的标签 根据杀虫虫剂使用安全全资料要求储储存在带锁的的、安全的区区域，只有被被授权的使用用者 才能取取用 粘鼠板虽虽不属于杀虫虫剂范围，但但也应该与食食品产品分开开储存 装杀虫剂剂的空桶（瓶瓶）应该贴上上“杀虫剂专用用”或类似的标标签 无使用许可证/未经批准的的害虫防治药药剂（例如：雷达气雾罐罐）不得在食食品厂内使用用。审核员应从使用用的化学药剂剂中选择3-4个，检查查它们的安全全资料（MSSDS）和标标签。检查虫虫害鼠害防治治人员是

14、否在在手册中写了了一种新的化化学药剂，而而在服务记录录并没有出现现该药剂。备备注：粘鼠板板不属于杀虫虫剂范畴 工厂应保存安全全资料（MSSDS）的复复印件如果供应应商采用传真真接收安全资资料（MSDDS）的服务务方式，那么么，工厂必须须能够在100分钟内拿到到传真件，服服务方具备224小时开放放的电话和传传真机，有人人负责签发通过传真真MSDS 服务应该可可以获得多种种语言的MSSDS。如果果现场有翻译译，则不需要要多种语言的的MSDS * 注意：这是是评估时唯一一可接受的传传真文件事例例较小不符合（110 分）：以下任何一一项将构成较较小不符合有标签和和MSDS，但但档案系统或或传真系统管管

15、理混乱，不不能满足快速速查找的要求求一到三个个MSDS或标标签缺失一到三个个存放在现场场的杀虫剂虽虽然得到了妥妥善的保管，但但是没有正确确的标签 一到三个个杀虫剂空桶桶（瓶）没有有贴上“杀虫剂专用用”或类似的标标签 粘鼠板和食品存存放在一起 较大不符合（55 分）：以以下任何一项项将构成较大大不符 超过三个正正在使用的杀杀虫剂没有MMSDS或标标签 正在使用的的杀虫剂使用用浓度配比指指南遗失 杀虫剂配制制记录显示未未按规定浓度度配制 多于三个存存放在现场的的杀虫剂虽然然得到了妥善善的保管，但但是没有正确确的标签 现场的杀虫虫剂虽然做到到了隔离保管管，但是没有有上锁 多于三个杀虫剂剂空桶（瓶）没

16、没有贴上“杀虫剂专用用”或类似的标标签 零分：遇到以下下情况则给予予零分 使用了未经经政府机构许许可的杀虫剂剂 杀虫剂没有有得到安全保保管和/或贴以标签签，发现杀虫虫剂与食品或或包装材料一一起存放在普普通仓库 任何因杀虫虫剂或虫害鼠鼠害防治设备备储存不当而而引起产品或或包装材料污污染的事例1.3 有最近近的PCO（虫鼠鼠害防治人员员）作业报告告，包括使用用记录 (记录) 满分（10分）：供应商必须须提供虫鼠害害防治机构的的作业报告。如如果是由供应应商自己的虫虫鼠害防治人人员进行防治治作业，则需需提供完整的的监测报告。报报告中必须包包括： 服务项目 所进行的工工作 作业日期 使用的方法法 使用的

17、药品品、用量和浓浓度 作业者签名名 若有需要，应应根据害虫活活动情况制定定跟踪计划 对于高发性性虫鼠害活动动，或在杀虫虫服务报告或或其它报告中中提到的其他他问题，记录录所采取的纠纠正措施使用记录需记录录每种化学药药品的使用方方法。审核员员需检查其是是否符合标准准，是否是虫虫鼠害防治合合同上指定的的方法，是否否符合药剂制制造商建议的的方法。审核员需确认填填写服务记录录的人，在捕捕鼠器记录表表签字的人和和虫鼠害防治治计划中有许许可证的人为为同一个虫鼠鼠害防治人员员。较小不符合（77分）：以下下任何一项将将构成较小不不符合 检查频率与与虫鼠害防治治计划所定不不符 一到三个记记录/信息丢失或或不完整

18、报告中缺少少上述一项记记录要点 较大不符合（33分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合 多于三项以以上记录/信息丢失或或不完整缺少上述两项记记录要点 零分：遇到以下下情况则给予予零分 无虫鼠害防防治作业报告告 不完整记录录的数量表明明系统失效 缺少上述两两项以上记录录要点 1.4 有虫鼠鼠害活动趋势势的报告以及及相应的纠正正措施 (记录) 满分（5分）：有文件可查查，文件内容容包括： 对虫鼠害活活动情况进行行鉴别和分析析 对所有年度度内发生过虫虫鼠害防治/监控装置（包包括诱饵站、粘粘鼠板、捕鼠鼠器、生物诱诱捕器、电子子灭蝇器、电电子脉冲灭虫虫装置等）进进行趋势分析析 根据虫鼠害害趋势分析制制

19、定的跟踪改改进措施 审核员应该查看看过去一段时时期的捕鼠器器或诱饵站的的虫鼠害活动动分析图表。图图表可以是排排列图（Paareto），频频率图或检查查清单（百胜胜对图表类型型不作特殊要要求）。较小不符合（33分）：以下下任何一项将将构成较小不不符合 已进行趋势势分析但没有有正式记录纠纠正措施 有一种虫鼠鼠害控制/监控装置未未做趋势分析析一到三个记录缺缺失 较大不符合（11分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合 两种虫鼠害害控制/监控装置未未做趋势分析析多于三种记录缺缺失 零分：遇到以下下情况则给予予零分 没有虫鼠害害活动历史记记录 超过两种虫虫鼠害控制/监控装置未未做趋势分析析1.5 厂房内

20、内部没有虫鼠鼠害活动的迹迹像 (观察) 满分（10分）：所有区域都都没有虫鼠害害活动。特别别是： 厂房范围内内没发现老鼠鼠活动，也没没有鸟巢 厂房范围内内部没发现活活的动物存在在，如猫、狗狗、鹿等 没有发现以以上动物的排排泄物(尿，粪便) 厂房内或产产品、原料、包包装物上不得得发现昆虫、蜘蜘蛛/蜘蛛网、老老鼠、蜥蜴、蚂蚂蚁或鸟等害害虫 任何存货区区域不得发现现被咬坏的袋袋子/箱子，不得得在货架上发发现老鼠，不不得在地板/货架上发现现三处以上老老鼠排泄物 捕鼠器内没没有腐烂的老老鼠或其它动动物（青蛙、蜥蜥蜴等），应应该经常检查查工厂内部的的捕 鼠器，清除除老鼠或其它它动物的尸体体 粘鼠板上没没有

21、明显的昆昆虫堆积 注意：任何活的的昆虫都视为为一个事例，应应按实际情况况进行分类。粘粘贴板上的昆昆虫数量应尽尽可能少。带带蜘蛛的蜘蛛蛛网被认为是是虫害活动事事例。但陈旧旧的蜘蛛网将将被视为是环环境卫生的问问题，计入33.3的扣分分项。较小不符合（77分）：以下下任何一项将将构成较小不不符合 在厂房内看看到一到三处处虫鼠害活动动事例，但不不会立即对产产品构成污染染 捕鼠器上发发现刚被捕住住的老鼠 有一到三处的粘粘鼠板上发现现明显的害虫虫堆积 较大不符合（33分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合 厂房内发现现多于三处虫虫鼠害活动的的事例 虫鼠害的活活动可能会对对产品造成污污染 有多于三处的粘粘

22、鼠板上发现现明显的害虫虫堆积 零分：遇到以下下情况则给予予零分 在捕鼠器或或诱饵站内发发现腐败的老老鼠尸体 发现任何原原料、食品或或与食品接触触的材料被污污染的事例 厂房内发现现活的动物 1.6 厂房外外部没有虫鼠鼠害活动的迹迹象 (观察) 满分（10分）：厂房外部所所有区域应没没有虫鼠害的的活动。特别别是： 距厂房六米米范围内没有有发现老鼠活活动迹象（明明显的鼠洞、老老鼠活动踪迹迹、排泄物）、动动物足迹和/或鸟巢 在诱饵站内内或厂房围墙墙沿线没有腐腐败的老鼠或或其它动物（青青蛙、蜥蜴等等）的尸体外部的诱饵站应应经常检查，清清除捕捉到的的老鼠。不能能发现腐败的的老鼠或其它它动物的尸体体，因为腐

23、败败的老鼠或其其它的动物尸尸体会导致诱诱饵站失效。被被啃咬过的鼠鼠药（诱饵）和和新捕住的老老鼠应该在报报告上作出记记录，但是不不扣分。较小不符合（77分）：以下下任何一项将将构成较小不不符合 在厂房围墙墙外或拖车/集装箱外围围发现有一到到三处老鼠活活动的迹象（鼠鼠洞、活动踪踪迹、排泄物物、动物足迹迹）和/或鸟巢较大不符合（33分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合在厂房外围发现现三处以上虫虫鼠害活动的的事例 零分：遇到以下下情况则给予予零分 明显的鼠类类活动行为（鼠鼠洞、活动踪踪迹、排泄物物），明显的的其他野生动动物活动迹象象或足迹 诱饵站内有有腐败的老鼠鼠或其它动物物（青蛙、蜥蜥蜴等）尸体

24、体 1.7 所有虫虫鼠害防治器器材的放置不不会对产品、原原料、包装材材料或设备造造成污染 (观察) 满分（10分）：慎重选择虫虫鼠害防治器器材的放置地地点，避免对对产品、原料料或包装材料料造成污染。包包括以下限制制内容： 不应在厂房房内放置诱饵饵站点和其它它杀虫剂（在在某些国家，习习惯在干货库库中放置诱饵饵站，这时必必须保证诱饵饵站安全可靠靠。禁止使用用颗粒状诱饵饵，而且诱饵饵必须先放在在一个容器中中，然后再放放在诱饵站点点中。） 如果使用电电子灭蝇灯，应应对其进行定定期的清洁（防防止因死蝇的的堆积而引起起“溢出”） 如果使用电电子灭蝇灯，则则灭蝇灯必须须距离有盖的的/受保护的产产品、原料或或

25、包装材料至至少3米以上，而而距离暴露的的产品、原料料、设备或包包装材料至少少10米以上。灭灭蝇灯不能放放置在装卸货货物平台门的的上方。对于于运送产品的的走廊，只要要产品不在过过道中停置或或存放，可以以不受以上要要求的限制 若使用电脉脉冲灭蝇设备备（例如Veector灭灭蝇系统）或或捕蝇粘纸，不不能安装在装装卸货物平台台门的上方，必必须离有保护护或暴露的产产品或包装材材料至少1.5米以上 生产区域和和储存区域都都不应使用苍苍蝇拍 所有电子灭灭蝇灯/电脉冲设备备都配有收集集板一般来说，捕鼠鼠器，粘鼠板板，和所有的的灭虫装置，包包括电子灭蝇蝇灯的安放和和维护都必须须考虑避免对对产品造成污污染。较小不

26、符合（77分）：以下下任何一项将将构成较小不不符合 在储存或装装卸区有一个个放置不正确确或没有得到到良好维护的的灭蝇灯或电电脉冲设备（产产品仍处于完完好的保护状状态） 在生产或储储存区域发现现一到三个苍苍蝇拍较大不符合（33分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合 在储存或装装卸区有一个个以上放置不不正确或没有有得到良好维维护的灭蝇灯灯或电脉冲设设备（产品仍仍处于完好的的保护状态） 在生产或储储存区域发现现三个以上苍苍蝇拍 使用食品饵饵 零分：遇到以下下情况则给予予零分 在加工区或或可能造成产产品污染的任任何场所内发发现有毒饵的的一个事例 虫害鼠害控控制装置的放放置和维护可可能对产品、原原料或

27、与产品品直接接触包包装材料/设备造成污污染。1.8 足够的的虫害鼠害防防治器材数目目，摆放位置置有效（厂房房内） (观察) 满分（10分）：以下是捕鼠鼠器和诱饵站站的数量和分分布位置要求求： 捕鼠器应分分布在生产区区域和储存区区域的周围，间间隔最大不超超过8米，包括干干货仓库、包包材库和冷藏藏月台，但不不包括办公区区域。如果一一面墙短于88米，则至少少要放置一个个捕鼠器 厂房内对外外的门的出入入口处只能放放置机械式捕捕鼠器（不是是粘鼠板），放放置在门口内内外两边离门门2米的距离内内（包括冻库库和冷藏库对对外的门）。人人行通道的两两边也需要放放置，注意避避免将其安置置在道路的边边石上 捕鼠器的放

28、放置应使其洞洞口与门保持持平行并紧贴贴墙根 若使用粘鼠鼠板来代替捕捕鼠器必须正正确安置并得得到良好的维维护（除出入入口两边） 如果使用触触发式捕鼠器器，则必须上上紧发条。通通过触发弹簧簧装置使捕鼠鼠器动作来检检查是否上紧紧了发条，试试验后捕鼠器器必须重新上上紧发条 检查人员检检查约10%的虫鼠害防防治设施 建议在工厂厂所有适用的的地方，包括括生产区域使使用捕鼠器。交交通繁忙的区区域及经常潮潮湿的无法进进行维护的地地方（如家禽禽冷藏库、其其他经常进行行清洗的地方方）可以不用用捕鼠器，但但通向外部的的门边必须要要有捕鼠器 捕鼠器和粘粘鼠板应在恰恰当的位置放放置标签，由由虫害鼠害防防治人员在每每次检

29、查后登登记检查日期期和签名（也也可以采用电电子扫描方法法或打卡的方方法，只要虫虫鼠害防治人人员在服务作作业报告上签签名。但是，对对于从外面无无法观察到内内部的捕鼠器器，卡片或扫扫描代码应该该放在捕鼠器器内部，迫使使虫害鼠害防防治作用人员员必须打开捕捕鼠器才能完完成作业） 以上规 定可能会会和当地的法法律和规则不不同。但是在在任何情况下下，必须遵守守当地的法规规。 较小不符合（77分）：以下下任何一项将将构成较小不不符合 有一至三个个捕鼠器及粘粘鼠板工作不不正常或没有有得到良好的的维护 有一个捕鼠鼠器、粘鼠板板丢失较大不符合（33分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合 有两到三个个捕鼠器、粘粘

30、鼠板丢失 三个以上捕捕鼠器或粘鼠鼠板工作不正正常或没有得得到良好的维维护 捕鼠器、粘粘鼠板放置间间隔不正确 捕鼠器、粘鼠板板没有标签或或没有写日期期或没有签名名 零分：遇到以下下情况则给予予零分 有三处GMMPs 允允许使用捕鼠鼠器或粘鼠板板的地方未安安放这些装置置 系统对于维维护捕鼠器或或粘鼠板没有有作规定，或或明显没有遵遵照执行 1.9 足够的的虫鼠害防治治器材数目、摆摆放位置有效效，诱饵站安安全且不易损损坏（厂房外外） （观察） 满分（10分）：诱饵站的分分布及数量应应满足: 沿建筑物墙墙边最大间隔隔15米应摆放放一个诱饵站站，公共通道道除外（公用用通道指出入入普通公共场场所的便捷道道路

31、，例如：停车场或人人行道，学校校或其它公共共场所） 诱饵站应不不易移动，结结实耐用，以以确保安全。应应该用锁链、地地螺栓等锁定定，或粘在墙墙上或地上，或或固定在院子子内的木桩上上。诱饵站不不应在安装过过程中遭到损损坏 诱饵应悬空空固定在诱饵饵站内的支架架上（水平或或垂直）或设设计成不易被被啮齿类动物物拖走或被大大雨冲走，诱诱饵必须固定定牢固，不得得使用颗粒状状诱饵 诱饵站内不不得有整块诱诱饵失踪现象象 不得在诱饵饵站外发现诱诱饵 不得发现发发霉或陈旧的的诱饵 距厂房外部部垃圾站6米之内应布布有诱饵站 审核员应检检查大约100%虫鼠害防防治装置（不不一定必须检检查厂房与外外界地面接壤壤的建筑物墙

32、墙边的诱饵站站） 诱饵站内部部，应有作业业标签，由虫虫鼠害防治人人员在每次维维护后登记日日期和签名（也也可以采用电电子扫描方法法或打卡的方方法，只要虫虫鼠害防治人人员在服务作作业报告上签签名，但是卡卡片或扫描代代码应该放在在诱饵站内部部，迫使虫鼠鼠害防治作用用人员必须打打开诱饵站才才能完成作业业） 工厂应备有备用用的诱饵站较小不符合（77分）：以下下任何一项将将构成较小不不符合 现场发现一一到三个诱饵饵站不能正常常工作或没有有得到良好的的维护 有一个诱饵饵站丢失的事事例 一到三个诱诱饵站安全措措施不到位或或不耐用 一到三个诱诱饵站内的诱诱饵不能满足足安全要求 一到三个诱饵站站内的诱饵丢丢失或发

33、霉较大不符合（33分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合 两到三个诱诱饵站丢失 多于三个诱诱饵站工作不不正常或未得得到正常维护护 多于三个诱诱饵站安全措措施不到位或或不耐用 多于三个诱诱饵站内的诱诱饵不能满足足安全要求 多于三个诱诱饵站内的诱诱饵丢失或发发霉 诱饵站放置间距距不满足要求求 零分：遇到以下下情况则给予予零分 多于三处GGMP许可使使用诱饵站的的地方未安放放 没有建立对对诱饵站的维维护系统或明明显没有完全全实行 诱饵站、诱诱饵不安全，或或诱饵站不牢牢固，系统失失效 有一个诱饵饵站外发现诱诱饵 工厂没有备备用的诱饵站站 2.0 清洁卫卫生2.1 制定了了总体卫生程程序。规定了了清洗

34、程序和和操作步骤以以避免交叉污污染 (程序-记录) 满分（20 分分）：制定总总体卫生程序序，包括厂房房设施、设备备和厂内其他他区域的清洁洁日程表。保保存卫生操作作记录。程序序包括： 清洁卫生频频率 明确各区域域分工责任 每项任务的的标准操作规规程（SOPPs）和详详细操作方法法 使用的清洁洁剂、消毒剂剂名称及其使使用浓度 每项任务的的责任人、任任务完成后的的负责人签名名（职务或姓姓名、一般是是卫生部门主主管） 清洁程序的的设计和操作作先后次序的的安排，应避避免可能对产产品造成污染染或对清洁区区域造成二次次污染 设立区域专专用清洁设备备和器具（生生、熟分开）或或从一个区域域转到另一个个区域使用

35、前前需经彻底的的清洗和消毒毒对于CIP系统统，总体卫生生程序和记录录应包括以下下内容： 按照卫生程程序的规定对对自动清洁系系统的运作情情况进行监控控和维护。按按照程序中规规定的清洁剂剂和浓度进行行操作，记录录清洁剂名称称和使用浓度度 程序包括监监控频率和如如何对温度、开开放系统中的的流速或转速速、封闭系统统中的压力和和/或循环次数数进行监控 根据设备说说明书对设备备校验的要求求对系统进行行校验并签名名 保存包括改改进措施和行行动在内的所所有记录注解：如果所生生产的产品不不具有潜在的的危险性，不不一定必须使使用生熟分开开的清洁卫生生设备较小不符合（115分）：以以下任何一项项将构成较小小不符合

36、一到三个记记录不完整的的事例 卫生程序种缺少少一项上述内内容 较大不符合（66分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合 多于三个记记录不完整的的事例 卫生程序种种缺少两项或或两项以上上上述内容 未分区域配配备专用清洁洁设备和器具具 清洁程序的的设计和先后后次序的安排排存在对产品品造成潜在的的污染或对清清洁区域造成成二次污染的的可能零分：遇到以下下情况则给予予零分 没有记录 没有书面的的程序 卫生清洁先先后次序，卫卫生清洁程序序，使用的清清洁设备不符符合食品卫生生要求 没考虑避免免对洁净区域域造成二次污污染的可能 2.2 制定清清洁消毒操作作人员的培训训程序 (程序记录) 满分（15 分分）：必

37、须建建立针对清洁洁消毒操作人人员的培训程程序，包括操操作技能、安安全操作及食食品安全。必必须保留每个个清洁消毒操操作人员接受受培训的记录录。若外聘清清洁公司进行行清洗消毒作作业，供应商商必须保存这这些清洁消毒毒工作人员的的培训记录复复印件。如果果这些清洁消消毒人员是以以团队形式接接受培训的，记记录中必须有有团队人员名名单。审核员需核实： 培训程序包包括培训方式式，应参加人人员和现行的的上岗资格考考核标准 培训程序包包括操作技能能、安全操作作及食品安全全 每年至少进进行一次培训训 如果进行了了培训，则提提供岗位培训训记录 根据人员技技能能力安排排岗位分工 培训程序必须包包括基本操作作知识和专业业

38、培训内容。视视听材料或电电脑制作的培培训材料可以以视同为具有有成文的培训训程序，只要要记录参加人人员名单。较小不符合（110分）：以以下任何一项项将构成较小小不符合 存在一到三三个培训记录录不完整的事事例 缺少以上一项内内容较大不符合（55分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合 存在多于三三个记录不完完整的事例 缺少两项上上述内容 培训记录过过时 培训频率每年不不足一次，但但每三年至少少有一次 零分：遇到以下下情况则给予予零分 没有书面程程序 缺少两项以以上的内容 系统对于培培训没有作出出要求或明显显没按照系统统规定的执行行 没有培训记记录 培训频率超超过三年一次次。 2.3 使用食食品工厂

39、许可可使用的清洗洗和消毒用化化学制品，有有产品标签和和安全使用说说明书（MSSDS） (文件记录观察) 满分（10分）：审核员需核核实： 所有清洁及及消毒化学药药品必需获准准用于食品加加工厂，并满满足法律法规规要求 清洁及消毒毒剂的标签或或其它证明文文件必须证明明其被批准用用于食品生产产工厂 工厂必须提提供所有清洁洁及消毒化学学药品的标签签和安全使用用说明书（MMSDS），不不论是通过工工业采购的清清洁剂和消毒毒化学药品还还是通过零售售采购的。在在某些情况下下，政府机构构（例如美国国FDA和USDA）会会提供给供应应商用于该工工厂的化学药药品的“批准证书”，这时供应应商必须提供供在其工厂内内使

40、用的化学学药品和消毒毒剂的批准文文件注解： 如果供应商商采用传真MMSDS服务务，则传真件件必须能够在在10分钟内传传到工厂，对对方必须有224小时的电电话和传真服服务。 通过传真服服务也可以提提供多语种的的MSDS。如如果现场有翻翻译人员则不不需要多语种种的MSDSS。注解：这是唯一一可以接受的的当审核时提提供传真MSSDS的例子子。审核员需要随机机选择至少44个化学药品品，检查验证证其文件内容容。较小不符合（77分）：以下下任何一项将将构成较小不不符合 所有化学制制品及消毒剂剂属于获准使使用范围，但但不能及时提提供使用安全全说明书（MMSDS）和和/或标签样品品（化学、危危险品说明书书）

41、一到三个没有MMSDS和/或标签的事事例 较大不符合（33分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合多于三个没有MMSDS/标标签的事例零分：遇到以下下情况则给予予零分 有一个将经经批准的清洁洁剂或消毒剂剂用于未被许许可的使用场场所的事例 使用未获批批准的化学药药品 2.4 清洁设设备及化学制制品得到妥善善保存 (观察) 满分（10分）：清洁设备和和化学药品的的储存区域应应满足下列要要求： 储存整齐、有有序 入库前经过过清洁 与食品及包包装材料分开开储存 采取了安全全措施，避免免使用未获批批准的清洁设设备和/或化学药品品。通常存放放在上锁的储储藏室或普通通储藏室内上上锁的柜子里里；也可以放放在上

42、锁的柜柜子里，钥匙匙存放在员工工无法接近的的地方（例如如：工厂经理理办公室） 所有不得用于食食品加工区域域的化学清洗洗用品，应该该存放在加工工生产区域以以外的安全场场所，并且和和食品生产使使用的化学药药品分开存放放（例如：存存放在办公休休息区域的地地下室） 对于CIP系统统（Cleaan in Placee），如果不不会对其它正正在生产的生生产线造成产产品污染（例例如交叉连接接），可以使使用化学药品品。审核员需需通过观察管管路的路线来来确认不会造造成污染。如果采取了很好好的安全措施施，不会对产产品造成污染染，清洁用化化学药品/消毒杀菌剂剂也可以存放放在生产加工工区域。（例例如，消毒水水瓶可放在

43、墙墙上的架子上上，将用于自自动配制系统统或手消毒站站的消毒水桶桶放在托盘上上） 较小不符（7分分）：以下任任何一项将构构成较小不符符合 有一到三个个设备没有得得到妥善的储储存（例如不不用时，留在在生产区域的的过道内） 两到三个清洁设设备在储存前前未经彻底清清洁的事例 较大不符（3分分）：以下任任何一项将构构成较大不符符合 清洁用化学学药品的储存存已分开，但但没采取安全全措施 多于三个清洁设设备在储存前前未经彻底清清洁的事例 零分：遇到以下下情况则给予予零分 清洁用化学学药品与食品品及包装材料料存放在同一一库房内，并并且存在对食食品或包装材材料造成污染染的危险 2.5 清洁剂剂及消毒剂的的浓度和

44、使用用符合卫生程程序规定 (记录观察) 满分（10分）：审核员应检检查： 消毒剂及清清洁用化学药药品的浓度和和使用必须与与工厂卫生程程序的规定和和制造商的使使用说明相符符 自动清洁系系统需按照制制造商的要求求定期进行校校正，提供的的校验记录表表明系统运作作正常 自动消毒混混合系统外的的“免冲洗”（no rinnse）消毒毒剂需要定时时做残留验证证，至少一季季度一次 可以用试纸纸或检测仪来来确认清洗剂剂和消毒剂的的浓度。试纸纸应能够测量量卫生程序中中规定的清洗洗剂和消毒剂剂的不同浓度度。传导率可可用来检验CCIP（Cleann in pplace）系系统的消毒剂剂和清洁剂浓浓度，但不能能代替试纸

45、或或检测仪对浓浓度进行验证证 所有人工配配制混合的清清洁剂和消毒毒剂的浓度均均应记录在配配制记录台帐帐上，有配制制日期和配制制人员签名审核员可以通过过请消毒剂配配制人员现场场配制消毒剂剂的方式来确确认消毒液的的浓度和/或消毒剂的的浓度，或取取已混合好的的溶液样本，用用试纸或检测测仪来验证其其浓度。如供供应商不能提提供验证浓度度的试纸或测测试仪，则可可以认为“供应商无法法验证试剂浓浓度，系统失失效”。审核员可可选择只检查查浓度记录。较小不符合（77分）：以下下任何一项将将构成较小不不符合 记录不清楚楚或有两到三三个遗漏，但但清洁剂和消消毒剂的浓度度仍在规定的的范围 发现有一到到三次某个化化学药品

46、使用用浓度不正确确的事例 建有消毒剂剂配制记录台台帐，但不是是每次配制都都有签名和日日期 试纸不能测量卫卫生程序中规规定的消毒剂剂浓度 较大不符合（33分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合 多于三个记记录遗漏 发现多于三三个化学药品品在不正确浓浓度下使用的的事例 自动混合系统有有校正记录，但但校正频率低低于一季度一一次 零分：遇到以下下情况则给予予零分 系统对保留留记录没有规规定或明显的的没有遵守执执行 系统对正确确的化学药品品使用浓度没没有做出规定定或明显的没没有遵守执行行 消毒剂浓度度未经检查(验证)或没有记录录 没有清洁剂剂使用浓度的的记录 自动混合系系统没有校正正记录 2.6 有每

47、天天（或适当时时候）生产开开机前的检查查记录，包括括察看设备是是否经过清洁洁和消毒（必必要时需要拆拆开设备进行行检查），清清洁方法明显显有效 (记录观察) 满分（15分）：审核员应核核实 记录表明对对清洁效果和和所有设备的的卫生状况进进行了监控 开机前卫生生检查记录和和审核员对生生产设备卫生生状况的观察察证实有效的的实施了卫生生程序 记录显示对对于需要改进进的问题指派派了责任人并并采取了纠正正措施(包括第三方方/政府部门的的检查) 较小不符合（110分）：以以下任何一项项将构成较小小不符合 检查记录有有一到三项遗遗漏 有一到三个个跟踪纠正措措施没有记录录 观察到一到三个个较小的不清清洁事例（非

48、非食品接触区区域） 较大不符合（55分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合 多于三个检检查记录不完完整的事例 多于三个跟跟踪纠正措施施没有记录 观察到多于三个个较小的不清清洁事例（非非食品接触区区域） 零分：遇到以下下情况则给予予零分 系统对于保保留记录没有有作出规定或或明显的没有有完全执行 没有执行开开机操作前的的卫生检查 无跟踪纠正正措施 现场发现在在与食品接触触的设备的表表面存在因清清洗不彻底而而残留的产品品残渣堆积2.7 对与食食品接触的设设备表面进行行采样检测，以以监测清洁及及/或消毒程序序的效果 (程序记录) 满分（10分）：运用微生物物或生物发光光检测技术对对停机后的设设备清洁

49、和消消毒效果进行行监控。无论论是干法清洁洁和湿法清洁洁，都应进行行消毒效果检检测，环境卫卫生检测也可可以运用该检检测方法。对对生产干货的的工厂，例如如面粉厂，只只要求在停机机后和/或清洁后，以以及下一次开开机之前进行行。程序和记录需包包括： 对所有食品品接触区域有有系统的微生生物检测计划划 检测频率 检测合格标标准 如果检测结结果超标，应应采取相应的的纠正措施并并安排复检（标标准可以是产产品的QAPP或工厂的规规定） 记录不合格格问题，跟踪踪改进措施和和复检结果 如果适用，也也可以采用生生物发光(bbio-luuminannce)检测测方法商业无菌产品，如如蔬菜罐头、精精制油或起酥酥油(未添加

50、类似似于调味料的的原料)不需进行此此项检测。较小不符（7分分）：以下任任何一项将构构成较小不符符合 一到三个记记录不完整的的事例 一到三个未未按照规定的的检验测频率率进行检测或或没做复检的的事例 程序缺少一项内内容较大不符（3分分）：以下任任何一项将构构成较大不符符合 多于三个记记录不完整的的事例 多于三个未未按照检测频频率进行检测测或没做复检检的事例 程序缺少两项内内容 零分：遇到以下下情况则给予予零分 没有微生物物监控程序 系统对于保保留记录没有有要求或明显显没有完全遵遵照执行 程序缺少两两项以上内容容 2.8 能够对对设备进行彻彻底清洗消毒毒 (观察) 满分（10分）：审核员应核核实：

51、生产加工设设备和包装设设备得到良好好的维护，设设计合理，便便于进行彻底底的清洗，没没有死角及其其他可能隐藏藏食物残屑的的角落 与食品接触触的设备表面面、食品加工工操作器具、清清洁用具必须须保养完好，用用易于清洁的的材料制成(不能使用多多孔渗水的材材料如木制品品) 注：面粉加工设设备（例如喷喷管，精制机机，立式研磨磨柜，筛格和和筛网）允许许使用木制设设备,但应维护完完好，无破损损、裂缝。较小不符（7分分）：以下任任何一项将构构成较小不符符合 总体上清洁洁是有效的，但但有一到三个个区域存在问问题，尚未制制定改进措施施 有一到三个使用用破损（不易易清洗）或木木质器具的事事例 较大不符（3分分）：以下

52、任任何一项将构构成较大不符符合 总体上清洁洁是有效的，但但有多于三个个区域存在问问题，尚未制制定改进措施施 有多于三个使用用破损（不易易清洗）或木木质器具的事事例 零分：遇到以下下情况则给予予零分 在正常的操操作条件下，设设备不具备进进行彻底清洁洁的条件 有超过五处处存在问题，尚尚未制定改进进措施 3.0 操作及及设施3.1 制定设设备维修食品品安全程序，保保存记录 (程序记录观察) 满分（10分）：供应商必须须建立书面的的设备维修食食品安全程序序，详细说明明以下内容并并保存记录： 确保设备在在完成维修投投入使用前，经经过彻底的清清洗和消毒的的程序 设备维修完完成后通知生生产和消毒人人员的程序

53、(通知可以包包含在消毒报报告中) 设备维修完完成后对零件件和工具进行行核对的程序序。可以采用用对照工具和和零件详细清清单来核对并并在记录上签签字确认所有有零件和工具具已被核对的的方式（任何何零件、工具具或设备部件件的遗失应立立即通知管理理人员） 记录显示设设备交付生产产前，零件和和工具核对无无误，设备与与食品接触的的表面已经清清洗和消毒 加工区域没没有发现零散散的、不能说说明明确用途途的零件或工工具 较小不符合（77分）：以下下任何一项将将构成较小不不符合 有一到三个个记录不完整整的事例 加工区域发现一一件随意放置置的、不能说说明明确用途途的零件或工工具 较大不符合（33分）：以下下任何一项将

54、将构成较大不不符合 程序只针对对某些设备部部件进行了规规定 程序只对开开机时的设备备检查进行了了规定 存在多于三三个记录不完完全的事例 程序中缺少少上述一项要要求 未包括工具具和零件的清清点 加工区域发发现两到三件件零散的、不不能说明明确确用途的零件件或工具 缺少两到三次食食品接触面维维修后进行清清洁的记录 零分：遇到以下下情况则给予予零分 系统失效，大大量的数据丢丢失或记录不不完全 加工区域发发现多于三件件零散的、不不能说明明确确用途的零件件或工具 缺少多于三三次食品接触触面维修后进进行了清洁的的记录 无程序 3.2 建立卫卫生月检查程程序（包括生生产区域、非非生产区域及及厂区地面），保保存

55、检查记录录 (程序记录) 满分（5分）：制定定期检检查程序，其其中应包括： 检查频率，包包括检查回顾顾（至少每月月一次） 检查负责人人（可以是个个人或小组） 检查区域清清单（必须包包括生产区域域、非生产区区域和厂区地地面） 记录发现的问题题以及相应的的纠正措施 地面包括厂区范范围或距离厂厂房30米范围内内的区域和所所有垃圾堆放放区。 较小不符（3分分）：以下任任何一项将构构成较小不符符合 程序中缺少少上述一项要要求 有一到三个个对检查中发发现的问题没没有改进措施施的事例 有一到三个记录录不全或遗漏漏的事例 较大不符（1分分）：以下任任何一项将构构成较大不符符合 程序中缺少少上述两到三三项要求

56、有三个以上上对检查中发发现的问题没没有改进措施施的事例 有三个以上上记录不全或或遗漏的事例例 检查频率低于每每月一次，但但多于每季度度一次 零分：遇到以下下情况则给予予零分 没制定检查查程序 程序对于保保留记录没有有作出规定或或明显没有完完全执行 检查频率少少于每季度一一次 3.3 厂房内内部环境卫生生，冷藏库、冷冷加工生产区区域和冻库的的除霉和除霜霜满足可接受受标准(观察) 满分（10分）：厂房内环境境清洁，没有有明显的不清清洁现象，各各区域清洁卫卫生保持良好好， 避免了可能能对产品造成成的污染。 经常清扫垃垃圾箱，防止止垃圾溢出 有足够的垃垃圾箱数量，维维护良好，无无明显异味 及时清除垃垃

57、圾和产品残残渣（垃圾桶桶内无产品积积垢） 冷冻库内没没有明显的结结冰堆积，结结霜量保持到到最小 冷藏库内无无霉菌孳生 库房墙壁和和天花板洁净净 闲置设备保保存在一个清清洁的环境中中，避免虫鼠鼠孳生 各区域地面面、墙壁、下下水道和天花花板洁净 较小不符（7分分）：以下任任何一项将构构成较小不符符合 存在一到三三个较轻的内内部环境卫生生问题，但未未对原料、产产品和包装材材料构成威胁胁 存在一到三三个垃圾箱维维护不当的问问题，垃圾箱箱中有垃圾/产品积垢，垃垃圾箱数量不不足或有明显显的异味存在一到三个冷冷冻库内有冰冰垢，或冷藏藏库内有霉菌菌的事例 较大不符（3分分）：以下任任何一项将构构成较大不符符合

58、 多于三个内内部环境卫生生的问题 一个因环境境卫生条件差差而可能对原原料、产品、包包装材料构成成潜在危险的的事例 多于三个垃垃圾箱维护不不当的问题，垃垃圾箱数量不不足或者垃圾圾箱中有垃圾圾/产品的积垢垢 冷冻库内有有多于三处冰冰垢，或冷藏藏库内或冷加加工生产区域域有多于三处处霉菌零分：遇到以下下情况则给予予零分 存在两种污污染产品的潜潜在威胁 任何产品接接触表面受污污染的事例 任何产品、原原料、包装材材料直接受污污染的事例 3.4 厂房外外部环境卫生生满足可接受受标准 (观察) 满分（5分）：地面卫生满满足以下要求求 干净，没有有垃圾杂物 离建筑物66米范围内无无杂草和闲置置的设备，绿绿化草地

59、得到到及时修剪 无积水（刚刚下过雨除外外），任何排排水管造成的的积水应有合合理的解释 使用带盖子子的垃圾箱，并并且都盖上了了盖子。垃圾圾箱周围没有有异味或垃圾圾堆积 闲置设备、管管道必须存放放在离建筑物物6米以外，保保持整洁，防防止成为虫鼠鼠滋生地（离离地面15厘米以上上存放，管道道两头应密封封） 审核员应对厂房房周围30米范围内内进行检查，不不应存在可能能导致食品或或包装材料的的污染其他商商业行为。较小不符合（33分）：以下下任何一项将将构成较小不不符合 一到三个地地面环境卫生生维护不当的的事例，但不不会成为害虫虫孳生或隐匿匿的场所 一到三个垃垃圾箱没盖盖盖、有异味、积积垢、垃圾溢溢出 一到

60、三个地面积积水（刚下过过雨除外）的的事例 较大不符合（11分）：以下下任何一项将将构成较大不不符合 三个以上地地面环境卫生生维护不当的的事例，但不不会成为害虫虫孳生或隐匿匿的场所 三个以上垃垃圾箱没盖盖盖、有异味、积积垢、垃圾溢溢出的事例 存在多于三个地地面积水（刚刚下过雨除外外）的事例 零分：遇到以下下情况则给予予零分 厂区内地面面环境卫生普普遍较差，垃垃圾区域和草草地维护差 大多数垃圾圾桶内垃圾堆堆积，严重积积垢 过多的区域域地面有积水水 闲置设备存存放不当，可可能成为害虫虫孳生或隐匿匿的场所 厂房周围330米范围内内存在可能危危及或实际存存在危及食品品或包装材料料污染的其他他商业行为3.