安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审

1、XQCC 安装工程施工专业质量、环境和职业健康安全管理体系审核作业指导书 154/154PAGE PAGE 154安装工程施工专专业质量、环境和职职业健康安全全管理体系审核作业指导书书(送审稿)批准： 审核： 编制：简礼有兴原人证中心有有限公司2006年 月 日目录1、目的2、范围3、编制依据的的标准4、术语与定义义5、安装工程施施工中质量、环环境和职业健健康安全管理理的特点5.1、安装工工程施工中质质量管理的特特点5.2、安装工工程施工中环环境管理的特特点5.3、安装工工程施工中职职业健康安全全管理的特点点6、安装工程施施工中质量、环环境和职业健健康安全管理理体系审核的的主要关注点点6.1、

2、安装工工程施工中质质量管理体系系审核的主要要关注点6.2、安装工工程施工中环环境管理体系系审核的主要要关注点6.3、安装工工程施工中职职业健康安全全管理体系审审核的主要关关注点7、关于提高审审核的一致性性的几点建议议7.1、关于质质量管理体系系审核的几点点建议7.2、关于环环境管理体系系审核的几点点建议7.3、关于职职业健康安全全管理体系审审核的几点建建议8、附录：适用用的法律法规规、标准和其其他要求目录录清单（供选选择使用参考考）8.1、国家和和行业现行的的安装工程施施工和质量验验收规范目录录清单（供选选择使用参考考）8.2、适用的的环境保护法法律法规和标标准目录清单单（供选择使使用参考）8

3、.3、适用的的职业健康安安全法律法规规和标准目录录清单（供选选择使用参考考）安装工程施工专专业质量、环境和职职业健康安全全管理体系审核作业指导书书1、目的为加强对安装工工程施工组织织审核专业特特点的体现、提提高审核的有有效性和一致致性，更好地地为认证组织织和（或）获获证组织提供供优质服务，特特制定本审核核专业作业指指导书。2、范围本审核作业指导导书适用于安安装工程施工工专业审核员员在审核各个个不同的安装装工程施工组组织时对专业业内容部分的的审核。3、编制依据的的标准GB/T190000-20000/ISO99000-22000 质量管管理体系 基基础和术语GB/T190001-20000/IS

4、O99001：22000 质量管理体体系 要求GB/T240001-20004/ISSO140001：20004 环境境管理体系 要求及使用用指南GB/T280001-20001 职职业健康安全全管理体系 规范GB/T190011-20003/ISSO190111：20002 质量量和（或）环环境管理体系系审核指南4、术语与定义义本专业审核作业业指导书除使使用依据的五五项标准中的的术语与定义义外，补充以以下的术语和和定义：4.1、安装工工程建筑工程的一个个专业分支，它它又可分为建建筑物设备安安装工程（或或称民用安装装工程）和工工业设备安装装工程两个部部分。建筑物物设备安装工工程或民用安安装工程

5、是指指与建筑物的的使用功能相相配套的机电电设备和水暖暖电气及其控控制系统（包包括给水、排排水系统、消消防系统、通通风空调系统统等）以及通通讯系统、智智能化系统和和保安系统工工程的安装施施工与调试。工工业设备安装装工程是指与与产品生产工工艺流程相关关的设备与装装置，包括机机械设备安装装、电气装置置和控制系统统的安装、工工艺管道和通通风空调工程程的现场预制制与安装、金金属结构现场场制作与安装装、大型金属属容器的现场场制作与安装装以及相关的的金属表面处处理和绝热保保温等各种现现场施工工作作。4.2、安装施施工企业（安安装公司）专门从事工业和和/或民用工工程安装施工工，包括一般般机电设备安安装、电气工

6、工程安装、给给水排水设备备及管道安装装、采暖通风风空调设备和和管道安装、消消防系统设备备和管道以及及相关的电气气和自动控制制系统的安装装以及各种成成套工业生产产装置的安装装施工等的专专业性安装施施工单位。4.3、公司领领导指安装公司（安安装施工企业业）的上层领领导集团的成成员，包括总总经理、副总总经理、总工工程师、总会会计师、总经经济师、以及及质量、环境境和职业健康康安全管理体体系的管理者者代表等人。4.4、管理部部门安装施工企业机机关中承担各各种管理职能能的机构，例例如部（处）或或科（室）。4.5、安装工工程项目经理理部安装施工企业根根据安装工程程项目施工需需要而设立的的负责该项目目施工的临

7、时时组织，其使使命从承接项项目安装施工工开始到工程程竣工交付为为止。工程施施工完成后即即自动解散。4.6、工程合合同安装施工企业同同业主或总承承包方之间就就安装工程有有关的各项事事宜及其双方方的法律义务务和责任等所所达成的约定定和协议所签签订的书面文文件，受法律律的保护，合合同的任何一一方如有违约约行为，都将将承担相应的法律责责任。4.7、合同 要求安装工程合同中中对工程质量量、工期、工工程价款以及及对施工中的的环境保护和和安全文明施施工等内容，合同双方所所达成的共识识并经双方授授权代表签字字认可的合同同条款的各项项规定，包括括适用的法律律法规要求和和规定。4.8、安全技技术安装工程施工中中所

8、需要的与与施工安全有有关的各项安安全管理专业业技术。4.9、安全管管理在安装施工生产产活动中，保保护生产者的的安全与健康康的系统性的的管理工作，其其中心是保护护生产活动中中生产者个人人的安全与健健康，从而保保证生产的顺顺利进行。安安全管理包括括安全技术、劳劳动保护和工工业卫生三个个相互联系又又相互独立的的方面。4.10、工业业卫生开展安装施工活活动中对高温温、粉尘、振振动、噪声和和毒物的管理理，通过防护护、医疗、保保健等措施，防防止劳动者的的安全与健康康免受各种有有害因素危害害的管理活动动。4.11、安全全技术措施为防止人的不安安全行为和物物的不安全状状态引发安全全事故而采取取的改善生产产工艺

9、、改进进生产设备、控控制生产因素素的不安全状状态，为实现现安全生产而而采取的技术术方法与措施施。安全技术术侧重对劳动动手段和劳动动对象的管理理，包括预防防伤亡事故的的工程技术和和安全技术规规范、技术规规定、标准、条条例等，以规规范物的状态态，减轻或消消除对人的危危害。4.12、人的的不安全行为为人的不安全行为为是一种与人人心理特征相相违背的、非非正常的、可可能导致安全全事故的行为为，即人失误误。4.13、物的的不安全状态态从发生事故的角角度讲，物的的不安全状态态是曾经引起起或可能引起起安全事故的的物的一种能能量可能释放放的状态，从从能量与人的的伤害间的关关系来讲，由由于物的能量量的可能的释释放

10、而引起事事故的状态称称为物的不安安全状态。4.14、劳动动保护为防止安装施工工企业的员工工在生产劳动动中免受各种种意外伤害而而采取和实施施的各种物质质保护措施。4.15、职业业病职业病是指从事事某一作业的的员工因受该该种作业活动动中对环境的的污染和/或或直接对员工工身体健康的的危害（如日日光暴晒、强强光刺激、粉粉尘、噪声、接接触有毒有害害物质等）所所造成的疾病病。4.16、职业业病防治为预防和医治各各种职业病而而采取的各种种医疗手段。4.17、人机机系统在安装施工过程程中发挥一定定作用的人与与机械、物料料、生产对象象以及其他生生产要素系统统统一在一起起，称为人机机系统。5、安装工程施施工中质量

11、、环环境和职业健健康安全管理理的特点5.1、安装工工程施工中质质量管理的特特点安装工程是工程程建设中的最最后一个重要要阶段，它介介于土建施工工和投产运行行之间，是工工程建设通向向生产、发挥挥经济效益的的桥梁。安装装工程质量的的好坏，不仅仅关系到整个个建筑产品的的质量，更重重要的是，它它直接影响民民用建筑物的的使用和安全全功能的发挥挥，影响着人人们生命和财财产的安全；对于工业设设备安装工程程而言，则直直接影响着所所生产的产品品的质量及其其使用的安全全性。概括来来说，安装工工程具有以下下的特点：1）安装工程涉涉及面广，它它包括了多个个行业和不同同的专业，是是一个极其复复杂的综合的的系统工程；2）安

12、装工程是是工程建设中中的最后一个个重要阶段，在在民用工程中中，它直接影影响着工程产产品的使用和和安全功能，影影响着人们生生命和财产的的安全；在工工业工程中，它它直接影响着着工厂生产装装置所生产产产品的质量以以及工厂能否否安全地进行行生产；3）安装工程中中涉及的单位位和部门众多多，接口关系系十分复杂；4）安装工程的的施工处于工工程施工与投投产运行之间间，工期短，任任务重；5）技术和质量量要求复杂、严严格，要求的的专业知识面面广；6）安装工程施施工处于多工工种立体交叉叉施工，高空空作业活动较较多，具有较较高的职业健健康安全风险险。5.2、安装工工程施工中环环境管理的特特点安装工程施工中中，除具有建

13、建筑工程施工工的通用的特特点（如大多多数工程施工工的地点均处处于城市环境境之中，居民民比较集中，对对施工中产生生的扬尘、生生产和生活废废水的排放、噪噪声的控制等等都有着较为为严格的要求求等）以外，还还具有以下的的一些特点：1）大多数大型型工业项目的的施工地点一一般都与城市市有一定的距距离，离居民民聚居区比较较远，因而它它对噪声的控控制要求没有有一般城市中中建筑工程施施工地点的要要求那么严格格；2）某些现场预预制加工的施施工活动（如如金属结构加加工制作、压压力容器的现现场预制加工工、通风管道道的预制加工工以及大工作作量的焊接活活动等）所产产生的噪声较较大；3）在对某些金金属表面进行行加工和处理理

14、的过程中，会会使用到一些些酸硷性的水水溶液，在对对外排放前需需要进行中和和处理，必须须达标后才能能排入到公共共的排水系统统之中；4）一般情况下下，安装工程程施工活动中中，土石方工工程相对较少少，扬尘问题题没有一般建建筑工程施工工活动那么突突出。5.3、安装工工程施工中职职业健康安全全管理的特点点安装工程施工中中除具有一般般建筑工程施施工所具有的的职业健康安安全风险（如如高处坠落、物物体打击、机机械伤害、起起重伤害、触触电等安全危危险）以外，职职业病的风险险在安装工程程施工活动中中是一个比较较突出的问题题，例如接触触有毒有害危危险化学物品品的机会比一一般建筑工程程施工要多。在在大量的焊接接活动中

15、，长长期或连续从从事焊接施工工的电焊和气气焊工人他们们接触的锰等等有毒有害金金属就比较多多；长期或连连续从事金属属的表面处理理，即进行喷喷砂除锈的操操作人员和油油漆喷涂施工工的油漆工人人他们接触粉粉尘和苯类有有毒有害化学学物质的机会会也比较多；从事无损探探伤的人员他他们接触射线线的机会也比比较多；从事事金属容器和和金属结构现现以及通风管管道场制作的的铆工和通风风工，他们接接触噪声的机机会就比其他他人多得多。因因此对于他们们来说，防治治职业病就是是一个比较突突出的问题。6、安装工程施施工中质量、环环境和职业健健康安全管理理体系审核的的主要关注点点本作业指导书不不打算对质量量、环境和职职业健康安全

16、全管理三个标标准的全部内内容做全面的的阐述，对那那些三个管理理体系共有的的条款和要素素，如文件控控制、记录管管理、组织机机构和职责分分配、内审和和管理评审以以及纠正和预预防措施等因因为审核员都都比较熟悉的的内容就不再再一一加以叙叙述，而主要要针对三个体体系审核中分分别需要关注注的问题做一一个重点的提提示。6.1、安装工工程施工中质质量管理体系系审核的主要要关注点安装工程施工中中质量管理体体系审核的主主要关注点在在标准第六章章资源中的66.2人力资资源、6.33基础设施和和6.4工作作环境，第七七章产品实现现的全部条款款（当其没有有设计和开发发的内容时，可可以删减7.3条款）和和第八章的88.2

17、.1顾顾客满意、88.2.3过过程的监视和和测量、8.2.4产品品的监视和测测量、8.33不合格品控控制和8.44数据分析。至至于其他的与与环境管理体体系和职业健健康安全管理理体系通用的的条款或要素素，如标准对对管理体系的的总要求、质质量、环境和和职业健康安安全方针与目目标指标、对对管理体系文文件的要求、组组织机构和职职责与权限的的分配、文件件和记录的控控制、内审与与管理评审以以及纠正和预预防措施的要要求等，本作作业指导书均均不作具体的的叙述，因为为经过多年的的审核实践我我们的审核员员都比较熟悉悉，而且也都都有着一套成成熟的做法和和成功的经验验了。以下以表格的形形式就其关注注点和应当收收集的证

18、据予予以说明。安装工程施工中中质量管理体体系审核的主主要关注点序号标准条款编号在审核中主要关关注点应当收集的主要要证据的要点点及对所看到到的记录或证证据记录的要要求16.2.人力资资源是否按照标准的的要求对从事事与质量有关关的管理人员员、执行人员员和验证人员员的任职资格格进行评价与与考核；是否制定并实施施人员的培训训计划；对培训计划实施施的结果是否否进行了评价价。对各个主要工作作岗位责任人人员进行资格格评价与考核核的记录概要要；年度培训计划和和临时增加的的培训的培训训计划及其有有效性记录的的概要；培训计划中安排排的各次培训训计划实施的的结果和对培培训效果的评评价的概况。26.3 基础设设施基础

19、设施（主要要指施工现场场的临时生产产与生活设施施，包括加工工车间和室外外加工场地、物物料仓库和室室外物料堆放放场地，所需需的各种施工工机具设备包包括运输机械械与设备以及及施工现场办办公设施和员员工的宿舍、食食堂等）的配配置及其适宜宜性；是否制定和实施施对施工机具具和设备的维维修计划；是否对在用的各各种施工机具具和设备进行行日常的维护护与保养。所看到的现场概概况的简要记记录；所查阅到的施工工机具设备配配备情况及其其适宜性的简简要说明；查阅到的设备维维修计划及其其实施结果记记录的概要；所看到的对设备备在使用中进进行维护保养养的情况的概概要。36.4 工作环环境施工现场安全施施工和文明施施工的现状；

20、对安全生产和文文明施工进行行检查的情况况及其对检查查中发现问题题的处理与跟跟踪的情况和和结果对施工现场进行行检查的情况况和结果的概概要记录；抽查的安全生产产和文明施工工检查的记录录的概要；对其检查中发现现问题的处理理及其实施结结果的跟踪情情况的概要。47.1产品实现现的策划是否对工程项目目的实现进行行了策划（制制定项目的质质量计划或编编制工程项目目的施工组织织设计），其其内容是否满满足标准中aa)、b)、cc)、d)的的要求；在质量计划或施施工组织设计计中是否包括括了主要的或或关键的施工工方案；施工组织设计在在工程中标后后是否按照工工程施工承包包合同的要求求进行修订；施工组织设计和和主要的施工

21、工方案在实施施前是否包经经工程监理单单位审批。查阅工程项目的的质量计划或或施工组织设设计的内容的的概要；查阅主要的施工工方案的情况况的概要；工程项目投标中中标后在现场场实施前对施施工组织设计计和主要施工工方案进行修修订的情况的的概要；工程项目监理单单位（项目监监理部）负责责人（总监理理工程师或其其代表）对施施工组织设计计和主要施工工方案进行审审批的情况概概要。57.2.1与产产品有关的要要求的确定与产品有关要求求确定的形式式及其内容是是否满足标准准的规定；与产品有关的要要求中是否包包括了标准中中a)、b)、c)、dd)的各项要要求工程承包合同或或协议的概要要；工程承包合同或或协议签署手手续履行

22、结果果的简要记录录。67.2.2与产产品有关的要要求的评审在接受工程项目目的招标文件件后，决定投投标前是否对对招标文件的的要求及如何何满足这些要要求进行了评评审；在接受招标文件件决定参与投投标之后，编编制投标文件件对顾客（业业主或建设单单位）作出承承诺之前，也也就是在投标标文件正式发发出之前是否否对投标文件件进行了评审审；在工程项目中标标后，正式签签定工程项目目承包合同或或协议之前是是否对合同或或协议的文本本进行了评审审；在工程施工过程程中，当发生生有影关涉及及合同执或协协议变更事宜宜，而需要对对合同或协议议作出变更或或签定补充合合同或协议的的条款时，在在签订之前是是否进行了评评审。记录询问、

23、抽查查或查阅在对对左列各次有有关工程承包包合同或协议议进行评审的的情况的概要要；所抽查的工程承承包合同或协协议评审记录录的概要。对工程承包合同同或协议进行行变更的控制制及其结果的的情况的简要要记录。77.2.3顾客客沟通与顾客就有关工工程施工中的的问题进行沟沟通的方式；查阅有关与顾客客进行沟通的的记录关注在与顾客进进行沟通中的的各种问题的的处理情况及及其结果。简要记录在抽查查中所查阅到到的情况的概概要；所查阅的与顾客客进行沟通的的相关记录的的概要（如果果有的话）。87.3.1设计计和开发策划划设计和开发策划划活动及其进进行的方式；设计和开发活动动所形成的结结果及其形式式（一般为设设计和开发任任

24、务书）；所形成的设计和和开发任务书书的内容是否否符合标准aa)、b)、cc)的规定。简要记录审核中中所询问情况况；简要记录抽查中中所看到的设设计和开发活活动及其所形形成的结果（设设计和开发任任务书）情况况的概况。97.3.2设计计和开发输入入在所确定的设计计和开发输入入中是否包括括了标准a)、b)、cc)、d)规规定的内容；对设计和开发输输入是否进行行了评审；简要记录抽查中中所看到的设设计和开发输输入的情况；对设计和开发输输入进行评审审的结果的概概要。107.3.3设计计和开发输出出抽查设计和开发发输出的文件件及其形式（包包括工程施工工设计图纸和和有关的技术术要求和说明明）；其内容是否满足足标

25、准a)、bb)、c)、dd)规定的内内容；关注设计输出文文件的有效性性。简要记录审核中中所看到的设设计和开发输输文件的概况况；设计和开发输出出文件及其有有效性的结果果的概要；117.3.4设计计和开发评审审设计和开发评审审以何方式进进行；设计和开发评审审的结果及其其对评审中所所提出的问题题的处理与结结果；是否保持了进行行设计和开发发评审的记录录。简要记录审核中中询问和所看看到的设计和和开发评审的的情况的概要要；所查阅的设计和和开发评审的的记录的概要要。127.3.5设计计和开发验证证采用何种方式对对设计和开发发进行验证，验验证的时机如如何掌握；设计和开发验证证的结果与记记录简要记录审核中中所看

26、到的设设计和开发验验证的情况的的概要；所查阅的设计和和开发验证的的记录的概要要。137.3.6设计计和开发确认认进行设计和开发发确认的时间间与方式；设计和开发确认认的参加方及及主持者；设计和开发确认认的结论和审审查意见及其其处理；设计和开发确认认的记录。简要记录审核中中所看到的设设计和开发确确认的情况的的概要；所查阅的设计和和开发确认的的记录的概要要。147.3.7设计计和开发更改改的控制是否发生过设计计和开发更改改；对设计和开发更更改是如何控控制的；抽查设计和开发发更改的相关关记录。简要记录审核中中所看到的设设计和开发更更改控制的情情况的概要；所查阅的设计和和开发更改控控制的记录的的概要。1

27、57.4.1采购购过程是否对重要原材材料的供方进进行过评价与与选择；查阅合格供方的的名录并审查查其有效性；抽查对合格供方方进行评价的的记录。对市场采购的零零星材料的采采购控制情况况。简要记录在审核核中所看到的的采购控制的的情况的概要要；合格供方名录的的控制及其有有效性的概况况；所查阅的合格供供方评价记录录的概况。167.4.2采购购信息采购信息所采取取的形式（采采购计划或采采购技术要求求或采购产品品的质量标准准或采购技术术说明书等）；采购信息的内容容是否符合标标准a)、bb)、c)的的规定；采购信息的发放放与使用。简要记录在审核核中所看到的的采购信息的的情况的概要要；所看到的采购信信息满足标准

28、准要求的概况况；采购信息发放和和使用的概况况。177.4.3采购购产品的验证证对采购产品验证证要求的概况况；对采购产品进行行验证的方式式及其计划安安排；有关到供方现场场进行验证的的计划安排以以及向供方的的通报情况；进货时对采购产产品进行验证证的情况（可可放在8.22.4产品的的监视和测量量中进行抽查查和记录相关关的结果）。简要记录在审核核中所看到的的对采购产品品进行验证的的情况的概要要；所查阅的到供方方现场进行验验证的记录的的概况（如果果有的话）。187.5.1生产产和服务提供供的控制图纸会审的情况况及其结果；施工作业指导书书或技术交底底文件的制定定；现场技术交底的的实施及其记记录；施工现场施

29、工机机具和设备的的配置及其适适宜性；对安全重要设备备（如各种吊吊车）在现场场组装完成后后投入使用前前的验收与使使用许可手续续是否完备；施工现场主要作作业人员（特特别是特种作作业人员）的的上岗资格及及其考核记录录；施工现场所需的的监视和测量量装置的配备备及其适宜性性与有效性；对放行、交付和和交付后服务务活动的计划划安排与实施施。在审核中所看到到的施工现场场的施工提供供活动情况的的概要；所查阅的现场施施工技术文件件的情况及其其有效性；所看到和抽查的的施工现场施施工机具设备备的配置情况况及其适宜性性的概要；现场施工作业人人员的培训与与上岗资格的的情况的概要要；施工现场的监视视和测量装置置的配备及其其

30、适宜性与有有效性的情况况的概要；放行、交付和交交付后出服务务活动的实施施情况的概要要。197.5.2生产产和服务提供供过程的确认认对需要确认的生生产和服务过过程的界定；对所界定的需要要确认的生产产和服务过程程在现场实施施中的控制（包包括作业指导导书的制定与与实施、人员员资格的鉴定定与考核、施施工设备的鉴鉴定与认可以以及按照作业业指导书对活活动实施控制制的情况与结结果，即对过过程参数的必必要控制与记记录）。对在施工现场所所看到的需要要进行确认的的过程的确认认情况的概要要；对所确认的过程程的实施及其其结果与作业业指导书规定定的符合性的的情况的概要要；对所确认的过程程在现场实施施中的控制情情况及其结

31、果果的记录的概概要。207.5.3标识识和可追溯性性对产品（包括进进货的施工用用原材料、工工程施工工序序和工程竣工工交付前的工工程产品）的的标识情况；标识的方法及其其使用；标识的种类（产产品特性的标标识和检验和和试验状态标标识）的方法法与实施；当有可追溯性要要求时，对可可追溯性进行行保持的方法法及其结果。现场查看对进货货的施工用原原材料的标识识情况的概要要；标识的方法及其其使用情况的的概要；两种标识（产品品特性标识和和检验试验状状态标识）的的方法及其实实施的情况的的概要；可追溯性的保持持情况的概要要。217.5.4顾客客财产对顾客财产是如如何界定的（注注意：经顾客客指定而由安安装施工企业业到指

32、定的供供方进行采购购的产品不属属于顾客提供供的财产，对对此应当按照照7.4有关关采购控制的的要求进行管管理）；工程施工中是否否使用有由顾顾客提供的产产品（工程材材料）；如果有由顾客提提供的材料是是如何控制的的；是否有由顾客提提供的知识财财产（产权），如如果有是如何何控制的。对于由顾客提供供的产品（工工程材料）在在进货验收中中或在保管使使用中出现的的问题是否向向顾客作出报报告，其处理理的情况和结结果是否保留留有相关的记记录。在审核中询问的的有关顾客财财产的情况的的概要；当有由顾客提供供的工程材料料时，对其进进行进货验收收检验的情况况的概要以及及在工程施工工中的使用情情况的概要；当界定有由顾客客提

33、供的知识识产权时，对对这些知识产产权的维护与与使用情况的的概要；如果有，对于由由顾客提供的的工程材料在在使用中出现现出问题向顾顾客提出报告告及顾客反馈馈意见的信息息及其按照顾顾客意见处理理的情况和结结果的概要。227.5.5产品品防护在工程材料的现现场搬运、贮贮存和保管与与使用中是如如何进行防护护的；在工程施工中对对工程半成品品是如何进行行防护的；在工程施工已经经完成、进行行竣工交付之之前对工程是是如何进行防防护的。在审核中现场查查看到的有关关产品防护的的情况的概要要。237.6监视和测测量装置的控控制是否有施工现场场使用的监视视和测量装置置的台帐；抽查施工现场所所使用的监视视和测量装置置的周

34、期捡定定的证书和记记录，检查其其有效性；是否有自捡自校校的监视和测测量装置，如如有，是否制制定有捡定的的规程，并按按规程对进行行自捡自校的的人员进行培培训，是否保保留了进行自自捡自校的记记录；现场是否出现过过监视和测量量装置失效使使用的情况，如如有，对其检检测结果是如如何进行评价价的；对现场所使用的的监视和测量量装置是如何何进行维护和和保养的。在审核中在公司司主控部门看看到和查阅的的总台帐周期期捡定情况的的概要；在主控部门抽查查的监视和测测量装置的有有效性的情况况的概要；如果有，自捡和和自校的情况况的概要；在施工现场所看看到和查阅的的监视和测量量装置的有效效性的情况的的概要现场查看到的对对监视

35、和测量量装置的维护护保养情况的的概要。248.2.1顾客客满意是否制定有对顾顾客满意度进进行调查的程程序，程序的的规定是否能能满足标准要要求；是否按照程序的的规定进行了了顾客满意度度的调查；抽查对顾客满意意度进行调查查的结果的记记录；调查结果的顾客客满意度与质质量目标的对对比，所规定定的质量目标标中的顾客满满意度指标是是否已得到实实现。对所调查得到的的顾客满意度度的结果是否否进行了分析析，是否从中中找出需要进进行改进的方方面以及进行行改进的情况况与结果。简要记录审核中中所看到的对对顾客满意度度进行调查的的情况的概要要；所抽查的顾客满满意度调查的的情况和结果果的概况；调查结果与所规规定的质量目目

36、标的符合情情况的概要；对所看到的对顾顾客满意度调调查结果所进进行的分析的的情况的概要要。258.2.3过程程的监视和测测量在审核中着重查查阅工程施工工过程控制实实施的有效性性；在公司管理部门门重点检查对对工程施工过过程进行监控控的情况以及及监控的结果果；在施工现场重点点检查工程施施工过程控制制实施的情况况及其与施工工作业文件规规定的符合性性。简要记录所看到到和检查的情情况的概要；所抽查的重要施施工过程活动动控制实施的的情况和结果果的概要。268.2.4产品品的监视和测测量查阅对安装工程程使用的原材材料和待安装装的设备、部部件和零配件件以及对工程程施工过程中中的质量进行行检验和试验验与对工程竣竣

37、工验收的程程序中的相关关规定；抽查对施工使用用的原材料和和待安装的设设备、部件和和零配件进行行进货检验和和试验的记录录，包括对重重要材料进行行现场复试的的记录；按照建设部工程程施工质量检检验的统一表表格的要求，抽抽查工程施工工的各个阶段段的质量检验验记录，包括括检验批的质质量检验记录录、隐蔽工程程验收的记录录、分项（或或单元）工程程质量验收记记录、分部工工程质量验收收记录和单位位工程竣工验验收记录（包包括报验的表表格与记录）；查看各种工程质质量验收记录录中工程施工工监理单位的的代表签字见见证和认可的的情况。简要记录在审核核中所看到的的对工程质量量检验的情况况的概要；简要记录在审核核中所抽查的的

38、对工程施工工的各个阶段段的质量验收收记录的情况况的概要。278.3不合格品品控制查阅不合格品控控制和处理的的台帐或清单单；抽查对不合格品品评审、纠正正（或处置）、重重新验证及其其结果的记录录；不合格品的分类类（进货验收收中的不合格格品、施工过过程中出现的的不合格品、竣竣工交付后顾顾客回访或投投诉与抱怨中中的不合格品品等，以上几几类不合格品品中除由施工工单位内部自自己发现的外外，还包括由由外部单位，主主要是施工监监理单位在现现场监督和见见证中发现的的并通过监理理工程师通知知单的形式通通知施工单位位限期进行处处理并作书面面回复的不合合格品）；查看不合格品控控制程序中对对由监理单位位提出的、要要求进

39、行处理理并作书面恢恢复的不合格格品（问题）是是否有相应的的处理的规定定；对不合格品处理理的情况是否否进行了统计计与分析；在什么情况下不不合格品的处处理要求采取取纠正措施，是是否按照8.5.2的规规定采取了响响应的纠正措措施。简要记录在审核核中所看到的的对不合格品品进行处理的的情况的概要要；抽查的不合格品品处理和控制制的记录的情情况的概要。所看到的对现场场监理工程师师所发出的监监理工程师通通知单中的问问题进行处理理和回复的情情况的概要。288.4数据分析析查阅数据分析的的资料；能否提供对顾客客满意、与产产品要求的符符合性、过程程和产品的特特性及趋势，包包括采取纠正正措施的机会会以及供方所所提供的

40、数据据进行收集与与分析的证据据；进行数据收集、统统计与分析所所使用的方法法；是否为质量管理理体系的改进进与提高的机机会与途径提提供了数据分分析结果中所所显示出的依依据。简要记录在审核核中所看到的的对时局进行行收集、统计计与分析的情情况的概要；记录抽查的记录录或证据的情情况的概要。6.2、安装工工程环境管理理体系审核中中的主要关注注点环境管理体系与与质量管理体体系和职业健健康安全管理理体系有着若若干相同或相相似点如标准准的总要求、方方针与目标、体体系文件、文文件和记录控控制、组织机机构与职责和和权限的分配配、内审与管管理评审以及及纠正措施和和预防措施的的要求等。因因为我们的审审核员经过多多年的审

41、核实实际工作对这这些相同或相相似之点都比比较熟悉了，所所以本作业指指导书均不作作详细的叙述述。本作业指指导书仅针对对环境管理体体系中那些特特殊的要素和和标准条款中中的要求阐明明在审核中应应重点关注的的问题并提出出审核的要求求和参考意见见与建议。以以下仍然采用用表格的形式式进行阐述。安装工程施工中中环境管理体体系审核的主主要关注点序号标准条款/要素素审核中的主要关关注点审核证据收集和和记录的要求求14.3.1环境境因素对环境因素进行行识别与评价价的情况与结结果；查阅环境因素识识别和评价的的清单，并判判断其所识别别的环境因素素的结果与公公司和施工现现场的实际情情况的符合程程度；查阅所识别和评评价出

42、的重要要环境因素的的清单并判断断其与公司和和施工现场的的实际情况的的符合情况；针对重要环境因因素所制定的的控制措施是是否能满足标标准的规定。一阶段初审时应应收集公司和和工程项目施施工现场的环环境因素识别别和评价的清清单与重要环环境因素的清清单及其控制制措施策划的的证据；简要记录在审核核中所看到的的有关环境因因素识别、评评价和控制策策划的情况的的概要；简要记录抽样的的结果情况的的概要。24.3.2法律律法规和其他他要求查阅所收集的环环境管理适用用的法律、法法规和其他要要求的清单；抽查对法律法规规和其他要求求的识别情况况（所收集的的法律法规和和其他要求是是否都是本公公司所适用的的，识别是否否充分，

43、是否否收集了所适适用的法律法法规和其他要要求的条文）；对所收集的适用用法律法规和和其他要求的的清单和文本本是否发放到到了需要使用用的部门和基基层单位。在基层单位抽查查是否具有各各种适用的法法律法规和其其他要求的清清单和文本（书书面的或电子子文档的）。简要记录在审核核中所看到的的适用法律法法规和其他要要求的情况的的概要；简要记录所查阅阅和抽查到的的适用法律法法规和其他要要求的情况的的概要；对使用的环境管管理和环境保保护的法律法法规和其他要要求的获取渠渠道是否建立立和畅通。34.3.3目标标、指标和方方案是否针对重要环环境因素制定定控制的目标标和指标；是否将这些目标标和指标分解解和落实到各各个职能

44、部门门和基层施工工单位；目标和指标的实实现情况如何何；是否针对这些重重要环境因素素制定控制的的管理方案，方方案中是否包包括了存在重重要环境因素素的活动的内内容、进行控控制所要达到到的环境管理理目标和指标标、需要采取取的措施、负负责实施的单单位和个人、实实施方案的时时间要求和完完成期限、所所需的资金预预算以及对方方案实施和完完成情况的考考核等内容。、艰苦记录在审核核中所看到的的情况的概要要；简要记录所抽查查的相关记录录的结果的情情况的概要。44.4.2能力力、培训和意意识对为公司工作和和代表公司工工作的有关环环境管理人员员是否进行了了相关环境管管理知识和技技能技巧的培培训并按照有有关资格的要要求

45、和规定进进行评价与考考核；查阅环境管理的的培训计划及及其实施情况况；查阅对环境管理理培训结果的的评价情况。简要记录在审核核中所看到的的情况的概要要；简要记录所抽查查的对人员进进行培训、评评价和考核的的情况；说明对公司环境境管理人员能能力、培训和和意识的总体体情况的判断断的结论。54.4.3信息息交流是否建立了组织织内部和与外外部相关方交交流的程序；询问或查阅内部部进行信息交交流的情况；查阅或询问对外外部相关方进进行信息交流流的情况；抽查对外部相关关方进行信息息交流的记录录及其交流的的有效性与对对标准的符合合性。简要记录在审核核中所看到的的组织内部信信息交流和与与外部相关方方进行信息交交流的情况

46、的的概要；简要记录所抽查查的情况的结结果的概要。64.4.6运行行控制是否建立了运行行控制的程序序；是如何按照程序序的要求保证证环境管理体体系的运行在在程序规定的的受控条件下下进行的；对在使用的产品品和服务中的的重要环境因因素是否建立立了进行识别别、评价和控控制的程序并并将其要求通通报给供方和和合同方；抽查运行控制的的相关记录以以判断其对程程序文件规定定的符合性。简要记录在审核核中所看到的的情况的概要要；简要记录所抽查查的控制情况况和控制记录录的情况的概概要。74.4.7应急急准备和响应应是否制定有应急急准备和响应应的程序和应应急响应的计计划（或叫应应急预案）；是否按照计划或或预案的要求求对参

47、与应急急预案实施的的人员进行应应急响应的培培训；是否按照应急预预案的要求予予以实施和进进行演练；是否对应急演练练的结果进行行总结并对预预案的有效性性进行评价以以及提出相应应的改进措施施。简要记录在审核核中所看到的的有关应急准准备和响应的的情况的概要要；简要记录所查阅阅的应急预案案的情况的概概要并判断其其与标准的符符合性；简要记录所看到到的对参与应应急预案实施施的人员进行行培训和教育育的记录的情情况的概要；简要记录所抽查查的应急演练练的记录的情情况概要；简要记录对应急急预案进行评评价的情况的的概要。84.5.1监测测和测量是否制定有对环环境管理体系系运行的绩效效进行检测和和测量的程序序；查阅对环

48、境管理理体系运行的的重要特性的的绩效进行检检测和测量的的记录；抽查对各项环境境目标和指标标（如噪声排排放、污水排排放等）进行行检测和测量量的记录或报报告（包括自自测的记录和和请地方环境境检测部门进进行的检测结结果的正式报报告）；将报告中的数据据与国家响应应的环境保护护技术标准进进行对照以判判断其是否有有超标排放的的问题；如果有超标排放放的现象，是是否采取了改改进措施，实实施的效果如如何。简要记录在审核核中所询问和和看到的情况况的概要；简要记录所抽查查的各种记录录和报告的情情况的概要；如果有，简要记记录所看到的的抽查结果中中超标排放的的情况的概要要；简要记录所看到到的所采取的的纠正和预防防措施及

49、其实实施效果的情情况的概要。94.5.2合规规性评价是否制定了进行行合规性评价价的程序；是如何进行合规规性评价的；合规性评价的结结果与法律法法规和其他要要求的规定是是否进行了对对比，是否作作出了合规性性的评价的结结论；是否对所适用的的主要的环境境法律法规和和其他要求实实施的符合性性都进行了评评价，分项的的结论和总体体的结论各是是什么。简要记录在审核核中所询问和和看到的有关关合规性评价价的情况的概概要；简要记录所抽查查的对各项法法律法规和其其他要求进行行评价的情况况的概要；合规性评价的分分项结论和总总体结论的情情况的概要。104.5.3不符符合、纠正措措施和预防措措施是否制定有不符符合、纠正和和

50、预防措施控控制的程序；程序的规定是否否符合标准中中a)、b)、c)、dd)、e)各各条的规定；发生过哪些不符符合的情况或或问题，对其其是如何纠正正和处理的；是否对发生问题题的原因进行行了分析；是否针对发生问问题的原因采采取和实施了了纠正措施和和（或）预防防措施；纠正和预防措施施实施的结果果如何，是否否对纠正措施施和预防措施施实施的效果果进行了评价价；是否将有效的纠纠正措施和预预防措施纳入入到程序文件件之中，对程程序进行修改改。简要记录在审核核中所看到的的情况的概要要；简要记录抽查和和查阅不符合合问题处理和和采取纠正措措施和预防措措施的记录的的情况的概要要；简要记录将实施施有效的纠正正和预防措施

51、施的内容纳入入程序和对程程序文件进行行修改的情况况的概要。6.3、职业健健康安全管理理体系审核的的主要关注点点环职业健康安全全管理体系与与质量管理体体系和环境管管理体系有着着若干相同或或相似点如标标准的总要求求、方针与目目标、体系文文件、文件和和记录控制、组组织机构与职职责和权限的的分配、内审审与管理评审审以及纠正措措施和预防措措施的要求等等。因为我们们的审核员经经过多年的审审核实际工作作对这些相同同或相似之点点都比较熟悉悉了，所以本本作业指导书书均不作详细细的叙述。本本作业指导书书仅针对环职职业健康安全全管理体系中中那些特殊的的要素和标准准条款中的要要求阐明在审审核中应重点点关注的问题题并提

52、出审核核的要求和参参考意见与建建议。以下仍仍然采用表格格的形式进行行阐述。安装工程施工中中对职业健康康安全管理体体系审核的主主要关注点序号要素/标准条款款审核中的主要关关注点审核证据和记录录要求14.3.1危险险源辨识、风风险评价和风风险控制的策策划查阅危险源辨识识、风险评价价的清单，了了解其辨识和和评价是否充充分；查阅重要危险源源（或风险）的的清单，了解解其对重要危危险源控制的的策划情况及及其结果；抽查重要危险源源评价的方法法和判定的标标准是否符合合标准的规定定；抽查重要风险控控制的策划情情况及其结果果；了解公司对危险险源的辨识和和风险控制中中是否考虑了了常规和非常常规的活动；是否包括了所有

53、有进入工作场场所的人员的的活动（包括括合同方人员员和访问者）；是否考虑了工作作场所的设施施，包括由外外界提供的设设施；评价的方法是否否是主动的；是否采取措施来来消除或控制制主要的风险险；10、是否按照照危险源控制制的要求来开开展对有关职职业健康安全全管理的人员员的培训；11、是否对所所要求的活动动进行监视作作出了规定，执执行情况如何何。简要记录在审核核中所看到的的有关危险源源辨识、对风风险进行评价价和控制策划划的情况的概概要；在初审的第一阶阶段，应收集集危险源辨识识的清单、重重要危险源或或风险的清单单；简要记录所抽查查的记录或证证据的情况的的概要；简要记录在审核核中所抽查的的对重要危险险源或风

54、险的的控制情况的的概要。24.3.2法规规和其他要求求查阅所收集的本本公司职业健健康安全管理理体系适用的的法律、法规规和其他要求求清单；对适用法律、法法规和其他要要求的识别是是否充分；是否建立了对适适用法规和其其他识别和收收集的渠道，是是否畅通；对所识别和收集集的适用法规规和其他要求求的清单和文文本是否发放放到使用的基基层单位，是是否建立有分分发的登记。简要记录在审核核中看到的有有关适用法规规和其他要求求的情况的概概要；初审一阶段审核核是，应收集集适用法规和和其他要求的的清单；简要记录所抽查查的对适用法法规和其他要要求的清单和和文本发放使使用的情况的的概要；简要记录适用法法规和其他要要求发放的

55、记记录情况的概概要。34.3.3目标标是否建立了公司司的职业健康康安全目标和和指标；目标和指标是否否对职能部门门和基层施工工单位进行了了落实与分解解；公司和各职能部部门与基层施施工单位的职职业健康安全全目标和指标标实现的情况况如何；所制定的职业健健康安全目标标和指标的适适宜性如何，是是否作过改进进。简要记录在审核核中所看到的的有关职业健健康安全目标标和指标的情情况的概要；简要记录所抽查查的目标、指指标实现情况况的概要；简要记录所抽查查的目标和指指标改进的情情况的概要。44.3.4职业业健康安全管管理方案是否制定有管理理方案控制的的程序；程序中对管理方方案制定的规规定是否符合合标准的规定定并符合

56、公司司的实际；查阅管理方案的的清单，其制制定是否针对对了主要的职职业健康安全全风险；抽查所制定的职职业健康安全全管理方案，查查看其内容并并判定其与标标准的符合性性。管理方案案中是否包括括了活动、存存在的风险、控控制的目标与与指标、负责责实施的部门门或单位及责责任人员、完完成的时间及及期限、所需需的财务预算算、完成后的的考核等内容容。简要记录在审核核中所看到的的管理方案的的情况的概要要；初审一阶段要收收集管理方案案的清单；简要记录所看到到的管理方案案的情况的概概要；简要记录管理方方案实施的情情况的概要。54.4.2培训训、意识和能能力查阅是否制定有有人员培训、意意识和能力控控制的程序：查阅是否对

57、职业业健康安全管管理人员和员员工进行评价价和考核并保保留评价考核核的记录；查阅是否制定有有按人员需求求而制定的年年度培训计划划；培训是否按照计计划的安排进进行培训并保保留培训实施施的记录；对培训的效果是是否进行了评评价，结果如如何。简要记录在审核核中所看到的的有关人员培培训、意识和和能力控制的的情况的概要要；简要记录所看到到的对人员进进行评价和考考核的情况的的概要；简要记录所看到到的培训计划划及其实施的的情况的概要要；简要记录所看到到的对培训结结果进行评价价的结果的情情况的概要。64.4.3协商商和沟通十分建立协商和和沟通控制的的程序；了解内部的协商商和沟通进行行的方式方法法及其结果；了解员工

58、是如何何参与公司职职业健康安全全的事务的，他他参与了哪些些有关职业健健康安全的事事务的讨论工工作；在一般员工中了了解其是否知知道谁是公司司的职业健康康安全管理者者代表，谁是是他们的员工工代表；对外部的协商与与沟通采用何何种方法来进进行，是否保保留有进行外外部协商和沟沟通的记录。简要记录在审核核中所看到或或了解到的情情况的概要；简要记录所抽查查到的有关进进行外部和内内部的协商与与沟通的记录录的情况的概概要；简要记录所了解解到的有关员员工参与公司司职业健康安安全事务的信信息的情况的的概要。74.4.6运行行控制是否建立了对职职业健康安全全管理体系进进行运行控制制的程序；体系的运行是否否在程序规定定

59、的受控条件件下进行；运行控制中主要要控制的内容容或要点是什什么；对于所购买或使使用中的货物物、设备和服服务中的风险险是否进行识识别并建立响响应的程序或或文件来进行行控制；是否将这些控制制的要求传达达或通报给合合同方和供方方；是否对人员的能能力与职业健健康安全管理理体系运行所所需要的能力力相适应的情情况进行控制制，以便将职职业健康安全全的风险降低低到最低的程程度。简要记录在审核核中所看到或或了解到的情情况的概要；简要记录所看到到的体系运行行控制的情况况的概要；简要记录所抽查查到的在体系系运行中对所所购买、使用用的货物、设设备和服务中中的风险进行行识别的情况况的概要；简要记录将有关关对从外部采采购

60、的货物、设设备和服务中中的控制要点点传达和通报报给供方和合合同方的情况况的概要；简要记录对人员员能力与体系系运行要求相相适应的情况况的概要。84.4.7应应急准备和响响应是否建立和制定定有对应急状状态下的计划划和程序；了解是如何对潜潜在的事件或或紧急情况进进行识别的；抽查应急预案及及其执行情况况；是否将应急预案案所规定的内内容对相关人人员进行培训训和实地的演演练；是否根据演练的的结果对所制制定的应急预预案进行评价价并依据评价价的结果对应应急预案进行行修订与完善善。简要记录在审核核中所看到的的有关对潜在在的事件和紧紧急情况与状状态进行应对对策划的情况况的概要；简要记录所抽查查到的应急准准备和响应