工程建设风险与防范

1、工程建设主要风险与防范1工程建设中，合同以及价款（投资）、工期、质量是核心。2第一部分：前期策划阶段的法律风险与防范3一、投资计划（外部环境）不当的法律风险与防范政治、经济、法律等因素，以及国家能源政策、能源结构对投资项目的影响。应对：增强决策的预判性；了解科技前沿及其发展方向。4二、项目土地取得涉及的法律风险与防范1. 储气设施用地的取得风险（土地利用规划、城镇建设用地规划），环境评价、安全评价对获得土地的影响等。2. 管线用地获取的风险，相邻、相交设施的影响，特殊设施（高速公路、水利设施、电力设施等等）穿越或相邻的审批许可等风险。5第二部分：勘察设计阶段法律风险与防范6一、勘察设计合同签订

2、前期风险及其防范1. 发包人主体资格、工程项目存在问题的法律风险与防范以分支机构发包、项目未经批准即发包，等等。确保项目获得批准；以具备独立承担民事责任的主体发包。72. 勘察设计人主体资格法律风险与防范与无资质的单位或个人建立合同关系，与资质等级不符合要求的单位建立合同关系。核查勘察设计单位的资质情况以及证书的有效性。3. 勘察设计合规法律风险与防范勘察设计等履约条件不能满足要求；勘察设计活动及结果文件不符合规定或未达到规定技术标准。事前、事中监督、事后审查。4. 各方授权手续不完善8二、勘察设计单位选择不符合规定的法律风险与后果1.招标信息正确性和响应问题；2.勘察设计联合体投标问题；3.

3、勘察设计投标人中途退出竞标的的问题。严格遵守法律、法规规定程序；注意时间和过程控制，减少建设单位对投标人资格、范围确定标准和评标活动的干预。9三、勘察设计合同及其履行（标准、质量、造价不符合要求等）的法律风险与后果1. 勘察设计合同签订法律风险与防范（1）工程勘察设计范围与内容约定不明的后果与处理（2）勘察设计依据和提供依据的责任约定不明的后果与处理（3）工程勘察设计组织、设计周期和进度约定不明或不合理的后果与处理（4）工程勘察设计质量及其要求约定不明的后果与处理（5）工程勘察设计成果与交付、知识产权归属与保护约定不明的后果与处理10（6）工程勘察设计协调和现场服务约定不明的后果与处理（7）工

4、程勘察设计费用与支付方式约定不明的后果与处理（8）工程勘察设计变更与索赔的标准、方法与程序约定不明的后果与处理（9）合同其它内容约定不明的后果与处理注重通用条款，更关注专用条款和补充协议内容的全面、准确、适用；合同各方权利义务条款应基本公平；合同计价方式要合规、明确、具体，价款支付办法应具体、明确风险范围。112. 设计勘察合同履行中部分法律风险及其防范（1）勘察设计依据欠缺的后果与处理（2）工程勘察设计进度不符合约定、不满足工程需要的后果与处理（3）勘察设计程序性文件欠缺的后果与处理（4）质量不符合国家规定和项目要求的后果与处理（5）勘察设计预估建设成本超出建设单位投资计划及其处理。全面交待

5、建设单位的目的、标准、建设条件，安排专业技术人员参与勘察设计全过程活动，及时了解勘察设计单位履约情况，防止不符合合同约定和建设单位要求的情况发生。12第三部分：工程施工主要法律风险与防范13一、工程项目建设准备阶段的主要法律风险与防范1. 建设工程规划许可问题2. 建设工程施工许可问题严格按规定办理批准手续3. 建设工程开工报告、审批及其作用具备条件签发开工令、允许施工单位进场4. 图纸会审与技术交底发包人、监理工程师、设计单位共同派员与施工单位沟通，使其完全明了建设要求、技术标准、建设目标等，确保项目按期、保质、保量完成建设。14二、工程施工主要法律风险与防范1. 工程施工合同签订的法律风险

6、与防范建议关注招标投标政策变化（1）工程施工合同签订条件不符合规定A、发包方资格及履约能力存在缺陷；B、工程项目存在问题；C、勘察、设计、施工等履约条件不能满足要求；D、各方授权手续不完善。15（2）工程施工合同的内容不完善甚至主要条款缺失A、示范文本；B、关注公平；C、合同计价方式合规、明确、具体，风险分担问题；D、工程量条款合规、准确；E、工程质量标准清晰、准确；F、合同履行期限明确；G、各方主要履约人员与职责明确；H、合同变更事项约定明确、具体，费用承担合理；I、各阶段工作的确认；J、合同解除或提前终止的处理；K、违约情形与处理明确、具体；L、投保问题；M、争议解决问题。16（3）垫资及

7、其处理A、垫资形式。B、垫资风险。C、就垫资问题，对发包人而言，垫资时，必须明确约定期限、利息计算标准、是否担保、未及时偿还的处理（避免优先受偿权追索）等。17（4）工程施工合同无效及其防范与处理A、无效的情形合同法五十二条；最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释，关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（二）。18B、合同无效的防范与处理：（A）严格防止可能导致合同无效的情况出现；（B）发现问题及时采取补正、补救措施，如超越资质等级、工程规划许可等；（C）无法补正效力的合同，尽可能减少损失，如工程验收合格承包人可主张工程价款等。19C、黑白合同问题签订补充协

8、议并予备案；树立合同为王、但合同可以多种多样的理念，在履约过程中不妨形成尽可能多的“合同”；注意显失公平规则。202、工期（1）开工日期不能确定或不符合约定及其防范优先关注开工令规定的日期（不具备施工条件除外）；没有开工令，可依实际进场日期、开工报告、合同约定日期、施工许可证、竣工验收报告或者竣工验收备案表、工程监理记录、相关会议纪要、招标文件要求日期为依据，也可作为参考依据。不具备开工条件不要让施工单位进场21（2）竣工日期不能确定及其防范尽可能及时完成竣工验收。未进行竣工验收，优先采取承发包双方共同确认的办法。竣工日期不能确定时，可以验收之日、承包人提供竣工验收报告之日（限于发包人在约定期

9、限内不组织验收）、发包人实际使用之日为竣工日期。22（3）工期延误及其后果与防范注意原因、责任（当事人责任、不可抗力事件等）。施工合同司法解释二第六条23（4）工期签证与索赔少签证，控制签证范围、方式；积极应对索赔。24（5）停工及其风险防范避免自身原因造成停工，关注承包人原因停工和与此相关的催告、追责253、工程质量的风险与防范工程质量是工程建设、施工、勘察设计、监理、设备或原材料供应商的共同责任，其中尤以建设单位、施工单位的责任为重；若为设计施工总承包，总承包人对工程质量的责任首当其冲。26（1）工程质量风险责任方及其主要原因A、建设单位责任影响工程质量；B、施工单位责任影响工程质量；C、

10、勘察设计单位责任影响工程质量；D、工程监理单位责任影响工程质量；E、建筑材料、建筑构配件和设备供应商责任影响工程质量。27（2）工程质量的风险防范与鉴定A、严格依法选择符合条件的承包人；B、建设单位或承包人严格按国家规定和合同约定完成项目前期准备工作；C、合同各方严格按合同履行义务，尤其是承包方严格依约对工程项目进行勘察、设计、施工；D、严格控制建筑材料、建筑构配件和设备的质量，确保其满足工程需要；E、重视中期计量支付，确保工程顺利进行；F、正确处理好质量与工期的关系，杜绝为赶工期影响工程质量；G、做好工程保护、验收、移交工作；H、做好工程维修工作。28（3）工程保修责任承担及风险防范除勘察设

11、计责任外，工程保修责任基本由承包人承担。但要注意，发包人要求赶工期、违规变更、甲供材质量问题等发包人责任的处理。为防范损害的扩大或加重，最好约定发包人的通知与防范损害扩大义务。还要注意的是，保修金、工程质量保证金与履约保证金的作用、责任、使用与退还问题。294、竣工验收及其风险防范首先注意中间验收与隐蔽工程的验收问题，特别是将隐蔽工程验收与相应工程量的确定结合起来。30（1）工程完工后发包人不组织验收问题发包人虽因各种原因可能不组织验收，但质量、使用等风险较大。31（2）竣工验收资料不完善及其防范此类责任基本都在承包人，但发包人要注意督促。（3）承包方不配合验收或验收后不移交工程及其防范主动行

12、使权利。关注建设工程价款优先受偿范围（最高人民法院2002年关于建设工程价款优先受偿权问题的批复，施工合同司法解释二）。32（4）工程未经正式竣工验收发包人实际使用及其防范加强合同管理与履约管理，强化承包人违约责任追究，注意工程款支付进度控制335、签证与索赔风险及其防范（1）签证风险与防范力争经发包方签认签证才有效A、应签未签问题；B、不及时签证问题；C、资料不全签证问题；D、超范围签证问题；E、超期限签证。34（2）索赔风险与防范A、应索赔未索赔问题；B、未及时索赔致失权问题；C、索赔资料不全致索赔被驳回问题；D、混淆索赔与违约责任的后果及其处理；E、发包方反索赔问题。35凡涉及双方权利义

13、务变更的，所有签证、变更事项均需监理工程师审查同意后再经发包人批准方为有效，控制监理工程师擅自单方签证。控制索赔事项，加强索赔过程管理，监理工程师同意承包人索赔事项的方式及发包人接受索赔事项后的付款、工期计算处理366、工程结算风险与防范（1）工程结算的约定不统一、不明确、不具体及其防范黑白合同问题、固定价的风险范围约定不明、可调价的调价范围与调价办法约定不明、成本加酬金的酬金标准和（或）计酬基数不明确甚至成本控制约定不明，等等。施工合同司法解释二第十至十三条。37（2）结算资料不完整影响结算及其防范措施不要依赖监理工程师甚至承包人承包人甚至监理工程师对合同资料、施工资料收集保存不完善等直接影

14、响工程结算强化管理，注意资料收集、整理、保存、备份（法官对材料的关注角度经常与工程技术人员的关注角度相左，因此工程技术人员不要自我判断工程技术资料对结算和纠纷处理的作用，而要全部收集、保存）。38（3）承包人报送结算资料发包人超期审核、不批复的后果与处理合同明确约定超过28天不审批、不提出意见视为认可的应对：发包方反复提意见的问题。39（4）工程价款争议的处理与鉴定最好在合同中明确约定工程价款争议时委托审计机构审计（或鉴定），并指明具体的审计机构，同时约定发生争议后一定期限内不能解决的，任何一方可申请审计机构审计，另一方不得拒绝并应配合审计，审计结果对双方均有约束力。施工合同司法解释二第十三条40（5）合同无效的结算问题首先尽可能避免合同无效。其次，合同无效后，必须办理竣工验收只要验收合格，就可参照合同约定计付工程款。41（6）工程款支付与垫资的支付A、注意工程预付款、进度款的支付是否符合约定，避免延期支付。B、垫资款以及利息的处理。C、结算资料是否明确未付工程款的付款时间、期限、延期付款的利息计算