金融市场基础知识真题汇编6

1、文档编码 : CG7X5B5D2W10 HF5M9V2Q3S9 ZL2P10M9B2V7金融市场基础学问真题汇编（8）一、选择题 共 50 题,每题 1 分,共 50 分；以下备选项中, 只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分 1. 狭义的有价证券是指 ；A. 政府债券 B. 商品证券 C.货币证券 D.资本证券【正确答案】 D 2. 金融机构临时冻结资金不得超过 小时；A.24 B.36 C.48 D.50 【正确答案】 C 3. 依据附新股认股权和债券本身能否分开来划分,附认股权证的公司债券可以分为 ；A. 可分别型与非分别型 B. 独立型与分别型 C.独立型与非独立型 D.可分型与不行

2、分型【正确答案】 A 4. 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括 ；A. 建立了公司业务范畴与净资本充分水平动态挂钩机制 B. 强化了对公司经营治理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D.建立了风险资本预备与净资本水平动态挂钩机制【正确答案】 B 5. 以下可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际把握人的情形的是 ；A. 净资产低于实收资本的50% B. 不能清偿到期债务 C.因有意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕逾 5 年 D.负债达到净资产的 50% 【正确答案】 C 6. 以下说法不正确选项 ；A. 上证成分股指数简称“ 上证

3、 180 指数”B. 上证成分股指数的样本股共有 180 只股票C.上证综合指数以 1990 年 12 月 12 日为基期D.上证 380 指数样本股的选择主要考虑公司规模、业的代表性【正确答案】 C 盈利才能、 成长性、 流淌性和新兴行7. 以下关于基金治理人的经理和其他高级治理人员的说法中,不正确选项 ；A. 应当熟识证券投资方面的法律、行政法规B. 不得担任基金托管人或者其他基金治理人的任何职务C.应具有基金从业资格和2 年以上与其所任职务相关的工作经受D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动【正确答案】 C 8. 依据选择权的性质划分,金融期权可以分为 ；A.

4、看涨期权和看跌期权 B. 欧式期权、美式期权、修正的美式期权 C.股权类期权、利率期权、货币期权 D.金融期货合约期权、互换期权【正确答案】 A 9. 内幕交易的行为方式的主要表现不包括 ；A. 行为主体知悉公司内幕信息 B. 从事有价证券的交易 C.泄露内幕信息 D.将有价证券全部权据为已有【正确答案】 D 10. 以下关于中国证监会的说法中,正确选项 ；A. 中国证监会成立于 1993 年 B. 中国证监会在上海、深圳等地设立 10 个稽查局 C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、方案单列市共设立 30 个证监局 D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【正确答案】 D 11. 战略投资者

5、应当承诺获得配售的股票持有期限不少于 个月；A.3 B.6 C.9 D.12 【正确答案】 D 12. 关于我国发行的一般国债的总体情形,说法错误选项 ；A. 规模越来越大 B. 发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化 D.市场创新日新月异【正确答案】 C 13. 会计师事务所申请证券资格,注册会计师不少于 人；A.20 B.30 C.55 D.200 【正确答案】 D 14. 关于证券承销,以下论述不正确选项 ；发行A. 发行人向不特定对象发行的证券,法律、 行政法规规定应当由证券公司承销的,人应当同证券公司签订承销协议销B. 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的,

6、应当由承销团承C.证券承销实行代销或包销方式 D.上市公司向原股东配售股份应当接受包销方式发行【正确答案】 D 15. 沪深 300 指数作定期调整时,每次调整的比例不超过 ；A.8% B.9% C.10% D.11% 【正确答案】 C 16. 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司 以上股权的股东,可以向股东会提出议案；A.2% B.3% C.4% D.5% 【正确答案】 D 17.1914 年北洋政府颁布的 推动了证券交易所的建立；A. 证券发行与承销治理方法B. 证券交易所法C.证券法D.证券投资基金法【正确答案】 B 18. 深证综合指数以 为样本股；A. 在深圳证券交易所主板、中小板

7、、创业板上市的全部股票B. 在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股 C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票 D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票【正确答案】 A 19. 金融债券的招投标发行通过 债券发行系统进行；A. 中国人民银行 B. 中国债券登记结算有限责任公司 C.中国银监会 D.证券交易所【正确答案】 A 20. 被称为“ 证券商” ；A. 证券交易所 B. 证券服务机构 C.证券公司 D.证券业协会【正确答案】 C 21. 取得证券业从业资格的人员,假如属 情形的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书；A. 未被机构聘用 B. 存在我国证券法第 132

8、条规定的情形 C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5 年前曾受过略微的刑事惩处【正确答案】 D 22. 债券的 是指债券持有人的收益相对稳固,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可按期收回本金；A. 偿仍性 B. 流淌性 C.安全性 D.收益性【正确答案】 C 23. 通常情形下,证券的风险与预期收益 ；A. 成反比 B. 成正比 C.没关系 D.以上说法都不正确【正确答案】 B 24. 传统理论认为 . 汇率下降,即本币升值,就 ；A. 不利于出口而有利于进口B. 不利于进口而有利于出口 C.不利于出口,不影响进口 D.不影响进口,不利于出 E1 【正确答案】 A 25. 的持有者是股

9、份公司的基本股东；A. 优先股 B. 一般股 C.蓝筹股 D.绩优股【正确答案】 B 26. 场外市场价格准备的主要方式是 ；A. 公开竞价 B. 连续竞价 C.集合竞价 D.协商议价【正确答案】 D 27. 常被政府用作补偿赤字的主要方式；A. 发行国债 B. 增加税收 C.向中心银行借款 D.动用历年结余【正确答案】 A 28. 债券远期交易共有8 个期限品种,期限最短为2 天,最长为365 天,其中 品种最为活跃；A.2 天 B.30 天 C.7 天 D.365 天【正确答案】 C 29. 目前,凭证式国债发行完全接受 的发行方式；A. 包销 B. 承购包销 C.代销 D.公开招标【正确

10、答案】 B 30.1975 年 10 月,利率期货产生于 ；A. 伦敦证券交易所 B. 深圳证券交易所C.纽约证券交易所 D.芝加哥期货交易所【正确答案】 D 31. 以下不属于证券公司内部把握应当遵循的原就的是 ；A. 健全 B. 合理 C.准时 D.独立【正确答案】 C 32. 投资者持有某上市公司 股份时,连续收购的,应当履行其强制收购义务；A.40% B.30% C.20% D.10% 【正确答案】 B 33. 依据发行时证券的性质,证券分为 ；A. 可转换债券、可转换优先股票 B. 可转换一般股票、可转换优先股票 C.可转换债券、可转换一般股票 D.可转换债券、信用债券【正确答案】

11、A 34. 为金融债券的登记、托管机构；A. 中国人民银行 B. 国债登记结算公司 C.交易所 D.中国证监会【正确答案】 B 35. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负 ,由买卖双方接受议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交；A.10% B.20% C.30% D.40% 【正确答案】 C 36. 是资金需求者最基本的筹资手段；A. 向银行借款 B. 发行债券 C.发行证券D.募集捐款【正确答案】 C 37. 政策性银行发行金融债券应向 报送金融债券发行申请；A. 中国证监会 B. 中国人民银行 C.国家进展和改革委员会 D.国有资产治理委员会【正确答案】 B 38. 依

12、据产品外形,金融衍生工具可以分为 ；A. 交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具 B. 独立衍生工具和嵌入式衍生工具 C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具 D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换【正确答案】 B 39. 是衡量一个基金经营业绩的主要指标；A. 基金资产净值 B. 基金资产总值 C.基金份额净值 D.基金总份额【正确答案】 C 40. 是指债券持有人具有按商定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普 通股票交换的选择权；A. 附有出售选择权条款的债券 B. 附有赎回选择权条款的债券 C.附有可转换条款的债券 D.附有交换条款的债券【正确答案】 D 41

13、. 证券公司向客户融资,只能使用 ；A. 融资专用资金账户内的资金 B. 融资专用资金账户内的证券 C.融券专用证券账户内的证券 D.融券专用证券账户内的资金【正确答案】 A 42. 核准制的核心是监管部门进行 审核；A. 合规性 B. 合理性 C.合法性D.正确性【正确答案】 A 43. 基金治理公司申请开展特定客户资产治理业务需要具备的基本条件不包括 ；A. 净资产不低于2 亿元人民币B. 经营行为规范 C.在最近一个季度末资产治理规模不低于 100 亿元人民币 D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等【正确答案】 C 44. 以下关于证券公司分类监管制度的说法,正确选项 ；A. 以净资

14、本为基准 B. 以扶优限劣为核心 C.以提高风险治理才能为目的 D.以市场准入和监管措施为依据【正确答案】 A 45. 公司债券实际发行额不少于人民币 亿元,可在全国银行间债券市场交易流通；A.3 B.4 C.5 D.7 【正确答案】 C 46. 以下关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中,不正确选项 ；A. 不得公开与发行申请人进行接触 B. 不得与发行申请人有利害关系 C.不得直接或者间接接受发行申请人的赠送 D.不得持有所核准的发行申请的股票【正确答案】 A 47. 首次公开发行股票数量在 亿股以上的 . 可以向战略投资者配售股票；A.1 B.2 C.3 D.4 【正确答案】 D

15、48. 契约型基金起源于 ；A. 新加坡 B. 印度尼西亚 C.英国 D.中国香港【正确答案】 C 49. 关于上证 50 指数的说法中,错误选项 ；A. 上证 50 指数接受派许加权方法,依据样本股的调整股本数为权数进行加权运算B. 上证 50 指数依据流通市值、成交金额 . 对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本C.指数以 2022 年 12 月 31 日为基日,以该日 1000 点50 只成分股的调整市值为基期；基数为D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价显现非交易因素的变动时. 接受“ 除数修正法” 修正原固定除数,以爱惜指数的连续性

16、【正确答案】 B 50. 全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的 ；A.25% B.20% C.30% D.35% 【正确答案】 A 二、组合型选择题 共 50 题,每题 1 分,共 50 分；以下备选项中；只有一项符合题目 要求,不选、错选均不得分 51. 证券交易内幕信息的知情人包括 ；. 发行人的高级治理人员 . 持有公司 5%以上股份的股东 . 由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员 . 证券监督治理机构工作人员 A. B. C. D. 【正确答案】 D 52. 证券发行市场的作用表现在 ；. 为资金需求者供应筹措资金的渠道. 为资金供应者供应投资的机会. 形成资

17、金流淌的收益导向机制 . 促进资源配置的不断优化 A. B. C. D. 【正确答案】 D 53. 以下属于证券服务机构的有 ；. 证券投资询问机构 . 财务顾问机构. 资信评级机构 . 会计师事务所 A. B. C. D. 【正确答案】 B 54. 以下选项中,属于基金运作费的有 ；. 审计费 . 律师费 . 过户费 . 经手费 A. B. C. D. 【正确答案】 A 55. 证券法主要修订的内容包括 ；. 完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量 . 加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险 . 加强对投资者特别是中小投资者权益的爱惜力度,建立证券投资者爱惜基金制度 . 对分业经营和

18、治理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问 题进行了修订 A. B. C. D. 【正确答案】 D 56. 准备基金期限长短的因素有 ；. 基金本身投资期限的长短 . 基金本身的性质 . 国家的政策 . 宏观经济形势 A. B. C. D. 【正确答案】 B ；57. 我国的混合资本债券的基本特点有 . 期限 15 年以上,发行之日起 10 年内不得赎回. 发行人核心资本充分率低于4%时,可以延期支付利息. 清偿次序位于一般债务之后,次级债务之前 . 本息支付存在很大风险 A. B. C. D. 【正确答案】 B 58. 衍生证券投资基金包括 ；. 期货基金 . 期权基金 .

19、 认股权证基金 . 货币市场基金 A. B. C. D.【正确答案】 C ；59. 在债券的票面价值中,要规定 . 票面价值的币种 . 债券的票面利率 . 债券的票面金额 . 债券的市场利率 A. B. C. D. 【正确答案】 B 60. 金融期货与金融现货交易的不同点有 ；. 交易对象不同. 交易价格的含义不同. 交易方式不同. 结算方式不同A. B. C. D. 【正确答案】 D 61. 无限售条件股份包括 ；. 境内上市外资股 . 国家持股 . 境外上市外资股 . 国有法人持股 A. B. C. D. 【正确答案】 B 62. 基金份额持有人的权益包括 ；. 共享基金财产收益 . 依法

20、转让持有的基金份额. 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 . 参与支配清算后的剩余基金财产 A. B. C. D. 【正确答案】 D 63. 封闭式基金与开放式基金的区分主要有 ；. 期限不同 . 发行规模限制不同. 基金份额交易方式不同. 交易费用不同A. B. C. D. 【正确答案】 D 64. 针对中小企业板块的风险特点,在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安 ；排有 . 改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透亮度,遏制市场操 行为 . 完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标 . 完善交易反常波动停牌制度,优化股票价量反常判定指标,准时

21、揭示市场风险 减 少息披露滞后或提前泄露的影响 . 证券买卖实行一对一交易方式,中小企业板块价格准备机制不是公开竞价,而是买 双方协商议价 A. B. C. D.【正确答案】 B 65. 分别交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区分有 ；. 权益载体不同 . 权益主体不同 . 行权方式不同 . 权益内容不同 A. B. C. D. 【正确答案】 D 66. 证券市场的品种结构关系的构成主要有 ；. 股票市场 . 债券市场 . 基金市场 . 衍生产品市场 A. B. C. D. 【正确答案】 B 67. 综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有 ；. 意向申报 . 单边报价 . 定价申报 .

22、 成交申报 A. B. C. D. 【正确答案】 C 68. 国际证券市场的全球性变化主要表现有 ；. 证券市场一体化. 投资者法人化. 金融创新深化. 金融机构分业化A. B. C. D. 【正确答案】 B 69. 证券法中有关证券发行的主要内容包括 ；. 公开发行证券的条件和程序 . 公开发行股票的条件 . 证券发行的信息披露 . 证券承销的期限 A. B. C. D. 【正确答案】 D 70. 芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括 ；. 欧元期货 . 英镑期货 . 美元指数期货 . 欧元对曰元的交叉汇率期货 A. B. C. D. 【正确答案】 D 71. 按是否记载股东姓名,股票可以

23、分为 ；. 一般股票 . 优先股票 . 记名股票 . 无记名股票 A. B. C. D. 【正确答案】 D 72. 合格境外机构投资者可以参与 ；. 新股发行 . 可转换债券发行 . 股票增发 . 配股的申购 A. B. C. D. 【正确答案】 D 73. 以下关于股权类期货的说法中,正确的有 ；. 股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约 . 股票价格指数期货是为适应人们把握股市风险的需要而产生的 . 股票期货均实行现金交割 . 部分上市交易的股票没有期货交易 A. B. C. D.【正确答案】 D 74. 目前,我国的基金主要投资于 ；. 公开发行上市的股票

24、. 非公开发行股票 . 国债 . 货币市场工具 A. B. C. D. 【正确答案】 D 75. 以下关于发行金融债券的承销人,说法正确选项 ；. 承销人应为金融机构 . 承销人注册资本不低于 2 亿元人民币 . 承销人具有较强的债券分销才能 . 承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道 A. B. C. D. 【正确答案】 D 76. 证券投资基金存在的风险主要有 ；. 市场风险 . 治理才能风险 A. B. C. D. 【正确答案】 B . 改制风险 . 技术风险77. 按有无发行中介分类,证券发行可以分为 ；. 公募发行 . 私募发行 . 直接发行 . 间接发行 A. B

25、. C. D. 【正确答案】 C 78. 以下金融机构属于机构投资者的有 ；. 政府机构 . 证券经营机构 . 银行业金融机构 . 保险资产治理公司 A. B. C. D. 【正确答案】 D 79. 证券公司为客户买卖证券供应融资融券服务的；必需符合的规定有 ；. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% . 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% . 为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% . 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% A. B. C. D. 【正确答案】 B 80. 金融远期合约主要包括 ；. 远期货币期货 . 远期利率协议. 远期外汇合约 . 远期

26、股票合约 A. B. C. D. 【正确答案】 D 81. 基金性质的机构投资者包括 ；. 证券投资基金 . 社保基金 . 企业年金 . 社会公益基金 A. B. C. D. 【正确答案】 D 82. 我国股票市场融资国际化是以 等股权融资作为突破H的；.A 股 .B 股 .H 股 .V 股 A. B. C. D. 【正确答案】 D 83. 中国金融期货交易所实行结算会员制度,结算会员依据业务范畴分为 ；. 交易结算会员. 全面结算会员. 部分结算会员. 特别结算会员A. B. C. D. 【正确答案】 A 84. 金融债券可以接受 方式发行；. 全国银行间债券市场公开发行. 全国银行间债券市

27、场定向发行. 一次足额发行 . 限额内分期发行 A. B. C. D. 【正确答案】 D 85. 补偿赤字的手段有 ；. 举借国债 . 增加税收 . 向中心银行借款 . 动用历年结余 A. B. C. D. 【正确答案】 D 86. 基金份额持有人大会可以对 等重大事项作出决议并报中国证监会批准；. 更换基金治理人 . 出具业绩报告 . 更换基金托管人 . 基金扩募 A. B. C. D.【正确答案】 C 87. 证券投资者爱惜基金的资金可以运用于 ；. 银行存款 . 购买国债 . 中心银行债券 . 中心级金融机构发行的金融债券 A. B. C. D. 【正确答案】 D 88. 储蓄国债与记账

28、式国债的不同之处在于 ；. 记账方式不同. 发行利率确定机制不同. 流通或变现方式不同 A. B. C. D.【正确答案】 B . 到期前变现收益预知程度不同89. 凭证式国债和储蓄国债的不同点有 ；. 债权记录方式不同. 是否上市流通. 申请购买手续不同. 发行对象不同A. B. C. D. 【正确答案】 B 90. 享有优先认股权的股东的选择有 . . 认购新发行的一般股票 . 将该权益转让给他人. 听任该权益过期失效 A. B. C. D. 【正确答案】 A . 失效前请求他人代为行使该权益91. 证券投资基金公开披露基金信息,不得有F 列 行为；. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 . 对证券投资业绩进行推测 . 违规承诺收益或者承担缺失 . 诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金份额发售机构 A. B. C. D. 【正确答案】 D 92. 证券投资基金的技术