06工程发包与物质采购的项目管理

1、06 工程发包与物质采购的项目管理主讲：孙翠翠主要内容6.1 工程发包阶段的项目管理6.2 物质采购的项目管理 工程发包与物资采购是建设项目实施阶段的一项重要工作内容，它贯穿于项目实施全过程中的多个环节，即发包与采购工作可能分散在建设项目的设计准备阶段、设计阶段和施工阶段等环节。本阶段项目管理工作的成效，将直接决定项目实施的参与方，影响项目实施的投资、进度和质量，因此，应对本阶段的项目管理给予足够的重视。工程发包模式的选择标段划分招标、投标、评标组织合同的谈判和签订合同跟踪管理询价、技术交流和考察甲供、甲定乙供、乙供界面的划分招标、投标、评标组织合同的谈判和签订合同跟踪管理工程项目采购管理工程

2、发包设备材料采购服务采购设计委托项目管理委托监理委托招标代理委托6.1 工程发包阶段的项目管理 1. 工程发包的制度规定工程发包： 工程发包是指建设单位遵循公开、公正、公平的原则，通过采用公告或邀请书等方式提出项目内容及其条件和要求，约请有兴趣参与竞争的单位按规定条件提出实施计划、方案和价格等，再采用一定的评价方法择优选定承包单位，最后以合同形式委托其完成指定工作的活动。 建筑工程发包分为招标发包和直接发包两类 。工程总包与分包 发包方可以将整个建设工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位；也可以将工程勘察、设计分、施工、设备采购的一项或多项发包给一个工程总承包单位。 但是

3、，不得将应当由一个承包单位完成的工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。 注意：禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位禁止分包单位将其承包的工程再分包禁止承包单位将其承包的全部工程转包给他人禁止承包单位将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人案 例 某高速公路，第三合同段由H公司中标承包施工。合同总价为6500万元，其中路基工程2300万元，签协议时，业主要H公司将路基工程中某段800万元工程分包给E公司施工。开工前H公司将一座分离立交桥D的20m跨径空心板预制分包给R公司施工。施工中出现以下问题： （1）E公司延迟进场2个月，且施工机械设备不足使工程延误128天； （2

4、）桥D施工时，因桥下净空不足，业主据此下变更令将跨径变更为21.5m，并交由承包方作变更设计。通车后空心板出现很宽裂缝，经检查鉴定为设计错误。 H公司承包商提出如下意见： （1）E公司是按业主指令进行分包的“指定分包商”，H公司不承担任何责任； （2）D桥是按业主变更令变更，由R公司做的变更设计，并报请监理工程师审查、批准。因此，应分别由R公司分包商承担65%的主要责任，监理工程师承担30%审查、把关的责任，H公司作为总承包方承担5%的管理责任。问题：1、业主可对承包商、指定分包商、一般分包商发指示、发变更指令吗？2、E公司是“指定分包商”吗？可否免除承包商的责任？3、监理工程师承担什么责任？

5、解 题1、业主不能在施工中向承包商任意一方发指示、指令。2、E公司不是“指定分包商”。不能免除承包商的责任。3、监理工程师不是施工承包合同的主体，而是独立的第三方，尽管监理工程师对变更设计进行了审查和批准，不能解除合同规定的承包商H公司的义务和责任，承包商仍应对该部分工程负全部责任。监理工程师按有关法规承担监理责任。 2. 工程发承包工作（1）工程招标 1）建设工程招标的范围大型基础设施、公用事业等关系社会公众利益、公众安全的项目；全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目；法律和行政法规规定的其他项目。2）建设工程招标的规模标准（额度） 施工单项

6、合同估算价在200万元人民币以上的； 重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元以上的； 勘察、设计、监理等服务，单项合同估算价在50万元以上的； 单项合同估算价低于以上三项规定的标准，但总投资额在3000万元人民币以上的项目，也必须进行招标； 各省可以根据实际情况自行规定本地区必须进行工程招标的具体范围和规模标准，但不得缩小国家规定的必须进行工程招标的范围和规模。3）建设工程招投标的基本原则公开原则：公开是指招标投标活动应有较高的透明度，具体表现在建设工程招标投标的信息公开、条件公开、程序公开和结果公开。公平原则：招标投标属于民事法律行为，公平是指民事主体的平等。因此应当杜绝一方

7、把自己的意志强加于对方、招标压价或订合同前无理压价以及投标人恶意串通提高标价损害对方利益等违反平等原则的行为。公正原则：公正是指按招标文件中规定的统一标准，实事求是地进行评标和决标，不偏袒任何一方。诚实信用原则：诚实是指真实和合法，不可歪曲或隐瞒真实情况去欺骗对方。违反诚实原则的行为是无效的，且应对由此造成的损失和损害承担责任。信用是指遵守承诺，履行和约，不见利忘义、弄虚作假，甚至损害他人、国家和集体的利益。公告发布方式 信息媒介 招投标管理机构 报刊 网络 电台 电视 工程交易中心 4）建设工程的招标方式公开招标： 是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标，是一种无限竞争性

8、招标。 优点是可广泛吸引投标者，使一切有法人资格的承包企业均以平等的竞争机会参加投标。招标单位可以从较多的投标书中选择报价合理、工期较短、信誉良好的承包商，有助于打破垄断，实行公平竞争。但对投标单位及其标书审核的工作量大，耗费较高，投标者中标的机会也较小。 邀请招标 是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标单位数目 不少于3家 410家 近期内承担过类似工程项目；企业的信誉较好；对本项目有足够的管理组织能力；对本项目的承担有足够的技术力 量和生产能力保证；投标企业的业务、财务状况良好。 满足条件发出投标邀请书资格预审邀请招标是一种有限竞争性招标。 优点是目标比较明确

9、，应邀的投标单位在经济上、技术上和信誉上都比较可靠，审核工作量小，节省时间。 缺点是限制了竞争范围，可能会失去技术上和报价上有竞争力的投标者。这种招标方式多适用于大型项目及专业性强的工业建设项目的招标。 对于有保密性要求的工程或紧急抢险救灾工程，通过直接邀请某些承包商进行协商选择承包商，这种招标方式称为议标。 1.议标是一种“谈判合同” 2.议标是国际承发包工程中获取巨额合同的主要手段 议 标3.议标在我国目前的建设体制下会引发大量的腐败工程建设部对北京、上海、四川、宁夏等16个省（市、区）建筑市场违法违规行为的检查情况(截止到2004年7月10日）109项60项违法违规情况直方图5）建设工程

10、招标的程序 建设工程项目报建审查建设单位资质招标申请资格预审文件、招标文件的编制与送审工程标底或工程量清单的编制准备阶段开标评标中标合同签订决标阶段刊登资审通告、招标通告资格预审发放招标文件堪察现场投标预备会投标文件的编制与递交招标阶段废标的条件1）宣布无效的投标文件投标文件未按照招标文件的要求予以密封或逾期送达的。投标函未加盖投标人的公章及法定代表人印章或委托代理人印章的，或者法定代表人的委托代理人没有合法有效的委托书（原件）。投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的。投标人未按照招标文件的要求提供投标担保或没有参加开标会议的。组成联合体投标，但投标文件未附联合体各方共同投标协议的。2）废标投

11、标人以他人的名义投标、串通投标、以行贿手段或者以其他弄虚作假方式谋取中标的投标。投标人以低于成本报价竞标。投标人资格条件不符合国家规定或招标文件要求的。拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或补正的。未在实质上响应招标文件的投标。中标1）确定中标人的时间评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日前30个工作日内确定。2）发出中标通知书招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。中标人应按照招标人要求提供履约担保，招标人也应当同时向中标人提供工程款支付担保。招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应

12、当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。（2）招标代理服务 招标代理机构从事招标代理业务可收取服务费用。 招标代理服务收费实行政府指导价。 招标代理服务实行“谁委托谁付费”。 招标委托人支付的招标代理服务费，可计入工程前期费用。 出售招标文件可收取编制成本费，具体定价办法由省、自 治区、直辖市价格主管部门按不以营利为目的的原则制定。 招标代理服务收费采用差额定率累进计费方式。 收费标准按“招标代理服务收费管理暂行办法”规定执行， 上下浮动幅度不超过20。具体收费额由招标代理机构和 招标委托人在规定的收费标准和浮动幅度内协商确定。 按表中费率计算的收费为招标代理服务全过程的收费基准价格，单独提

13、供编制招标文件（有标底的含标底）服务的，可按规定标准的30计收。 招标代理服务收费按差额定率累进法计算。 例如：某工程招标代理业务中标金额为6000万元，计算招标代理服务收费额如下： 100万元l.01万元 (500100)万元0.72.8万元 (1000-500)万元0.552.75万元 (50001000)万元0.3514万元 (60005000)万元0.22万元 合计收费12.82.7514222.55（万元）1）投标程序 （3）工程投标资格审查购买招标文件、缴纳投标保证金组织投标班子 参加踏勘现场和投标预备会编制、投送投标书 举行澄清会谈 签订合同、提供履约担保2）投标决策a. 投标决

14、策的含义 是否投标 投什么性质的标 投标中采用何种策略b. 投标四要素 把握形势 以优胜劣 争取主动 随机应变c. 投标决策的影响因素 投标人自己的条件： 技术（合作伙伴）、经济、管理、信誉 投标决策的客观因素： 业主和监理、竞争对手和竞争形势、法律和法规、风险因素。d. 投标决策的步骤和方法 收集招标项目信息，编制招标项目一览表。 企业自身业务能力水平和经营状况分析：明确自己的优势和不足，以及经营目标和发展趋势。 竞争对手及竞争形势分析 3） 投标策略 选择合适的项目投标 靠高水平的经营管理取胜 靠增加改进建议方案取胜 低价策略 未来策略 低价索赔策略4）报价基本原则 当企业施工任务不足，或

15、准备在某地打开局面；扩大市场、 创出声誉时，可采取薄利保本原则报价。 当企业施工任务基本满足，或在某些地区已基本打开局面 时，可以采取获取一般利润水平来报价。 企业施工任务饱满时，可提高利润率，这样得标与否均可。 对一般房屋建筑工程报价宜低，对特殊工程则可报高一些。 支付条件良好或能够早日结账的项目，其报价可适当降低。 前者如政府项目，后者如项目的场地平整及土方开挖等。5）报价技巧 扩大标价法 不平衡报价法 多方案报价法 突然降价法 聘请投标代理人 寻求联合投标 许诺优惠条件不平衡报价法 在一个投标工程中，在不提高总报价的前提下，对不同分部、分项可采用不平衡报价法。 1）对很难于计算准确工程量

16、的项目，如土石方工程，其单价可以报得高一些，这样既不会影响总报价，又存在多获利的机会。 2）对能先结算工程价款的项目(如土方、基础工程)其单价可高一些，以便加快资金周转；对后期项目(如装饰工程)其报价可以适当低一些。 3）估计施工过程中会增加工程量的项目，单价可高一些，这样做对报价影响不大，却能在工程施工时增加收入；对施工过程中会减少工程量的项目，其单价可低一些，即使降低报价，在工程实施时减少的收入也不会太大。4）估计暂定工程或暂估价格，对以后一定要施工的部分，其单价可高一些，估计不会施工的部分可低一些。5）对工程内容做法说明等不清楚的项目，其单价可低一些，以利于降低工程总报价水平和工程实施过

17、程中索赔。6）对于施工条件好的工程，工作简单、工程量大而一般公司都可以做的工程报价可低一点；7）当需急于进入某一市场，而在附件有工程，又可利用该项目和设备、劳务，或在该地区面临工程结束，需转移劳动力和设备时，报价可低一点；8）有条件突击完成的工程，报价可低一点；不 平 衡 报 价 法9）投标对手多，竞争激烈的工程，报价可低一点；10）如下情况报价可高一点：施工条件差及技术难度大的工程；专业要求高的技术密集型工程，而本公司又有优势；总价低的小工程；特殊的工程；资信欠佳的工程；支付条件不理想的工程。11）计日工(零星用工)报价。如果是单纯报计日工的报价，可以提高一些，以便在日后业主用工或使用机械时

18、可以盈利。12）对于甲方提供的工程量清单，由承包商填写单价时，要分析工程量的准确性，对于工程量清单中甲供清单数量明显少的项目，价格要提高。而对于工程量清单中甲供清单数量明显多的项目，价格要降低。这样在验工计价时就会赚取更多的钱。13）对于甲供材料的处理，一般把甲供材料以取较低的费率为佳。不 平 衡 报 价 法多方案报价法 对一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术规定要求过于苛刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理。即按原招标文件报一个价，然后再提出，如果某条款作某些变动，报价可降低多少，由此可报一个较低的价，这样可降低总价，吸引业主。 突然降价法

19、 先按一般情况报价或表现出自己对该工程兴趣不大，到投标截止时，再突然降低，为最后中标打下基础。采用这种方法，一定要在准备投标报价过程中考虑好降价幅度，在临近截止日期前，根据情报信息和分析判断，做最后决策。如果中标，因为开标只降总价，在签订合同后可采用不平衡报价的思想调整工程量表内的各单价或价格，以期取得更高效益。 承发包模式的类型 平行承发包 施工总承包 施工总承包管理 项目总承包 项目总承包管理 CM模式 Program Management Partnering项目采购的基本模式 1、要有利于投资控制 5、有利于整个工程的组织和协调； 2、有利于进度控制 4、有利于合同管理。承发包模式的选

20、用原则3、有利于质量控制业 主承包商1承包商2承包商m供货商1供货商2供货商n设计单位又称分别发包1.平行承发包模式施工总承包模式General Contractor英文名称是简称GC业 主施工总承包单位(只可少量分包)设计单位供货商分包商*注：此为业主自行发包的部分*TIME设计施工招投标GC的项目开展顺序 英文名称是 Managing Contractor 简称MC意为管理型承包施工总承包管理模式的概念签订施工总承包管理协议业主某个单位或联合体负责整个项目的施工组织与管理TIMEMC招投标施工图设计方案设计扩初设计MC的项目开展顺序业 主施工总承包管理单位设计单位分包商分包商1分包商2分包

21、商m分供货商1分供货商2分供货商n供货商*注：此为业主自行发包的部分第一种类型MC的合同结构*业 主施工总承包管理单位分包商1分包商2分包商m供货商1供货商2供货商n设计单位第二种类型MC的合同结构1、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完 成以后，再进行该部分施工招标，确定该部分合 同价，因此整个项目的合同总额的确定较有依据MC与GC相比的优点2、所有分包合同和分供货合同的发包，都通过招标 获得有竞争力的投标报价，对业主方节约投资有 利3、MC单位只收取总包管理费，不赚总包与分包之间 的差价-纯施工总承包管理模式；-承担部分施工任务的施 工总承包管理模式。第一种MC又分为两种：必须参加这

22、一部分工程分包招标的投标，分包合同的招标工作转由业主负责。案 例 某建设单位经批准，组织某建设项目全过程总承包的公开招标工作。根据建设单位要求，该工程工期定为两年，工程在基本方案确定后即开始招标，招标程序如下：(1)成立该工程招标领导机构；(2)委托招标代理机构代理招标；(3)发出投标邀请书；(4)对参加投标者进行资格预审，并将结果通知合格的申请投标者；(5)向所有获得投标资格者发售招标文件；(6)召开投标预备会；(7)招标文件的澄清与修改；(8)建立评标组织，制定标底和评标、定标办法；(9)召开开标会议，审查投标书；(10)组织评标；(11)与合格的投标者进行质疑澄清；(12)决定中标单位；

23、(13)发出中标通知书；(14)建设单位与中标单位签订承发包合同。 该工程共有7家投标人投标，在开标过程中，出现如下情况： 1)其中1家投标人的投标书没有按照招标文件的要求进行密封和加盖企业法人印章，经招标监督机构认定，该投标作无效投标处理； 2)其中1家投标人提供的企业法定代表人委托书是复印件，经招标监督机构认定，该投标作无效投标处理； 3)开标人发现剩余的5家投标人中，有1家的投标报价与标底价格相差较大，经现场商议，也作为无效投标处理。问题：（1）指出上述招标程序中的不妥和不完善之处。（2）指明以上开标过程中对出现情况的处理是否正确，并说明原因。 解 答 问题1 第（3）条发出招标邀请书不

24、妥，应为发布（或刊登）招标通告（或公告）。 第（4）条将资格预审结果仅通知合格的申请投标者不妥，资格预审的结果应通知到所有投标者。 第(6)条召开投标预备会前应先组织投标单位踏勘现场。 第(8)条制定标底和评标定标办法不妥，该工作不应安排在此处进行。问题2 第(1)的处理是正确的，投标书必须密封和加盖企业法人印章； 第(2)的处理是正确的，企业法定代表人的委托书必须是原件； 第(3)的处理是不正确的，投标报价与标底价格有较大差异不能作为判定是否为无效投标的依据。6.2 物质采购的项目管理 1. 物质采购管理程序 1）明确采购产品或服务的基本要求、采购分工及有关责任； 2）进行采购策划，编制采购

25、计划； 3）进行市场调查，选择合适的产品供应或服务单位，建立名录； 4）采用招标或协商等方式实施评审工作，确定供应或服务单位； 5）签订采购合同； 6）运输、验证、移交采购产品或服务； 7）处置不合格产品或不符合要求的服务； 8）采购资料归档。 2. 政府采购 政府采购就是指国家各级政府为从事日常的政务活动或为了满足公共服务的目的，利用国家财政性资金和政府借款购买货物、工程和服务的行为。政府采购的本质是政府在购买商品和劳务的过程中，引入竞争性的招投标机制。1）政府采购当事人 是指在政府采购活动中享有权利和承担义务的各类主体。包括采购人供应商和采购代理机构。 采购人 供应商2）政府采购方式公开招

26、标 是政府采购主要采购方式 ，公开招标与其他采购方式不是并行的关系。 公开招标的具体数额标准，属于中央预算的政府采购项目，由国务院规定；属于地方预算的政府采购项目，由省、自治区、直辖市人民政府规定；因特殊情况需要采用公开招标以外的采购方式的，应当在采购活动开始前获得设区的市、自治州以上人民政府采购监督管理部门的批准。 采购人不得将应当以公开招标方式采购的货物或者服务化整为零或者以其他任何方式规避公开招标采购。 邀请招标 也称选择性招标，由采购人根据供应商或承包商的资信和业绩，选择一定数目的法人或其他组织（不能少于三家），向其发出招标邀请书，邀请他们参加投标竞争，从中选定中标的供应商。条件： 1

27、.具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；2.采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。竞争性谈判 指采购人或代理机构通过与多家供应商（不少于三家）进行谈判，最后从中确定中标供应商。条件： 1.招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；2.技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；3.采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；4.不能事先计算出价格总额的。单一来源采购 也称直接采购，是指达到了限额标准和公开招标数额标准，但所购商品的来源渠道单一，或属专利、首次制造、合同追加、原有采购项目的后续扩充和发生了不可预见紧急情况不能从其他供应商处采购等情况

28、。该采购方式的最主要特点是没有竞争性。 条件：1.只能从唯一供应商处采购的；2.发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；3.必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。询价 是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商一种采购方式 。 条件：当采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。 国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式 采购人、采购代理机构对政府采购项目的每项活动的采购文件应当妥善保存，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。

29、 采购文件的保存期限为从采购结束之日起至少保存15年。 3. 项目采购（1）采购的计划 项目的组织应根据项目合同、设计文件、项目管理实施规划和有关采购管理制度编制采购计划。采购计划包括以下内容：采购工作范围、内容及管理要求采购信息，包括彩票或服务的数量、技术标准和质量要求检验方式和标准供应方资质审查要求采购控制目标及措施（2）采购合同向每一位中选卖方授予一项合同。合同形式可以比较复杂可以比较简单（采购订单） 合同是对双方具有约束力的采购供销协议，它强制卖方提供指定的产品、服务或成果，强制买方支付规定费用额。（3）采购控制 采购工作应采用招标、询价或其它方式。 项目的组织应对采购报价进行有关技术

30、和商务的综合评审，并应制定选择、评审和重新评审的准则，评审记录应保存。1）制定发包规划 采购文件 用于获得潜在卖方的报价建议书 评估标准 用于评定卖方的建议书或为其评分2）询价 指从应征的卖方那里取得就如何满足项目需求的应答，如投标书和建议书。 询价方式： 投标人会议 刊登广告 制定合格卖方清单 询价文件 合格卖方清单 采购文件包 建议书3）卖方的选择 选择卖方的原则价格（费用）技术和管理关键产品、服务或成果可以选择多个卖方。 选择卖方的方法加权系统独立估算筛选系统合同谈判卖方评级系统专家判断谢 谢9、静夜四无邻，荒居旧业贫。2022/9/92022/9/9Friday, September

31、9, 202210、雨中黄叶树，灯下白头人。2022/9/92022/9/92022/9/99/9/2022 4:09:43 PM11、以我独沈久，愧君相见频。2022/9/92022/9/92022/9/9Sep-2209-Sep-2212、故人江海别，几度隔山川。2022/9/92022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202213、乍见翻疑梦，相悲各问年。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99/9/202214、他乡生白发，旧国见青山。09 九月 20222022/9/92022/9/92022/9/915、比不了得就不比，得不

32、到的就不要。九月 222022/9/92022/9/92022/9/99/9/202216、行动出成果，工作出财富。2022/9/92022/9/909 September 202217、做前，能够环视四周；做时，你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99、没有失败，只有暂时停止成功！。2022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202210、很多事情努力了未必有结果，但是不努力却什么改变也没有。2022/9/92022/9/92022/9/99/9/2022 4:09:43 PM11、成功就是日复一

33、日那一点点小小努力的积累。2022/9/92022/9/92022/9/9Sep-2209-Sep-2212、世间成事，不求其绝对圆满，留一份不足，可得无限完美。2022/9/92022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202213、不知香积寺，数里入云峰。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99/9/202214、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。09 九月 20222022/9/92022/9/92022/9/915、楚塞三湘接，荆门九派通。九月 222022/9/92022/9/92022/9/99/9/202216、少年十五二十时，步行夺得胡马骑。2022/9/92022/9/909 September 202217、空山新雨后，天气晚来秋。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99、杨柳散和风，青山澹吾虑。2